第六章建設(shè)工程投資控制ppt課件

1、第六章 建立工程投資控制 教學(xué)提示：本章主要講述了建立工程投資控制概念、建立工程決策階段的投資控制、設(shè)計(jì)階段的投資控制、施工招招標(biāo)階段的投資控制、施工階段的投資控制和開(kāi)工驗(yàn)收階段的投資控制6部分內(nèi)容。重點(diǎn)引見(jiàn)了建立工程工程投資的構(gòu)成，監(jiān)理工程師在投資控制中的作用、義務(wù)以及根本建立全過(guò)程監(jiān)理工程師投資控制的任務(wù)內(nèi)容。教學(xué)要求：經(jīng)過(guò)本章教學(xué)，使學(xué)生了解建立工程投資的構(gòu)成，熟習(xí)建立工程決策階段、設(shè)計(jì)階段、施工招招標(biāo)階段和開(kāi)工驗(yàn)收階段投資控制的任務(wù)內(nèi)容，掌握施工階段監(jiān)理工程師投資控制的任務(wù)內(nèi)容。.6.1 建立工程投資控制概述 6.1.1建立工程工程投資的構(gòu)成建立工程工程投資是指：進(jìn)展某項(xiàng)建立工程所破費(fèi)

2、的全部費(fèi)用。包括固定資產(chǎn)投資和流動(dòng)資產(chǎn)投資兩部分。建立工程工程總投資中固定資產(chǎn)投資的構(gòu)成由設(shè)備、工器具購(gòu)置費(fèi)用、建筑安裝工程費(fèi)用、工程建立其他費(fèi)用、預(yù)備費(fèi)、建立期貸款利息、固定資產(chǎn)投資方向調(diào)理稅等組成。流動(dòng)資產(chǎn)投資指消費(fèi)運(yùn)營(yíng)性工程投產(chǎn)后，為正常消費(fèi)運(yùn)營(yíng)，用于購(gòu)買(mǎi)資料、燃料、支付工資及其他運(yùn)營(yíng)費(fèi)用所需的周轉(zhuǎn)資金。.6.1 建立工程投資控制概述 1設(shè)備工器具購(gòu)置費(fèi)設(shè)備工器具購(gòu)置費(fèi)用是指按照建立工程工程設(shè)計(jì)文件要求，建立單位或其委托單位購(gòu)置或自制到達(dá)固定資產(chǎn)規(guī)范的設(shè)備和新建、擴(kuò)建工程配制的首套工器具及消費(fèi)家具所需的投資費(fèi)用。它是由設(shè)備購(gòu)置費(fèi)和工具、器具及消費(fèi)家具購(gòu)置費(fèi)兩部分組成的。在消費(fèi)性建立工程中

3、，設(shè)備及工、器具購(gòu)置費(fèi)用占總投資費(fèi)用的比重增大，意味著消費(fèi)技術(shù)的提高和資本有機(jī)構(gòu)成的提高，所以它是固定資產(chǎn)投資中的積極部分，通常稱為積極投資。.6.1 建立工程投資控制概述 2建筑安裝工程費(fèi)建筑安裝工程費(fèi)用是指建立單位用于建筑和安裝工程方面的投資。建筑安裝工程費(fèi)用由直接費(fèi)、間接費(fèi)、利潤(rùn)和稅金組成。 .建筑安裝工程費(fèi) 直接費(fèi) 直接工程費(fèi) 措施費(fèi) 人工費(fèi)資料費(fèi)施工機(jī)械運(yùn)用費(fèi)環(huán)境維護(hù)費(fèi)、文明施工費(fèi)、平安施工費(fèi)、暫時(shí)設(shè)備費(fèi)、夜間施工費(fèi)、二次搬運(yùn)費(fèi)、大型機(jī)械設(shè)備進(jìn)出場(chǎng)費(fèi)，砼及鋼筋砼模板及支架費(fèi)、腳手架費(fèi)、已完工程及設(shè)備維護(hù)費(fèi)等 間接費(fèi) 規(guī)費(fèi)企業(yè)管理費(fèi) 工程排污費(fèi)、工程定額測(cè)定費(fèi)、社會(huì)保證費(fèi)、住房公積金、

4、危險(xiǎn)作業(yè)不測(cè)損傷保險(xiǎn)等管理人員工資、辦公費(fèi)、差旅交通費(fèi)、固定資產(chǎn)運(yùn)用費(fèi)、稅金、其他等 利潤(rùn) 施工企業(yè)完成所承包工程獲得的盈利 6.1 建立工程投資控制概述 .6.1 建立工程投資控制概述 3工程建立其他費(fèi)是指從工程籌建起到工程開(kāi)工驗(yàn)收交付運(yùn)用止的整個(gè)建立期間，除建筑安裝工程費(fèi)用和設(shè)備、工器具購(gòu)置費(fèi)用以外的，為保證工程建立順利完成和交付運(yùn)用后可以正常發(fā)揚(yáng)成效而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。分為：1)土地運(yùn)用費(fèi)劃撥方式和出讓方式 2)與工程建立有關(guān)的其他費(fèi)用建立單位管理費(fèi)、勘察設(shè)計(jì)費(fèi)、研討實(shí)驗(yàn)費(fèi)、工程監(jiān)理費(fèi)等 3)與未來(lái)企業(yè)消費(fèi)運(yùn)營(yíng)有關(guān)的其他費(fèi)用.6.1 建立工程投資控制概述 4預(yù)備費(fèi)預(yù)備費(fèi)包括根本預(yù)備費(fèi)和漲價(jià)

