2015證券從業(yè)資格考試介紹

1、考試簡(jiǎn)介1報(bào)名方式1考試科目2考試科目2考試題型2合格標(biāo)準(zhǔn)2科目選擇2教材推薦2考試分類2報(bào)名考試時(shí)間3考試大纟岡3證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 3證券交易4證券投資分析5考試簡(jiǎn)介證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、 大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員 資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口， 證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱為證券行業(yè) 的準(zhǔn)入證。該考試時(shí)間由證券協(xié)會(huì)每年統(tǒng)一確定， 已全部采用網(wǎng)上報(bào)名，采用全 國(guó)統(tǒng)考、閉卷方式對(duì)學(xué)員進(jìn)行考核。中國(guó)證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，由中國(guó)

2、證券業(yè)協(xié)會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指 導(dǎo)監(jiān)督下對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施資格管理。證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī) 構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券 業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書， 從事相應(yīng)的證券 活動(dòng)。考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書， 考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。通過基礎(chǔ)科目及任 意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券業(yè)從業(yè)資格，符合證券業(yè)從業(yè)人員資格管 理辦法（以下簡(jiǎn)稱辦法）規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申 請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。證券從業(yè)資格證書由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)， 是從事證券行業(yè)工作必須持有的 資格證書，全國(guó)范圍內(nèi)有

3、效。報(bào)名方式登陸中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) （ 網(wǎng)站點(diǎn) 擊證券從業(yè)資格考試報(bào)名一申請(qǐng)賬號(hào)及密碼一按照提示填寫個(gè)人信息及報(bào)考科 目一在規(guī)定時(shí)間內(nèi)繳費(fèi)即可。準(zhǔn)考證在考前一周內(nèi)自行打印。參考必須攜帶身份證及準(zhǔn)考證，缺一不可。點(diǎn)擊瓢報(bào)絹r選擇報(bào)甘區(qū)域 和考試科目4通過網(wǎng)站確認(rèn)-茂戲支忖 彌局支忖田如試費(fèi)用2015年證券從業(yè)資格考試費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：每科考試報(bào)名費(fèi)為70元。每科考試報(bào)名費(fèi)為人民幣70元，可通過網(wǎng)絡(luò)在線支付或郵局匯款方式繳費(fèi)。 已繳費(fèi)報(bào)名成功的考生，在考試報(bào)名結(jié)束前可申請(qǐng)退費(fèi)，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)選擇退 考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還報(bào)名費(fèi)。如何申請(qǐng)退費(fèi)？考生可在報(bào)名期間登陸報(bào)名網(wǎng)站，點(diǎn)擊“已報(bào)考科目”自

4、行刪除科目，考生 已支付的費(fèi)用將在考試結(jié)束后統(tǒng)一原路退回， 即在線支付的報(bào)名費(fèi)用統(tǒng)一退回原 繳費(fèi)所持的銀行卡。超過所規(guī)定的退費(fèi)時(shí)限，其報(bào)名費(fèi)將不予退還。考試科目考試科目 分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科 目包括：證券交易、證券投資基金、證券投資分析及證券發(fā)行與承銷。單科考試時(shí)間為120分鐘（其中前10分鐘為現(xiàn)場(chǎng)采像時(shí)間）?？忌筛鶕?jù)需要選 擇參考科目考試題型：考題全部為客觀題，包括單選題、多選題和判斷題。其中：?jiǎn)芜x題60題，每題0.5分；多選題50題，每題1分；判斷題40題，每題0.5分（2009 年開始判斷題答錯(cuò)不再倒扣分）合計(jì) 150道題。合格標(biāo)準(zhǔn)：證券從業(yè)資格考

5、試試卷總分100分，60分及格科目選擇：證券從業(yè)資格考試中，要說最容易的，是證券交易，然后從難到易依次為發(fā)行與承銷、證券投資基金、證券投資分析。但是還是選擇自己以后工 作幫助比較大的科目好一點(diǎn)（比如考過分析是成為注冊(cè)分析師或者注冊(cè)投資顧問 的門檻）不要單純的為拿證，看難易程度選擇科目。畢竟要時(shí)間復(fù)習(xí)一次呢。教材推薦：中公金融人有2014年最新版的教材，里面包含了 2013年的真題, 有詳細(xì)的講解，還有最新的模擬預(yù)測(cè)卷，聽說命中率很高。他們網(wǎng)站上也有很多 資訊和電子版的資料，建議關(guān)注下2014證券專用輔導(dǎo)用書-歷年真題考點(diǎn)歸類精解及預(yù)測(cè)證券發(fā)行與承銷2014證券專用輔導(dǎo)用書-歷年真題考點(diǎn)歸類精解

