有色集團(tuán)實(shí)行混合所有制經(jīng)濟(jì)改革總體方案整體改制10-

1、. 廣晟有色集團(tuán)實(shí)行混合所有制經(jīng)濟(jì)改革總體方案為推進(jìn)公司混合所有制經(jīng)濟(jì)改革開展步伐，增強(qiáng)公司國(guó)有資本活力，根據(jù)省委省政府關(guān)于全面深化固有企業(yè)改革的意見粵發(fā)201415號(hào)、省國(guó)資委關(guān)于規(guī)省屬企業(yè)開展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見省國(guó)資委函2014445號(hào)以及廣晟公司關(guān)于進(jìn)一步深化改革的實(shí)施方案廣晟字2014208號(hào)等文件精神，結(jié)合有色集團(tuán)公司實(shí)際，制定本總體方案。改制根本原則堅(jiān)持解放思想堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向堅(jiān)持規(guī)操作堅(jiān)持國(guó)有資本與混合資本互促共贏堅(jiān)持在穩(wěn)定中改制公司根本情況廣晟有色金屬集團(tuán)下稱有色集團(tuán)公司成立于2002年3月，國(guó)有企業(yè)，注冊(cè)資本7985萬(wàn)元。公司主業(yè)屬于有色金屬產(chǎn)業(yè)及其延伸產(chǎn)業(yè)。企業(yè)管理關(guān)系有色集

2、團(tuán)公司是由省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的一級(jí)企業(yè)，股東為省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和建信信托*公司，分別占股62.82%、37.18%。有色集團(tuán)公司下屬38家企業(yè)，包括全資企業(yè)11家，控股企業(yè)18家，參股企業(yè)9家，其中4家子公司是受廣晟資產(chǎn)公司授權(quán)管理。具體子公司股權(quán)構(gòu)造表見附表1。另外受廣晟資產(chǎn)公司委托，管理21家離退休管理機(jī)構(gòu)和21家關(guān)閉破產(chǎn)辦公室。離退休管理機(jī)構(gòu)主要承當(dāng)16000多人的離退休工作管理；關(guān)閉破產(chǎn)辦公室主要承當(dāng)企業(yè)關(guān)閉破產(chǎn)的歷史遺留事宜。人員情況 1、公司及子公司員工情況見附表2 2、離退休管理機(jī)構(gòu)人員情況見附表3資產(chǎn)及負(fù)債狀況 有色集團(tuán)公司及所屬子公司企業(yè)賬面總資產(chǎn)及構(gòu)成、負(fù)債總額及構(gòu)成、所有者

3、權(quán)益及構(gòu)成、產(chǎn)品礦產(chǎn)量及業(yè)務(wù)量等情況見附表4； 有色集團(tuán)公司及所屬子公司土地情況見附表5。企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況集團(tuán)主業(yè)屬于有色金屬主業(yè)，其主要產(chǎn)品不與廣晟集團(tuán)的公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。集團(tuán)其他產(chǎn)業(yè)包括：建筑幕墻施工、稀土產(chǎn)業(yè)、地產(chǎn)投資業(yè)、垃圾能源業(yè)等。3、經(jīng)營(yíng)情況產(chǎn)品產(chǎn)量：截止9月底，幕墻與門窗總產(chǎn)量163.4萬(wàn)平方米；鉭鈮產(chǎn)品總產(chǎn)量127.2噸；主要有色金屬產(chǎn)品產(chǎn)量931噸，有色金屬物流貨物吞吐量371.3萬(wàn)噸。經(jīng)營(yíng)情況：截止9月底，有色集團(tuán)本部及屬下13家合并報(bào)表企業(yè)總資產(chǎn)38.6億元，凈資產(chǎn)14.7億元，資產(chǎn)負(fù)債率為62%，營(yíng)業(yè)收入15.9億元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額3455萬(wàn)元，歸屬于母公司凈利潤(rùn)1121萬(wàn)元

