東亞社會責(zé)任報告2012

1、東亞2012 年社會責(zé)任2012 年公司業(yè)務(wù)規(guī)模增長較快，整體同比大幅。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至 2012 年 10 月 31 日，公司管理的客戶保證金總量達到了 1863.06 億元，累計實現(xiàn)手續(xù)費收入 98.71 億元，較2011 年同期的 60.11 億元增長了 64.22%；公司累計實現(xiàn)凈利潤27.24 億元，較 2011 年同期的 12.40 億元增長了 119.68%。2012 年全年國內(nèi)市場累計成交金額為 171 萬億元，創(chuàng)歷史新高。成交規(guī)模的快速增長，表明市場的活躍度得到進一步，這為實體企業(yè)和金融機構(gòu)等進入市場進行風(fēng)險管理在性方面提供了更好的保障。在行業(yè)發(fā)展蓬勃，競爭日益激烈，業(yè)務(wù)結(jié)

2、構(gòu)逐漸豐富的大環(huán)境下，東亞始終堅持穩(wěn)扎穩(wěn)打的發(fā)展思路，立足于強化內(nèi)部管理、完善法人治理結(jié)構(gòu)、構(gòu)建合規(guī)經(jīng)營文化，依靠不斷的研發(fā)實力和服務(wù)水平來提高現(xiàn)有客戶質(zhì)量的基礎(chǔ)上，穩(wěn)步開拓市場。在公司全體員工的共同努力下，在股東以及廣大投資者的大力支持下，經(jīng)營業(yè)績持續(xù)提高，市場進一步擴大。在實現(xiàn)經(jīng)濟最大化的同時，公司也注重社會價值的體現(xiàn)，追求經(jīng)濟責(zé)任和社會責(zé)任的均衡發(fā)展，堅持落實科學(xué)發(fā)展觀，積極承擔(dān)對國家和社會的全面發(fā)展、自然環(huán)境和資源等方面所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。一、 公司愿景與社會責(zé)任定位1、公司的發(fā)展。2012 年，交易所與鄭州商品交易所分別推出了白銀與玻璃、菜粕、菜籽合約上市，進一步豐富了市場，促進市場繁榮

3、發(fā)展；另一方面，與期市的相關(guān)性日益體現(xiàn)，股指對證券市場的套期保值功能得到較為充分的發(fā)揮，給予了市場的支持。隨著資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點的開放，進一步為行業(yè)增添了新內(nèi)容，指引著公司朝著差異化的經(jīng)營路線發(fā)展，而非局限于傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)和結(jié)算業(yè)務(wù)上，鼓勵公司依靠創(chuàng)新來創(chuàng)收。我公司作為傳統(tǒng)的公司，與新興的券商系公司相比，在金融資源以及客戶資源上都顯得比較弱勢，而在手續(xù)費、居間人傭金、營業(yè)部數(shù)量等方面，我公司也并不采用激進的擴張，不一味追求量的擴張，而是穩(wěn)扎穩(wěn)打，不斷夯實基礎(chǔ)，因此不具有明顯的價格優(yōu)勢和數(shù)量優(yōu)勢。但近年來，隨著公司的穩(wěn)步發(fā)展，研發(fā)實力的逐步鞏固和提高，公司客戶數(shù)量和質(zhì)量都有所發(fā)展，公司有意在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上

4、做的努力，擴大經(jīng)營規(guī)模和市場占有率。在持續(xù)合規(guī)的基礎(chǔ)上，進一步加強基礎(chǔ)建設(shè)，提高質(zhì)量，樹立良好的企業(yè)文化。不斷強化公司在市場服務(wù)國民經(jīng)濟的功能。2、公司的使命和價值觀在現(xiàn)代社會中，企業(yè)已經(jīng)成熟地表現(xiàn)為人類社會系統(tǒng)中的一種經(jīng)濟組織形式，而企業(yè)文化則決定了一個企業(yè)的使命、愿景和價值觀，決定了這個企業(yè)何去何從。東亞秉承“規(guī)范經(jīng)營、專業(yè)、服務(wù)、合作共贏”的，以“夢想、思考、競爭、共享”作為公司的企業(yè)文化，用專業(yè)、的服務(wù)去贏得客戶的信任，將投資者資產(chǎn)的持續(xù)性保值和增值做為公司長期發(fā)展的基石，期待與客戶和員工共同發(fā)展，共創(chuàng)未來。3、公司社會責(zé)任定位在競爭日益激烈的市場環(huán)境中，社會責(zé)任必然成為一個企業(yè)能否成