6、及預(yù)測(cè)證券投資分析2014證券專用輔導(dǎo)用書-歷年真題考點(diǎn)歸類精解及預(yù)測(cè)證券交易2014證券業(yè)從業(yè)資格輔導(dǎo)用書-歷年真題考點(diǎn)歸類精解及預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知 識(shí)2014證券業(yè)從業(yè)資格輔導(dǎo)用書-歷年真題考點(diǎn)歸類精解及預(yù)測(cè)證券投資基金考試分類證券從業(yè)考試全國(guó)統(tǒng)考與預(yù)約考試的不同點(diǎn)：1、考試時(shí)間不同全國(guó)統(tǒng)考時(shí)間為每年的3、6 9、11月預(yù)約考試時(shí)間為除統(tǒng)考外的幾個(gè)月，幾乎是月月都有考試2、考試人數(shù)限制不同全國(guó)統(tǒng)考沒有人數(shù)限制，在考試報(bào)名期間均可報(bào)名，報(bào)名截止日前繳費(fèi)成功， 即可參加考試預(yù)約考試座位有限，考生報(bào)名座位報(bào)滿，即不接受其他考生報(bào)名，所以預(yù)約 考試是要搶座位的哦3、考試考試地區(qū)不同全國(guó)統(tǒng)考地區(qū)是：

7、北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長(zhǎng)春、哈 爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、 南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、 大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個(gè)城市預(yù)約考試地區(qū)：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長(zhǎng)春、哈爾 濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、 南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、青島、 寧波、廈門、深圳等33個(gè)城市2013年7、8月份預(yù)約考試地區(qū)最少：北京、廣州、上海、深圳、南京、杭 州、西安、長(zhǎng)春、武漢、長(zhǎng)沙

8、、鄭州、成都、蘭州等13個(gè)城市4、考試報(bào)名時(shí)報(bào)考科目限制不同全國(guó)統(tǒng)考報(bào)名期間，學(xué)員可以五科一起報(bào)名，對(duì)報(bào)考科目不限制 預(yù)約考試報(bào)名期間，學(xué)員最多只能選擇報(bào)兩科報(bào)名考試時(shí)間中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2015年度考試計(jì)劃項(xiàng)目考試時(shí)間考試名稱報(bào)名時(shí)間1月31日預(yù)約式考試第1次1月5日至1月21日證券業(yè)從 業(yè)人員資4月26日預(yù)約式考試第2次3月30日至4月15日5月17日預(yù)約式考試第3次3月30日至5月6日格預(yù)約式6月7日預(yù)約式考試第4次3月30日至5月27日考試（周末 考試）7月26日預(yù)約式考試第5次6月15日至7月15日8月16日預(yù)約式考試第6次6月15日至8月5日10月25日預(yù)約式考試第7次9月14日至10

9、月14日3月28、29日全國(guó)統(tǒng)一考試第1次1月5日至2月27日證券業(yè)從 業(yè)人員資 格考試7月4、5日全國(guó)統(tǒng)一考試第2次3月30日至6月12日9月19、20日全國(guó)統(tǒng)一考試第3次6月15日至8月21日11 月 28、29 日全國(guó)統(tǒng)一考試第4次9月14日至11月3日考試大綱證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)目的與要求本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、 性 質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特 征、組成要素、分類；證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、 主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理；中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架 以及從業(yè)人員的道

10、德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、 主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。第一章證券市場(chǎng)概述掌握證券與有價(jià)證券定義、分類和特征；掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu) 和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構(gòu)成。掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介 機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)；掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的；掌握機(jī)構(gòu)投 資者的主要類型及投資管理；掌握證券市場(chǎng)中介的含義和種類、證券市場(chǎng)自律性 組織的構(gòu)成；熟悉投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、 證券登記結(jié)

11、算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)；了解個(gè)人投資者的含義。熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢(shì) ；了解美國(guó)次貸危機(jī) 爆發(fā)后全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)；掌握新中國(guó)證券市場(chǎng)歷史發(fā)展階段和對(duì)外開 放的內(nèi)容;熟悉新證券法公司法實(shí)施后中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生的變化；熟悉面對(duì)全球金融危機(jī)所采取的措施；熟悉關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的 若干意見（國(guó)九條”的主要內(nèi)容；了解資本主義發(fā)展初期和中國(guó)解放前的證券市 場(chǎng);了解我國(guó)證券業(yè)在加入 WTO后對(duì)外開放的內(nèi)容。第二章股票掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名 股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征 ；掌握與股票相關(guān)