5、預(yù)備費(fèi)。根本預(yù)備費(fèi)是指在初步設(shè)計(jì)及概算內(nèi)難以預(yù)料的工程費(fèi)用。 漲價(jià)預(yù)備費(fèi)是指建立工程在建立期間內(nèi)由于價(jià)錢(qián)等變化引起工程投資變化的預(yù)測(cè)預(yù)留費(fèi)用。 .6.1 建立工程投資控制概述 5建立期貸款利息和固定資產(chǎn)投資方向調(diào)理稅建立期貸款利息包括向國(guó)內(nèi)銀行和其他非銀行金融機(jī)構(gòu)貸款、出口信貸、外國(guó)政府貸款、國(guó)際商業(yè)銀行貸款以及在境內(nèi)外發(fā)行的債券等在建立期間內(nèi)應(yīng)歸還的利息。固定資產(chǎn)投資方向調(diào)理稅是為了貫徹國(guó)家產(chǎn)此政策，控制投資規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，調(diào)整投資構(gòu)造，加強(qiáng)重點(diǎn)建立，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)繼續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)開(kāi)展，對(duì)在我國(guó)境內(nèi)進(jìn)展固定資產(chǎn)投資的單位和個(gè)人征收的稅種。.6.1 建立工程投資控制概述 6.1.2監(jiān)理工程師

6、在投資控制中的作用1、任務(wù)內(nèi)容：可行性研討階段確定的投資估算額控制在建立單位投資時(shí)機(jī)、投資意向設(shè)定的范圍內(nèi)；設(shè)計(jì)概算是技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)的工程投資控制目的，不得突破投資估算；建安工程承包合同價(jià)是施工階段控制建安工程投資的目的，施工階段投資額不得突破合同價(jià)。在不同的建立階段將其相應(yīng)的投資額控制在規(guī)定的投資目的限額內(nèi)。.6.1 建立工程投資控制概述 6.1.2監(jiān)理工程師在投資控制中的作用2、投資控制的作用使建立工程各階段投資控制任務(wù)一直處于受控形狀，做到有目的、有方案、有控制措施，使每個(gè)階段的投資發(fā)生做到最大能夠的合理化。在建立工程實(shí)施的各個(gè)階段，合理確定投資控制目的，采取組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同

7、與信息等措施，有效控制投資。并運(yùn)用自動(dòng)控制原理做到事前控制、事中控制、事后控制相結(jié)合，合理地處置投資過(guò)程中索賠與反索賠事件，以獲得令人稱心的效果。.6.1 建立工程投資控制概述 6.1.3監(jiān)理工程師在投資控制中的義務(wù)1決策階段投資控制的義務(wù)2設(shè)計(jì)階段投資控制的義務(wù)3施工招招標(biāo)階段投資控制的義務(wù)4施工階段投資控制的義務(wù)5開(kāi)工驗(yàn)收交付運(yùn)用階段投資控制的義務(wù).6.2 建立工程決策階段的投資控制 6.2.1 建立工程決策階段投資控制的意義1建立工程投資決策的含義是選擇和決議投資行為方案的過(guò)程，是對(duì)擬建工程的必要性和可行性進(jìn)展技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析論證，對(duì)不同建立方案進(jìn)展技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較做出判別和決議的過(guò)程。監(jiān)理工程

8、師在建立工程決策階段的投資控制，主要表達(dá)在建立工程可行性研討階段協(xié)助建立單位或直接進(jìn)展工程的投資控制，以保證工程投資決策的合理性。建立工程決策階段，進(jìn)展工程建議書(shū)以及可行性研討的編制，除了論證工程在技術(shù)上能否先進(jìn)、適用、可靠，還包括論證工程在財(cái)務(wù)上能否贏利，在經(jīng)濟(jì)上能否合理。最終 找出技術(shù)經(jīng)濟(jì)一致的最優(yōu)方案。.6.2 建立工程決策階段的投資控制 2工程工程決策階段投資控制的意義在工程工程決策階段，監(jiān)理工程師根據(jù)建立單位提供的建立工程的規(guī)模、場(chǎng)址、協(xié)作條件等，對(duì)各種擬建方案進(jìn)展固定資產(chǎn)投資估算，有時(shí)還要估算工程開(kāi)工后的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用和維護(hù)費(fèi)用，從而向建立單位提交投資估算和建議，以便建立單位對(duì)可行方案的

9、決策，確保建立方案在功能上、技術(shù)上和財(cái)務(wù)上的可行性，確保工程的合理性。經(jīng)過(guò)監(jiān)理工程師在決策階段的投資控制，確定出合理的投資估算，優(yōu)選出可行方案，為建立單位進(jìn)展工程決策提供了根據(jù)，并為建立工程主管部門(mén)審批工程建議書(shū)、可研報(bào)告及投資估算提供根底資料，也為工程規(guī)劃、設(shè)計(jì)、招招標(biāo)、設(shè)備購(gòu)置、資金籌措等提供了重要根據(jù)。.6.2 建立工程決策階段的投資控制 6.2.2 監(jiān)理工程師在決策階段投資控制的任務(wù)工程工程決策階段的可行性研討是運(yùn)用多種科學(xué)手段綜合論證一個(gè)工程工程在技術(shù)上能否先進(jìn)、適用、可靠，在經(jīng)濟(jì)上能否合理，在財(cái)務(wù)上能否贏利，為投資決策提供科學(xué)根據(jù)。投資者為了排除盲目性，減少風(fēng)險(xiǎn)，普通都要委托咨詢、

