金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南(試用版)

1、附件1金屬非金屬露天開采礦山風(fēng)險(xiǎn)分級管控隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版）目 錄一、編制目的1二、風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)工作流程2（一）準(zhǔn)備階段2（二）實(shí)施階段2（三）編制分級報(bào)告階段2（四）管控與公告2三、風(fēng)險(xiǎn)分級工作任務(wù)及實(shí)施3（一）實(shí)施前的準(zhǔn)備階段3（二）實(shí)施階段5四、風(fēng)險(xiǎn)管控17五、風(fēng)險(xiǎn)公告與警示18六、 隱患排查治理19第一節(jié) 隱患排查19第二節(jié) 隱患治理23七、附件部分27一、編制目的為貫徹落實(shí)省政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字2 0 1 63 6號）和省政府安委會(huì)辦公室加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案（魯安辦

2、字2 0 1 610號）的通知精神，牢固樹立安全發(fā)展觀念，強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)，在金屬非金屬露天礦山企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系，全面排查、識(shí)別、評估安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)，對金屬非金屬露天礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控；建立完善隱患排查治理體系，全面排查、及時(shí)治理、消除事故隱患，對隱患排查治理實(shí)施閉環(huán)管理；建設(shè)信息平臺(tái)，利用信息化手段對企業(yè)雙重體系運(yùn)行情況實(shí)施動(dòng)態(tài)、精準(zhǔn)監(jiān)管，提升金屬非金屬露天礦山企業(yè)安全生產(chǎn)工作水平，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理體系，是在對金屬非金屬露天礦山作業(yè)場所存在的崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、礦山企業(yè)安全管理

3、、環(huán)境條件基礎(chǔ)上，綜合考慮金屬非金屬露天礦山企業(yè)作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級、安全管理風(fēng)險(xiǎn)等級、環(huán)境管理等級的因素，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估分級，并據(jù)此有針對性地采取相應(yīng)的管控措施。通過在金屬非金屬露天礦山企業(yè)建立起完善、有效運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理體系，全面推進(jìn)落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，有效促進(jìn)金屬非金屬露天礦企業(yè)實(shí)現(xiàn)信息化管控，在山東省范圍內(nèi)構(gòu)建形成點(diǎn)、線、面有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化的風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系，提高企業(yè)本質(zhì)安全生產(chǎn)水平。二、風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)工作流程金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)，分四個(gè)階段進(jìn)行。（一）準(zhǔn)備階段成立工作組，收集和研讀相關(guān)資料，熟悉分級方法和工作步驟，開展

4、初步現(xiàn)場調(diào)查，了解金屬非金屬露天礦山企業(yè)生產(chǎn)工藝流程和工作場所概況，編制風(fēng)險(xiǎn)分級評估方案。（二）實(shí)施階段 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級評估方案開展露天礦山企業(yè)現(xiàn)場調(diào)查，了解礦山企業(yè)崗位作業(yè)人員生產(chǎn)過程所存在風(fēng)險(xiǎn)因素和企業(yè)安全管理現(xiàn)狀，環(huán)境管理狀況，匯總、分析準(zhǔn)備和實(shí)施階段所得的資料、數(shù)據(jù)，通過計(jì)算、分析得出關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)分級管控標(biāo)準(zhǔn)、礦山安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)、特殊作業(yè)場所風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)。（三）編制分級報(bào)告階段在前期量化分析的基礎(chǔ)上，編制金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級報(bào)告，根據(jù)金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)等級、管理和環(huán)境評估狀況，提出有針對性的管控措施建議。（四）管控與公告礦山企業(yè)針對風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)機(jī)管控措施，建立管控手冊，在重點(diǎn)工

5、作區(qū)域張貼風(fēng)險(xiǎn)公告，向崗位人員發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)告知卡。 表1：金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理體系工作流程實(shí)施前的準(zhǔn)備階段成立工作組收集安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)信息編制風(fēng)險(xiǎn)分級評估方案實(shí)施階段確定風(fēng)險(xiǎn)分析方法匯總、分析準(zhǔn)備和實(shí)施階段所得的資料、數(shù)據(jù)，確定各類分險(xiǎn)等級編制分級報(bào)告階段匯總崗位風(fēng)險(xiǎn)分級管控標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)、特殊作業(yè)場所風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)，編制風(fēng)險(xiǎn)分級報(bào)告針對不同風(fēng)險(xiǎn)等級的作業(yè)崗位，制定相應(yīng)的管控措施，針對不同風(fēng)險(xiǎn)等級因素采取相應(yīng)的監(jiān)督管理措施。風(fēng)險(xiǎn)管控與公告礦山企業(yè)建立管控手冊，在重點(diǎn)工作區(qū)域張貼風(fēng)險(xiǎn)公告，向崗位人員發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)告知卡三、風(fēng)險(xiǎn)分級工作任務(wù)及實(shí)施 （一）實(shí)施前的準(zhǔn)備階

6、段 1、成立工作組應(yīng)結(jié)合本單位部門職能和分工，成立以單位主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人為組長、單位相關(guān)部門人員參加的工作組。明確此項(xiàng)工作開展的主責(zé)部門（牽頭、督導(dǎo)及考核）、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門，應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。 2、收集與安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)信息（1）金屬非金屬露天礦山概況調(diào)查包括金屬非金屬露天礦山性質(zhì)、規(guī)模、地點(diǎn)、自然環(huán)境概況、社會(huì)環(huán)境條件、生產(chǎn)工藝及主要工程內(nèi)容、生產(chǎn)制度、崗位設(shè)置、開采現(xiàn)狀等內(nèi)容。（2）金屬非金屬露天礦山作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查1）崗位作業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

7、l 調(diào)查企業(yè)崗位人員設(shè)置及崗位職責(zé)：崗位從事作業(yè)內(nèi)容及范圍，崗位作業(yè)人員個(gè)人基本條件，崗前培訓(xùn)情況，勞動(dòng)防護(hù)使用情況等。l 調(diào)查崗位作業(yè)人員作業(yè)活動(dòng)過程，調(diào)查作業(yè)過程操作使用的設(shè)備設(shè)施，對開采過程、勞動(dòng)過程和生產(chǎn)環(huán)境中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識(shí)，分析危險(xiǎn)因數(shù)來源。l 收集崗位作業(yè)人員所涉及的教育培訓(xùn)情況，崗位作業(yè)適用的安全規(guī)章制度，操作規(guī)程等資料。l 咨詢崗位作業(yè)人員生產(chǎn)過程中可能發(fā)生的意外情況。2）礦山企業(yè)特殊場所風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查l 調(diào)查邊坡管理：邊坡管理機(jī)構(gòu)的或人員的設(shè)置情況、專項(xiàng)應(yīng)急措施、邊坡監(jiān)測系統(tǒng)、邊坡檢查及日常管理情況。l 調(diào)查防排水管理：管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、地質(zhì)條件、防排水措施、防排水設(shè)備管理情