5、功的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)，積極承擔(dān)社會責(zé)任不但能提高企業(yè)形象，同時也能夠吸引優(yōu)秀加盟。東亞以全面科學(xué)發(fā)展觀作為社會責(zé)任的指導(dǎo)原則，以追求“企業(yè)與社會共贏”作為重要出發(fā)點，把社會責(zé)任管理納入公司持續(xù)發(fā)展的框架之中，在不斷創(chuàng)造商業(yè)價值同時，切實保護股東、員工和投資者的合法權(quán)益，熱心從事公益活動，以實際行動承擔(dān)一個企業(yè)公民應(yīng)盡的社會責(zé)任，踐行一個企業(yè)公民對社會做出的承諾。4、公司董事長致詞經(jīng)過 2011 年的低谷之后，2012 年中國市場交易量和交易額出現(xiàn)大幅回升，其中市場累計成交金額為 171 萬億元，更創(chuàng)歷史新高。大量的注入，使國內(nèi)市場活躍度大幅，這為實體企業(yè)和金融機構(gòu)等進入市場進行風(fēng)險管理在性方面提供

6、了更好的保障，也為投機投資者提供了機遇。2012 年，白銀、玻璃、菜粕、菜籽新合約的上市，進一步豐富了市場，促進市場繁榮發(fā)展；另一方面，與期市的相關(guān)性日益體現(xiàn)，股指對市場的套期保值功能得到較為充分的發(fā)揮，給予了市場的支持。隨著投資咨詢業(yè)務(wù)的擴大與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點的開放，進一步為行業(yè)增添了新內(nèi)容。2012 年度，東亞在股東的大力支持和公司董事會、經(jīng)理班子共同努力下，不斷強化內(nèi)部管理,進一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，積極開拓客戶，各項工作穩(wěn)步推進，公司治理結(jié)構(gòu)完善，資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良，各相關(guān)業(yè)務(wù)指標(biāo)較上年同期均有大幅增長，為公司持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。多年來，東亞始終把“為股東創(chuàng)造收益、為客戶服務(wù)、與員

7、工共同成長”做為公司發(fā)展的目標(biāo)，把社會責(zé)任融入公司的發(fā)展和經(jīng)營管理中，不斷追求經(jīng)濟利益和社會責(zé)任的和諧。2013 年公司將繼續(xù)秉承“規(guī)范經(jīng)營、專業(yè)、服務(wù)、合作共贏”的，有效控制經(jīng)營風(fēng)險，積極拓展市場，客戶服務(wù)水平和品種能力，為客戶提供專業(yè)化的交易、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，強化公司服務(wù)國民經(jīng)濟的功能，努力提高公司在行業(yè)內(nèi)的競爭力，實現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展。二、 公司概況1、 公司概況東亞（以下簡稱公司）成立于 1993 年，是由中國監(jiān)督管理批準(zhǔn)、經(jīng)國家工商行政管理局登記的專業(yè)公司，在市松林路 300 號2202-2205 室。企業(yè)，資本1 億元?，F(xiàn)于重慶、成都兩地擁有兩家異地營業(yè)部營業(yè)部也已經(jīng)過審批，正處于開

8、業(yè)籌備階段。公司是交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所和中國金融交易所的會員,在上述交易所擁有四個場內(nèi)交易席位。經(jīng)營范圍為商品經(jīng)紀(jì)、金融經(jīng)紀(jì)、投資咨詢。公司是中國最早成立的公司之一，隨著中國業(yè)的發(fā)展不斷成長壯大，積累了豐富的營運經(jīng)驗，凝聚了一批“專業(yè)、敬業(yè)、職業(yè)”的管理和客戶服務(wù)，過中國市場十多年的風(fēng)風(fēng)雨雨，對市場有著深刻的感情和認識。十多年來的經(jīng)營實踐中，公司的發(fā)展目標(biāo)堅定明晰：在規(guī)范經(jīng)營的前提下，以客戶需求為中心，不盲目追求發(fā)展規(guī)模，始終是以客戶資產(chǎn)的持續(xù)性保值和增值為自身經(jīng)營的目標(biāo)。圍繞影響價格的諸多，公司建立了翔實的商品、行業(yè)和經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫，并與國內(nèi)外專業(yè)咨詢機構(gòu)、上下游企業(yè)建立了交流

