第五章要素稟賦特定要素與國際貿(mào)易

1、第五章第五章 要素稟賦、特定要素與國際貿(mào)易要素稟賦、特定要素與國際貿(mào)易 第一節(jié)第一節(jié) 要素稟賦理論的標(biāo)準(zhǔn)模型要素稟賦理論的標(biāo)準(zhǔn)模型第二節(jié)第二節(jié) H-OH-O定理與要素價(jià)格均等化原理定理與要素價(jià)格均等化原理第三節(jié)第三節(jié) 要素稟賦理論的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)與補(bǔ)充要素稟賦理論的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)與補(bǔ)充第四節(jié)第四節(jié) 特定要素與國際貿(mào)易特定要素與國際貿(mào)易 要素稟賦理論的標(biāo)準(zhǔn)模型要素稟賦理論的標(biāo)準(zhǔn)模型一、要素稟賦與要素密集度一、要素稟賦與要素密集度（一）要素稟賦（一）要素稟賦 1要素豐裕度的定義。（要素豐裕度的定義。（Factor Abundance） 針對(duì)國家而言的，是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)針對(duì)國家而言的，是指一國所擁有的兩

2、種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。要素的相對(duì)比例。 這是一個(gè)相對(duì)的概念，與其所擁有的生產(chǎn)要素這是一個(gè)相對(duì)的概念，與其所擁有的生產(chǎn)要素絕對(duì)數(shù)量無關(guān)。絕對(duì)數(shù)量無關(guān)。若一國擁有的資本數(shù)量為K，勞動(dòng)數(shù)量為L，則其要素稟賦為（K/L）若1國的要素稟賦為(K/L)1，2國的要素稟賦為(K/L)2 ，且有：(K/L)1 (K/L)2 則稱1國是勞動(dòng)豐裕國家，2國是資本豐裕的國家。如果一國勞動(dòng)力的價(jià)格（即工資率）為w，資本的價(jià)格（即利率）r，則其要素稟賦可以用勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格來表示，即：w/r;若1國的要素稟賦為(w/r)1，2國的要素稟賦為(w/r)2 ，且有：(w/r)1 (w/r)2 則稱1國是勞動(dòng)豐裕國家，2國是資

3、本豐裕的國家。要素密集度是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例;若生產(chǎn)X產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例為：(K/L)X，生產(chǎn)Y產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例為： (K/L)Y 并有：(K/L)X (K/L)Y 則X就是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，Y是資本密集型產(chǎn)品。 第一節(jié)第一節(jié) 要素稟賦理論的標(biāo)準(zhǔn)模型要素稟賦理論的標(biāo)準(zhǔn)模型要素稟賦差異與生產(chǎn)可能性曲線的關(guān)系：要素稟賦差異與生產(chǎn)可能性曲線的關(guān)系：A國（二）要素密集度（二）要素密集度 要素密集度（要素密集度（factor intensityfactor intensity）是針對(duì)產(chǎn)品而言的，）是針對(duì)產(chǎn)品而言的， 生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。生產(chǎn)某種產(chǎn)品

4、所投入兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。 這是一個(gè)相對(duì)的概念，與生產(chǎn)要素的絕對(duì)投入量無關(guān)。這是一個(gè)相對(duì)的概念，與生產(chǎn)要素的絕對(duì)投入量無關(guān)。 資本密集型產(chǎn)品（資本密集型產(chǎn)品（capital-intensive） 勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（labor-intensive）（二）要素密集度（二）要素密集度 在生產(chǎn)要素在生產(chǎn)要素可以替代的可以替代的情況下，比情況下，比較兩個(gè)部門較兩個(gè)部門的要素密集的要素密集度的標(biāo)準(zhǔn)是度的標(biāo)準(zhǔn)是共同的要素共同的要素價(jià)格。價(jià)格。LXY(w/r)A(w/r)B(K/L)YA(K/L)XA二、要素稟賦理論標(biāo)準(zhǔn)模型的基本假設(shè)二、要素稟賦理論標(biāo)準(zhǔn)模型的基本假設(shè) （一）（一） 2 22