10、設(shè)計(jì)等部門(mén)進(jìn)展可行性研討，委托監(jiān)理單位進(jìn)展可行性研討的管理或?qū)尚行詧?bào)告的審查。監(jiān)理工程師在可行性研討決策階段進(jìn)展監(jiān)理任務(wù)，主要是經(jīng)過(guò)編制、審查可行性研討報(bào)告實(shí)現(xiàn)的。其詳細(xì)義務(wù)主要是審查擬建工程投資估算的正確性與投資方案的合理性。.6.3 設(shè)計(jì)階段的投資控制 工程設(shè)計(jì)是可行性研討報(bào)告經(jīng)同意后，工程開(kāi)場(chǎng)施工前，設(shè)計(jì)單位根據(jù)已同意的設(shè)計(jì)義務(wù)書(shū)，為詳細(xì)實(shí)現(xiàn)擬建工程的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)要求，擬定建筑、安裝及設(shè)備制造等所需的規(guī)劃、圖紙、數(shù)據(jù)等技術(shù)文件的任務(wù)。普通工程工程進(jìn)展：初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)兩階段設(shè)計(jì)，大型和技術(shù)復(fù)雜的工程工程初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)三個(gè)階段。按我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，建立工程初步設(shè)計(jì)階段應(yīng)

11、編制初步設(shè)計(jì)概算，技術(shù)設(shè)計(jì)階段編制修正概算，施工圖設(shè)計(jì)階段編制施工圖預(yù)算。 .6.3 設(shè)計(jì)階段的投資控制 6.3.1設(shè)計(jì)規(guī)范與規(guī)范化設(shè)計(jì)1設(shè)計(jì)規(guī)范保證了設(shè)計(jì)方案的正確性、投資的合理性。2規(guī)范化設(shè)計(jì)能較好地貫徹國(guó)家技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策，親密結(jié)合自然條件和技術(shù)開(kāi)展程度，合理利用能源，充分思索施工消費(fèi)、運(yùn)用、維修的要求，既經(jīng)濟(jì)又優(yōu)質(zhì)。在工程設(shè)計(jì)中采用規(guī)范設(shè)計(jì)可促進(jìn)工業(yè)化程度、加快工程進(jìn)度、節(jié)約資料、降低建立投資。 .6.3 設(shè)計(jì)階段的投資控制 6.3.2限額設(shè)計(jì)1限額設(shè)計(jì)的概念限額設(shè)計(jì)就是按照同意的投資估算控制初步設(shè)計(jì)及其概算，按照同意的初步設(shè)計(jì)概算控制施工圖設(shè)計(jì)及預(yù)算。監(jiān)理工程師應(yīng)事先確定或明確設(shè)計(jì)各階段

12、、各專(zhuān)業(yè)、各單位、各分部工程的限額設(shè)計(jì)目的，并依此對(duì)設(shè)計(jì)各階段、各專(zhuān)業(yè)投資額進(jìn)展控制。2限額設(shè)計(jì)的實(shí)施限額設(shè)計(jì)控制工程投資可以從兩個(gè)角度入手，一種是按照限額設(shè)計(jì)過(guò)程從前往后依次進(jìn)展控制，稱為縱向控制；另一種途徑是對(duì)設(shè)計(jì)單位及其內(nèi)部各專(zhuān)業(yè)、科室及設(shè)計(jì)人員進(jìn)展考核，實(shí)施獎(jiǎng)懲，進(jìn)而保證設(shè)計(jì)質(zhì)量的一種控制方法，稱為橫向控制。 .6.3 設(shè)計(jì)階段的投資控制 3限額設(shè)計(jì)控制要點(diǎn)(1)嚴(yán)厲按建立程序辦事。 (2)在投資決策階段，要提高投資估算的準(zhǔn)確性，據(jù)此確定限額設(shè)計(jì)。 (3)充分注重、仔細(xì)對(duì)待每個(gè)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)及每項(xiàng)專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)。 (4)加強(qiáng)設(shè)計(jì)審核。 (5)建立設(shè)計(jì)單位內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任制。 (6)施工圖設(shè)計(jì)應(yīng)盡量吸收

13、施工單位人員的意見(jiàn)，使之符合施工要求。 .6.3 設(shè)計(jì)階段的投資控制 6.3.3設(shè)計(jì)方案優(yōu)化在設(shè)計(jì)過(guò)程中，為保證設(shè)計(jì)方案既滿足技術(shù)要求、運(yùn)用功能要求，又經(jīng)濟(jì)合理，要對(duì)設(shè)備工藝流程、建筑、構(gòu)造、水、電、暖、衛(wèi)、設(shè)備等各可行方案進(jìn)展技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，從中選出最正確方案。監(jiān)理工程師協(xié)助建立單位做好設(shè)計(jì)方案優(yōu)選或直接參與設(shè)計(jì)方案優(yōu)選的任務(wù)，這也是建立工程設(shè)計(jì)階段投資控制的重要任務(wù)。設(shè)計(jì)方案的優(yōu)化，除上述經(jīng)過(guò)推行規(guī)范設(shè)計(jì)，實(shí)施限額設(shè)計(jì)做法外，也可經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)招標(biāo)或設(shè)計(jì)方案競(jìng)選的途徑優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，還可經(jīng)過(guò)運(yùn)用價(jià)值工程優(yōu)化設(shè)計(jì)方案。.6.3 設(shè)計(jì)階段的投資控制 6.3.4設(shè)計(jì)概算的審查在初步設(shè)計(jì)階段進(jìn)展投資控制，除

