環(huán)境管理體系國家注冊審核員考試培訓(xùn)(審核知識)

1、第二篇第二篇環(huán)境管理體系審核知識環(huán)境管理體系審核知識第一章第一章環(huán)境管理體系審核概論環(huán)境管理體系審核概論 第一節(jié)第一節(jié) 環(huán)境管理體系審核與環(huán)境管理體系審核與GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 1.1 GB/T19011-20031.1 GB/T19011-2003質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南南簡介簡介 1.1.1 GB/T19011-ISO190111.1.1 GB/T19011-ISO19011產(chǎn)生背景產(chǎn)生背景n國際標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展趨勢：國際標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展趨勢： n管理體系審核是有效的管理工具和提升管理業(yè)績的手段管理體系審核是有效的管理工具和提升管理業(yè)績的手段 n兩個體系分別

2、執(zhí)行不同的標(biāo)準(zhǔn)，給結(jié)合審核帶來不便兩個體系分別執(zhí)行不同的標(biāo)準(zhǔn)，給結(jié)合審核帶來不便n經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的發(fā)展迫切需要將不同領(lǐng)域的管理體系審核經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的發(fā)展迫切需要將不同領(lǐng)域的管理體系審核結(jié)合起來結(jié)合起來 1.1.2 GB/T19011-ISO190111.1.2 GB/T19011-ISO19011的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容GB/T19011-ISO19011GB/T19011-ISO19011標(biāo)準(zhǔn)共分為標(biāo)準(zhǔn)共分為7 7章：章：前言前言ISO ISO 前言前言1.1. 范圍范圍(a.b.c.d)(a.b.c.d)2.2. 規(guī)范性引用文件規(guī)范性引用文件3.3. 術(shù)語和定義術(shù)語和定義4.4. 審核原則審核原

3、則5.5. 審核方案的管理審核方案的管理6.6. 審核活動審核活動7.7. 審核員的能力和評價審核員的能力和評價 1.1.3 GB/T19011-ISO190111.1.3 GB/T19011-ISO19011標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)和作用標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)和作用 特點(diǎn)：特點(diǎn)：n具有廣泛的適用性具有廣泛的適用性n采用過程方法和采用過程方法和PDCAPDCA的基本方法和原則的基本方法和原則 n強(qiáng)調(diào)了審核方案管理的作用強(qiáng)調(diào)了審核方案管理的作用 n關(guān)注審核員的能力要求，強(qiáng)調(diào)了對審核員的評價關(guān)注審核員的能力要求，強(qiáng)調(diào)了對審核員的評價 n采用圖示和實(shí)用的幫助采用圖示和實(shí)用的幫助作用：作用： n提高標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施效果，為結(jié)合審核奠

4、定了基礎(chǔ)提高標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施效果，為結(jié)合審核奠定了基礎(chǔ) n規(guī)范審核管理要求規(guī)范審核管理要求 n為提高審核活動的有效性指出了途徑為提高審核活動的有效性指出了途徑 n為審核的管理和實(shí)施的持續(xù)改進(jìn)提供指南為審核的管理和實(shí)施的持續(xù)改進(jìn)提供指南 n有利于認(rèn)證機(jī)構(gòu)向組織提供增值服務(wù)有利于認(rèn)證機(jī)構(gòu)向組織提供增值服務(wù) n為建立管理體系的組織提供審核指導(dǎo)為建立管理體系的組織提供審核指導(dǎo) n可作為審核實(shí)施的培訓(xùn)教材可作為審核實(shí)施的培訓(xùn)教材 1.1.4 GB/T19011-ISO190111.1.4 GB/T19011-ISO19011標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義 GB/T19011-ISO19011GB/T19

5、011-ISO19011標(biāo)準(zhǔn)中共包括標(biāo)準(zhǔn)中共包括1414條術(shù)語，包括：條術(shù)語，包括：3.13.1審核審核 3.83.8審核員審核員3.23.2審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則 3.93.9審核組審核組3.33.3審核證據(jù)審核證據(jù) 3.103.10技術(shù)專家技術(shù)專家3.43.4審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) 3.113.11審核方案審核方案3.53.5審核結(jié)論審核結(jié)論 3.123.12審核計劃審核計劃3.63.6審核委托方審核委托方 3.133.13審核范圍審核范圍3.73.7受審核方受審核方 3.143.14能力能力 第二節(jié)第二節(jié) 環(huán)境管理體系審核的類型環(huán)境管理體系審核的類型 1.2.1 1.2.1 審核的概念審核的概念 定

6、義：定義： 為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。件的過程。 注注1 1： 內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格的名義進(jìn)行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。活動無責(zé)

7、任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。 注注2 2： 外部審核包括通常所說的外部審核包括通常所說的“第二方審核第二方審核”和和“第三方審第三方審核核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行，如那些對與進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行，如那些對與GB/T19001GB/T19001或或GB/T24001GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊的機(jī)構(gòu)。要求的符合性提供認(rèn)證或注冊的機(jī)構(gòu)。 注注3 3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理

8、體系被一起審核時，稱為“結(jié)合結(jié)合審核審核”。（一體化審核）。（一體化審核） 注注4 4：當(dāng)兩個或兩個以上審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核同一個受審核方：當(dāng)兩個或兩個以上審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為時，這種情況稱為“聯(lián)合審核聯(lián)合審核”。理解：理解： 審核的特點(diǎn)：審核的特點(diǎn)： 系統(tǒng)性系統(tǒng)性 獨(dú)立性獨(dú)立性 文件化文件化 審核目的：審核目的： 評價滿足要求或準(zhǔn)則的程度評價滿足要求或準(zhǔn)則的程度 審核的對象：審核的對象： 產(chǎn)品、過程、管理體系產(chǎn)品、過程、管理體系 審核的類型審核的類型 1.2.2 1.2.2 審核的分類審核的分類 按審核委托方分：按審核委托方分： 第一方審核第一方審核 第二方

9、審核第二方審核 第三方審核第三方審核 按第三方認(rèn)證審核實(shí)施的時間劃分：按第三方認(rèn)證審核實(shí)施的時間劃分： 第一階段審核、第二階段審核第一階段審核、第二階段審核 監(jiān)督審核監(jiān)督審核 再認(rèn)證審核再認(rèn)證審核 特殊情況下的審核：特殊情況下的審核： 結(jié)合審核結(jié)合審核 聯(lián)合審核聯(lián)合審核 第三節(jié)第三節(jié) 審核委托方和受審核方審核委托方和受審核方 1.3.1 1.3.1 審核委托方和受審核方的定義審核委托方和受審核方的定義1.3.1.1 1.3.1.1 審核委托方審核委托方定義：定義：要求審核的組織或人員。要求審核的組織或人員。1.3.1.2 1.3.1.2 受審核方受審核方定義：定義：被審核的組織。被審核的組織。

10、 1.3.2 1.3.2 審核委托方的職責(zé)審核委托方的職責(zé) n提出審核要求提出審核要求n規(guī)定審核目標(biāo)規(guī)定審核目標(biāo) n與審核組長共同確定審核范圍和審核準(zhǔn)則與審核組長共同確定審核范圍和審核準(zhǔn)則 n評審和確認(rèn)審核計劃評審和確認(rèn)審核計劃 n評審和批準(zhǔn)審核范圍的變更評審和批準(zhǔn)審核范圍的變更 n接受審核報告接受審核報告, ,并決定報告的分發(fā)范圍并決定報告的分發(fā)范圍 n對受審核方采取的糾正措施進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證對受審核方采取的糾正措施進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證 1.3.2 1.3.2 受審核方的職責(zé)受審核方的職責(zé) 將審核的目的和范圍通知有關(guān)人員將審核的目的和范圍通知有關(guān)人員 指定陪同人員指定陪同人員 提供審核所需的資源提供