9、機制，分析與調(diào)研相結(jié)合，努力為客戶提供及時全面的市場資訊和客觀深入的投研。經(jīng)過多年的積累和實踐，培養(yǎng)并沉淀了一批觸覺敏銳、收益穩(wěn)定、交易經(jīng)驗豐富，交易多樣的客戶群體。2、 公司2012 年東亞在持續(xù)合規(guī)經(jīng)營的同時，進一步加強了公司內(nèi)部管理，在完善法人治理結(jié)構(gòu)、梳理制度流程、建設(shè)、儲備等方面做了卓有成效的工作。（1） 明確發(fā)展目標(biāo)，完善公司治理東亞進一步梳理了法人治理結(jié)構(gòu)，聘任了多名業(yè)務(wù)經(jīng)驗豐富、工作能力強的管理型擔(dān)任公司關(guān)鍵部門，充實了公司中、管理隊伍。公司樹立了明確的發(fā)展目標(biāo)和，并且獲得了股東、經(jīng)營管理層和員工的一致認同。2012 年，公司完成了異地營業(yè)部從零到多的突破，更大范圍的開展經(jīng)紀(jì)業(yè)

10、務(wù)，擴大東亞的影響力；設(shè)立了中心、運營中心、總經(jīng)理辦公室三個部門，使公司組織構(gòu)架、業(yè)務(wù)分管等各項經(jīng)營要素更加細致和完善，這些都使東亞“前臺服務(wù)客戶，服務(wù)前臺”這樣一個良性循環(huán)模式得以更好的，為公司下階段拓展市場規(guī)模打下了堅實的基礎(chǔ)。（2） 加強制度建設(shè)，細化內(nèi)部流程2012 年度，公司根據(jù)、中期協(xié)、各家交易所新修訂和頒布的相關(guān)、部門規(guī)章等，結(jié)合日常經(jīng)營活動的實際情況，對公司章程、內(nèi)控制度及各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的工作制度進行了更新和修訂；公擬定了以東亞營業(yè)部管理制度、東亞反洗錢控制制度為代表的等一系列內(nèi)控制度。公司各個部門、崗位根據(jù)日常經(jīng)營活動和具體工作執(zhí)行情況，不斷修訂和完善公司制定的風(fēng)險點及日常業(yè)務(wù)流

11、程管理體系，以達到公司各風(fēng)險環(huán)節(jié)管理的細化和量化，提高執(zhí)行力度的有效性和及時性。2012年，由合規(guī)部牽頭，對公司各關(guān)鍵崗位的風(fēng)險點進行了全面地梳理，細化了及相關(guān)崗位的業(yè)務(wù)流程，進一步明確了崗位責(zé)任制，并由合規(guī)部不定期地對制度、流程的執(zhí)行情況進行核查，使公司業(yè)務(wù)和管理的各個環(huán)節(jié)做到有章可循，專人負責(zé)，及時。（3）加強風(fēng)險管理，持續(xù)規(guī)范經(jīng)營風(fēng)險防范是公司的生命線，加強自律管理、完善風(fēng)險控制是公司保持持續(xù)經(jīng)營和穩(wěn)健發(fā)展的重要基礎(chǔ)。東亞一如既往地秉承合規(guī)經(jīng)營的方針，進一步加強全員合規(guī)教育，從經(jīng)營管理層到普通員工層自上而下地合規(guī)，將合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險控制作為公司文化建設(shè)，貫穿于公司經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，保證公司業(yè)