14、做好設(shè)計(jì)方案審查任務(wù)外，還應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)概算進(jìn)展審查以保證初步設(shè)計(jì)概算不超越投資估算。監(jiān)理工程師對(duì)設(shè)計(jì)概算的審查，有利于合理分配投資資金，加強(qiáng)投資方案管理，有助于合理確定和有效控制工程投資；有利于促進(jìn)概算編制單位嚴(yán)厲執(zhí)行國(guó)家有關(guān)概算編制規(guī)定和費(fèi)用規(guī)范；有利于促進(jìn)設(shè)計(jì)的技術(shù)先進(jìn)性與經(jīng)濟(jì)合理性；有利于核定建立工程的投資規(guī)模；有利于為建立工程投資的落實(shí)提供可靠的根據(jù)。 .6.3 設(shè)計(jì)階段的投資控制 對(duì)設(shè)計(jì)概算應(yīng)審查的主要內(nèi)容如下。1審查設(shè)計(jì)概算的編制根據(jù)2審查設(shè)計(jì)概算的編制內(nèi)容3審查設(shè)計(jì)概算的編制深度4審查設(shè)計(jì)概算的方法 .6.3 設(shè)計(jì)階段的投資控制 6.3.5施工圖預(yù)算的審查1審查施工圖預(yù)算的內(nèi)容重點(diǎn)審

15、查：施工圖預(yù)算的工程量計(jì)算能否準(zhǔn)確，定額耗費(fèi)量、單價(jià)套用能否合理，各項(xiàng)取費(fèi)規(guī)范能否符合現(xiàn)行規(guī)定等。2審查施工圖預(yù)算的方法主要有全面審查法、規(guī)范預(yù)算審查法、分組計(jì)算審查法、挑選審查法、重點(diǎn)抽查法、對(duì)比審查法、利用手冊(cè)審查法等。 .6.4 施工招招標(biāo)階段的投資控制 施工招招標(biāo)階段是優(yōu)選施工承包單位的階段，監(jiān)理工程師協(xié)助建立單位做好招招標(biāo)階段的任務(wù)，選擇能滿足工程建立質(zhì)量、平安、投資、工期目的的施工承包單位，使工程建立目的的實(shí)現(xiàn)從施工主體資歷的控制上得到保證，也就為在工程施工實(shí)施階段投資的有效控制奠定了根底。在施工招招標(biāo)階段委托監(jiān)理單位進(jìn)展工程管理的監(jiān)理工程師，可協(xié)助建立單位或者由建立單位委托的招標(biāo)

16、代理機(jī)構(gòu)直接參與施工招招標(biāo)階段有關(guān)投資控制任務(wù)。 .6.4 施工招招標(biāo)階段的投資控制 6.4.1招招標(biāo)的組織、協(xié)調(diào)任務(wù)在施工招招標(biāo)階段，監(jiān)理工程師該當(dāng)在建立單位授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)工程施工招標(biāo)程序、招標(biāo)任務(wù)、合同安排、合同內(nèi)容等方面提供建議或直接參與其詳細(xì)任務(wù)。1建立工程招標(biāo)程序及詳細(xì)任務(wù)1)招標(biāo)的預(yù)備任務(wù)建立工程招標(biāo)前，建立單位該當(dāng)辦理有關(guān)的審批手續(xù)、確定招標(biāo)方式以及標(biāo)段合理劃分等。.6.4 施工招招標(biāo)階段的投資控制 (1)確定招標(biāo)方式 分為公開(kāi)招標(biāo)和約請(qǐng)招標(biāo)兩種方式。 依法必需進(jìn)展施工招標(biāo)的工程，全部運(yùn)用國(guó)有資金投資或國(guó)有資金控股或占主導(dǎo)位置的，該當(dāng)公開(kāi)招標(biāo)，但經(jīng)國(guó)家發(fā)改委或者省、自治區(qū)、直轄市人

17、民政府依法同意可以進(jìn)展約請(qǐng)招標(biāo)的和重點(diǎn)建立工程除外，其他工程可以實(shí)行約請(qǐng)招標(biāo)。可以采用約請(qǐng)招標(biāo)的情況有：因技術(shù)復(fù)雜、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)或者其他特殊要求等緣由，只需少數(shù)幾家潛在招標(biāo)人可以選擇的；采購(gòu)規(guī)模小，為合理減少采購(gòu)費(fèi)用和采購(gòu)時(shí)間而不適宜公開(kāi)招標(biāo)的；法律或國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他不適宜公開(kāi)招標(biāo)的情況。.6.4 施工招招標(biāo)階段的投資控制 (2)標(biāo)段的劃分 一個(gè)工程工程該當(dāng)作為整體進(jìn)展招標(biāo)。 不能將標(biāo)段劃分的太小，太小的標(biāo)段將失去對(duì)實(shí)力雄厚的潛在招標(biāo)人的吸引力。建立工程的施工招標(biāo)，普通可以將一個(gè)工程分解為單位工程及特殊專(zhuān)業(yè)工程分別招標(biāo)，但不允許將單位工程肢解為分部、分項(xiàng)工程進(jìn)展招標(biāo)，標(biāo)段的劃分應(yīng)思索：招標(biāo)工程的專(zhuān)

18、業(yè)要求 招標(biāo)工程的管理要求 對(duì)工程投資的影響 工程各項(xiàng)任務(wù)的銜接 .6.4 施工招招標(biāo)階段的投資控制 2)招標(biāo)公告或招標(biāo)約請(qǐng)書(shū)的編制與發(fā)布建立單位采用公開(kāi)招標(biāo)方式的，該當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告；采用約請(qǐng)招標(biāo)方式的，向3家以上具備承當(dāng)招標(biāo)工程的才干、資信良好的特定法人或者其他組織發(fā)出參與招標(biāo)的約請(qǐng)。(1)招標(biāo)公告和招標(biāo)約請(qǐng)書(shū)的內(nèi)容。包括招標(biāo)人的稱號(hào)和地址，招標(biāo)工程的性質(zhì)、數(shù)量、實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施時(shí)間以及獲取招標(biāo)文件的方法等。(2)公開(kāi)招標(biāo)工程招標(biāo)公告的發(fā)布。規(guī)定包括對(duì)招標(biāo)公揭露布的監(jiān)視，對(duì)建立單位的要求，對(duì)指定媒介的要求，以及對(duì)招標(biāo)公告文本內(nèi)容的要求等。 .6.4 施工招招標(biāo)階段的投資控制 3)資歷預(yù)審資歷預(yù)