11、審核所需的資源 參加首末次會議和審核中的有關(guān)溝通參加首末次會議和審核中的有關(guān)溝通 配合審核員實(shí)現(xiàn)審核目的配合審核員實(shí)現(xiàn)審核目的 制定并實(shí)現(xiàn)糾正措施計劃制定并實(shí)現(xiàn)糾正措施計劃, ,報告實(shí)施驗(yàn)證情況報告實(shí)施驗(yàn)證情況 第二章第二章 審核原則和審核原則和審核方案審核方案 第一節(jié)第一節(jié) 審核原則審核原則 與審核員有關(guān)的原則（三項(xiàng)）與審核員有關(guān)的原則（三項(xiàng)） n道德行為：職責(zé)的基礎(chǔ)；道德行為：職責(zé)的基礎(chǔ)； n公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報告的義務(wù) n職責(zé)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力職責(zé)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力 與審核有關(guān)的原則與審核有關(guān)的原則 n獨(dú)立性：審核公正性和審核結(jié)

12、論客觀性的基礎(chǔ)獨(dú)立性：審核公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ) n基于證據(jù)的方法基于證據(jù)的方法 第二節(jié)第二節(jié) 審核方案的策劃審核方案的策劃 2.2.1 2.2.1 總則總則2.2.1.1.2.2.1.1.審核方案審核方案定義定義: : 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的一組（一針對特定時間段所策劃，并具有特定目的一組（一次或多次）審核。次或多次）審核。理解：理解：（1) 1) 是一組審核及審核相關(guān)活動的集合；是一組審核及審核相關(guān)活動的集合； (2) (2) 是策劃的結(jié)果，是對一組審核（類型、數(shù)目等）及是策劃的結(jié)果，是對一組審核（類型、數(shù)目等）及 其相關(guān)活動進(jìn)行策劃的結(jié)果；其相關(guān)活動進(jìn)行策劃的結(jié)果；

13、(3) (3) 針對特定的時間段和特定的審核目的；針對特定的時間段和特定的審核目的； （4 4）審核方案中有的內(nèi)容需要形成文件。）審核方案中有的內(nèi)容需要形成文件。2.2.1.2 2.2.1.2 審核方案的管理流程審核方案的管理流程 審核方案的授權(quán)審核方案的制定 （5.2 5.3） 目的和內(nèi)容 策劃資源程序 職責(zé) 審核方案的實(shí)施 審核方案的改進(jìn) 審核員的能力和評價 安排審核日程 選擇審核員 處置 選擇審核組 審核活動 實(shí)施 指導(dǎo)審核活動 保持記錄 監(jiān)視和評審識別糾正和預(yù)防 措施的需求 識別改進(jìn)的機(jī)會 檢查 2.2.1.3 2.2.1.3 審核方案的管理要求審核方案的管理要求n審核可有不同目的，也

14、可包括聯(lián)合審核或結(jié)合審核審核可有不同目的，也可包括聯(lián)合審核或結(jié)合審核 n包括對審核的類型和數(shù)量進(jìn)行策劃和組織包括對審核的類型和數(shù)量進(jìn)行策劃和組織 ，以及，以及為實(shí)施審核提供資源的所有活動為實(shí)施審核提供資源的所有活動n一個組織可以制定一個或多個審核方案一個組織可以制定一個或多個審核方案 n審核方案的管理應(yīng)經(jīng)組織的最高管理者授權(quán)審核方案的管理應(yīng)經(jīng)組織的最高管理者授權(quán)n審核方案管理人員的職責(zé)：審核方案管理人員的職責(zé)： 制定、實(shí)施、監(jiān)視、評審和改進(jìn)審核方案制定、實(shí)施、監(jiān)視、評審和改進(jìn)審核方案 識別并確保為審核活動提供資源識別并確保為審核活動提供資源 n審核方案可包括：結(jié)合審核審核方案可包括：結(jié)合審核

15、、聯(lián)合審核、聯(lián)合審核 2.2.1.4 2.2.1.4 審核方案的作用審核方案的作用 n為策劃、組織和實(shí)施審核及提供資源的路徑？為策劃、組織和實(shí)施審核及提供資源的路徑？n為審核過程的有效性提供依據(jù)；為審核過程的有效性提供依據(jù)； n為審核員的選擇、評價和管理提供指南；為審核員的選擇、評價和管理提供指南； n為持續(xù)改進(jìn)審核過程的有效性提供幫助；為持續(xù)改進(jìn)審核過程的有效性提供幫助； 審核方案的示例：審核方案的示例： 覆蓋組織環(huán)境管理體系的當(dāng)年的一系列內(nèi)部審核；覆蓋組織環(huán)境管理體系的當(dāng)年的一系列內(nèi)部審核； 在六個月內(nèi)對關(guān)鍵產(chǎn)品的潛在供方的質(zhì)量管理體系在六個月內(nèi)對關(guān)鍵產(chǎn)品的潛在供方的質(zhì)量管理體系進(jìn)行的第二

16、方審核；進(jìn)行的第二方審核； 由第三方認(rèn)證由第三方認(rèn)證/ /注冊機(jī)構(gòu)對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行注冊機(jī)構(gòu)對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行的認(rèn)證的認(rèn)證/ /注冊和監(jiān)督審核；注冊和監(jiān)督審核；2.2.2 2.2.2 審核方案的目的和內(nèi)容審核方案的目的和內(nèi)容 2.2.2.1 2.2.2.1 審核方案的目的審核方案的目的 n管理的優(yōu)先事項(xiàng)；管理的優(yōu)先事項(xiàng)；n商業(yè)意圖；商業(yè)意圖；n管理體系要求；管理體系要求；n法律法規(guī)和合同的要求；法律法規(guī)和合同的要求；n供方評價的需要；供方評價的需要；n顧客要求；顧客要求；n其他相關(guān)方的需求；其他相關(guān)方的需求；n組織的風(fēng)險。組織的風(fēng)險。 2.2.2.2 2.2.2.2 審核方案的內(nèi)容

17、審核方案的內(nèi)容 審核方案受下列影響因素：審核方案受下列影響因素：n每次審核的范圍、日期和期限；每次審核的范圍、日期和期限；n審核的頻次；審核的頻次；n受審核活動的數(shù)量、重要性、復(fù)雜性、相似性和受審核活動的數(shù)量、重要性、復(fù)雜性、相似性和地點(diǎn)；地點(diǎn)；n標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和合同的要求及其他審核準(zhǔn)則；標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和合同的要求及其他審核準(zhǔn)則；n認(rèn)可或認(rèn)證認(rèn)可或認(rèn)證/ /注冊的需要；注冊的需要；n以往的審核結(jié)論或以往的審核方案的評審結(jié)果；以往的審核結(jié)論或以往的審核方案的評審結(jié)果；n語言、文件和社會因素；語言、文件和社會因素；n相關(guān)方的關(guān)注點(diǎn)；相關(guān)方的關(guān)注點(diǎn)；n組織或其運(yùn)作的重大變化。組織或其運(yùn)作的重大變化。