8、況。l 調(diào)查排土場或廢石場：綜合管理情況、安全生產(chǎn)檔案、周邊環(huán)境、地質(zhì)條件、排土場現(xiàn)狀、公路排土、防洪設(shè)施、檢測及穩(wěn)定性分析等其他情況。3）礦山企業(yè)安全管理風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查l 調(diào)查礦山企業(yè)的安全生產(chǎn)的基本條件：建設(shè)程序及證照、安全標(biāo)準(zhǔn)化開展情況、安全管理機(jī)構(gòu)及人員配置、工傷保險(xiǎn)、安全生產(chǎn)費(fèi)用投入使用情況、應(yīng)急管理、作業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)管理情況等。l 調(diào)查礦山企業(yè)安全管理情況：安全生產(chǎn)管理制度及程序文件、安全生產(chǎn)記錄、相關(guān)圖紙、安全教育培訓(xùn)、外包單位管理、應(yīng)急演練工作開展、風(fēng)險(xiǎn)公示情況等。l 調(diào)查礦山總平面布置，工業(yè)場地、破碎站。l 調(diào)查采剝工程管理：開采方式、采場管理、穿孔作業(yè)、爆破作業(yè)、爆堆安全、民用爆炸物

9、品管理、鏟裝作業(yè)。l 調(diào)查礦山運(yùn)輸：礦山道路狀況、運(yùn)輸車輛、排水溝、照明設(shè)施、道路車檔、避險(xiǎn)設(shè)施、警示標(biāo)志等。l 調(diào)查機(jī)電設(shè)備管理：機(jī)電技術(shù)資料、供電線路、供電電壓、變電所、接地保護(hù)、設(shè)備運(yùn)行管理等。 3、確定風(fēng)險(xiǎn)因素，編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告。 （二）實(shí)施階段 1、采用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法介紹（1）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法LEC 適用于開展風(fēng)險(xiǎn)分析的方法很多，開展風(fēng)險(xiǎn)分析方法一般包括：安全檢查表法（SCL）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）、事故樹分析（FTA）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣（RM）、 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA）等。根據(jù)易于操作性，結(jié)合實(shí)際情況，本指南主要介紹作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法LEC法。美國的K·J

10、3;格雷厄姆(KenethJGraham)和G·F·金尼(GilbertFKinney) 研究了人們在具有潛在危險(xiǎn)環(huán)境中作業(yè)的危險(xiǎn)性，提出了以所評價(jià)的環(huán)境與某些作為參考環(huán)境的對比為基礎(chǔ)，將作業(yè)條件的危險(xiǎn)性作為因變量（D），事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率（E）及危險(xiǎn)嚴(yán)重程度（C）作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式 D=L× E × C。根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)他們給出了三個(gè)自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對所評價(jià)的對象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計(jì)算出其危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值，再按危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值劃分的危險(xiǎn)程度等級表，查出其危險(xiǎn)程度的一種評價(jià)方

11、法。這是一種簡單易行的評價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的方法。L-發(fā)生事故可能性大小分值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實(shí)際不可能E-人體暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度分值暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露1每月一次暴露0.5非常罕見地暴露C-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果100大災(zāi)難，許多人死亡40災(zāi)難，數(shù)人死亡15非常嚴(yán)重，一人死亡7嚴(yán)重，重傷3重大，致殘1引人注目，需要救護(hù)D-危險(xiǎn)性分值D值危險(xiǎn)程度>320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)160320高度危險(xiǎn)，要立即

12、整改70160顯著危險(xiǎn)，需要整改2070一般危險(xiǎn)，需要注意<20稍有危險(xiǎn)，可以接受表2：作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法LEC 法圖表 （2） 安全檢查表法-SCA安全檢查表法(Safety Checklist Analysis，縮寫SCA)是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。適用于工程、系統(tǒng)的各個(gè)階段，是系統(tǒng)安全工程的一種最基礎(chǔ)、最簡便、廣泛應(yīng)用的系統(tǒng)危險(xiǎn)性評價(jià)方法。為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，

13、以便進(jìn)行檢查或評審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)和查明各種危險(xiǎn)和隱患、監(jiān)督各項(xiàng)安全規(guī)章制度的實(shí)施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違章行為的一個(gè)有力工具。由于這種檢查表可以事先編制并組織實(shí)施，自20世紀(jì)30年代開始應(yīng)用以來已發(fā)展成為預(yù)測和預(yù)防事故的重要手段。  1)安全檢查表的優(yōu)缺點(diǎn)：  能夠事先編制，故可有充分的時(shí)間組織有經(jīng)驗(yàn)的人員來編寫，做到系統(tǒng)化、完整化，不致于漏掉能導(dǎo)致危險(xiǎn)的關(guān)鍵因素；  可以根據(jù)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和法規(guī)，檢查遵守的情況，提出準(zhǔn)確的評價(jià)；表的應(yīng)用方式是有問有答，給人的印象深刻，能起到安全教育的作用。表內(nèi)還可注明改進(jìn)措施的要求

14、，隔一段時(shí)間后重新檢查改進(jìn)情況；簡明易懂，容易掌握；  只能作定性的評價(jià)，不能給出定量評價(jià)結(jié)果；  只能對已經(jīng)存在的對象評價(jià)。  2)安全檢查表的編制  安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有會(huì)導(dǎo)致事故的不安全因素。它采用提問的方式，要求回答“是”或“否”?！笆恰北硎痉弦?，“否”表示存在問題有待于進(jìn)一步改進(jìn)。所以在每個(gè)提問后面也可以設(shè)改進(jìn)措施欄。每個(gè)檢查表均需注明檢查時(shí)間、檢查者、直接負(fù)責(zé)人等，以便分清責(zé)任。安全檢查表的設(shè)計(jì)應(yīng)做到系統(tǒng)、全面，檢查項(xiàng)目應(yīng)明確。  編制安全檢查表主要依據(jù)是： &

15、#160;有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證安全生產(chǎn)，國家及有關(guān)部門發(fā)布了各類安全標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)的文件，這些是編制安全檢查表的一個(gè)主要依據(jù)。為了便于工作，有時(shí)將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見。  國內(nèi)外事故案例。搜集國內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品行業(yè)的事故案例，從中發(fā)掘出不安全因素，作為安全檢查的內(nèi)容。國內(nèi)外及本單位在安全管理及生產(chǎn)中的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)，自然也是一項(xiàng)重要內(nèi)容。  通過系統(tǒng)分析，確定的危險(xiǎn)部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容。  研究成果。在現(xiàn)代信息社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)的更新很快，編制安全檢查表必須采用最新的知識(shí)和研究成果。包括