5、 22 2模型模型 完全競爭完全競爭 規(guī)模經(jīng)濟(jì)不變規(guī)模經(jīng)濟(jì)不變二、要素稟賦理論標(biāo)準(zhǔn)模型的基本假設(shè)二、要素稟賦理論標(biāo)準(zhǔn)模型的基本假設(shè)（二）其它（二）其它1010條假設(shè)條假設(shè)1 1兩國相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同。兩國相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同。2 2X X、Y Y的生產(chǎn)技術(shù)不同，其中把的生產(chǎn)技術(shù)不同，其中把X X假設(shè)為資本密集型產(chǎn)品，假設(shè)為資本密集型產(chǎn)品，Y Y假設(shè)為假設(shè)為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。3 3兩國消費(fèi)者偏好相同。兩國消費(fèi)者偏好相同。4 4兩國的生產(chǎn)要素供給是既定不變的。兩國的生產(chǎn)要素供給是既定不變的。5 5兩國的資源稟賦不同。兩國的資源稟賦不同。A A國為資本豐富的國家，國為資本豐富的國

6、家，B B國為勞動(dòng)豐富的國為勞動(dòng)豐富的國家。國家。6 6生產(chǎn)要素在一國之內(nèi)可自由流動(dòng)，在國際間不能流動(dòng)。生產(chǎn)要素在一國之內(nèi)可自由流動(dòng)，在國際間不能流動(dòng)。7 7兩國在生產(chǎn)中均為不完全分工。兩國在生產(chǎn)中均為不完全分工。8 8不存在運(yùn)輸成本或其它貿(mào)易障礙。不存在運(yùn)輸成本或其它貿(mào)易障礙。9 9兩國的生產(chǎn)要素均得到了充分利用。兩國的生產(chǎn)要素均得到了充分利用。1010兩國的貿(mào)易是平衡的，進(jìn)口和出口總是相等。兩國的貿(mào)易是平衡的，進(jìn)口和出口總是相等。Bertil Ohlin ,1899-197919191919年，赫克歇爾發(fā)表了題為年，赫克歇爾發(fā)表了題為國際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響國際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響的論文，

7、對(duì)要的論文，對(duì)要素稟賦理論的核心思想素稟賦理論的核心思想要素稟賦差異是國際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)形成的基本原要素稟賦差異是國際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)形成的基本原因作出了初步的分析。因作出了初步的分析。19331933年，俄林出版了著名的年，俄林出版了著名的區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易一書，書中對(duì)其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻(xiàn)，俄林與詹一書，書中對(duì)其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻(xiàn)，俄林與詹姆斯姆斯米德分享了米德分享了19771977年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 Eil Heckscher,1879-1952要素稟賦論的內(nèi)容 a 各國要素 稟賦的差異是各國具有比較優(yōu)勢(shì)

8、的基本原因和決定因素，是國際貿(mào)易產(chǎn)生的根本原因 各國要素的不同豐裕程度各國生產(chǎn)要素的價(jià)格差異同種產(chǎn)品的成本差異商品價(jià)格的相對(duì)差異國際分工和國際貿(mào)易 b 在各國開放的條件下，每國應(yīng)分工生產(chǎn)并出口需密集使用該國相對(duì)豐富的要素生產(chǎn)的商品，進(jìn)口需密集使用該國相對(duì)稀缺的要素生產(chǎn)的商品 因強(qiáng)調(diào)要素稟賦在決定比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易模式的作用，故HO理論又稱為要素稟賦供給論商品價(jià)格要素價(jià)格要素的派生需求最終產(chǎn)品需求技術(shù)要素供給消費(fèi)偏好生產(chǎn)要素所有者的收入分配2 1 1國將出口國將出口X X到到2 2國，并從國，并從2 2國進(jìn)口國進(jìn)口Y Y，其最終消費(fèi)組合為無差異曲線，其最終消費(fèi)組合為無差異曲線上的上的點(diǎn)點(diǎn)E E；2