18、 2.2.3 2.2.3 審核方案的職責(zé)、資源和程序?qū)徍朔桨傅穆氊?zé)、資源和程序 2.2.3.12.2.3.1審核方案的職責(zé)審核方案的職責(zé) n確定審核方案的目的和內(nèi)容；確定審核方案的目的和內(nèi)容；n確定職責(zé)和程序，并確保資源的提供；確定職責(zé)和程序，并確保資源的提供；n確保審核方案的實(shí)施；確保審核方案的實(shí)施；n確保保持適當(dāng)?shù)膶徍朔桨赣涗洠淮_保保持適當(dāng)?shù)膶徍朔桨赣涗?；n監(jiān)視、評審和改進(jìn)審核方案。監(jiān)視、評審和改進(jìn)審核方案。 2.2.3.2 2.2.3.2 審核方案的資源審核方案的資源 識別審核方案所需資源時應(yīng)考慮：識別審核方案所需資源時應(yīng)考慮：n開發(fā)、實(shí)施、管理和改進(jìn)審核活動所必需的財物資開發(fā)、實(shí)施、管

19、理和改進(jìn)審核活動所必需的財物資源；源；n審核技術(shù)；審核技術(shù)；n實(shí)現(xiàn)并保持審核員能力及改進(jìn)審核員表現(xiàn)的過程；實(shí)現(xiàn)并保持審核員能力及改進(jìn)審核員表現(xiàn)的過程；n獲得有能力的審核員和技術(shù)專家；獲得有能力的審核員和技術(shù)專家；n資源提供應(yīng)當(dāng)符合審核方案的計劃安排；資源提供應(yīng)當(dāng)符合審核方案的計劃安排；n路途時間、食宿和其他審核所需要的資源。路途時間、食宿和其他審核所需要的資源。2.2.3.3 2.2.3.3 審核方案的程序?qū)徍朔桨傅某绦驅(qū)徍朔桨傅某绦騼?nèi)容：審核方案的程序內(nèi)容：n策劃審核和日程安排；策劃審核和日程安排；n保證審核員和審核組長的能力；保證審核員和審核組長的能力；n選擇適當(dāng)?shù)膶徍私M并分配其任務(wù)和職責(zé)

20、；選擇適當(dāng)?shù)膶徍私M并分配其任務(wù)和職責(zé)；n實(shí)施審核；實(shí)施審核；n適用時，實(shí)施審核后續(xù)活動；適用時，實(shí)施審核后續(xù)活動；n保持審核方案的記錄；保持審核方案的記錄；n監(jiān)視審核方案的業(yè)績和有效性；監(jiān)視審核方案的業(yè)績和有效性；n向最高管理者報告審核方案實(shí)現(xiàn)情況。向最高管理者報告審核方案實(shí)現(xiàn)情況。n對于較小的組織，上述活動可在一個程序中表述；對于較小的組織，上述活動可在一個程序中表述； 2.2.4 2.2.4 審核方案的實(shí)施審核方案的實(shí)施 審核方案的實(shí)施應(yīng)明確以下方面：審核方案的實(shí)施應(yīng)明確以下方面：n與有關(guān)方溝通審核方案與有關(guān)方溝通審核方案n協(xié)調(diào)審核及其他與審核方案有關(guān)活動和日程安排；協(xié)調(diào)審核及其他與審核方

21、案有關(guān)活動和日程安排； n建立和保持評價審核員及其持續(xù)專業(yè)發(fā)展的過程建立和保持評價審核員及其持續(xù)專業(yè)發(fā)展的過程n確保審核組的選擇確保審核組的選擇n向?qū)徍私M提供必要的資源向?qū)徍私M提供必要的資源n確保審核活動記錄的控制確保審核活動記錄的控制n確保審核報告的評審和批準(zhǔn)、分發(fā)確保審核報告的評審和批準(zhǔn)、分發(fā)n適用時，確保審核后續(xù)活動的實(shí)施適用時，確保審核后續(xù)活動的實(shí)施 2.2.5 2.2.5 審核方案的記錄審核方案的記錄審核方案有關(guān)的記錄包括：審核方案有關(guān)的記錄包括：n與每次審核有關(guān)的記錄：與每次審核有關(guān)的記錄： 審核計劃、審核計劃、 審核報告、審核報告、 不符合報告、不符合報告、 糾正措施的報告、糾正

22、措施的報告、 審核后續(xù)活動的報告等；審核后續(xù)活動的報告等； n審核方案評審結(jié)果有關(guān)的記錄審核方案評審結(jié)果有關(guān)的記錄 n與審核人員有關(guān)的記錄：與審核人員有關(guān)的記錄： 審核員能力和表現(xiàn)的評價；審核員能力和表現(xiàn)的評價； 審核組的選擇；審核組的選擇； 能力的保持和提高。能力的保持和提高。 2.2.6 2.2.6 審核方案的監(jiān)視和評審審核方案的監(jiān)視和評審 監(jiān)視和評審的目的：監(jiān)視和評審的目的： 確定審核方案實(shí)施的符合性；確定審核方案實(shí)施的符合性； 確定審核方案的適宜性和實(shí)施的有效性；確定審核方案的適宜性和實(shí)施的有效性； 識別改進(jìn)的機(jī)會；識別改進(jìn)的機(jī)會； 監(jiān)視如下特征：監(jiān)視如下特征： 審核組實(shí)施審核計劃的能

23、力；審核組實(shí)施審核計劃的能力； 與審核方案和日程安排的符合性；與審核方案和日程安排的符合性； 審核委托方和審核員的反饋。審核委托方和審核員的反饋。 審核方案的評審應(yīng)考慮如下內(nèi)容：審核方案的評審應(yīng)考慮如下內(nèi)容： 監(jiān)視的結(jié)果和趨勢；監(jiān)視的結(jié)果和趨勢； 與程序的符合性；與程序的符合性； 相關(guān)方變化的需求和期望；相關(guān)方變化的需求和期望； 審核方案的記錄；審核方案的記錄； 替代的或新的審核實(shí)踐；替代的或新的審核實(shí)踐； 在相似情況下，審核之間表現(xiàn)的一致性。在相似情況下，審核之間表現(xiàn)的一致性。 識別需求并改進(jìn)審核方案：識別需求并改進(jìn)審核方案： 第三章第三章 環(huán)境管理體系審核的活動環(huán)境管理體系審核的活動 審核

24、啟動審核啟動 指定審核組長指定審核組長 規(guī)定審核目的、范圍和準(zhǔn)則規(guī)定審核目的、范圍和準(zhǔn)則 確定審核的可行性確定審核的可行性 選擇審核組選擇審核組 與受審核方建立初步聯(lián)系與受審核方建立初步聯(lián)系 文件評審的實(shí)施文件評審的實(shí)施 評審相關(guān)管理體系文件，包括記錄，并評審相關(guān)管理體系文件，包括記錄，并 確定其針對審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性確定其針對審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性 現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備 編制審核計劃編制審核計劃 審核組工作分配審核組工作分配 準(zhǔn)備工作文件準(zhǔn)備工作文件 第一節(jié)第一節(jié) 環(huán)境管理體系審核活動階段環(huán)境管理體系審核活動階段 第二階段現(xiàn)場審核實(shí)施第二階段現(xiàn)場審核實(shí)施 舉行首次會議