4、。改制的目標(biāo)改制后企業(yè)開展的目標(biāo)企業(yè)目標(biāo)是：將公司打造成新型的、綜合競(jìng)爭(zhēng)力很強(qiáng)的有色金屬工業(yè)集團(tuán)。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的比例是7：3。即：有色金屬產(chǎn)業(yè)占70%，其他產(chǎn)業(yè)占30%。主業(yè)開展規(guī)劃主業(yè)情況及重點(diǎn)規(guī)劃工程行業(yè)產(chǎn)品開展工程有色金屬礦產(chǎn)采、選、冶銅、錫；稀有稀貴金屬銀、鉭、鈮銅礦、銀礦、銀錫礦三大主力礦復(fù)產(chǎn)工程；從冶廠并購(gòu)深加工延伸工程有色金屬倉(cāng)儲(chǔ)物流銅鋁鉛鋅等有色金屬倉(cāng)儲(chǔ)物流吞吐南儲(chǔ)IPO有色金屬金融貿(mào)易基于倉(cāng)儲(chǔ)物流產(chǎn)品的有色金屬倉(cāng)儲(chǔ)貿(mào)易城市礦產(chǎn)等汽車、電腦經(jīng)拆解的有色金屬產(chǎn)品及其他副產(chǎn)品中德揭陽(yáng)城市礦產(chǎn)、綠色煤炭工程改制企業(yè)將集中優(yōu)勢(shì)資源開展有色金屬主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，有重點(diǎn)、有選擇、有步驟地重組資產(chǎn)。具體

5、資產(chǎn)重組規(guī)劃見下表：行業(yè)公司整合規(guī)劃有色金屬礦產(chǎn)采、選、冶陽(yáng)春金同公司盤活房產(chǎn)和土地資源；籌集資金，投入銅礦開采從化鉭鈮冶煉廠合理規(guī)劃、利用其土地資源；收購(gòu)國(guó)或者海外資源型礦產(chǎn)，下游深加工企業(yè)，打通產(chǎn)業(yè)鏈潮安立源公司海晟公司辦采礦證，先維持現(xiàn)狀，在條件成熟時(shí)再開展有色金屬倉(cāng)儲(chǔ)物流南儲(chǔ)倉(cāng)儲(chǔ)公司晟世物流公司南儲(chǔ)公司收購(gòu)晟世物流有色金屬物流板塊資產(chǎn)，開展健全的全物流鏈體系有色金屬金融貿(mào)易金融貿(mào)易事業(yè)部海川公司依托南儲(chǔ)倉(cāng)儲(chǔ)在有色金屬方面信息、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、客戶資源等優(yōu)勢(shì)，開展貿(mào)易鏈融資，在此根底上，利用南儲(chǔ)倉(cāng)單業(yè)務(wù)開展倉(cāng)單質(zhì)押業(yè)務(wù)融資，形成金融貿(mào)易平臺(tái)。小散弱企業(yè)力爭(zhēng)用年的時(shí)間，使國(guó)有控股和參股的小、散

6、、弱企業(yè)中的國(guó)有股份規(guī)有序地退出。其他產(chǎn)業(yè)開展規(guī)劃行業(yè)公司或部門整合與開展規(guī)劃玻璃幕墻金粵穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，以自營(yíng)開展為主；專注于幕墻行業(yè)高端節(jié)能產(chǎn)品的開發(fā)；赴港上市，拓展海外市場(chǎng)。地產(chǎn)行業(yè)地產(chǎn)事業(yè)部解決土地性質(zhì)、土地使用權(quán)問題，一方面盤活土地資產(chǎn)，一方面尋找合作伙伴分類別進(jìn)展一級(jí)與二級(jí)土地開發(fā)。優(yōu)先實(shí)施柯木塱地塊工程、如意坊三舊工程。城市礦產(chǎn)與綠色煤炭城市礦產(chǎn)事業(yè)部以開展報(bào)廢汽車與電腦的循環(huán)利用、垃圾資源發(fā)電等業(yè)務(wù)鏈為核心，形成城市礦產(chǎn)回收、加工分解、循環(huán)利用、環(huán)保發(fā)電的城市礦產(chǎn)資源大市場(chǎng)。 良好的公司治理構(gòu)造。以增資擴(kuò)股方式實(shí)現(xiàn)管理層、核心技術(shù)人員、技術(shù)骨干下簡(jiǎn)稱三類人員持股。 構(gòu)造經(jīng)營(yíng)者與股東的