9、2國則相反，國則相反，2 2國將出口國將出口Y Y到到1 1國，并從國，并從1 1國進(jìn)口國進(jìn)口X X，其最終消費(fèi)組合為與，其最終消費(fèi)組合為與E E點(diǎn)重合的點(diǎn)重合的E E點(diǎn)。由于點(diǎn)。由于E E點(diǎn)和點(diǎn)和E E點(diǎn)在較高的無差異曲線上，因此，貿(mào)易后兩點(diǎn)在較高的無差異曲線上，因此，貿(mào)易后兩國的福利水平都得到了提高。國的福利水平都得到了提高。 121EEYXXY (PX/PY)1211 1國商品國商品X的的相對(duì)價(jià)格相對(duì)價(jià)格2 2國商品國商品X的的相對(duì)價(jià)格相對(duì)價(jià)格貿(mào)易后商品的國貿(mào)易后商品的國際均衡相對(duì)價(jià)格際均衡相對(duì)價(jià)格GF(PX/PY)2(PX/PY)*第二節(jié)第二節(jié) H-O定理與要素價(jià)格均等化原理定理與要素

10、價(jià)格均等化原理 二、要素價(jià)格均等化定理二、要素價(jià)格均等化定理（一）要素價(jià)格均等化定理的概念（一）要素價(jià)格均等化定理的概念 英文：英文：factor-price equalization theoremfactor-price equalization theorem 即使生產(chǎn)要素不具備國際流動(dòng)的條件，只要商品即使生產(chǎn)要素不具備國際流動(dòng)的條件，只要商品自由貿(mào)易得到充分的發(fā)展，那么各國同種生產(chǎn)要素的自由貿(mào)易得到充分的發(fā)展，那么各國同種生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格會(huì)趨于相等。同時(shí)，絕對(duì)價(jià)格也會(huì)趨于相等。相對(duì)價(jià)格會(huì)趨于相等。同時(shí)，絕對(duì)價(jià)格也會(huì)趨于相等。也就是說，國際貿(mào)易會(huì)使各國的工資相等，也會(huì)使各也就是說，國際

11、貿(mào)易會(huì)使各國的工資相等，也會(huì)使各國的利率相同。國的利率相同。 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林俄林- -薩謬爾森定理（薩謬爾森定理（H-O-SH-O-S定理）。定理）。H-O定理與要素價(jià)格均等化原理定理與要素價(jià)格均等化原理 （二）利用要素相對(duì)價(jià)格線對(duì)原理的解釋（二）利用要素相對(duì)價(jià)格線對(duì)原理的解釋 w/rOwB/rBwA/rAPBPAPWBAEwE/rEPY/PX 經(jīng)過分工和貿(mào)易后，各國經(jīng)常大量使用本國豐裕要素進(jìn)行生產(chǎn)和出口，從而使這類要素價(jià)格日趨上漲；同時(shí)，由于各自不斷進(jìn)口本國稀缺要素生產(chǎn)的外國商品，將使本國這類要素的價(jià)格不本國這類要素的價(jià)格不斷下降斷下降。這樣，就會(huì)使A國的資本利率不斷上升，工資不

12、斷下降，B國的勞動(dòng)工資不斷上升，資本利率不斷下降，以致于逐漸拉平兩國在國際貿(mào)易前生產(chǎn)要素價(jià)格的差異，使之均等化。 即：即：國際貿(mào)易將使不同國家間的同質(zhì)生產(chǎn)要素的相對(duì)和絕對(duì)收益均等化。特定要素與國際貿(mào)易特定要素與國際貿(mào)易一、特定要素模型一、特定要素模型（一）特定要素（一）特定要素（specific factor）的概念的概念 短期內(nèi)在不同部門間不能自由流動(dòng)的要素。短期內(nèi)在不同部門間不能自由流動(dòng)的要素。 （二）模型基本假設(shè)與生產(chǎn)可能性曲線（二）模型基本假設(shè)與生產(chǎn)可能性曲線1 1模型的基本假設(shè)。模型的基本假設(shè)。（1 1）2 22 21 1模型。模型。（2 2）規(guī)模收益不變。）規(guī)模收益不變。（3 3）