25、舉行首次會議 審核中的溝通審核中的溝通 向?qū)Ш陀^察員的作用及職責(zé)向?qū)Ш陀^察員的作用及職責(zé) 信息的收集和驗(yàn)證信息的收集和驗(yàn)證 形成審核發(fā)現(xiàn)形成審核發(fā)現(xiàn) 準(zhǔn)備審核結(jié)論準(zhǔn)備審核結(jié)論 舉行末次會議舉行末次會議 審核報告的編制、批準(zhǔn)及分發(fā)審核報告的編制、批準(zhǔn)及分發(fā) 審核報告的編制審核報告的編制 審核報告的批準(zhǔn)和分發(fā)審核報告的批準(zhǔn)和分發(fā)審核的完成審核的完成審核后續(xù)活動的實(shí)施審核后續(xù)活動的實(shí)施 第一階段現(xiàn)場審核第一階段現(xiàn)場審核 見面會見面會 現(xiàn)場巡視現(xiàn)場巡視 收集和驗(yàn)證信息收集和驗(yàn)證信息 形成審核發(fā)現(xiàn)形成審核發(fā)現(xiàn) 準(zhǔn)備第一階段審核結(jié)論準(zhǔn)備第一階段審核結(jié)論 第一階段審核結(jié)果溝通第一階段審核結(jié)果溝通 第二節(jié)第二

26、節(jié) 環(huán)境管理體系審核的啟動環(huán)境管理體系審核的啟動 3.2.1 3.2.1 指定審核組長指定審核組長 n審核組長應(yīng)具備下列能力：審核組長應(yīng)具備下列能力： 審核策劃并有效地利用資源；審核策劃并有效地利用資源； 代表審核組進(jìn)行溝通的能力；代表審核組進(jìn)行溝通的能力； 組織和指導(dǎo)審核組成員；組織和指導(dǎo)審核組成員； 為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和幫助；為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和幫助； 領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論；領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論； 預(yù)防和解決沖突；預(yù)防和解決沖突； 編制和完成審核報告。編制和完成審核報告。 審核組長的主要職責(zé)：審核組長的主要職責(zé)： 審核前文件的評審；審核前文件的評審； 審核活動資源的策劃審核活動資源

27、的策劃 確定審核可行性，必要時初訪；確定審核可行性，必要時初訪； 編制計劃，分配任務(wù)；編制計劃，分配任務(wù)； 指導(dǎo)編制檢查表；指導(dǎo)編制檢查表； 主持審核中的會議、溝通，協(xié)調(diào)審核活動；主持審核中的會議、溝通，協(xié)調(diào)審核活動； 對現(xiàn)場審核活動全過程控制，指導(dǎo)實(shí)施審核；對現(xiàn)場審核活動全過程控制，指導(dǎo)實(shí)施審核； 編制、完成、提交報告；編制、完成、提交報告； 組織對糾正措施的跟蹤、驗(yàn)證；組織對糾正措施的跟蹤、驗(yàn)證； 參加對審核方案的評審。參加對審核方案的評審。3.2.2 3.2.2 確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則 3.2.2.1 3.2.2.1 確定審核的目的確定審核的目的 一次具體審核的

28、目的可包括：一次具體審核的目的可包括： 確定受審核方體系與審核準(zhǔn)則的符合程度；確定受審核方體系與審核準(zhǔn)則的符合程度； 評價體系確保滿足法律法規(guī)和合同要求的能力；評價體系確保滿足法律法規(guī)和合同要求的能力； 評價體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性；評價體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性； 識別體系潛在的改進(jìn)方面。識別體系潛在的改進(jìn)方面。第一方審核的目的第一方審核的目的： n確定體系的符合性、有效性；確定體系的符合性、有效性；n評價體系、尋求改進(jìn)；評價體系、尋求改進(jìn)；n為組織的管理評審提供依據(jù)；為組織的管理評審提供依據(jù)； n為外部審核作準(zhǔn)備。為外部審核作準(zhǔn)備。 第二方審核的目的：第二方審核的目的： n合同簽訂前為選擇合

29、格供方提供依據(jù)；合同簽訂前為選擇合格供方提供依據(jù)；n合同簽訂后，持續(xù)控制供方；合同簽訂后，持續(xù)控制供方；n促進(jìn)供方持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系。促進(jìn)供方持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系。 第三方審核的目的：第三方審核的目的： n第一階段審核是了解體系的策劃和運(yùn)行基本情況，第一階段審核是了解體系的策劃和運(yùn)行基本情況，確定第二階段審核的可行性和重點(diǎn)；確定第二階段審核的可行性和重點(diǎn)；n第二階段審核是評價受審核方體系滿足審核準(zhǔn)則第二階段審核是評價受審核方體系滿足審核準(zhǔn)則的程度，決定是否推薦認(rèn)證的程度，決定是否推薦認(rèn)證/注冊；注冊；n在監(jiān)督在監(jiān)督/再認(rèn)證再認(rèn)證審核中決定受審核方是否可以繼審核中決定受審核方是否可以繼續(xù)保持認(rèn)

30、證資格；續(xù)保持認(rèn)證資格；n減少第二方審核，節(jié)約費(fèi)用和時間減少第二方審核，節(jié)約費(fèi)用和時間；n促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)體系。促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)體系。 3.2.2.2 3.2.2.2 確定審核的范圍確定審核的范圍 1.1.審核范圍的定義審核范圍的定義 審核的內(nèi)容和界限。審核的內(nèi)容和界限。 理解：理解： 應(yīng)在受審核方體系所覆蓋的范圍內(nèi)；應(yīng)在受審核方體系所覆蓋的范圍內(nèi)； 內(nèi)容和界限是指實(shí)施審核所涉及的組織的實(shí)際位內(nèi)容和界限是指實(shí)施審核所涉及的組織的實(shí)際位 置、組織單元、活動或過程、所覆蓋的時期；置、組織單元、活動或過程、所覆蓋的時期； 審核范圍應(yīng)形成文件。審核范圍應(yīng)形成文件。 2. 2. 確定審核范圍的目的和重要性確定審

31、核范圍的目的和重要性 n界定受審核方環(huán)境管理體系承諾實(shí)施的責(zé)任界定受審核方環(huán)境管理體系承諾實(shí)施的責(zé)任范圍；范圍；n確定審核組對受審核方環(huán)境管理體系所覆蓋確定審核組對受審核方環(huán)境管理體系所覆蓋的產(chǎn)品、場所、組織單元、活動及過程進(jìn)行的產(chǎn)品、場所、組織單元、活動及過程進(jìn)行審核的范圍。審核的范圍。 是進(jìn)行審核的基礎(chǔ)，確定認(rèn)證是進(jìn)行審核的基礎(chǔ)，確定認(rèn)證范圍的前提；范圍的前提；n是評價和選擇供方的主要依據(jù)。是評價和選擇供方的主要依據(jù)。 4.4.審核范圍的內(nèi)容審核范圍的內(nèi)容 n審核覆蓋的實(shí)際位置（現(xiàn)場區(qū)域）；審核覆蓋的實(shí)際位置（現(xiàn)場區(qū)域）； n審核覆蓋的組織單元審核覆蓋的組織單元 ； n審核覆蓋的與產(chǎn)品或服