12、務(wù)健康發(fā)展。2012 年度，公司強化對異常交易行為的管理，按照四家交易所發(fā)布的有關(guān)文件和通知要求，對公司全體現(xiàn)有客戶進行了，對所涉及的有關(guān)實際控制關(guān)系賬戶的客戶進行了通知并向四家交易所進行報備。在日常工作中加強了對客戶異常交易行為的風(fēng)險管理及實際控制關(guān)系賬戶的認定標(biāo)準(zhǔn)管理。2012 年，公司首席風(fēng)險官和專職的風(fēng)控嚴格按照相關(guān)規(guī)定進行風(fēng)險控制和管理工作。各個假期前，由技術(shù)部牽頭對公司集易、網(wǎng)上交易、通信、電力、空調(diào)、消防等設(shè)備設(shè)施做全面的檢查，排查風(fēng)險安全隱患以確保交易的正常運行；由結(jié)算部連同風(fēng)控于每個假期前三個交易日起收盤后對風(fēng)險客戶進行風(fēng)險壓力測算，做好追保、強平等準(zhǔn)備工作，確保將客戶風(fēng)險降

13、到最低。由于公司對風(fēng)險控制和措施的嚴密部署高度認真負責(zé)和密切配合，各長短假期期間公司得以平穩(wěn)運行，未出現(xiàn)任何風(fēng)險事故。2012 年度，公司積極參加各項反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作，認真執(zhí)行反洗錢相關(guān)制度，尤其在環(huán)節(jié)、交易環(huán)節(jié)，注重客戶的識別、風(fēng)險等級劃分以及可疑交易的等。公司通過內(nèi)部定期不定期的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，專項的宣傳活動等方式，鞏固反洗錢工作的成果。（4） 加強財務(wù)管理，建立長效機制2012 年公司為財務(wù)部配備新的財務(wù)系統(tǒng)，提高財務(wù)規(guī)范水平，完善公司合規(guī)監(jiān)督，促進公司業(yè)務(wù)健康規(guī)范的發(fā)展。并且根據(jù)客戶需要及具體情況，調(diào)整客戶出入金權(quán)限及上限等問題。（5）加大信息系統(tǒng)建設(shè)，確保交易安全暢通2012 年公司

14、的評級已經(jīng)由“一類”上升為“二類”，擴大了部的編制，新增了交易開拓者交易系統(tǒng)和 UFT 快速交易系統(tǒng)，并在公司重慶營業(yè)部設(shè)立的異地災(zāi)備機房。公司在 2012年度組織開展了 2 次全公司范圍的應(yīng)急演練，分別模擬了網(wǎng)上交易系統(tǒng)故障、集易系統(tǒng)電力故障和數(shù)據(jù)庫故障。強化了針對各類突發(fā)事件的應(yīng)急管理措施，增強員工的風(fēng)險防范意識和應(yīng)急處理技能。（6）提高客戶服務(wù)水平，強化投資者教育加強員工培訓(xùn)，提高公司整體素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。2012 年，配合中國業(yè)的從業(yè)定期檢查，重點對從業(yè)執(zhí)業(yè)行為規(guī)范進行了多次培訓(xùn)；不定期對公司全體員工開展各項專題的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；對新入職員工進行職前培訓(xùn)，員工素質(zhì)，加強從業(yè)合規(guī)執(zhí)業(yè)的意識，營造

15、公司合規(guī)經(jīng)營的企業(yè)文化，保證各項規(guī)章制度的有效執(zhí)行。2012 年度公司將投資者教育列入經(jīng)營管理的重要組成部分。進一步加強投資者教育工作，建立長效機制。堅持“把規(guī)則講夠，把風(fēng)險講透”的原則，采用多種形式，把投資者教育工作貫穿到、開戶、風(fēng)控、等各個環(huán)節(jié)，寓教育于服務(wù)之中3、公司利益相關(guān)者公司充分尊重和股東、職工以及投資者等利益相關(guān)者的合法利益，通過完善法人治理結(jié)構(gòu)、加強制度建設(shè)、規(guī)范化經(jīng)營，最大限度地保障了其合法權(quán)益，推動公司持續(xù)、健康的發(fā)展。4、內(nèi)容的范圍和概況以東亞2012 年工作為重點，真實、客觀地了公司在期內(nèi)履行社會責(zé)任方面的重要信息，詳盡地介紹了公司積極承擔(dān)經(jīng)濟責(zé)任、社會責(zé)任和環(huán)境責(zé)任的