19、審是建立單位在招標(biāo)開(kāi)場(chǎng)之前或開(kāi)場(chǎng)初期，由建立單位對(duì)懇求參與招標(biāo)的潛在招標(biāo)人進(jìn)展資質(zhì)條件、業(yè)績(jī)、信譽(yù)、技術(shù)、資金等多方面情況進(jìn)展資歷審查。只需在資歷預(yù)審中被認(rèn)定為合格的潛在招標(biāo)人或招標(biāo)人，才可以參與招標(biāo)。經(jīng)過(guò)資歷預(yù)審應(yīng)排除那些不合格的招標(biāo)人，進(jìn)而降低建立單位的采購(gòu)本錢(qián)，提高招標(biāo)任務(wù)的效率。對(duì)招標(biāo)人資歷審查的重點(diǎn)是專(zhuān)業(yè)資歷審查。.6.4 施工招招標(biāo)階段的投資控制 4)編制和出賣(mài)招標(biāo)文件招標(biāo)文件應(yīng)包括工程的技術(shù)要求、對(duì)招標(biāo)人資歷審查的規(guī)范、招標(biāo)報(bào)價(jià)要求和評(píng)標(biāo)規(guī)范等一切本質(zhì)性要求和條件以及擬簽合同的主要條款。因招標(biāo)文件中提出的各項(xiàng)要求，對(duì)整個(gè)招標(biāo)任務(wù)乃至承發(fā)包雙方都有約束力，因此，監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)建立

20、單位的要求、工程工程的詳細(xì)情況等仔細(xì)、細(xì)致地編制。 .6.4 施工招招標(biāo)階段的投資控制 招標(biāo)文件的內(nèi)容該當(dāng)包括以下內(nèi)容。(1)招標(biāo)須知；(2)招標(biāo)工程的技術(shù)要求和設(shè)計(jì)文件；(3)采用工程量清單招標(biāo)的，該當(dāng)提供工程量清單；(4)招標(biāo)函的格式及附錄；(5)擬簽署合同的主要條款；(6)要求招標(biāo)人提交的其他資料。5)勘察現(xiàn)場(chǎng)與召開(kāi)標(biāo)前預(yù)備會(huì)見(jiàn)本書(shū)6.4.4內(nèi)容。.6.4 施工招招標(biāo)階段的投資控制 6)招標(biāo)在招標(biāo)人進(jìn)展招標(biāo)過(guò)程中，監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)招標(biāo)人提交出的招標(biāo)文件能否在規(guī)定的截止時(shí)間前提交，以及能否按招標(biāo)文件規(guī)定的份數(shù)、密封要求等提交進(jìn)展審核把關(guān)。7)開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)監(jiān)理工程師應(yīng)協(xié)助建立單位在規(guī)定的時(shí)

21、間、地點(diǎn)進(jìn)展開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)任務(wù)。參與評(píng)標(biāo)的監(jiān)理工程師應(yīng)客觀、公正的評(píng)標(biāo)，并協(xié)助建立單位制定評(píng)標(biāo)原那么、評(píng)標(biāo)方法，組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，定標(biāo)以后協(xié)助建立單位起草、發(fā)送中標(biāo)通知書(shū)。.6.4 施工招招標(biāo)階段的投資控制 2建立工程合同安排、合同內(nèi)容招招標(biāo)任務(wù)終了后，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，按招標(biāo)文件規(guī)定的要求進(jìn)展簽署合同安排，確定合同的類(lèi)型、選擇合同格式、起草合同條款等。1)建立工程施工合同類(lèi)型(1)總價(jià)合同適用工期短、技術(shù)簡(jiǎn)單、風(fēng)險(xiǎn)不大的小工程總價(jià)合同指在合同中確定一個(gè)完成工程的總價(jià)，施工承包單位據(jù)此完成工程全部?jī)?nèi)容的合同。 (2)單價(jià)合同適用較廣，工程量不確定，價(jià)錢(qián)一定單價(jià)合同是施工承包單位在招標(biāo)時(shí)，按招標(biāo)

22、文件就分部分項(xiàng)工程所列出的工程量表確定各分部分項(xiàng)工程費(fèi)用的合同類(lèi)型。 (3)本錢(qián)加酬金合同本錢(qián)加酬金合同是建立單位向施工承包單位支付工程工程的實(shí)踐本錢(qián)，并按事先商定的某一種方式支付酬金的合同類(lèi)型。 .6.4 施工招招標(biāo)階段的投資控制 2)建立工程施工合同類(lèi)型的選擇以付款方式不同劃分的合同類(lèi)型，選擇時(shí)應(yīng)思索如下要素。(1)工程規(guī)模和工期長(zhǎng)短。(2)工程的競(jìng)爭(zhēng)情況。(3)工程的復(fù)雜程度。(4)工程的單項(xiàng)工程的明確程度。(5)工程的外部環(huán)境要素。.6.4 施工招招標(biāo)階段的投資控制 3)建立工程施工合同條款建立工程施工合同條款普通包括合同雙方的權(quán)益、義務(wù)，施工組織設(shè)計(jì)和工期，施工質(zhì)量和檢驗(yàn)，合同價(jià)款與