32、務(wù)相關(guān)的過程審核覆蓋的與產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的過程/ /活動；活動；n審核覆蓋的時期（抽樣時間范圍）；審核覆蓋的時期（抽樣時間范圍）；n合同要求的其他內(nèi)容合同要求的其他內(nèi)容 （適用時）（適用時） 審核范圍的描述審核范圍的描述 ： 組織的現(xiàn)場區(qū)域、產(chǎn)品組織的現(xiàn)場區(qū)域、產(chǎn)品/過程過程/活動、所涉及的組織部門、場所和活動、所涉及的組織部門、場所和 審核抽樣的時間范圍審核抽樣的時間范圍 5.5.確定審核范圍考慮的因素（原則）確定審核范圍考慮的因素（原則）n組織的管理權(quán)限組織的管理權(quán)限 根據(jù)受審核方的管理體系覆蓋的管理范圍，即職責(zé)根據(jù)受審核方的管理體系覆蓋的管理范圍，即職責(zé)和權(quán)限范圍考慮審核范圍。和權(quán)限范圍考

33、慮審核范圍。 n組織的現(xiàn)場區(qū)域組織的現(xiàn)場區(qū)域根據(jù)在組織的控制下進(jìn)行活動的所有地域考慮審核范根據(jù)在組織的控制下進(jìn)行活動的所有地域考慮審核范圍。圍。n 組織的過程與活動范圍（領(lǐng)域）組織的過程與活動范圍（領(lǐng)域） 根據(jù)場所覆蓋的活動考慮審核范圍，包括產(chǎn)品類別根據(jù)場所覆蓋的活動考慮審核范圍，包括產(chǎn)品類別注：通常依據(jù)擬認(rèn)證的范圍（包括擬認(rèn)證的產(chǎn)品類別）、認(rèn)證申注：通常依據(jù)擬認(rèn)證的范圍（包括擬認(rèn)證的產(chǎn)品類別）、認(rèn)證申請與評審過程中獲得的有關(guān)受審核方的信息，以及管理體系文請與評審過程中獲得的有關(guān)受審核方的信息，以及管理體系文件的描述來確定審核范圍。件的描述來確定審核范圍。 8.8.審核范圍與認(rèn)證范圍的關(guān)系審核

34、范圍與認(rèn)證范圍的關(guān)系 區(qū)別：區(qū)別：n審核范圍是界定審核所覆蓋的內(nèi)容和界限，審核范圍是界定審核所覆蓋的內(nèi)容和界限， 用于指導(dǎo)審核的實(shí)施；認(rèn)證范圍用于用于指導(dǎo)審核的實(shí)施；認(rèn)證范圍用于認(rèn)證注冊的目的，表明被認(rèn)證的環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍；認(rèn)證注冊的目的，表明被認(rèn)證的環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍；n審核范圍所涉及的信息較為詳細(xì)、具體；認(rèn)證范圍是對認(rèn)證所覆蓋的產(chǎn)品或服務(wù)所審核范圍所涉及的信息較為詳細(xì)、具體；認(rèn)證范圍是對認(rèn)證所覆蓋的產(chǎn)品或服務(wù)所涉及的現(xiàn)場區(qū)域、過程涉及的現(xiàn)場區(qū)域、過程/ /活動、以及所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)的概括性的描述；活動、以及所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)的概括性的描述； n一次具體的審核范圍與認(rèn)證范圍不一定完全一致

35、；一次具體的審核范圍與認(rèn)證范圍不一定完全一致；n審核范圍應(yīng)為認(rèn)證決定提供充分的證實(shí)信息。審核范圍應(yīng)為認(rèn)證決定提供充分的證實(shí)信息。 聯(lián)系：聯(lián)系：n依據(jù)擬認(rèn)證范圍來確定具體的審核范圍依據(jù)擬認(rèn)證范圍來確定具體的審核范圍 ；n根據(jù)審核中確定的審核范圍及審核結(jié)論，確定與批準(zhǔn)認(rèn)證范圍根據(jù)審核中確定的審核范圍及審核結(jié)論，確定與批準(zhǔn)認(rèn)證范圍 注：對于環(huán)境管理體系認(rèn)證特別強(qiáng)調(diào)，要注：對于環(huán)境管理體系認(rèn)證特別強(qiáng)調(diào)，要“防止組織將應(yīng)該包括在環(huán)境管理體系中的防止組織將應(yīng)該包括在環(huán)境管理體系中的運(yùn)行要素從認(rèn)證范圍中剔出運(yùn)行要素從認(rèn)證范圍中剔出” ” 。 9.9.審核范圍與認(rèn)證范圍出現(xiàn)的場合審核范圍與認(rèn)證范圍出現(xiàn)的場合

36、認(rèn)證合同（擬認(rèn)證范圍）認(rèn)證合同（擬認(rèn)證范圍） 審核方案（擬認(rèn)證范圍）審核方案（擬認(rèn)證范圍） 審核計劃（審核范圍）審核計劃（審核范圍） 審核報告（擬認(rèn)證范圍）審核報告（擬認(rèn)證范圍） 認(rèn)證證書（認(rèn)證范圍）認(rèn)證證書（認(rèn)證范圍） 獲證企業(yè)名錄（認(rèn)證范圍）獲證企業(yè)名錄（認(rèn)證范圍） 企業(yè)宣傳材料（認(rèn)證范圍）企業(yè)宣傳材料（認(rèn)證范圍） 3.2.2.3 3.2.2.3 確定審核的準(zhǔn)則確定審核的準(zhǔn)則 1.1.審核準(zhǔn)則的定義審核準(zhǔn)則的定義 一組方針、程序或要求。一組方針、程序或要求。理解：理解： 審核準(zhǔn)則即審核依據(jù)審核準(zhǔn)則即審核依據(jù) 環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則 審核準(zhǔn)則應(yīng)形成文件審核準(zhǔn)則應(yīng)形成文件

37、 2.2.審核準(zhǔn)則的內(nèi)容審核準(zhǔn)則的內(nèi)容 第一方審核的審核準(zhǔn)則第一方審核的審核準(zhǔn)則 GB/T24001GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)；標(biāo)準(zhǔn)； 組織的環(huán)境管理體系文件：組織的環(huán)境管理體系文件： 適用的法律法規(guī)和其他要求；適用的法律法規(guī)和其他要求； 合同、其他有關(guān)文件。合同、其他有關(guān)文件。 第二方審核的審核準(zhǔn)則第二方審核的審核準(zhǔn)則 相關(guān)方的要求；相關(guān)方的要求； 合同（簽訂后）；合同（簽訂后）； 相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求；相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求； 組織的環(huán)境管理體系文件。組織的環(huán)境管理體系文件。 第三方審核的審核準(zhǔn)則第三方審核的審核準(zhǔn)則 GB/T24001GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)；標(biāo)準(zhǔn)； 組織的環(huán)境管理體系文

38、件：組織的環(huán)境管理體系文件： 適用適用的法律法規(guī)及其他要求；的法律法規(guī)及其他要求； 其他。其他。3.3.審核準(zhǔn)則的確定審核準(zhǔn)則的確定n由審核委托方和審核組長根據(jù)審核方案程序確定由審核委托方和審核組長根據(jù)審核方案程序確定n結(jié)合審核時，確保審核準(zhǔn)則適合結(jié)合審核的性質(zhì)結(jié)合審核時，確保審核準(zhǔn)則適合結(jié)合審核的性質(zhì)3.2.2.4 3.2.2.4 審核目的、準(zhǔn)則和范圍的變更審核目的、準(zhǔn)則和范圍的變更n 發(fā)生的任何變更，均應(yīng)征得原各方的同意發(fā)生的任何變更，均應(yīng)征得原各方的同意 3.2.3 3.2.3 確定審核的可行性確定審核的可行性 審核方案管理人員或?qū)徍私M長確定審核的可行性審核方案管理人員或?qū)徍私M長確定審核