16、活動及表現(xiàn)。期的時間范圍為 2012 年 1 月 1 日到 2012 年 12 月 31 日。的財務(wù)數(shù)據(jù)來源于 2012 年經(jīng)審計的財務(wù)。三、 公司治理結(jié)構(gòu)與管理體制東亞按照公司法、關(guān)于加強經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則和其他相關(guān)，建立了股東會、董事會與監(jiān)事的管理體系。1、關(guān)于股東與股東會。公司嚴格按照相關(guān)規(guī)定召集、召開股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等的地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。2012 年，公司股東會共召開 3 次會議，股東會的通知、表決、決議、簽字及公告符合相關(guān)規(guī)定。公司第一大股東能夠按照及公司章程的規(guī)定行使其享有的權(quán)利，未出現(xiàn)股東大會直接或間接干預(yù)公司的決策和經(jīng)營活動的情況

17、，未出現(xiàn)占用公司或要求為其擔(dān)?；驗樗藫?dān)保的情況，在、資產(chǎn)、財務(wù)、機構(gòu)和業(yè)務(wù)方面與公司做到明確分開。2、關(guān)于董事和董事會。公司嚴格按照公司章程的規(guī)定聘任和變更董事，公司董事會由 3 名董事組成，設(shè)董事長一名，董事 2 名，董事人數(shù)和符合的要求，董事會會議的召集、召開及表決程序合法有效。公司董事能夠按照規(guī)定忠實、誠信、勤勉地履行職責(zé)。2012 年，公司董事會共召開 15 次會議，董事會、表決、決議、簽字及公告符合相關(guān)規(guī)定。3、關(guān)于監(jiān)事。公司設(shè)監(jiān)事 1 名。監(jiān)事由股東會產(chǎn)生，對股東大會負責(zé)，監(jiān)事能夠認真履行職責(zé)，遵循程序，對公司的經(jīng)營活動、財務(wù)活動進行有效的監(jiān)督，保障股東權(quán)益和公司的利益。4、關(guān)于

18、公司經(jīng)營管理層。公司設(shè)總經(jīng)理一名，由董事會聘任，總經(jīng)理對董事會負責(zé)，行使董事會授予的各項職權(quán)。公司設(shè)首席風(fēng)險官一名，由董事會聘任，首席風(fēng)險官負責(zé)對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查?？偨?jīng)理下設(shè)常務(wù)副總經(jīng)理。5、關(guān)于公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。近年來，公司根據(jù)新修訂和頒布的相關(guān)，結(jié)合日常經(jīng)營的實際情況，對公司章程及各項內(nèi)控制度進行了全面、系統(tǒng)地修訂，公司已經(jīng)建立了完整、合理和合法的內(nèi)部控制體系，并得到了有效地執(zhí)行。2012 年公司的合規(guī)管理不斷深化，由合規(guī)部牽頭，對公司各關(guān)鍵崗位的風(fēng)險點進行了全面地梳理，細化了及相關(guān)崗位的業(yè)務(wù)流程，進一步明確了崗位責(zé)任制，加強了對創(chuàng)新業(yè)務(wù)和關(guān)鍵崗位及

19、操作環(huán)節(jié)的，強化檢查力度，實現(xiàn)覆蓋各業(yè)務(wù)崗位和操作流程的動態(tài)監(jiān)督，使公司業(yè)務(wù)和管理的各個環(huán)節(jié)做到有章可循，專人負責(zé)，及時。期內(nèi)，公司嚴格遵守并執(zhí)行公司章程等各項基本制度，進一步完善公司治理，形成了股東大會、董事會、監(jiān)事及經(jīng)營管理層相互分離、相互制衡的治理結(jié)構(gòu)，各層次在各自的職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)，各司其責(zé)，各負其責(zé)，確保公司規(guī)范。6、關(guān)于信息披露。公司能夠嚴格按照和公司章程、公司信息披露管理制度的規(guī)定，明確了信息披露工作的內(nèi)部管理流程、部門分工及相關(guān)職責(zé)，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，確保投資者都有平等的機會獲得信息。四、公司的經(jīng)濟責(zé)任與業(yè)績企業(yè)的基本功能是向社會提品和服務(wù)，而在當(dāng)前市場經(jīng)濟的框架