23、支付，開(kāi)工驗(yàn)收與結(jié)算，平安施工，專(zhuān)利技術(shù)及特殊工藝，文物和地下妨礙物，不可抗力事件，保險(xiǎn)，擔(dān)保，工程分包，合同解除，違約責(zé)任，爭(zhēng)議的處理等。由于工程工程目的的系統(tǒng)性、一致性，所以關(guān)于工程建立質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制的條款都直接、間接影響到建立工程投資及費(fèi)用。承發(fā)包雙方簽署合同時(shí)，采用簽署合同。 .6.4 施工招招標(biāo)階段的投資控制 6.4.2 編制施工招標(biāo)文件施工招標(biāo)文件的內(nèi)容除招標(biāo)人須知、工程圖紙、合同條款等內(nèi)容外，還應(yīng)制定技術(shù)闡明書(shū)、工程量清單，并使其符合現(xiàn)行(GB50500-2021)的規(guī)定。尤其是工程量清單的編制能否正確合理，直接影響到招標(biāo)單位的招標(biāo)報(bào)價(jià)及施工階段的投資控制。做好這些任務(wù)，不

24、僅為招標(biāo)人進(jìn)展招標(biāo)報(bào)價(jià)提供了一個(gè)明確的招標(biāo)報(bào)價(jià)根據(jù)，還可以盡量防止施工階段產(chǎn)生過(guò)多的費(fèi)用索賠，呵斥不用要的合同糾紛。.6.4 施工招招標(biāo)階段的投資控制 6.4.3標(biāo)底的編制與審查在招標(biāo)文件編制時(shí)，視詳細(xì)合同方式要求，假設(shè)事先設(shè)定標(biāo)底，監(jiān)理工程師還應(yīng)計(jì)算或?qū)彶闃?biāo)底，為評(píng)標(biāo)提供根據(jù)。標(biāo)底的編制主要采用定額計(jì)價(jià)方法和工程量清單計(jì)價(jià)方法。其中，定額計(jì)價(jià)方法包括單價(jià)法和實(shí)物法；發(fā)包價(jià)的計(jì)算方法分為工料單價(jià)法和綜合單價(jià)法。 .6.4 施工招招標(biāo)階段的投資控制 6.4.4現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和召開(kāi)標(biāo)前會(huì)議1現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查假設(shè)招標(biāo)文件中規(guī)定建立單位組織招標(biāo)人在開(kāi)標(biāo)前進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查答疑，那么監(jiān)理工程師應(yīng)做好組織協(xié)調(diào)任務(wù)，讓一切的招

25、標(biāo)人了解現(xiàn)場(chǎng)實(shí)踐施工條件，了解工程場(chǎng)地和周?chē)闆r。 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查普通安排在標(biāo)前會(huì)議的前12天。2召開(kāi)標(biāo)前會(huì)議招標(biāo)人在領(lǐng)取招標(biāo)文件、圖紙和有關(guān)技術(shù)資料及勘察現(xiàn)場(chǎng)提出的疑問(wèn)，建立單位可經(jīng)過(guò)標(biāo)前會(huì)議進(jìn)展解答。 .6.4 施工招招標(biāo)階段的投資控制 6.4.5評(píng)審招標(biāo)書(shū)監(jiān)理工程師應(yīng)參與開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)任務(wù)，協(xié)助建立單位評(píng)審招標(biāo)書(shū)，除了對(duì)招標(biāo)書(shū)進(jìn)展行政性評(píng)審?fù)?，重點(diǎn)對(duì)招標(biāo)書(shū)中技術(shù)標(biāo)部分的保證質(zhì)量、平安、運(yùn)用功能的技術(shù)、組織措施進(jìn)展審核，并對(duì)照技術(shù)標(biāo)中確定的施工方法、技術(shù)、組織措施審查商務(wù)標(biāo)中招標(biāo)報(bào)價(jià)的工程量計(jì)算能否合理、正確，人工、資料、機(jī)械費(fèi)用，措施費(fèi)、管理費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用等組價(jià)能否合理，并根據(jù)“合理低標(biāo)價(jià)原那么選定

26、中標(biāo)候選人，向建立單位提出建議。.6.4 施工招招標(biāo)階段的投資控制 1對(duì)招標(biāo)書(shū)的評(píng)審監(jiān)理工程師對(duì)招標(biāo)書(shū)的評(píng)審可分為初步評(píng)審和詳細(xì)評(píng)審，初步評(píng)審的內(nèi)容包括對(duì)招標(biāo)書(shū)的符合性評(píng)審、技術(shù)性評(píng)審和商務(wù)性評(píng)審。2提出評(píng)標(biāo)報(bào)告假設(shè)監(jiān)理工程師直接參與評(píng)標(biāo)，對(duì)招標(biāo)書(shū)評(píng)審后應(yīng)編制評(píng)標(biāo)報(bào)告，提出中標(biāo)候選人或直接選定中標(biāo)人。.6.4 施工招招標(biāo)階段的投資控制 6.4.6簽署施工承包合同經(jīng)過(guò)評(píng)標(biāo)，確定中標(biāo)單位后，監(jiān)理工程師應(yīng)協(xié)助建立單位擬定中標(biāo)通知書(shū)并簽署施工承包合同。在編制中標(biāo)通知書(shū)時(shí)，應(yīng)特別標(biāo)明投資時(shí)的合理低標(biāo)價(jià)即為中標(biāo)價(jià)，并闡明中標(biāo)價(jià)是簽署合同的根據(jù)。在簽署施工承包合同時(shí)，在合同條款的選定、合同價(jià)錢(qián)、結(jié)算方式、費(fèi)

27、用索賠等方面要細(xì)致斟酌，做到科學(xué)、公正、合理。 .6.5 施工階段的投資控制建立工程的投資主要發(fā)生在施工階段，而施工階段投資控制所受的自然條件、社會(huì)環(huán)境條件等主、客觀要素影響又是最突出的。假設(shè)在施工階段監(jiān)理工程師不嚴(yán)厲進(jìn)展投資控制任務(wù)，將會(huì)呵斥較大的投資損失以及出現(xiàn)整個(gè)建立工程投資失控景象。.6.5.1施工階段投資控制的根本原理是動(dòng)態(tài)控制的原理。監(jiān)理工程師在施工階段進(jìn)展投資控制的根本原理是：把方案投資額作為投資控制的目的值，在工程施工過(guò)程中定期進(jìn)展投資實(shí)踐值與目的值的比較，經(jīng)過(guò)比較發(fā)現(xiàn)并找出實(shí)踐支出額與投資控制目的值之間的偏向，然后分析產(chǎn)生偏向的緣由，并采取有效措施加以控制，以保證投資控制目的