16、新的方法、技術(shù)、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。 2、確定風(fēng)險(xiǎn)等級（1）確定礦山作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級通過對崗位作業(yè)人員作業(yè)活動(dòng)過程調(diào)查，結(jié)合作業(yè)場所的工程分析、現(xiàn)場調(diào)查、環(huán)境分析等全面識(shí)別崗位作業(yè)過程中，所存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素；通過LEC法，判定風(fēng)險(xiǎn)因素等級，由此來確定崗位作業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)管控層級。礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)礦山生產(chǎn)實(shí)際，確定金屬非金屬露天礦山作業(yè)現(xiàn)場危險(xiǎn)性較大的作業(yè)崗位數(shù)量。為有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控，結(jié)合作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法LEC法，將作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級劃分為四個(gè)級別：表3：金屬非金屬露天礦山崗位風(fēng)險(xiǎn)分級風(fēng)險(xiǎn)等級危險(xiǎn)程度D值一級（紅）極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)>320二級（橙）高度危險(xiǎn)，要立即整改160-320三級（黃）顯

17、著危險(xiǎn)，需要整改70-160四級（藍(lán)）一般危險(xiǎn)，需要注意<70 舉例：A礦山企業(yè)礦用自卸車崗位安全風(fēng)險(xiǎn)分級。表4：A礦山企業(yè)礦用自卸車司機(jī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控措施表風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控措施序號風(fēng)險(xiǎn)描述可能發(fā)生的后果LECD風(fēng)險(xiǎn)等級管控措施1未按規(guī)范進(jìn)行檢測檢驗(yàn)車輛損壞，人員傷亡161590三級定期檢驗(yàn)2傳動(dòng)軸脫落車輛失控，翻車事故161590三級出車前檢查3鋼板斷裂鋼板突斷引發(fā)車輛傷害36354四級出車前檢查4離合器失靈導(dǎo)致撞車事故367126三級出車前檢查5無載人安全設(shè)施導(dǎo)致人員傷亡161590三級嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程6輪胎氣壓不足方向失控，發(fā)生事故36118四級及時(shí)充足7油料泄露引起火災(zāi)1616

18、四級崗前檢查、配備滅火器8車輛燈光損壞導(dǎo)致車輛追尾事故、碰撞事故667252三級按要求對車輛“三檢”及時(shí)檢查更換9剎車失靈車輛傷害3615270二級按要求對車輛“三檢”10緊急停車未做警示標(biāo)志車輛傷害36118四級設(shè)置警示標(biāo)志及防溜車裝置11下坡熄火、空檔滑行導(dǎo)致翻車、碰撞事故667252二級嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程12儀表盤指示器不靈導(dǎo)致車輛損壞1616四級按要求對車輛“三檢”13轉(zhuǎn)向失靈車輛傷害161590三級及時(shí)維修14車輛超載、超速車輛傷害667252二級嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程15其它通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控措施表中風(fēng)險(xiǎn)等級一欄，取最高風(fēng)險(xiǎn)值，來確定崗位風(fēng)險(xiǎn)等級。如：以表4（A礦山企業(yè)礦用自卸車司

19、機(jī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控措施表）示例，礦用自卸車司機(jī)崗位安全風(fēng)險(xiǎn)等級為二級。（2）確定礦山特殊場所風(fēng)險(xiǎn)等級根據(jù)國家安監(jiān)總局關(guān)于嚴(yán)防十類非煤礦山生產(chǎn)安全事故的通知（安監(jiān)總管一201448號）要求，結(jié)合金屬非金屬露天礦山實(shí)際，在安全管理過程中，應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)對特殊場所（邊坡、防排水及排土場等）的分級管控。為有效落實(shí)礦山特殊場所風(fēng)險(xiǎn)管控，結(jié)合安全檢查表法-SCA，以檢查表的形式，對礦山企業(yè)特殊場所安全管理現(xiàn)狀進(jìn)行評分得出T值，根據(jù)T值大小，將礦山特殊場風(fēng)險(xiǎn)等級劃分為四個(gè)級別，如下表：表5：金屬非金屬露天礦山特殊場所風(fēng)險(xiǎn)分級風(fēng)險(xiǎn)等級分值（T）一級（紅）T7二級（橙）7T8三級（黃）8T9四級（藍(lán)）T9舉例：A礦山

20、企業(yè)邊坡安全風(fēng)險(xiǎn)分級。表6 ：A礦山企業(yè)邊坡管理風(fēng)險(xiǎn)分級表單元項(xiàng)目評價(jià)內(nèi)容分值計(jì)分方法考核方式得分邊坡管理（10分）1.綜合管理設(shè)立邊坡專（兼）職邊坡管理組織或人員。0.5未設(shè)置邊坡管理組織或人員，不得分。查閱邊坡管理組織設(shè)立文件、人員任命文件。0.5有邊坡穩(wěn)定專項(xiàng)措施及滑坡應(yīng)急預(yù)案。0.5未制定專項(xiàng)措施或應(yīng)急預(yù)案，不得分。查閱邊坡穩(wěn)定專項(xiàng)措施及滑坡應(yīng)急預(yù)案。0.5大、中型礦山或邊坡潛在危害性大的礦山，應(yīng)建立邊坡監(jiān)測系統(tǒng)，對邊坡應(yīng)進(jìn)行定點(diǎn)定期觀測，對存在不穩(wěn)定因素的最終邊坡應(yīng)長期監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。還應(yīng)每5年由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次檢測和穩(wěn)定性分析。1未建立邊坡監(jiān)測系統(tǒng)并定期觀測，不得分

21、；建立邊坡監(jiān)測系統(tǒng)但未定期由中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行邊坡檢測或穩(wěn)定性分析，不得分。查閱邊坡穩(wěn)定監(jiān)測及維護(hù)記錄，查閱由中介機(jī)構(gòu)編制的邊坡穩(wěn)定性檢測或穩(wěn)定性分析報(bào)告。1對采場工作幫應(yīng)每季度檢查一次，高陡邊幫應(yīng)每月檢查一次，不穩(wěn)定區(qū)段在暴雨過后應(yīng)及時(shí)檢查。1未按要求對工作幫邊坡進(jìn)行檢查的，不得分。查看工作幫邊坡檢查記錄。0.52.日常管理按要求對第四系表土進(jìn)行剝離；臺(tái)階高度、臺(tái)階坡面角、生產(chǎn)臺(tái)階的高度、安全平臺(tái)寬度、清掃平臺(tái)寬度、運(yùn)輸平臺(tái)寬度以及邊坡角符合設(shè)計(jì)要求。3每發(fā)現(xiàn)一處不符合，扣1分，扣完為止。查閱礦山設(shè)計(jì)資料、開采現(xiàn)狀圖紙、評價(jià)報(bào)告，并現(xiàn)場核對。2及時(shí)清理平臺(tái)上的疏松巖土和坡面上的浮石，邊坡浮石清除完