13、勞動(dòng)是同質(zhì)的，可在兩個(gè)部門間自由流動(dòng)；勞動(dòng)）勞動(dòng)是同質(zhì)的，可在兩個(gè)部門間自由流動(dòng)；勞動(dòng)總量固定，并充分就業(yè)。總量固定，并充分就業(yè)。（4 4）資本是特定要素。）資本是特定要素。（5 5）商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都是完全競爭的。）商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都是完全競爭的。 XXXLKFX,YYYLKFY,YXLLLLXXXMPPwLYYYMPPwrXXXMPPrryXyMPPr3 3特定要素模型的均衡解。特定要素模型的均衡解。EXYOXEY特定要素模型中的生產(chǎn)特定要素模型中的生產(chǎn)EP=PX/PYwwwYXLYYLXXMPPMPPYXLXLYPPMPMP/3 3特定要素模型的均衡解。特定要素模型的均衡解。LEVM

14、PLXEFVMPLXwXwYLOXOYLVMPLY（二）相對(duì)價(jià)格與要素報(bào)酬的變化（二）相對(duì)價(jià)格與要素報(bào)酬的變化1 1勞動(dòng)實(shí)際報(bào)酬的變化。勞動(dòng)實(shí)際報(bào)酬的變化。 LXXMPPwLYYMPPw2 2資本實(shí)際報(bào)酬的變化。資本實(shí)際報(bào)酬的變化。 KXXMPPrKYYMPPr（二）特定要素模型中的國際貿(mào)易與收入分配（二）特定要素模型中的國際貿(mào)易與收入分配 國際貿(mào)易會(huì)提高貿(mào)易國出口部門特定要素的實(shí)際收入，降國際貿(mào)易會(huì)提高貿(mào)易國出口部門特定要素的實(shí)際收入，降低與進(jìn)口相競爭部門特定要素的實(shí)際收入，而對(duì)可自由流動(dòng)要低與進(jìn)口相競爭部門特定要素的實(shí)際收入，而對(duì)可自由流動(dòng)要素的實(shí)際收入的影響則不確定?？勺杂闪鲃?dòng)要素的實(shí)際

15、收入是素的實(shí)際收入的影響則不確定?？勺杂闪鲃?dòng)要素的實(shí)際收入是否提高取決于要素所有者的消費(fèi)結(jié)構(gòu)。否提高取決于要素所有者的消費(fèi)結(jié)構(gòu)。 LXXMPPwLYYMPPwKXXMPPrKYYMPPr利益集團(tuán)對(duì)貿(mào)易政策的影響利益集團(tuán)對(duì)貿(mào)易政策的影響: : 假設(shè)資本歸業(yè)主或股東所有，自由貿(mào)易將會(huì)使出口部門的假設(shè)資本歸業(yè)主或股東所有，自由貿(mào)易將會(huì)使出口部門的資本家（或廠商主）受益，進(jìn)口部門的資本家受損。因此，兩資本家（或廠商主）受益，進(jìn)口部門的資本家受損。因此，兩個(gè)部門的資本家對(duì)自由貿(mào)易將持相反的態(tài)度。對(duì)于兩個(gè)部門的個(gè)部門的資本家對(duì)自由貿(mào)易將持相反的態(tài)度。對(duì)于兩個(gè)部門的勞動(dòng)者來說，他們對(duì)自由貿(mào)易的態(tài)度不一。勞動(dòng)

16、者來說，他們對(duì)自由貿(mào)易的態(tài)度不一。 出口部門的利益集團(tuán)：鼓動(dòng)政府采取自由貿(mào)易政策；出口部門的利益集團(tuán)：鼓動(dòng)政府采取自由貿(mào)易政策； 進(jìn)口替代部門的利益集團(tuán)：鼓動(dòng)政府采取貿(mào)易限制措施。進(jìn)口替代部門的利益集團(tuán)：鼓動(dòng)政府采取貿(mào)易限制措施。里昂惕夫悖論與解釋里昂惕夫悖論與解釋1953年經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫(1973年諾獎(jiǎng)得主)在美國經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)雜志上發(fā)表了一篇文章 ，利用美國1947年進(jìn)出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來檢驗(yàn)H-O模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭論。W1ssily Leontief,1906-1999實(shí)證檢驗(yàn)的邏輯實(shí)證檢驗(yàn)的邏輯里昂惕夫的邏輯是： 如果H-O理論正確：即各國應(yīng)該