7、利益共同體，激發(fā)經(jīng)營(yíng)者關(guān)注公司的長(zhǎng)期開展，吸引與穩(wěn)定人才，實(shí)現(xiàn)人力資源的資本化，為企業(yè)塑造持續(xù)開展的在動(dòng)力。為下一步以增資擴(kuò)股方式引入具有共同理念、有實(shí)力、互補(bǔ)性強(qiáng)的戰(zhàn)略投資者奠定根底，為產(chǎn)權(quán)改革的進(jìn)一步優(yōu)化預(yù)留接口。 在有色金屬主業(yè)根底上，通過合作開發(fā)、收購(gòu)等方式，尋找業(yè)有實(shí)力的合作者，開拓新的主業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)，增強(qiáng)企業(yè)總體競(jìng)爭(zhēng)能力。改制模式與改制容改制的模式依據(jù)有色集團(tuán)整體的資產(chǎn)規(guī)模及資產(chǎn)質(zhì)量的特點(diǎn)、所處的行業(yè)前景、未來的開展規(guī)劃等因素的考慮，本次改制采用整體改制的模式。即：將有色集團(tuán)本部的資產(chǎn)和下屬企業(yè)的資產(chǎn)主要以權(quán)益形式表達(dá)，剝離8億元2014年3月增資擴(kuò)股資產(chǎn)，實(shí)施土地處置與必要提留后的

8、凈資產(chǎn)作為整體出資，由有色集團(tuán)公司向員工實(shí)行增資擴(kuò)股。為便于表述，將增資擴(kuò)股后的公司稱為改制公司。由員工投資成立投資公司對(duì)集團(tuán)公司進(jìn)展增資具體方式見后述。國(guó)有股份持有改制公司85%的股份，投資公司持有15%的股份。通過改制公司的股權(quán)設(shè)置和運(yùn)行機(jī)制的建立等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有色集團(tuán)公司改制為員工參股的股權(quán)多元化的*公司。原有色集團(tuán)公司承當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)、債務(wù)、人員、社會(huì)職能、代廣晟公司承當(dāng)?shù)墓芾砺毮苡筛闹乒救砍薪?、所擁有的全部非價(jià)值形態(tài)的權(quán)益，包括商譽(yù)、專利、商標(biāo)與品牌、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、專有技術(shù)、土地租賃權(quán)等無形資產(chǎn)由改制公司承繼，原有的母子公司架構(gòu)完整保存。改制的后續(xù)方案 1、先采用整體改制的方式，今后再由改制

9、公司實(shí)施業(yè)務(wù)重組，進(jìn)一步實(shí)施戰(zhàn)略集中。 2、在保持公司國(guó)有控股的根底上，將國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓給戰(zhàn)略投資者或財(cái)務(wù)投資者，進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)權(quán)構(gòu)造。8億元處置方案 2014年增資擴(kuò)股的8億元，不納入改制圍，具體會(huì)計(jì)操作由廣晟公司組織實(shí)施。土地資產(chǎn)處置方案對(duì)劃撥用地，且沒有取得土地使用權(quán)的土地提出資產(chǎn)處置方案。方案一：采用土地使用權(quán)授權(quán)經(jīng)營(yíng)方式作價(jià)入股。方案二：保存劃撥用地性質(zhì)，在改變用途或轉(zhuǎn)讓時(shí)再補(bǔ)繳出讓金。 地上房屋建筑物資產(chǎn)處置隨土地采用上述方式。改制本錢提留 對(duì)改制過程中產(chǎn)生的必要本錢，做提留處理。改制稅務(wù)本錢 包括資產(chǎn)評(píng)估增值局部的企業(yè)所得稅、股權(quán)出資產(chǎn)權(quán)變更等行為所發(fā)生或所涉及的各項(xiàng)稅費(fèi)。經(jīng)過測(cè)算為