22、畢之前，其下方不應(yīng)生產(chǎn)；人員和設(shè)備不應(yīng)在邊坡底部停留。2平臺(tái)上有疏松巖土或坡面上有浮石，未及時(shí)排險(xiǎn)，該項(xiàng)不得分?，F(xiàn)場檢查。2靠近最終邊坡爆破時(shí)應(yīng)采取減震等控制爆破技術(shù)。0.5靠近最終邊坡不采取控制爆破技術(shù)，不得分。查閱臨近最終邊坡時(shí)的爆破設(shè)計(jì)方案及爆破作業(yè)指導(dǎo)書。0.5不應(yīng)在境界外鄰近地區(qū)堆卸礦（廢）石，增加邊坡荷載。0.5礦（廢）石堆放不符合要求，不得分?，F(xiàn)場檢查。0.5在采場境界外圍修筑截水溝，攔截外部地表水，并保持截水溝暢通，避免水流直接沖刷邊坡。1未在可能向采場內(nèi)匯集雨水的地段挖設(shè)排水溝、截水溝，不得分，有堵塞現(xiàn)象扣，每發(fā)現(xiàn)一處不符合，扣0.5分，扣完為止。現(xiàn)場檢查。0.5各項(xiàng)得分明細(xì)

23、：單元綜合管理（3分）日常安全管理（7分）實(shí)際得分2.55.5不涉及項(xiàng)分?jǐn)?shù)實(shí)際總得分：8風(fēng)險(xiǎn)等級：三級 礦山企業(yè)特殊場所安全風(fēng)險(xiǎn)分級中，對礦山企業(yè)特殊場所各個(gè)管理環(huán)節(jié)中的安全管理評分，最后匯總各管理單元得分，結(jié)合表5（金屬非金屬露天礦山特殊場所安全風(fēng)險(xiǎn)分級），來確定礦山企業(yè)該特殊場所安全風(fēng)險(xiǎn)等級。如：以表6（A礦山企業(yè)邊坡管理安全風(fēng)險(xiǎn)分級表）示例，通過最終得分，可以確定A礦山企業(yè)邊坡管理風(fēng)險(xiǎn)等級為三級。（3）確定礦山安全生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)等級為有效落實(shí)礦山安全管理現(xiàn)狀的風(fēng)險(xiǎn)管控，結(jié)合安全檢查表法-SCA，以檢查表的形式，對礦山企業(yè)安全管理體系現(xiàn)狀進(jìn)行評分，得出G值，根據(jù)G值大小，將礦山安全管理風(fēng)險(xiǎn)等

24、級劃分為四個(gè)級別，如下表：表7:金屬非金屬露天礦山安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級風(fēng)險(xiǎn)等級分值（G）一級（紅）G70二級（橙）70G80三級（黃）80G90四級（藍(lán)）G90舉例：A礦山企業(yè)安全生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)分級。表8：A礦山企業(yè)安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)單元項(xiàng)目評價(jià)內(nèi)容分值計(jì)分方法考核方式得分一、基本條件（15分）1.建設(shè)程序及證照礦山建設(shè)項(xiàng)目安全“三同時(shí)”滿足國家有關(guān)法律法規(guī)要求，相關(guān)資料真實(shí)、齊全，保存完整。1缺少與“三同時(shí)”相關(guān)的資料，如開發(fā)利用方案、礦山安全設(shè)施設(shè)計(jì)、開采設(shè)計(jì)及審批文件等，均不得分?，F(xiàn)場檢查礦山檔案材料。0.5生產(chǎn)礦山應(yīng)具有營業(yè)執(zhí)照、采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證，并在有效期內(nèi)；基建礦山應(yīng)具有營業(yè)

25、執(zhí)照、采礦許可證，并在有效期內(nèi)；自主爆破的礦山應(yīng)具備爆破作業(yè)單位許可證，并在有效期內(nèi)，其他礦山應(yīng)委托有資質(zhì)的爆破作業(yè)單位實(shí)施爆破作業(yè)，并簽訂爆破安全管理協(xié)議。1證照不齊全，不得分。停產(chǎn)?，F(xiàn)場查驗(yàn)證照原件。0.52.略略1211二、安全管理（13分）1. 安全生產(chǎn)管理制度及程序文件礦山應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度，實(shí)行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制。0.5未按規(guī)定建立或未有效執(zhí)行安全生產(chǎn)責(zé)任制，不得分；未定期修改，與生產(chǎn)實(shí)際不相符，每一處扣0.1分，扣完為止。查閱安全生產(chǎn)責(zé)任制，現(xiàn)場詢問或考試。0.5二、安全管理（13分）1. 安全生產(chǎn)管理制度及程序文件礦山要健全完善安全生產(chǎn)目標(biāo)管理、安全生產(chǎn)會(huì)議、安全生產(chǎn)檢

26、查、安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)、生產(chǎn)技術(shù)管理、安全設(shè)施和設(shè)備管理、安全費(fèi)用提取與使用、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控管理、事故隱患排查治理、安全技術(shù)措施審批、特種作業(yè)人員管理、勞動(dòng)防護(hù)用品管理、職業(yè)衛(wèi)生管理、生產(chǎn)安全事故報(bào)告和應(yīng)急管理、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲、安全生產(chǎn)檔案管理等制度。1制定的安全生產(chǎn)管理制度每缺一項(xiàng)，扣0.2分，扣完為止。查閱安全生產(chǎn)管理制度。12.略略11.58三、總平面布置（7分）1.總平面布置礦區(qū)內(nèi)所有存在墜人危險(xiǎn)的鉆孔、井巷、溶洞、陷坑、泥漿池和水倉等，均應(yīng)加蓋或設(shè)柵欄，并設(shè)置明顯的標(biāo)志和照明。行人和車輛通行的溝、坑、池的蓋板，應(yīng)固定可靠，并滿足承載要求。設(shè)備的裸露轉(zhuǎn)動(dòng)部分，應(yīng)設(shè)防護(hù)罩或柵欄。2每發(fā)現(xiàn)一處

27、缺少相關(guān)防護(hù)設(shè)施的危險(xiǎn)區(qū)域，扣0.5分，扣完為止?，F(xiàn)場檢查。1.5要害崗位、重要設(shè)備和設(shè)施及危險(xiǎn)區(qū)域，應(yīng)設(shè)置安全警示標(biāo)志。1每發(fā)現(xiàn)一處缺少安全警示標(biāo)志，扣0.3分，扣完為止?，F(xiàn)場檢查。12.略略43四、采剝工程（30分）1.開采方式臺(tái)階高度、平臺(tái)寬度、臺(tái)階坡面角、終了邊坡角等采剝要素應(yīng)與設(shè)計(jì)一致。2未按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行自上而下、分層（臺(tái)階）開采，長期“一面墻”生產(chǎn)，扣2分，礦山關(guān)停。臺(tái)階高度超過設(shè)計(jì)、平盤寬度不足的，停產(chǎn)整改，定期復(fù)查驗(yàn)收，驗(yàn)收不合格，關(guān)停。礦山現(xiàn)場檢查；查閱礦山設(shè)計(jì)資料、開采現(xiàn)狀圖紙、評價(jià)報(bào)告。12.采場管理露天礦邊界應(yīng)設(shè)可靠的圍欄或醒目的警示標(biāo)志，防止無關(guān)人員誤入。1未設(shè)置圍欄