20、下，獲取利潤是實現(xiàn)這能的前提和內(nèi)在動力，作為社會經(jīng)濟的主體，企業(yè)通過其經(jīng)營活動直接實現(xiàn)了創(chuàng)造稅收，促進就業(yè)，推動社會生產(chǎn)力發(fā)展等功能，而完成這能則需要企業(yè)具備良好的經(jīng)濟基礎(chǔ)和持續(xù)獲利能力。經(jīng)濟責(zé)任是企業(yè)社會責(zé)任的，而經(jīng)濟責(zé)任的則是公司創(chuàng)造利潤、實現(xiàn)價值的能力。承擔(dān)社會責(zé)任意味著企業(yè)要將經(jīng)潤在企業(yè)主體與提供社會支持之間進行再分配，而企業(yè)的獲利情況則決定了其提供社會支持的能力的高低，經(jīng)營業(yè)績的好壞直接決定了企業(yè)可以承擔(dān)的社會責(zé)任層次和社會支持效果。2012 年，東亞全面推進各項業(yè)務(wù)發(fā)展，在業(yè)務(wù)拓展、合規(guī)風(fēng)控和團隊建設(shè)方面均取得了長足的進步，公司的業(yè)務(wù)規(guī)模成倍增長。公司始終致力于用心為股東創(chuàng)造利潤和

21、價值，注重股東和債權(quán)人權(quán)益，共同協(xié)力實現(xiàn)共贏與發(fā)展。公司研發(fā)中心始終倡導(dǎo)“先行，理性投資”，密切關(guān)注全球商品和動態(tài)，追蹤全球經(jīng)濟熱點，并在此基礎(chǔ)上建立了系統(tǒng)的信息資料庫和數(shù)據(jù)庫、撰寫多種市場分析、設(shè)計務(wù)實的投資交易策略。同時，公司與國內(nèi)外機構(gòu)和進行廣泛地合作與交流，并不斷推陳出新，提高分析水平，努力為投資者提供全面、客觀、深入和及時的咨詢服務(wù)，最大限度地協(xié)助投資者在市場中規(guī)避風(fēng)險、把握機遇。多年來，公司成功地協(xié)助相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的生產(chǎn)商、消費商、貿(mào)易商以及其他機構(gòu)和個人投資者進行投資和套期保值，取得了理想的效果。在股東的大力支持和公司全體員工的共同努力下，東亞的客戶權(quán)益、交易額及營業(yè)利潤均較上年有大

22、幅增長。2012 年公司的客戶權(quán)益較去年有所增加，客戶權(quán)益由 2011 年末的 6.9 億元增加至 8.3 億元，同比增加 20.29%；交易額較去年有大幅增長，由2011 年的 3235 億元增長至 55806 億元，同比增長 1625.07%；營業(yè)利潤由 2011 年的 3031 萬元小幅縮減至 2803 萬元，同比減少 7.52%。通過實現(xiàn)穩(wěn)定的經(jīng)營業(yè)績，確保了股東持續(xù)投資回報。長期以來，公司把依法納稅做為履行社會責(zé)任、回饋社會的最基本要求。公司始終堅持如實申報稅額，及時繳納，期內(nèi)公司實現(xiàn)各項稅金 1021 萬元。五、 公司的社會責(zé)任與業(yè)績廣義的社會責(zé)任包括傳統(tǒng)的經(jīng)濟責(zé)任、文化責(zé)任、教育