28、的實(shí)現(xiàn)。施工階段投資控制應(yīng)包括從工程工程開(kāi)工直到開(kāi)工驗(yàn)收的全過(guò)程。6.5 施工階段的投資控制.6.5 施工階段的投資控制6.5.2施工階段投資控制的措施在施工階段，監(jiān)理工程師應(yīng)從組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同等多方面采取措施控制投資。1組織措施是指從投資控制的組織管理方面采取的措施，包括：(1)在工程監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)中落實(shí)投資控制的人員、義務(wù)分工和職能分工、權(quán)益和責(zé)任；(2)編制施工階段投資控制任務(wù)方案和詳細(xì)的任務(wù)流程圖。.6.5 施工階段的投資控制2技術(shù)措施從投資控制的要求來(lái)看，技術(shù)措施并不都是由于發(fā)生了技術(shù)問(wèn)題才加以思索，也能夠由于出現(xiàn)了較大的投資偏向而加以運(yùn)用。不同的技術(shù)措施會(huì)有不同的經(jīng)濟(jì)效果。(1

29、)對(duì)設(shè)計(jì)變卦進(jìn)展技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，嚴(yán)厲控制設(shè)計(jì)變卦；(2)繼續(xù)尋覓建立設(shè)計(jì)方案，挖潛節(jié)約投資的能夠性；(3)審核施工承包單位編制的施工組織設(shè)計(jì)，對(duì)主要施工方案進(jìn)展技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析比較。.6.5 施工階段的投資控制3經(jīng)濟(jì)措施(1)編制資金運(yùn)用方案，確定、分解投資控制目的；(2)進(jìn)展工程計(jì)量；(3)復(fù)核工程付款賬單，簽發(fā)付款證書(shū)；(4)對(duì)工程實(shí)施過(guò)程中的投資支出做出分析與預(yù)測(cè)，定期或不定期地向建立單位提交工程投資控制存在問(wèn)題的報(bào)告；(5)在工程實(shí)施過(guò)程中，進(jìn)展投資跟蹤控制，定期地進(jìn)展投資實(shí)踐值與方案值的比較，假設(shè)發(fā)現(xiàn)偏向，分析產(chǎn)生偏向的緣由，采取糾偏措施。.6.5 施工階段的投資控制4合同措施合同措施在投

30、資控制任務(wù)中主要指索賠管理。在施工過(guò)程中，索賠事件的發(fā)生是難免的，監(jiān)理工程師在發(fā)生索賠事件后，要仔細(xì)審查有關(guān)索賠根據(jù)能否符合合同規(guī)定，索賠計(jì)算能否合理等。(1)做好建立工程實(shí)施階段質(zhì)量、進(jìn)度等控制任務(wù)，掌握工程工程實(shí)施情況，為正確處置能夠發(fā)生的索賠事件提供根據(jù)，參與處置索賠事宜；(2)參與合同管理任務(wù)，協(xié)助建立單位合同變卦管理，并充分思索合同變卦對(duì)投資的影響。.6.5 施工階段的投資控制6.5.3施工階段投資控制任務(wù)流程施工階段投資控制任務(wù)流程如圖6.1所示。.6.5 施工階段的投資控制6.5.4施工階段投資控制的任務(wù)內(nèi)容1確定投資控制目的，編制資金運(yùn)用方案施工階段投資控制目的，普通是以招招標(biāo)

31、階段確定的合同價(jià)作為投資控制目的，監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)投資目的進(jìn)展分析、論證，并進(jìn)展投資目的分解，在此根底上根據(jù)工程實(shí)施進(jìn)度，編制資金運(yùn)用方案。做到控制目的明確，便于實(shí)踐值與目的值的比較，使投資控制詳細(xì)化、可實(shí)施。施工階段投資資金運(yùn)用方案的編制方法如下。1)按工程構(gòu)造劃分編制資金運(yùn)用方案2)按時(shí)間進(jìn)度編制資金運(yùn)用方案 .6.5 施工階段的投資控制2審核施工組織設(shè)計(jì)施工組織設(shè)計(jì)是施工承包單位根據(jù)招標(biāo)文件編制的指點(diǎn)施工階段開(kāi)展任務(wù)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)文件。監(jiān)理工程師審核其保證質(zhì)量、平安、工期、投資的技術(shù)組織方案的合理性、科學(xué)性，從而判別主要技術(shù)、經(jīng)濟(jì)目的的合理性，經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)控制、修正、優(yōu)化、到達(dá)預(yù)先控制、自動(dòng)控制的

32、效果，從而保證施工階段投資控制的效果。.6.5 施工階段的投資控制3審核已完工程實(shí)物量并計(jì)量審核已完工程實(shí)物量，是施工階段監(jiān)理工程師做好投資控制的一項(xiàng)最重要的任務(wù)。無(wú)論建立工程施工合同的簽署是工程量清單還是施工圖預(yù)算加簽證等方式，按照合同規(guī)定實(shí)踐發(fā)生的工程量進(jìn)展工程價(jià)款結(jié)算是大多數(shù)工程工程施工合同所要求的。為此監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)施工設(shè)計(jì)圖紙、工程量清單、技術(shù)規(guī)范、質(zhì)量合格證書(shū)等仔細(xì)做好工程計(jì)量任務(wù)，并據(jù)此審核施工承包單位提交的已完工程結(jié)算單，簽發(fā)付款證書(shū)。.6.5 施工階段的投資控制4處置變卦索賠事項(xiàng)在施工階段，不可防止地會(huì)發(fā)生工程量變卦、工程工程變卦、進(jìn)度計(jì)剡變卦、施工條件變卦等，也經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)