28、或警示標(biāo)志，不得分；部分地段設(shè)置了圍欄及警示標(biāo)志，得0.5分。礦山現(xiàn)場檢查。13.略略2722五、礦山運(yùn)輸（18分）公路運(yùn)輸路面寬度、坡度、緩和坡段長度、轉(zhuǎn)彎半徑應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求；路面平整，不允許出現(xiàn)長1m，寬度0.1m的坑包；路面整潔，無積水，無冰雪、無浮土、無雜物、無落石，并采取防塵措施。2現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)一處不符合要求，扣1分，扣完為止。查閱礦山設(shè)計(jì)，并現(xiàn)場檢查。2配備必要的養(yǎng)路設(shè)備，對道路進(jìn)行養(yǎng)護(hù)。1未配備養(yǎng)路設(shè)備，或道路未及時(shí)養(yǎng)護(hù)，不得分?，F(xiàn)場檢查。1略1512六、機(jī)電管理（10分）1.機(jī)電技術(shù)資料設(shè)備應(yīng)登記在冊，主要設(shè)備各項(xiàng)技術(shù)資料齊全，并按規(guī)定存檔。1未建立礦山在用設(shè)備登記臺(tái)賬，技術(shù)資

29、料不齊全，不得分。查閱設(shè)備統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，現(xiàn)場檢查。1主要設(shè)備要有保養(yǎng)、運(yùn)行、檢修、交接班的維修指南及手冊。0.5主要設(shè)備保養(yǎng)、維護(hù)、檢修不及時(shí)，帶病工作，不得分。缺少主要設(shè)備的相關(guān)指南及手冊，每一項(xiàng)扣0.2分，扣完為止。查閱主要設(shè)備的維修指南及手冊，現(xiàn)場檢查。0.52.略略1715各項(xiàng)得分明細(xì)：單元基本條件（15分）安全管理（13分）總平面布置（7分）采剝工程（30分）礦山運(yùn)輸（18分）機(jī)電管理（17分）實(shí)際得分1295.5241516.5不涉及項(xiàng)分?jǐn)?shù)實(shí)際總得分：82安全管理風(fēng)險(xiǎn)等級：三級 礦山安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級是對礦山管理過程中的安全生產(chǎn)基本條件、安全管理狀況、總平面布置、采剝工程、礦山運(yùn)輸、機(jī)電

30、管理等各個(gè)環(huán)節(jié)綜合評分，匯總得分后，結(jié)合表7（金屬非金屬露天礦山安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級），礦山企業(yè)安全管理風(fēng)險(xiǎn)等級，以表8（A礦山企業(yè)安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)）示例，通過最終得分，可以確定A礦山企業(yè)安全管理風(fēng)險(xiǎn)等級為三級。四、風(fēng)險(xiǎn)管控礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)等級，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一明確管控層級（公司、車間或部門、班組、崗位），落實(shí)具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和具體的管控措施（包括制度管理措施、人員教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理措施等），形成“一企一冊”。表9：金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施序號風(fēng)險(xiǎn)類別*風(fēng)險(xiǎn)等級管控層級管控措施責(zé)任單位責(zé)任人1一級公司xxxxxx2二級車間xxxxxx3三級班組xxxxxx4四級崗位xxxx

31、xx*備注：風(fēng)險(xiǎn)類別對應(yīng)作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)、特殊場所風(fēng)險(xiǎn)和礦山安全生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)。五、風(fēng)險(xiǎn)公告與警示礦山企業(yè)應(yīng)公布本單位的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級、管控措施和應(yīng)急措施，讓每名員工都了解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急對策。對存在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的崗位設(shè)置告知卡，標(biāo)明本崗位主要危險(xiǎn)危害因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報(bào)告電話等內(nèi)容。對可能導(dǎo)致事故的工作場所、工作崗位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置報(bào)警裝置，配置現(xiàn)場應(yīng)急設(shè)備設(shè)施和撤離通道等。同時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知相鄰企業(yè)單位。表：10 崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡崗位名稱礦用自卸車司機(jī)存在的危險(xiǎn)有害因素存在的主要危險(xiǎn)、有害因素主要包括車輛傷害、邊坡滑坡及坍塌、高處墜落

32、、機(jī)械傷害、物體打擊、粉塵和噪音等危險(xiǎn)有害因素。 設(shè)備編號 XX造成車輛傷害的主要因素1車輛帶病運(yùn)行（制動(dòng)失靈、安全裝置及指示燈失效等）；2道路不符合設(shè)計(jì)規(guī)范，如彎道轉(zhuǎn)彎半徑小、坡度不合格等3駕駛員無證駕駛、疲勞駕駛等4駕駛員未佩戴有效的安全防護(hù)用品、未嚴(yán)格執(zhí)行安全技術(shù)規(guī)程；5雨季或冬季路面濕滑，路面或車輛未按季節(jié)變化采取防滑措施；6超載、雨雪天氣路況不好等；7安全設(shè)施失靈或安全設(shè)施不到位；8精力不集中；9違章作業(yè)、酒后駕車；10礦車運(yùn)輸過程中，人員擠傷、碰傷等；11道路維修不及時(shí)或維修質(zhì)量差；12信號不明確；13車速過快；14.其他。應(yīng)急處置措施迅速搶救傷員，保護(hù)事故現(xiàn)場；應(yīng)立即向現(xiàn)場負(fù)責(zé)人

33、及礦山負(fù)責(zé)人員報(bào)告。六、 隱患排查治理第一節(jié) 隱患排查一、準(zhǔn)備工作1、組織機(jī)構(gòu)成立以礦山主要負(fù)責(zé)人為組長，各分管負(fù)責(zé)人為副組長，各科室或部門負(fù)責(zé)人為成員的隱患排查治理領(lǐng)導(dǎo)小組，小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在礦山安全生產(chǎn)管理部門。隱患排查治理工作應(yīng)以全體員工為基礎(chǔ)，以形成自上而下的組織保障。2、建立制度建立事故隱患排查治理制度，必須落實(shí)安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”，所有領(lǐng)導(dǎo)班子成員對分管范圍內(nèi)隱患排查治理工作承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。制度需要明確隱患排查治理工作要求、職責(zé)范圍、防控責(zé)任，主要包括以下內(nèi)容：（1）明確責(zé)任分工：主要負(fù)責(zé)人：督促、檢查本礦山的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患，是全礦隱患排查治理的第一責(zé)