23、責(zé)任和環(huán)境責(zé)任幾方面，包括企業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新；狹義的社會責(zé)任是指非傳統(tǒng)責(zé)任，新興的社會責(zé)任。從企業(yè)內(nèi)部看，就是要保障員工的尊嚴和福利待遇；從外部看，就是要發(fā)揮企業(yè)在社會環(huán)境中的良好作用。1、 對員工權(quán)益的保護。東亞自成立起就把員工視為公司寶貴的資源，視為公司發(fā)展的原動力，無論公司外部發(fā)生何種變化，公司始終把的貫穿于經(jīng)營管理中，努力推動實現(xiàn)員工與公司之間的共贏和共同發(fā)展。（1）建立公平競爭的用工機制，保護員工權(quán)益公司嚴格遵守勞動法、勞動合同法等國家和相關(guān)的政策，不斷完善公司勞動合同、招聘、崗位調(diào)動、職務(wù)變動、獎懲等各項人力資源管理制度，在工作流程中堅持原則，確保用人的合法合規(guī)性。公司成立至今，所

24、有員工均與公司簽有經(jīng)勞動行政主管機關(guān)認同和公司工會審核通過的勞動合同書；公司按照國家有關(guān)規(guī)定，為全體員工辦理了養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險和保險，并繳納了住房公積金。公司致力于建立競爭上崗、同崗?fù)?、?yōu)勝劣汰的用工機制。新進員工均采取面向社會公開招聘的形式，由辦公室組織招聘人員的初試、復(fù)試，最終根據(jù)考核結(jié)果擇優(yōu)錄用。公司認真履行國家有關(guān)規(guī)定，制定了年休假管理制度，年休假、婚假、探親假、產(chǎn)假、假、喪假等國家、行業(yè)假期在公司得到全面執(zhí)行，從制度層面保障了員工權(quán)益。（2）完善激勵約束機制，營造公平競爭的晉升環(huán)境公司在加強引進的同時，也注重對現(xiàn)有員工的激勵，為員工提供平等的晉升機會，引導(dǎo)員工

25、地關(guān)心公司的發(fā)展，通過自身的工作能力，獲得職位晉升，實現(xiàn)自我價值。2012 年，公司建立員工季度考核機制，綜合員工日常工作的各個方面的表現(xiàn)，結(jié)合公司獎懲制度對員工進行考核，努力實現(xiàn)員工在薪酬分配上責(zé)任與利益相一致，能力與價值相一致，業(yè)績與收益相一致，激發(fā)了廣大員工的工作積極性。（3）開展多層次的崗位培訓(xùn)，有效員工的綜合素質(zhì)我國行業(yè)的快速發(fā)展，客觀上要求不斷完善行業(yè)內(nèi)的建設(shè)。公司歷來重視員工的素質(zhì)培養(yǎng)，公司始終認為持續(xù)、有效的人才培養(yǎng)關(guān)系到公司競爭力的和員工職業(yè)生涯的可持續(xù)發(fā)展。2012年公司建立內(nèi)部員工常規(guī)培訓(xùn)制度，由公司高管、員工、外聘、服務(wù)行業(yè)資深分期擔(dān)任講師授課，并歡迎公司客戶參加。培訓(xùn)

26、內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)規(guī)則與流程、市場行情分析、相關(guān)法律、客戶服務(wù)與禮儀、職場規(guī)劃等多項內(nèi)容，并將培訓(xùn)情況計入員工業(yè)績考核之中，爭取通過不斷的學(xué)習(xí)與提高打造一支專業(yè)、親切、創(chuàng)新的精英團隊。（4） 關(guān)心尊重員工，營造和諧的工作氛圍公司從制度上保證員工在經(jīng)營管理過程中的、參與權(quán)，以及對各級管理的監(jiān)督權(quán)。公司在制定和修訂各項規(guī)章制度的時候，均廣泛征求全體員工的意見和建議；員工可以通過、電子郵件等方式直接向公司各級反映問題；公司也多次召開全體員工大會，主動聽取員工意見；言路的暢通極大地增強了員工的認同感、歸屬感，使員工能積極地發(fā)揮能動性，為企業(yè)的發(fā)展獻計獻策。行業(yè)工作強度較大，時刻風(fēng)險和，為緩解員工的工作壓力