33、索賠事項(xiàng)，直接影響到工程工程的投資?？茖W(xué)、合理地處置索賠事件，是施工階段監(jiān)理工程師的霞要任務(wù)?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)從工程投資、工程的功能要求、質(zhì)量和工期等方面審查工程變卦的方法，并且在工程變卦實(shí)施前與建立單位、施工承包單位協(xié)商確定工程變卦的價(jià)款。專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)搜集、整理有關(guān)的施工和監(jiān)理資料，為處置費(fèi)用索賠提供證據(jù)。監(jiān)理工程師應(yīng)加強(qiáng)自動(dòng)控制，盡量減少索賠，及時(shí)、合理地處置索賠，保證投資支出的合理性。.6.5 施工階段的投資控制5實(shí)踐投資與方案投資比較，及時(shí)進(jìn)展糾偏專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)建立月完成工程量和任務(wù)量統(tǒng)計(jì)表，對(duì)實(shí)踐完成量與方案完成量進(jìn)展比較、分析，定期地將實(shí)踐投資與方案投資或合同價(jià)做比較，

34、發(fā)現(xiàn)投資偏向，計(jì)算投資偏向，分析投資偏向產(chǎn)生的緣由，制定調(diào)整措施，并應(yīng)在監(jiān)理月報(bào)中向建立單位報(bào)告。.6.5 施工階段的投資控制投資偏向是指投資方案值與實(shí)踐值之間存在的差別，即：投資偏向=已完工程實(shí)踐投資-已完成工程方案投資 =已完工程量實(shí)踐單價(jià)已完工程量方案單價(jià)上式中結(jié)果為正表示投資添加，結(jié)果為負(fù)表示投資節(jié)約。需求留意的是，與投資偏向親密相關(guān)的是進(jìn)度偏向，在進(jìn)展投資偏向分析的時(shí)候要同時(shí)思索進(jìn)度偏向，只需進(jìn)度方案正常的情況下，投資偏向?yàn)檎禃r(shí)，表示投資添加；假照實(shí)踐進(jìn)度比如案進(jìn)度超前，單純分析投資偏向是看不出本質(zhì)問(wèn)題的。 .6.5 施工階段的投資控制進(jìn)度偏向=已完工程實(shí)踐時(shí)間-已完工程方案時(shí)間投

35、資偏向=擬完工程方案投資已完工程方案投資 =擬完工程量方案單價(jià)已完工程量方案單價(jià)進(jìn)度偏向計(jì)算結(jié)果為正值時(shí)，表示工期拖延；結(jié)果為負(fù)值時(shí)，表示工期提早。.6.5 施工階段的投資控制引起投資偏向的緣由，主要包括4個(gè)方面：客觀緣由，包括人工費(fèi)漲價(jià)、資料費(fèi)漲價(jià)、自然要素、地基要素、交通緣由、社會(huì)緣由、法規(guī)變化等；建立單位緣由，包括投資規(guī)劃不當(dāng)、組織不落實(shí)、建立手續(xù)不齊備、未及時(shí)付款、協(xié)調(diào)不佳等；設(shè)計(jì)緣由，包括設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或缺陷、設(shè)計(jì)規(guī)范變卦、圖紙?zhí)峁┎患皶r(shí)、構(gòu)造變卦等；施工緣由，包括施工組織設(shè)計(jì)不合理、質(zhì)量事故、進(jìn)度安排不當(dāng)?shù)取?監(jiān)理工程師投資糾偏的主要對(duì)象是由建立單位緣由和設(shè)計(jì)緣由呵斥的投資偏向。.6.6

36、 開(kāi)工驗(yàn)收階段的投資控制 開(kāi)工驗(yàn)收是工程工程建立全過(guò)程的最后一個(gè)程序，是檢驗(yàn)、評(píng)價(jià)建立工程能否按預(yù)定的投資意圖全面完成工程建立義務(wù)的過(guò)程，是投資成果轉(zhuǎn)入消費(fèi)運(yùn)用的轉(zhuǎn)機(jī)階段。.6.6 開(kāi)工驗(yàn)收階段的投資控制 6.6.1工程開(kāi)工結(jié)算過(guò)程中監(jiān)理工程師的職責(zé)監(jiān)理工程師應(yīng)在全面檢查驗(yàn)收工程工程質(zhì)量的根底上，對(duì)整個(gè)工程工程施工預(yù)付款、已結(jié)算價(jià)款、工程變卦費(fèi)用、合同規(guī)定的質(zhì)量保管金等綜合思索分析計(jì)算后，審核施工承包單位工程尾款結(jié)算報(bào)告，符合支付條件的，報(bào)建立單位進(jìn)展支付。工程開(kāi)工結(jié)算是指施工承包單位按照合同規(guī)定的內(nèi)容全部完成所承包的工程，閱歷收質(zhì)量合格，并符合合同要求之后，向建立單位進(jìn)展的最終工程價(jià)款結(jié)算。對(duì)開(kāi)工結(jié)算的規(guī)定 .6.6 開(kāi)工驗(yàn)收階段的投資控制 在開(kāi)工結(jié)算過(guò)程中，監(jiān)理機(jī)構(gòu)及其監(jiān)理工程師的主要職責(zé)是：一方面承發(fā)包雙方之間的結(jié)算懇求、報(bào)表、報(bào)告及確認(rèn)等資料均經(jīng)