34、任人，負(fù)有組織和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管安全負(fù)責(zé)人：協(xié)助主要負(fù)責(zé)人實(shí)施隱患排查治理工作，組織礦級的隱患排查；安全生產(chǎn)管理部門：為隱患排查工作辦事機(jī)構(gòu)，匯總分析隱患排查的數(shù)據(jù)，負(fù)責(zé)上報(bào)；車間、部門：負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)的隱患排查；班組：班組長是班組隱患排查治理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)的隱患排查；崗位人員：負(fù)責(zé)所在崗位的隱患排查。 （2）根據(jù)國家、行業(yè)、地方有關(guān)事故隱患的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)定，編制事故隱患排查清單，明確和細(xì)化事故隱患排查事項(xiàng)、具體內(nèi)容和排查周期。（3）明確隱患判定程序。（4）明確重大事故隱患、一般事故隱患的處理措施及流程。（5）組織對重大事故隱患治理結(jié)果的評估。（6）組織開展相應(yīng)培訓(xùn)，提高

35、從業(yè)人員隱患排查治理能力；3、全面培訓(xùn)在全面開展隱患排查治理鋪開工作之前，應(yīng)對有關(guān)人員進(jìn)行初步的培訓(xùn)，使其掌握“誰來干？干什么？如何干？工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”等內(nèi)容。隱患排查的主體是礦山的所有人員，包括從領(lǐng)導(dǎo)到一線員工直到在礦山工作范圍內(nèi)的外部人員，以保證排查的全面性和有效性。二、實(shí)施排查金屬非金屬露天礦山建立公司、車間（部門）、班組、崗位4級隱患排查體系，明確一級抓一級，一級向一級負(fù)責(zé)的隱患排查制度。1.崗位查隱患崗位實(shí)行一班三檢，在作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后對設(shè)備和環(huán)境進(jìn)行檢查發(fā)現(xiàn)隱患立即停止施工，及時(shí)排除，不能立即排除的，及時(shí)上報(bào)班組長。每班應(yīng)認(rèn)真填寫隱患排查記錄，具體內(nèi)容見各崗位排查表，例如車輛安

36、全檢查表（附件1）、爆破安全檢查記錄（附件2）。2.班組查隱患班組長也實(shí)行一班三檢，一個(gè)班組包含幾個(gè)作業(yè)面，班組長采取巡回檢查方式，負(fù)責(zé)本班組的作業(yè)現(xiàn)場的隱患排查，分為鑿巖組（穿孔設(shè)備和空壓機(jī)）、爆破組、鏟裝組（挖掘機(jī)、裝載機(jī)、液壓破碎錘）、運(yùn)輸組、維修班（電氣焊）、輔助組（灑水、排水）。每班應(yīng)認(rèn)真填寫隱患排查記錄，具體內(nèi)容見班組長現(xiàn)場帶班記錄（附件3）。3.車間（部門）查隱患各車間負(fù)責(zé)本車間內(nèi)多個(gè)班組的隱患排查，由車間主任、副主任、車間安全員實(shí)施，每天（班）至少一次，每天應(yīng)認(rèn)真填寫管理人員隱患排查記錄（附件4）。安全科負(fù)責(zé)全礦的安全隱患排查，由安全科的人員實(shí)施，每天至少（班）一次，每天（班）

37、應(yīng)認(rèn)真填寫管理人員隱患排查記錄。安全科具有處罰權(quán)，可以對隱患所在單位實(shí)施處罰。財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)本部門的安全隱患排查，比如安全費(fèi)用提取和使用是否滿足法律法規(guī)的要求等，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)上報(bào)至安全科。技術(shù)部門負(fù)責(zé)排查水文地質(zhì)，圖紙技術(shù)資料等方面的隱患，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)上報(bào)至安全科。其他部門應(yīng)按照職責(zé)分工，排查職責(zé)范圍內(nèi)的安全隱患，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)上報(bào)至安全科。4.公司級查隱患主要負(fù)責(zé)人或分管安全負(fù)責(zé)人組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員，每旬開展一次生產(chǎn)現(xiàn)場覆蓋面100%的隱患排查?？梢詫﹄[患單位直接進(jìn)行處罰。填寫金屬非金屬露天開采礦山安全生產(chǎn)檢查表（附件5）上述隱患排查內(nèi)容應(yīng)包含：專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、

38、節(jié)假日檢查。專業(yè)檢查包括：邊坡、排土場、供電系統(tǒng)、排水系統(tǒng)、運(yùn)輸系統(tǒng)、緊急通訊系統(tǒng)、爆破器材存放點(diǎn)、油庫、其他重要設(shè)備和裝置。三、排查結(jié)果的分析總結(jié)1.隱患等級判定所有不能立即整改的隱患都要匯總上報(bào)到安全科，安全科進(jìn)行初步判定為一般隱患或重大隱患，認(rèn)為為重大隱患的由安全科組織技術(shù)人員和專業(yè)人員進(jìn)行再次判定，判定結(jié)果為重大事故隱患的，經(jīng)分管負(fù)責(zé)人和主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后生效。非煤礦山企業(yè)有下列情形的，判定為重大安全生產(chǎn)隱患：1.沒有按有關(guān)規(guī)定建立安全管理機(jī)構(gòu)和安全生產(chǎn)制度，制定安全技術(shù)規(guī)程和崗位安全操作規(guī)程的。2.超能力、超強(qiáng)度、超定員組織生產(chǎn)的。3.相鄰礦山開采錯(cuò)動(dòng)線重疊，開采移動(dòng)線與周邊居民村莊、

39、重要設(shè)備設(shè)施安全距離不符合相關(guān)要求，以及與相鄰礦山開采相互嚴(yán)重影響安全的。4.有嚴(yán)重水患，沒有采取有效防范措施的。5.沒有按規(guī)定使用取得礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志的設(shè)備設(shè)施的。6.危險(xiǎn)性較大的設(shè)備設(shè)施未按規(guī)定經(jīng)有資質(zhì)的安全檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢測，以及經(jīng)檢測檢驗(yàn)不合格的。7.民爆器材庫不符合規(guī)程規(guī)范要求以及違規(guī)、超量和混存的。 8.危險(xiǎn)級排土場（廢石場）沒有治理，以及沒有采取有效安全措施的。9.開采周邊安全距離不符合相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的。10.沒有采用自上而下順序、分臺(tái)階（層）開采的。11.沒有對高陡邊坡采取監(jiān)測監(jiān)控措施，以及對較大滑坡體沒有治理的。12.臺(tái)階參數(shù)和設(shè)備能力嚴(yán)重不匹配的。2.存檔告知對排查出

40、的事故隱患，應(yīng)當(dāng)按照事故隱患的等級填寫礦山生產(chǎn)安全事故隱患排查治理記錄（附件6），并進(jìn)行隱患等級判定，建立事故隱患信息檔案。并將事故隱患定期向從業(yè)人員通報(bào)。3統(tǒng)計(jì)分析生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)每月對本單位事故隱患排查情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。分析內(nèi)容包括：（1）隱患排查是否覆蓋了要求的范圍和類別；（2）隱患排查是否做到了“全面、抽樣”的原則，是否做到了重點(diǎn)部門、高風(fēng)險(xiǎn)和重大危險(xiǎn)源適當(dāng)突出的原則；（3）隱患排查發(fā)現(xiàn)：包括確定隱患清單、隱患級別以及分析隱患的分布（包括隱患所在單位和地點(diǎn)的分布、種類）等；第二節(jié) 隱患治理一、一般隱患治理1.現(xiàn)場立即整改一般隱患中有些隱患如明顯的違反操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律的行為，這屬于人的