27、，培育團隊，公司每年組織全體員工開展參觀、旅游、拓展等活動，春節(jié)組織各種聯(lián)歡活動、聯(lián)誼活動，極大地豐富了員工的生活，增強了公司的凝聚力。公司時刻關(guān)愛員工的身心健康，每年組織員工進行全面的體檢，鼓勵員工減少加班、按時下班，以取得工作與生活的平衡。（5） 充分發(fā)揮工會的特點和優(yōu)勢，保障員工合法權(quán)益公司工會依照法律和工會章程開展工作，員工合法權(quán)益。工會以職工為基本的管理制度平等協(xié)商和集體合同制度，發(fā)揮決策、管理、監(jiān)督的作用。職工依法組織職工行使管理權(quán)力。公司員工通過職工制度，參與經(jīng)營方面的問題和重要規(guī)章草案并提出建議，參與審議職工工資福利分配原則、制度和規(guī)章，參與通過集體合同草案等權(quán)利。公司工會以員

28、工為本，把服務(wù)職工群眾作為工作的落腳點和出發(fā)點，緊緊圍繞職工最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實的利益問題，切實職工合法權(quán)益。工會持之以恒開展“送溫暖”活動，關(guān)心關(guān)愛職工，誠心誠意為職工辦實事、解難事，在職工生病住院或直系親屬時，及時前往慰問。2、 堅守職業(yè)道德，堅持誠信、規(guī)范的行業(yè)的誠信建設(shè)是一個長遠、系統(tǒng)的工程，是我國信用體系建設(shè)的重要組成部分，它不僅是一種道德觀念，也是一種制度要求。公司從成立之初，就始終堅持規(guī)范經(jīng)營，公司以誠信對待投資者、員工和股東，通過制度保障及執(zhí)行與監(jiān)督落實誠信意識和誠信行為。2012 年，公司由合規(guī)部通過定期和不定期地對員工的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，督促員工嚴格執(zhí)行從業(yè)行為準(zhǔn)則，嚴守

29、職業(yè)道德，誠實守信、恪盡職守，勤勉盡責(zé)、獨立客觀的為投資者提供服務(wù)，投資者的合法權(quán)益。通過檢查和，一方面提高了員工的職業(yè)道德水準(zhǔn)，強化了自律意識和合規(guī)意識；另一方面加強了對員工的監(jiān)督管理，規(guī)范了員工的執(zhí)業(yè)行為了公司的良好形象和聲譽。3、認真履行反洗錢職責(zé)和要求公司已建立健全了一整套行之有效的反洗錢內(nèi)部控制體系，成立了反洗錢工作小組，全面公司的反洗錢工作；指定合規(guī)部為專門的反洗錢管理機構(gòu)，負責(zé)具體落實相關(guān)工作，對照內(nèi)控制度的相關(guān)內(nèi)容，將反洗錢工作分解、細化到公司每一個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位，確保反洗錢工作的順利開展。按照反洗錢內(nèi)部審計的要求，合規(guī)部不定期地進行反洗錢工作內(nèi)部執(zhí)行情況的專項審計，及時發(fā)現(xiàn)問

30、題并提出要求，并持續(xù)直至完成。2012 年，在進一步完善反洗錢內(nèi)控制度的同時，加強了反洗錢履職管理，大規(guī)模修訂反洗錢內(nèi)控制度，制作反洗錢日常工作流程表，使反洗錢工作更制度化、規(guī)范化、責(zé)任化。另一方面，大力增加反洗錢配備和投入，擬新增反洗錢工作小組成員，定期召開反洗錢工作會議，積極開展對員工的反洗錢培訓(xùn)和對客戶的反洗錢知識宣傳。為了確保公司員工特別是承擔(dān)反洗錢合規(guī)管理職責(zé)的高管具備的反洗錢知識和能力，我公司將反洗錢知識學(xué)習(xí)與提高反洗錢工作能力納入員工季度工作與高級管理工作之中。在客戶時有針對性地進行反洗錢的宣傳和教育，深入淺出地講解反洗錢的相關(guān)知識，使客戶對反洗錢有了進一步的認識，更使他們認識了洗錢對社會的危害以及反洗錢的重要性和必要性。我公司于 2012 年 11 月份開展了以“警惕網(wǎng)絡(luò)洗錢陷阱，增強反洗錢意識”為，面向廣大投資者的反洗錢宣傳月活動。本次活動時間持續(xù) 30 日，在總部、重慶營業(yè)部、成都營業(yè)部三地共同舉辦，通過豐富多樣的宣傳方式向廣大投