39、的可行性3.2.3.1 3.2.3.1 確定審核可行性需考慮的因素確定審核可行性需考慮的因素 n策劃審核所需的充分和適當(dāng)?shù)男畔⒉邉潓徍怂璧某浞趾瓦m當(dāng)?shù)男畔?n受審核方的充分合作受審核方的充分合作n充分的時間和資源充分的時間和資源 3.2.3.2 3.2.3.2 確定審核可行性的方式確定審核可行性的方式 n對獲得的信息及資源情況進(jìn)行評審，確定審核是否可行對獲得的信息及資源情況進(jìn)行評審，確定審核是否可行 3.2.3 3.2.3 組建審核組組建審核組 3.2.3.1 3.2.3.1 與審核組有關(guān)的術(shù)語和定義與審核組有關(guān)的術(shù)語和定義 審核員審核員 有能力實(shí)施審核的人員。有能力實(shí)施審核的人員。 審核員

40、不僅是實(shí)施審核的人員，而且是有能力實(shí)審核員不僅是實(shí)施審核的人員，而且是有能力實(shí) 施審核的人員；施審核的人員； 應(yīng)確定審核員的能力需求并作出評價。應(yīng)確定審核員的能力需求并作出評價。 審核組審核組 實(shí)施審核的一名或多名審核員；需要時，由技術(shù)實(shí)施審核的一名或多名審核員；需要時，由技術(shù) 專家提供支持。專家提供支持。 審核組由一名或多名審核員組成；審核組由一名或多名審核員組成； 應(yīng)指定一名審核員任審核組長；應(yīng)指定一名審核員任審核組長； 審核組可包括實(shí)習(xí)審核員，必要時包括技術(shù)專家審核組可包括實(shí)習(xí)審核員，必要時包括技術(shù)專家 技術(shù)專家技術(shù)專家 向?qū)徍私M提供特定知識或技術(shù)的人員。向?qū)徍私M提供特定知識或技術(shù)的人員

41、。 技術(shù)專家是審核組成員，在審核組的作用是為審技術(shù)專家是審核組成員，在審核組的作用是為審 核組提供技術(shù)支持，不能作為審核員實(shí)施審核；核組提供技術(shù)支持，不能作為審核員實(shí)施審核； 技術(shù)專家提供的技術(shù)支持是指與受審核的組織、過技術(shù)專家提供的技術(shù)支持是指與受審核的組織、過 程程/ /活動，或語言或文化等有關(guān)的知識或技術(shù)?；顒?，或語言或文化等有關(guān)的知識或技術(shù)。3.2.3.2 3.2.3.2 確定審核組組成時，應(yīng)考慮的因素確定審核組組成時，應(yīng)考慮的因素n審核目的、范圍、準(zhǔn)則、以及預(yù)計的審核時間；審核目的、范圍、準(zhǔn)則、以及預(yù)計的審核時間；n是否是結(jié)合審核或聯(lián)合審核；是否是結(jié)合審核或聯(lián)合審核； n審核組所需的

42、整體能力；審核組所需的整體能力； n法律法規(guī)、合同及認(rèn)證、認(rèn)可的要求（適用時）；法律法規(guī)、合同及認(rèn)證、認(rèn)可的要求（適用時）； n確保獨(dú)立于受審核方的活動并避免利益沖突；確保獨(dú)立于受審核方的活動并避免利益沖突；n審核組與受審核方的協(xié)作能力及審核組成員之間共同審核組與受審核方的協(xié)作能力及審核組成員之間共同工作的能力；工作的能力；n審核所用語言及對受審核方社會和文化特點(diǎn)的理解。審核所用語言及對受審核方社會和文化特點(diǎn)的理解。 3.2.3.3 3.2.3.3 審核組的組成要求審核組的組成要求 n人員數(shù)量應(yīng)符合認(rèn)可規(guī)范及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求；人員數(shù)量應(yīng)符合認(rèn)可規(guī)范及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求；n應(yīng)有相關(guān)專業(yè)能力的審核員或技

43、術(shù)專家；應(yīng)有相關(guān)專業(yè)能力的審核員或技術(shù)專家； n實(shí)習(xí)審核員的人數(shù)不能超過正式審核員的人數(shù)；實(shí)習(xí)審核員的人數(shù)不能超過正式審核員的人數(shù)； n審核組僅由一名審核員組成時，其應(yīng)承擔(dān)審核組審核組僅由一名審核員組成時，其應(yīng)承擔(dān)審核組長和專業(yè)審核員的全部適用職責(zé)。長和專業(yè)審核員的全部適用職責(zé)。 3.2.3.4 3.2.3.4 審核組成員的職責(zé)審核組成員的職責(zé) 1 1審核員的職責(zé)審核員的職責(zé) n配合、支持審核組長工作，獨(dú)立完成審核任務(wù)；配合、支持審核組長工作，獨(dú)立完成審核任務(wù)； 按計劃要求，收集相關(guān)信息，做好審核準(zhǔn)備；按計劃要求，收集相關(guān)信息，做好審核準(zhǔn)備； 按分工進(jìn)行審核，收集和記錄證據(jù)，形成審核發(fā)現(xiàn)；按分

44、工進(jìn)行審核，收集和記錄證據(jù)，形成審核發(fā)現(xiàn)； 參加審核過程有關(guān)會議和溝通；參加審核過程有關(guān)會議和溝通； 參加對審核發(fā)現(xiàn)和體系有效性的評價、討論審核結(jié)論；參加對審核發(fā)現(xiàn)和體系有效性的評價、討論審核結(jié)論； 向?qū)徍私M長報告審核發(fā)現(xiàn)，并在組內(nèi)進(jìn)行溝通；向?qū)徍私M長報告審核發(fā)現(xiàn)，并在組內(nèi)進(jìn)行溝通； 編寫不符合報告，并請受審核方確認(rèn)；編寫不符合報告，并請受審核方確認(rèn)； n根據(jù)委派和指導(dǎo)，做好對糾正措施的跟蹤、驗(yàn)證工作。根據(jù)委派和指導(dǎo)，做好對糾正措施的跟蹤、驗(yàn)證工作。 2 2專業(yè)審核員的職責(zé)專業(yè)審核員的職責(zé)n對審核組人員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識的培訓(xùn)；對審核組人員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識的培訓(xùn)； n負(fù)責(zé)對受審核方專業(yè)過程、專業(yè)

45、要素的審核，收集證據(jù)、負(fù)責(zé)對受審核方專業(yè)過程、專業(yè)要素的審核，收集證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)；形成審核發(fā)現(xiàn)；n對體系中相關(guān)專業(yè)活動控制的有效性做出恰當(dāng)評價；對體系中相關(guān)專業(yè)活動控制的有效性做出恰當(dāng)評價；n為審核活動提供專業(yè)審核指導(dǎo)。為審核活動提供專業(yè)審核指導(dǎo)。3 3技術(shù)專家的職責(zé)技術(shù)專家的職責(zé)n為審核組提供與受審核方活動相關(guān)的技術(shù)支持；為審核組提供與受審核方活動相關(guān)的技術(shù)支持；n根據(jù)審核組長安排參與審核組活動，就審核的結(jié)果提出根據(jù)審核組長安排參與審核組活動，就審核的結(jié)果提出專家意見。專家意見。 3.2.3.5 3.2.3.5 審核組組成控制要點(diǎn)審核組組成控制要點(diǎn) 確保審核組具備適當(dāng)?shù)膶I(yè)和審核能力，包