10、：改制其他本錢包括聘請(qǐng)中介公司及工商登記等費(fèi)用。經(jīng)過測(cè)算為：管理本錢主要包括由國(guó)有股東承當(dāng)?shù)墓芾砉竞罄m(xù)事項(xiàng)、代管離退休管理機(jī)構(gòu)的管理本錢、退人員薪酬、離休人員福利等費(fèi)用。方案先按照三年進(jìn)展提留，今后在國(guó)有股東分紅收益中支付。經(jīng)過測(cè)算，三年的提留費(fèi)用為：工程費(fèi)用測(cè)算管理公司后續(xù)事項(xiàng)退人員薪酬離休人員福利等費(fèi)用530萬(wàn)/年代關(guān)破、改制企業(yè)支付的費(fèi)用100萬(wàn)/年代管離退休管理機(jī)構(gòu)的管理本錢改制凈資產(chǎn)納入改制的凈資產(chǎn)價(jià)值是：剝離8億、經(jīng)過土地資產(chǎn)處置、改制本錢提留、不良不實(shí)資產(chǎn)核銷之后的凈資產(chǎn)，具體以方案獲批，進(jìn)展清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評(píng)估后為準(zhǔn)。改制公司股權(quán)構(gòu)造設(shè)置與員工持股設(shè)置改制公司的股本構(gòu)成、股東出

11、資方式有色集團(tuán)公司以資產(chǎn)和股權(quán)形式，以改制凈資產(chǎn)作價(jià)出資，占總股比的85%；在改制公司成立時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)。員工以現(xiàn)金等方式出資，占總股比的15%，其中單個(gè)自然人持股不超過5%。改制企業(yè)每年度對(duì)股東的分紅核算比例不低于30%，不高于60%；員工持股分紅同步設(shè)置業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)、股權(quán)退出與任職年限與持股年限掛鉤限制、分紅支付按照兩年計(jì)發(fā)、追索扣回等相應(yīng)條件，具體在公司章程中進(jìn)展約定。員工持股方案設(shè)定員工投資以投資公司的形式。投資公司由公司制投資企業(yè)與合伙人企業(yè)兩種形式。公司制投資企業(yè)主要由公司高管組成，合伙人企業(yè)由其他參股員工組成。合伙人企業(yè)只能投向改制企業(yè)。公司制投資企業(yè)還可以投向改制企業(yè)的對(duì)外市場(chǎng)

12、化投資，這局部投資的資金到位情況跟隨改制企業(yè)的資金到位。實(shí)施時(shí)，需同步設(shè)置股權(quán)退出限制、分紅延期限制、追索扣回薪酬、鼓勵(lì)、分紅等約束性條款。參股人員確定： 在職的三類人員。主要包括：改制公司本部經(jīng)理含以上人員。子公司班子成員、核心技術(shù)人員與業(yè)務(wù)骨干。核心技術(shù)人員指的是與該公司生產(chǎn)嚴(yán)密相關(guān)的專業(yè)工程師含以上職稱人員；業(yè)務(wù)骨干指的是與該公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)密相關(guān)的業(yè)務(wù)人員。部股權(quán)分配 部股權(quán)分配以職位、職級(jí)作為分配依據(jù)。職工入股的資金來源出資時(shí)限 三年完成出資。第一年40%，第二年20%，第三年40%。自有資金比例自有資金出資不得低于總出資額的30%。外部融資融資租賃由投資公司作為承租人，通過融資租賃公

13、司出資例如粵科集團(tuán)，購(gòu)置有色集團(tuán)局部的廠房設(shè)備、土地等經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)。在租賃期間，所租賃物件的所有權(quán)屬于融資租賃公司，投資公司擁有使用權(quán)。租期屆滿，資產(chǎn)的所有權(quán)即轉(zhuǎn)歸為投資公司。股權(quán)質(zhì)押貸款由投資公司作為股權(quán)人，將局部股權(quán)質(zhì)押于銀行獲得貸款。入股資金的融資本錢由員工股東個(gè)人按比例承當(dāng)。職工入股資金未到位時(shí)的約定在員工出資未到位之前，員工持股在省股權(quán)托管中心托管，同時(shí)享有經(jīng)營(yíng)管理表決權(quán)。員工出資未按照約定到位的，可由改制公司進(jìn)展追責(zé)，包括由國(guó)有股東按差額收回托管股權(quán)等措施。在員工出資未到位之前，員工托管股權(quán)享有分紅權(quán)，分紅資金以及年終績(jī)效獎(jiǎng)金應(yīng)優(yōu)先彌補(bǔ)入股資金。員工持股期限與回購(gòu)因離職、退休等非主動(dòng)