41、不安全行為式的一般隱患，排查人員一旦發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)要求立即整改，并如實(shí)記錄，以備對此類行為統(tǒng)計(jì)分析，確定是否為習(xí)慣性或群體性隱患。有些設(shè)備設(shè)施方面的簡單的不安全狀態(tài)如安全裝置沒有啟用、現(xiàn)場混亂等物的不安全狀態(tài)等一般隱患，也應(yīng)要求現(xiàn)場立即整改。2.限期整改有些一般隱患難以做到立即整改的，則應(yīng)限期整改。由排查人員立即上報(bào)至班組、車間（部門）或公司，匯總到安全生產(chǎn)管理部門。根據(jù)隱患難度大小，由安全生產(chǎn)管理部門發(fā)出隱患整改通知書（附件7）。內(nèi)容中需要明確列出如隱患情況的排查發(fā)現(xiàn)時(shí)間和地點(diǎn)、隱患情況的詳細(xì)描述、隱患發(fā)生原因的分析、隱患整改責(zé)任的認(rèn)定、隱患整改負(fù)責(zé)人、隱患整改的方法和要求、隱患整改完畢的時(shí)間要

42、求等。限期整改需要全過程監(jiān)督管理，除對整改結(jié)果進(jìn)行“閉環(huán)”確認(rèn)外，也要在整改工作實(shí)施期間進(jìn)行監(jiān)督，以發(fā)現(xiàn)和解決可能臨時(shí)出現(xiàn)的問題，保證按期整改完成。二、重大隱患治理1制定重大事故隱患治理方案重大事故隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： （1）治理的目標(biāo)和任務(wù)； （2）采取的方法和措施； （3）經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)； （4）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員； （5）治理的時(shí)限和要求； （6）安全措施和應(yīng)急預(yù)案”。 2重大事故隱患治理過程中的安全防范措施生產(chǎn)經(jīng)營單位在事故隱患治理過程中，應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其

43、他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用；對暫時(shí)難以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置、設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)維護(hù)和保養(yǎng)，防止事故發(fā)生。 3重大事故隱患治理情況評估治理工作結(jié)束后，安全生產(chǎn)管理部門組織本礦山的技術(shù)人員和專家對重大事故隱患的治理情況進(jìn)行評估，評估主要針對治理結(jié)果的效果進(jìn)行，確認(rèn)其措施的合理性和有效性，確認(rèn)對隱患及其可能導(dǎo)致的事故的預(yù)防效果。4重大事故隱患治理后的工作重大事故隱患治理后并經(jīng)過評估，符合安全生產(chǎn)條件的，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門提出恢復(fù)生產(chǎn)的書面申請，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門審查同意后，方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營。申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括治理方案的內(nèi)容

44、、項(xiàng)目和安全評價(jià)機(jī)構(gòu)出具的評價(jià)報(bào)告等。 5.告知礦山將事故隱患排查治理情況向從業(yè)人員通報(bào)，每月統(tǒng)計(jì)分析，做出本月隱患排查治理工作的結(jié)論。三、隱患治理措施1. 工程技術(shù)措施工程技術(shù)措施的實(shí)施等級順序是直接安全技術(shù)措施、間接安全技術(shù)措施、指示性安全技術(shù)措施等；根據(jù)等級順序的要求應(yīng)遵循的具體原則應(yīng)按消除、預(yù)防、減弱、隔離、連鎖、警告的等級順序選擇安全技術(shù)措施；應(yīng)具有針對性、可操作性和經(jīng)濟(jì)合理性并符合國家有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)規(guī)范的規(guī)定。根據(jù)安全技術(shù)措施等級順序的要求，應(yīng)遵循以下具體原則：消除：盡可能從根本上消除危險(xiǎn)、有害因素；如采用無害化工藝技術(shù)，生產(chǎn)中以無害物質(zhì)代替有害物質(zhì)、實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化作業(yè)、遙控技術(shù)

45、等；預(yù)防：當(dāng)消除危險(xiǎn)、有害因素有困難時(shí)，可采取預(yù)防性技術(shù)措施，預(yù)防危險(xiǎn)、危害的發(fā)生；如使用安全閥、安全屏護(hù)、漏電保護(hù)裝置、安全電壓、熔斷器、防爆膜、事故排放裝置等。減弱：在無法消除危險(xiǎn)、有害因素和難以預(yù)防的情況下，可采取減少危險(xiǎn)、危害的措施；如局部通風(fēng)排毒裝置、生產(chǎn)中以低毒性物質(zhì)代替高毒性物質(zhì)、降溫措施、避雷裝置、消除靜電裝置、減振裝置、消聲裝置等；隔離：在無法消除、預(yù)防、減弱的情況下，應(yīng)將人員與危險(xiǎn)、有害因素隔開和將不能共存的物質(zhì)分開；如遙控作業(yè)、安全罩、防護(hù)屏、隔離操作室、安全距離、事故發(fā)生時(shí)的自救裝置（如防護(hù)服、各類防毒面具）等；連鎖：當(dāng)操作者失誤或設(shè)備運(yùn)行一旦達(dá)到危險(xiǎn)狀態(tài)時(shí)，應(yīng)通過連鎖

46、裝置終止危險(xiǎn)、危害發(fā)生；警告：在易發(fā)生故障和危險(xiǎn)性較大的地方，配置醒目的安全色、安全標(biāo)志；必要時(shí)設(shè)置聲、光或聲光組合報(bào)警裝置。 2安全管理措施安全管理措施往往在隱患治理工作受到忽視，即使有也是老生常談式的提高安全意識(shí)、加強(qiáng)培訓(xùn)教育和加強(qiáng)安全檢查等幾種。其實(shí)管理措施往往能系統(tǒng)性地解決很多普遍和長期存在的隱患，這就需要在實(shí)施隱患治理時(shí)，主動(dòng)地和有意識(shí)地研究分析隱患產(chǎn)生原因中的管理因素，發(fā)現(xiàn)和掌握其管理規(guī)律，通過修訂有關(guān)規(guī)章制度和操作規(guī)程并貫徹執(zhí)行來從根本上解決問題。七、 附件部分附件（一）風(fēng)險(xiǎn)分級管控相關(guān)表格附件（二）隱患排查治理相關(guān)表格113（一）礦山崗位風(fēng)險(xiǎn)分級管控1.礦山礦用自卸車崗位安全風(fēng)