46、括：確保審核組具備適當(dāng)?shù)膶I(yè)和審核能力，包括： 理解環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；理解環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)； 理解環(huán)境問題；理解環(huán)境問題； 了解與受審核方的活動相關(guān)的技術(shù)知識；了解與受審核方的活動相關(guān)的技術(shù)知識； 了解相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求的知識；了解相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求的知識； 審核的能力；審核的能力； 了解有關(guān)了解有關(guān)EMSEMS方面的知識。方面的知識。 確保審核組成員的獨(dú)立性、公正性、客觀性；確保審核組成員的獨(dú)立性、公正性、客觀性； 技術(shù)專家不能從事審核工作，只能提供技術(shù)支持技術(shù)專家不能從事審核工作，只能提供技術(shù)支持； 實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立從事審核工作，也不計入有效的實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立從事審核工作，

47、也不計入有效的審核人日數(shù)審核人日數(shù)； 觀察員不作為審核組成員。觀察員不作為審核組成員。3.2.3.5 3.2.3.5 審核組成人員的確認(rèn)審核組成人員的確認(rèn) n第三方認(rèn)證審核時，應(yīng)正式任命審核組，經(jīng)授權(quán)第三方認(rèn)證審核時，應(yīng)正式任命審核組，經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)；人員批準(zhǔn)；n提前通知受審核方，并允許對任命提出異議。提前通知受審核方，并允許對任命提出異議。3.2.3.6 3.2.3.6 與受審核方建立初步聯(lián)系與受審核方建立初步聯(lián)系 由審核方案管理人員或?qū)徍私M長實(shí)施；由審核方案管理人員或?qū)徍私M長實(shí)施； 目的：目的： 與受審核方代表建立溝通渠道；與受審核方代表建立溝通渠道； 確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)限；確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)

48、限； 提供有關(guān)建議的時間安排、審核組組成的信息；提供有關(guān)建議的時間安排、審核組組成的信息； 要求接觸相關(guān)文件，包括記錄；要求接觸相關(guān)文件，包括記錄； 確定現(xiàn)場安全規(guī)則；確定現(xiàn)場安全規(guī)則； 對審核做出安排；對審核做出安排； 就觀察員的參與和向?qū)У男枨筮_(dá)成一致意見。就觀察員的參與和向?qū)У男枨筮_(dá)成一致意見。 第三節(jié)第三節(jié) 文件評審文件評審 3.3.1 3.3.1 文件審核的時機(jī)和目的文件審核的時機(jī)和目的 時機(jī)時機(jī) 第一階段審核中應(yīng)對體系文件進(jìn)行評審（第一階段審核的內(nèi)容）第一階段審核中應(yīng)對體系文件進(jìn)行評審（第一階段審核的內(nèi)容） 通常應(yīng)在現(xiàn)場審核活動前；通常應(yīng)在現(xiàn)場審核活動前； 特殊情況下，可推遲至現(xiàn)場

49、活動開始特殊情況下，可推遲至現(xiàn)場活動開始 。 （前提：不影響審核實(shí)施的有效性）（前提：不影響審核實(shí)施的有效性） 注：注：文件審核是貫穿于整個審核過程的活動（包括現(xiàn)場審核）。文件審核是貫穿于整個審核過程的活動（包括現(xiàn)場審核）。 注：文件評審?fù)ǔＳ蓪徍私M長進(jìn)行。注：文件評審?fù)ǔＳ蓪徍私M長進(jìn)行。 目的目的 確定文件所述的管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性；（所獲得的文件確定文件所述的管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性；（所獲得的文件的符合性）的符合性） 獲得對受審核方及其獲得對受審核方及其管理體系的適當(dāng)了解，以策劃現(xiàn)場審核，包管理體系的適當(dāng)了解，以策劃現(xiàn)場審核，包括編制審核計劃。括編制審核計劃。3.3.2 3.3.

50、2 文件審核的對象文件審核的對象 相關(guān)的管理體系文件相關(guān)的管理體系文件 例：管理例：管理手冊、環(huán)境方針與目標(biāo)，組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)，運(yùn)行控制程序文手冊、環(huán)境方針與目標(biāo)，組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)，運(yùn)行控制程序文 件，應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序文件等。件，應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序文件等。 相關(guān)的管理體系記錄相關(guān)的管理體系記錄 例：例：重要環(huán)境因素清單、法律法規(guī)及其他要求清單、內(nèi)審記錄等重要環(huán)境因素清單、法律法規(guī)及其他要求清單、內(nèi)審記錄等。 以往的審核報告以往的審核報告 為獲得對受審核方的適當(dāng)了解，為獲得對受審核方的適當(dāng)了解，認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的其他文件認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的其他文件和記錄和記錄 例：有關(guān)的環(huán)境背景資料：例：有關(guān)的環(huán)境背景資料

51、：“環(huán)評環(huán)評”批復(fù)文件、批復(fù)文件、“三同時三同時”驗(yàn)收文件、驗(yàn)收文件、有有 關(guān)的環(huán)境許可文件，平面圖、管網(wǎng)圖、重要設(shè)施配置圖等。關(guān)的環(huán)境許可文件，平面圖、管網(wǎng)圖、重要設(shè)施配置圖等。3.3.3 3.3.3 文件審核的依據(jù)文件審核的依據(jù) GB/T24001-2004GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)；標(biāo)準(zhǔn)； 法律、法規(guī)和其他要求。法律、法規(guī)和其他要求。 3.3.4 3.3.4 文件評審的流程文件評審的流程 收集相關(guān)收集相關(guān) 文件信息文件信息 文件評審文件評審評價文件信息評價文件信息 是否充分是否充分不充分不充分充分充分否否文件評審文件評審 結(jié)論結(jié)論合格合格現(xiàn)場審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核準(zhǔn)備修改修改索取文件清單

52、索取文件清單初訪（必要時）初訪（必要時）調(diào)閱相關(guān)文件調(diào)閱相關(guān)文件收集必要信息收集必要信息3.3.5 3.3.5 文件評審的內(nèi)容文件評審的內(nèi)容n提供文件類別的齊全性；提供文件類別的齊全性；n文件內(nèi)容的符合性文件內(nèi)容的符合性 環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo) 環(huán)境管理體系覆蓋范圍環(huán)境管理體系覆蓋范圍 環(huán)境管理體系主要要素的描述環(huán)境管理體系主要要素的描述 查詢相關(guān)文件的途徑查詢相關(guān)文件的途徑 概念、術(shù)語和定義的描述概念、術(shù)語和定義的描述 認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求提供的其他相關(guān)文件認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求提供的其他相關(guān)文件n文件管理符合性的適當(dāng)審核文件管理符合性的適當(dāng)審核3.3.6 3.3.6 文件評審的結(jié)論文件評審

53、的結(jié)論 文件合格（通過文件合格（通過) ) 文件基本合格文件基本合格( (基本通過；現(xiàn)場審核時驗(yàn)證對文件的修改）基本通過；現(xiàn)場審核時驗(yàn)證對文件的修改） 文件不合格文件不合格 （文件需修改，經(jīng)驗(yàn)證后才能進(jìn)行現(xiàn)場審核）（文件需修改，經(jīng)驗(yàn)證后才能進(jìn)行現(xiàn)場審核）3.3.73.3.7文件評審應(yīng)注意的問題文件評審應(yīng)注意的問題 以審核準(zhǔn)則為依據(jù)，不能超出標(biāo)準(zhǔn)提出要求；以審核準(zhǔn)則為依據(jù)，不能超出標(biāo)準(zhǔn)提出要求； 不能用咨詢的口氣提出對文件的修改意見；不能用咨詢的口氣提出對文件的修改意見； 不能強(qiáng)求組織文件的數(shù)量、格式等的一致；不能強(qiáng)求組織文件的數(shù)量、格式等的一致； 文件的初審應(yīng)以滿足審核策劃準(zhǔn)備階段的要求為前提