14、的退出最低持股期為2年；主動(dòng)退出的最低持股期為5年。員工持股的回購(gòu)應(yīng)先約定回購(gòu)價(jià)格，按照公司制投資公司、合伙人企業(yè)、國(guó)有股東優(yōu)先 次序進(jìn)展回購(gòu)。改制公司的治理模式 改制公司按照產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、管理科學(xué)、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度原理和公司法有關(guān)規(guī)定，建立規(guī)的現(xiàn)代企業(yè)法人治理構(gòu)造，別離出資人財(cái)產(chǎn)權(quán)和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，別離決策層和經(jīng)營(yíng)層。法人治理構(gòu)造公司治理兩大股東依法參與公司管理，享有投資收益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利。 1董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)。由9人組成，其中國(guó)有股東派駐4人，職工代表大會(huì)選舉1人，外部董事2人，公司制投資公司股東派駐1人、合伙人制企業(yè)發(fā)起人派駐1人。董事長(zhǎng)由國(guó)有股東推薦

15、，由董事會(huì)成員選舉產(chǎn)生。 2監(jiān)事會(huì)由股東推選，由3人組成，其中國(guó)有股東委派2人，投資公司股東委派1人。 3董事會(huì)下設(shè)工作機(jī)構(gòu)：戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、薪酬與提名委員會(huì)、預(yù)算與審計(jì)委員會(huì)。各委員會(huì)由公司部專業(yè)人士和外部專家組成，委員會(huì)主任由董事長(zhǎng)或董事?lián)巍?4黨委書記、紀(jì)委書記由國(guó)有股東委派。經(jīng)理層的設(shè)置總經(jīng)理由董事會(huì)聘任；經(jīng)理班子其他成員由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任。改制企業(yè)經(jīng)營(yíng)融資改制后三年，企業(yè)經(jīng)營(yíng)融資由國(guó)有股東承當(dāng)，融資本錢由改制公司承當(dāng)。母子公司管理關(guān)系廣晟公司與改制公司之間的管理關(guān)系。在完善改制公司公司治理、建立職業(yè)經(jīng)理人制度的根底上，確定由改制公司董事會(huì)決策的管理體制。改制公司與改制公司屬

16、下子公司的關(guān)系。在集中主業(yè)、優(yōu)化資源配置的根底上，確定由改制公司進(jìn)展戰(zhàn)略管控的管理體制。三項(xiàng)制度改革完善薪酬與業(yè)績(jī)掛鉤的分配機(jī)制，按照高管、中層、其他人員分類制定方案。集團(tuán)公司董事長(zhǎng)與經(jīng)理層按照根本薪酬+年度績(jī)效薪酬50%現(xiàn)金+50%折算實(shí)股+三年增量獎(jiǎng)勵(lì)30%現(xiàn)金+70%折算實(shí)股模式+屆期虛擬股權(quán)鼓勵(lì)的模式。年度績(jī)效中的現(xiàn)金局部采用風(fēng)險(xiǎn)金方式，隔年發(fā)放。虛擬股權(quán)鼓勵(lì)與任期目標(biāo)掛鉤，虛擬股權(quán)局部的分紅即為鼓勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)，從國(guó)有股東的股權(quán)分紅中支出。集團(tuán)公司中層人員 按照根本薪酬+年度績(jī)效薪酬50%現(xiàn)金+50%折算實(shí)股+三年增量獎(jiǎng)勵(lì)70%現(xiàn)金+30%實(shí)股的模式。年度績(jī)效中的現(xiàn)金局部采用風(fēng)險(xiǎn)金方式，隔年發(fā)放。子公司高管人員，按照根本薪酬+年度績(jī)效薪酬+增量獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)金的模式。年度績(jī)效中的現(xiàn)金局部采用風(fēng)險(xiǎn)金方式。子公司中層人員，按照根本薪酬+年度績(jī)效薪酬現(xiàn)