12、的 部分資本管理概念。熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素 和其他因素。掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配原則和 剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分 類及各種優(yōu)先股票的含義。掌握我國(guó)按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念；掌握國(guó)家股、法人股、社 會(huì)公眾股、外資股的含義；掌握我國(guó)股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、 B股、H股、N股、S股、L股、紅

13、籌股等概念。熟悉我國(guó)股權(quán)分置改革的情況。證券交易目的與要求本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機(jī)制、交易程序特別交 易事項(xiàng)；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回 購交易的基本知識(shí)和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運(yùn)用等。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、 客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點(diǎn)與管理要求。掌握證券登 記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范。第一章證券交易概述掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方 式;熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設(shè)立的

14、條件和可以開展的業(yè)務(wù)；熟悉證 券交易場(chǎng)所的含義；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理； 熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單 元的含義、種類和管理辦法。第二章證券交易程序熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類 ；掌握開立證券賬戶的基本 原則和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌 握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和

15、競(jìng)價(jià)方式。熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類；掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。第三章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的 有關(guān)規(guī)定;熟悉回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票 暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán) （息）價(jià)的計(jì)算方法;熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電 子平臺(tái)的交易規(guī)定。熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān) 督的規(guī)定;熟

16、悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。證券投資分析目的與要求本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券以及權(quán)證等的投資 價(jià)值分析；宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)政策以及國(guó)際金融市 場(chǎng)環(huán)境等與證券市場(chǎng)之間的關(guān)系；股票市場(chǎng)的供求決定因素以及變動(dòng)特點(diǎn)；行業(yè)的 一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、財(cái)務(wù)分析以及其他主要因素的分析；證券投資技術(shù)分析的主要理論 以及主要技術(shù)指標(biāo)；證券組合理論、資本定價(jià)模型以及證券組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等 ；金 融工程的技術(shù)應(yīng)用、期貨（包括股指期貨）的套期保值與套利以及風(fēng)險(xiǎn)管理 VAR 方法等。通過本部分的學(xué)習(xí)，

17、要求熟練掌握證券投資的價(jià)值分析、 宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行 業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析、證券投資組合的基礎(chǔ)理論和應(yīng)用方法以及金融工 程與期貨的理論與應(yīng)用。第一章證券投資分析概述掌握證券投資的含義及證券投資分析的目標(biāo)。熟悉證券投資分析理論發(fā)展 史。熟悉證券投資分析的基本要素；熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)存的主要投資方法及策 略;掌握基本分析法、技術(shù)分析法、量化分析法的定義、理論基礎(chǔ)和內(nèi)容；熟悉證券投資分析應(yīng)注意的問題。掌握證券投資分析的信息來源。第二章有價(jià)證券的投資價(jià)值分析與估值方法熟悉證券估值的含義；熟悉虛擬資本及其價(jià)格運(yùn)動(dòng)形式；掌握有價(jià)證券的市場(chǎng) 價(jià)格、內(nèi)在價(jià)值、公允價(jià)值和安全邊際的含義及相互關(guān)系；熟悉貨幣的

18、時(shí)間價(jià)值、 復(fù)利、現(xiàn)值和貼現(xiàn)的含義及其例證；掌握現(xiàn)金流貼現(xiàn)和凈現(xiàn)值的計(jì)算；掌握絕對(duì)估 值和相對(duì)估值方法并熟悉其模型常用指標(biāo)和適用性；熟悉資產(chǎn)價(jià)值；熟悉衍生產(chǎn)品 常用估值方法。掌握債券估值的原理；掌握債券現(xiàn)金流的確定因素；掌握債券貼現(xiàn)率概念及其 計(jì)算公式；熟悉債券報(bào)價(jià)；掌握不同類別債券累計(jì)利息的慣例計(jì)算和實(shí)際支付價(jià)格的計(jì)算;熟悉債券估值模型；掌握零息債券、附息債券、累息債券的訂價(jià)計(jì)算；掌握 債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的計(jì)算；熟悉利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)、收益率差、信用利差等概念 ；熟悉利率的期限結(jié)構(gòu)；掌握收 益率曲線的概念及其基本類型；熟悉期限結(jié)構(gòu)的影響因素及利率期限結(jié)構(gòu)基本理 論。熟悉影響股票投資價(jià)值的內(nèi)外部因素及其影響機(jī)制 ；熟悉計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值 的不同股息增長(zhǎng)率下的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型掌握計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值的不同股息增長(zhǎng)率下的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型公式及應(yīng)用；熟悉計(jì)算股票市場(chǎng)價(jià)