47、險(xiǎn)分級管控標(biāo)準(zhǔn)礦用自卸車司機(jī)崗位安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控標(biāo)準(zhǔn)序號項(xiàng)目內(nèi) 容1崗位職責(zé)描述工作內(nèi)容及范圍 負(fù)責(zé)礦內(nèi)礦石運(yùn)輸至破碎站，廢石和剝離物運(yùn)輸至排土場，臨時(shí)性生產(chǎn)任務(wù)個(gè)人基本條件要求男，21-60歲，身體健康，必須有B2（含B2）以上駕駛證崗前培訓(xùn)要求掌握安全管理規(guī)定、員工行為規(guī)范、崗位操作規(guī)程等，經(jīng)培訓(xùn)合格后方可上崗。所涉及的設(shè)備設(shè)施礦用自卸車所需勞保防護(hù)用品安全帽、工作服、防護(hù)鞋、防護(hù)手套、防塵口罩、反光背心等2需掌握的安全知識(shí)和技能1熟悉安全生產(chǎn)法律法規(guī)、熟知公司安全管理制度、崗位操作規(guī)程、車輛行車管理規(guī)定等 2工作環(huán)境及危險(xiǎn)因素；可能遭受的職業(yè)傷害和傷亡事故；3自救互救、急救方法、疏散和現(xiàn)

48、場緊急處置措施；4安全設(shè)備設(shè)施、個(gè)人防護(hù)用品的使用和維護(hù)方法；5嚴(yán)禁酒后、疲勞駕車，駕車時(shí)禁止吸煙。6掌握“三知四會(huì)”：知結(jié)構(gòu)、知性能、知原理；會(huì)操作、會(huì)維修、會(huì)保養(yǎng)、會(huì)排除故障。7不要人貨混裝，要遠(yuǎn)離火種，以免發(fā)生事故。2需掌握的安全知識(shí)和技能（續(xù)）8對在行車時(shí)發(fā)現(xiàn)的車輛異常狀況，及時(shí)通知維修工，并攜同其及時(shí)對有關(guān)異常部位進(jìn)行維修，及時(shí)排除故障，保證車輛完好。9車輛停放駕駛員離開車輛后，必須拉好手剎，關(guān)閉電源開關(guān)，鎖好車門。10冬季車輛停車后，要及時(shí)將水放凈，避免夜晚天氣寒冷損壞車輛部件。11其他需要掌握的安全知識(shí)和技能3作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)前1、作業(yè)前首先要正確佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品。2、出車前要認(rèn)真做

49、好車輛檢查，填寫出車前車輛安全檢查記錄。3、落實(shí)對存在的危險(xiǎn)源防范措施，未采取有效措施不得從事作業(yè)。作業(yè)中1、行車時(shí)必須攜帶駕駛證，系好安全帶，駕駛室內(nèi)不準(zhǔn)超員。不得酒后、疲勞、超載、超速作業(yè)。駕車時(shí)禁止吸煙、接打手機(jī)。2、正常作業(yè)條件下，同類車不應(yīng)超車，前后車距離應(yīng)保持適當(dāng)。生產(chǎn)干線、坡道上不應(yīng)無故停車。3、不應(yīng)用自卸汽車運(yùn)載易燃、易爆物品；駕駛室外平臺(tái)、腳踏板及車斗不應(yīng)載人。4、不應(yīng)在運(yùn)行中升降車斗。5、雙車道的路面寬度，應(yīng)保證會(huì)車安全。6、上、下坡前，應(yīng)預(yù)先換入低速檔，禁止在陡坡上隨意換檔。下坡時(shí)，應(yīng)避免緊急制動(dòng)，以防翻車；禁止將發(fā)動(dòng)機(jī)熄火或空檔滑行。7、汽車在靠近邊坡或危險(xiǎn)路面行駛時(shí)，

50、應(yīng)謹(jǐn)慎通過，防止崩塌事故發(fā)生。8、自卸汽車進(jìn)入工作面裝車，應(yīng)停在挖掘機(jī)尾部回轉(zhuǎn)范圍0.5m以外，防止挖掘機(jī)回轉(zhuǎn)撞壞車輛。9、裝車時(shí)，不應(yīng)檢查、維護(hù)車輛；駕駛員不應(yīng)離開駕駛室，不應(yīng)將頭和手臂伸出駕駛室外。10、不應(yīng)采用溜車方式發(fā)動(dòng)車輛，下坡行駛不應(yīng)空檔滑行。在坡道上停車時(shí)，司機(jī)不應(yīng)離開；應(yīng)使用停車制動(dòng)，并采取安全措施。3作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（續(xù)）作業(yè)中（續(xù)）11、卸車時(shí)要注意選擇好停車點(diǎn)，車未停穩(wěn)和場地不平，嚴(yán)禁起倒。起斗時(shí)須細(xì)心觀察周圍上下有無障礙物，翻斗在卸料狀態(tài)下不得行駛。卸料后，車斗應(yīng)及時(shí)復(fù)原，不得邊走邊落，以免機(jī)件損壞。12、在從事筑壩作業(yè)、向坑洼地卸料時(shí)，必須和坑邊保持適當(dāng)距離，以防邊坡坍塌，確

51、保安全。在物料卸載，大箱落下后方可行駛。13、冰雪或多雨季節(jié)道路較滑時(shí)，應(yīng)有防滑措施并減速行駛；前后車距應(yīng)不小于40m；14、霧天或煙塵彌漫影響能見度時(shí)，應(yīng)開亮車前黃燈與標(biāo)志燈，并靠右側(cè)減速行駛，前后車間距應(yīng)不小于30m。視距不足20m時(shí)，應(yīng)靠右暫停行駛，并不應(yīng)熄滅車前、車后的警示燈。作業(yè)后1、車輛停穩(wěn)后將操縱桿放在空檔位置，拉緊手制動(dòng)器，清除車廂內(nèi)遺留物料。2、車輛停放應(yīng)嚴(yán)格按要求停放整齊，不得亂停亂放。3、車輛停放后應(yīng)檢查車輛是否存在異?，F(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)異常后及時(shí)匯報(bào)。4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控措施序號風(fēng)險(xiǎn)描述可能發(fā)生的后果LECD風(fēng)險(xiǎn)等級管控措施1未按規(guī)范進(jìn)行檢測檢驗(yàn)車輛損壞，人員傷亡定期檢驗(yàn)2傳動(dòng)軸脫落車輛失控，翻車事故出車前檢查3鋼板斷裂鋼板突斷引發(fā)車輛傷害出車前檢查4離合器失靈導(dǎo)致撞車事故出車前檢查5無載人安全設(shè)施導(dǎo)致人員傷亡嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程6輪胎氣壓不足方向失控，發(fā)生事故及時(shí)充足7油料泄露引起火災(zāi)崗前檢查、配備滅火器4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控措施（續(xù)）8車輛燈光損壞導(dǎo)致車輛追尾事故、碰撞事故按要求對車輛“三檢”及時(shí)檢查更換9剎車失靈車輛傷害按要求對車輛“三檢”10緊急停車未做警示標(biāo)志車輛傷害設(shè)置警示標(biāo)志及防溜車裝