17、出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品； 則美國作為資本豐裕的國家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。這意味著：美國出口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率應(yīng)該大于進(jìn)口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率，即： (K/L)M /( K/L)X1學(xué)學(xué) 者者數(shù)據(jù)年份數(shù)據(jù)年份(K/L)M /( K/L)X1 (H-O預(yù)測(cè)：預(yù)測(cè)：1)Leontief, 195319471.33Leontief, 19561947-19511.06(或不包括自然資源行業(yè)，或不包括自然資源行業(yè)，1.14)Whitney, 196818991.12Eildwin, 19711958-19621.24(或不包括自然資源行業(yè)，或不包括

18、自然資源行業(yè)，0.96)Stern1nd&M1skus,198119721.05(或不包括自然資源行業(yè)，或不包括自然資源行業(yè)，1.08)資料來源：轉(zhuǎn)自海聞、P.林德特等國際貿(mào)易，P96，上海人民出版社，2003實(shí)證結(jié)果令人困惑：在實(shí)證結(jié)果令人困惑：在1947年美國向其他國家出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口的年美國向其他國家出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口的是相對(duì)資本密集型產(chǎn)品，關(guān)鍵比率是相對(duì)資本密集型產(chǎn)品，關(guān)鍵比率(K/L)M /( K/L)X=1.33，而根據(jù)，而根據(jù)H-O理論它應(yīng)遠(yuǎn)理論它應(yīng)遠(yuǎn)小于小于1。這就是著名的。這就是著名的“里昂惕夫里昂惕夫”之謎。之謎。表21 H-O模型的實(shí)證檢驗(yàn)：美國

19、數(shù)據(jù)二、需求逆轉(zhuǎn)與要素密集度逆轉(zhuǎn)二、需求逆轉(zhuǎn)與要素密集度逆轉(zhuǎn)（一）需求逆轉(zhuǎn)（一）需求逆轉(zhuǎn)當(dāng)某一國對(duì)于某一商品享有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢(shì)，但因當(dāng)某一國對(duì)于某一商品享有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢(shì)，但因其國民在消費(fèi)上又特別地偏好該商品時(shí)，將會(huì)使得原其國民在消費(fèi)上又特別地偏好該商品時(shí)，將會(huì)使得原來依據(jù)來依據(jù)H-OH-O定理所決定的進(jìn)口方向發(fā)生改變，即發(fā)生了定理所決定的進(jìn)口方向發(fā)生改變，即發(fā)生了需求逆轉(zhuǎn)（需求逆轉(zhuǎn)（demand reversaldemand reversal）。）。 需求逆轉(zhuǎn)需求逆轉(zhuǎn)TwAB00 xxyyTATBTw（二）要素密集度的顛倒（二）要素密集度的顛倒 假設(shè)，對(duì)任何一組要素價(jià)格，假設(shè)，對(duì)任何一組要素價(jià)格，X X是資本密集型的，是資本密集型的，Y Y是勞動(dòng)密集型的。是勞動(dòng)密集型的。 如果在某些要素價(jià)格下，如果在某些要素價(jià)格下，X X是資本密集型的，是資本密集型的，Y Y是是勞動(dòng)密集型的，但在另外一些要素價(jià)格下，勞動(dòng)密集型的，但在另外一些要素價(jià)格下，X X變成勞動(dòng)變成勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，密集型產(chǎn)品，Y Y變?yōu)橘Y本密集型產(chǎn)品，那么這種現(xiàn)象我變?yōu)橘Y本密集型產(chǎn)品，那么這種現(xiàn)象我們稱之為要素密度逆轉(zhuǎn)（們稱之為要素密度逆轉(zhuǎn)（f