54、，文件的初審應(yīng)以滿足審核策劃準(zhǔn)備階段的要求為前提， 不可過分強(qiáng)求文件的充分性；不可過分強(qiáng)求文件的充分性； 如發(fā)現(xiàn)文件不適宜，應(yīng)通知審核委托方，以及受審核方如發(fā)現(xiàn)文件不適宜，應(yīng)通知審核委托方，以及受審核方 如不影響審核實(shí)施的有效性，文件評審可推遲至現(xiàn)場審核活動如不影響審核實(shí)施的有效性，文件評審可推遲至現(xiàn)場審核活動開始時。開始時。 練習(xí)二練習(xí)二 編制文審報告編制文審報告 結(jié)合給出的案例和前一段學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)知識的討論結(jié)合給出的案例和前一段學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)知識的討論結(jié)果及文件初審的要求，進(jìn)行模擬文件審核，并編結(jié)果及文件初審的要求，進(jìn)行模擬文件審核，并編制文審報告，每組作一份。制文審報告，每組作一份。 第四節(jié)第四節(jié)

55、 現(xiàn)場審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核準(zhǔn)備 3.4.1 3.4.1 初訪初訪 必要時，為確保審核的有效性，可以安排對受審必要時，為確保審核的有效性，可以安排對受審 核方進(jìn)行初訪。初訪屬認(rèn)證機(jī)構(gòu)的主動行為。核方進(jìn)行初訪。初訪屬認(rèn)證機(jī)構(gòu)的主動行為。 初訪中應(yīng)避免對受審核方的體系提出咨詢性意見。初訪中應(yīng)避免對受審核方的體系提出咨詢性意見。 初訪的主要目的：初訪的主要目的： 為審核的可行性收集必要的信息；為審核的可行性收集必要的信息； 為制定審核計劃收集資料和信息。為制定審核計劃收集資料和信息。 3.4.2 3.4.2 編制審核計劃編制審核計劃 3.4.2.1 3.4.2.1 審核計劃的定義審核計劃的定義 定義：定義

56、： 對一次審核活動和安排的描述。對一次審核活動和安排的描述。理解：理解： 審核組長應(yīng)編制審核計劃，應(yīng)形成文件；審核組長應(yīng)編制審核計劃，應(yīng)形成文件； n針對一次具體的審核活動的實(shí)施做出安排；針對一次具體的審核活動的實(shí)施做出安排；n現(xiàn)場審核前經(jīng)審核委托方同意，并提交給受審核方；現(xiàn)場審核前經(jīng)審核委托方同意，并提交給受審核方；n計劃的詳略程度應(yīng)反映一次具體的審核活動范圍計劃的詳略程度應(yīng)反映一次具體的審核活動范圍 和復(fù)雜程度；和復(fù)雜程度； n計劃應(yīng)有一定的靈活性。計劃應(yīng)有一定的靈活性。審核計劃與審核方案的區(qū)別審核計劃與審核方案的區(qū)別 審核方案審核方案 審核計劃審核計劃定義定義針對特定時間段所策劃，并具有

57、特定針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。目的的一組（一次或多次）審核。一項(xiàng)審核活動及安排的說明。一項(xiàng)審核活動及安排的說明。目的目的針對一組審核的總目的。審核方案的針對一組審核的總目的。審核方案的總目的涵蓋了一組審核中多次不同審總目的涵蓋了一組審核中多次不同審核的目的。核的目的。針對一次審核活動的具體目的，是審針對一次審核活動的具體目的，是審核方案目的一部分。核方案目的一部分。范圍范圍一個審核方案可涉及多個審核，可涉一個審核方案可涉及多個審核，可涉及全部體系、全部區(qū)域、全部部門、及全部體系、全部區(qū)域、全部部門、所有產(chǎn)品和過程。所有產(chǎn)品和過程。一項(xiàng)計劃可能涉及全部體系、全

58、部區(qū)一項(xiàng)計劃可能涉及全部體系、全部區(qū)域、全部部門、所有產(chǎn)品和過程，域、全部部門、所有產(chǎn)品和過程，也可能只涉及其中的一部分。也可能只涉及其中的一部分。主要內(nèi)容主要內(nèi)容對一個特定時間段的審核進(jìn)行策劃、對一個特定時間段的審核進(jìn)行策劃、確定審核的形式、審核的頻次及次數(shù)、確定審核的形式、審核的頻次及次數(shù)、確定和提供審核的資源；規(guī)定監(jiān)視、確定和提供審核的資源；規(guī)定監(jiān)視、評審、改進(jìn)審核的所有活動；評審、改進(jìn)審核的所有活動； 規(guī)定一次審核活動的期限和具體的審規(guī)定一次審核活動的期限和具體的審核安排，具體的審核日程，審核員的核安排，具體的審核日程，審核員的分工；審核路線，、部門、要素等。分工；審核路線，、部門、要

59、素等。 執(zhí)行人執(zhí)行人最高管理者授權(quán)的審核方案管理人員最高管理者授權(quán)的審核方案管理人員審核方案管理人員指派的審核組長審核方案管理人員指派的審核組長管理與管理與實(shí)施實(shí)施要對審核方案進(jìn)行要對審核方案進(jìn)行PDCA的管理，不的管理，不斷改進(jìn)審核方案及審核管理。斷改進(jìn)審核方案及審核管理。審核計劃經(jīng)過審核委托方批準(zhǔn)，受審審核計劃經(jīng)過審核委托方批準(zhǔn)，受審核方確認(rèn)后，審核組應(yīng)按計劃實(shí)施審核方確認(rèn)后，審核組應(yīng)按計劃實(shí)施審核核 ，一般不更改。，一般不更改。關(guān)系關(guān)系方方案包括對計劃的制定與實(shí)施的有關(guān)案包括對計劃的制定與實(shí)施的有關(guān)要求。要求。計劃的編制、批準(zhǔn)、實(shí)施應(yīng)符合方案計劃的編制、批準(zhǔn)、實(shí)施應(yīng)符合方案的規(guī)定。計劃是

60、方案的記錄。的規(guī)定。計劃是方案的記錄。 3.4.2.2 3.4.2.2 審核計劃的內(nèi)容審核計劃的內(nèi)容n審核目的；審核目的；n審核準(zhǔn)則和引用文件；審核準(zhǔn)則和引用文件；n審核范圍，包括組織單元和職能單元及過程；審核范圍，包括組織單元和職能單元及過程；n現(xiàn)場審核活動的日期和地點(diǎn)；現(xiàn)場審核活動的日期和地點(diǎn)；n現(xiàn)場審核活動預(yù)期的時間和期限；現(xiàn)場審核活動預(yù)期的時間和期限；n審核組成員和隨行人員的作用和職責(zé)；審核組成員和隨行人員的作用和職責(zé)；n為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源；為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源；n明確受審核方的代表；明確受審核方的代表；n審核工作和審核報告所使用的語言；審核工作和審核報告所使用的