中國經(jīng)濟(jì)專題-5講

1、第五講：東亞奇跡與可供替代的發(fā)展戰(zhàn)略是否存在可替代的發(fā)展戰(zhàn)略？ 發(fā)展中國家期望趕上發(fā)達(dá)國家是一種自然的、正當(dāng)?shù)南敕ā?但幾乎所有采取趕超戰(zhàn)略的發(fā)展中國家最終都沒有趕上發(fā)達(dá)國家 日本和東亞經(jīng)濟(jì)是唯一的例外 日本和東亞經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗是否對成功地發(fā)展經(jīng)濟(jì)提供了另一種可行的替代路徑?020406080100第 一 季 度第 二 季 度第 三 季 度第 四 季 度05000100001500020000250003000019501953195619591962196519681971197419771980198319861989199219951998Western EuropeWestern Offs

2、hootsEastern Europe Former USSRLatin AmericaAsiaAfricaWorld瞎子摸象與東亞奇跡的競爭性假說 現(xiàn)有的假說 日本的特殊性 儒家文化 冷戰(zhàn) 自由市場：讓價格機(jī)制發(fā)揮作用 政府干預(yù)：不讓價格機(jī)制起作用 鼓勵出口的政策 新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋 按照比較優(yōu)勢發(fā)展并充分利用后發(fā)優(yōu)勢自生能力與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué) 一家正常經(jīng)營的企業(yè)如果在自由進(jìn)出的競爭性市場上不需要任何外在的補(bǔ)貼和扶持，即可以賺到社會可接受的預(yù)期利潤的話，就說它是具有自生能力的。 對于不具有自生能力的企業(yè)而言，它的建立和持續(xù)經(jīng)營需要政府或其他外部機(jī)構(gòu)的補(bǔ)貼和扶持。 對于正常經(jīng)營的企業(yè)而言，是否具有

3、自生能力取決于它的技術(shù)、產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)選擇。 自生能力是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)分析的微觀基礎(chǔ)單產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)選擇與自生能力 等產(chǎn)量線上的每一點(diǎn)代表一種不同的技術(shù) 有自生能力的技術(shù)選擇決定于等產(chǎn)量線和等成本線的相切點(diǎn) 等成本線的斜率決定于要素稟賦結(jié)構(gòu) 有自生能力的技術(shù)選擇決定于要素稟賦結(jié)構(gòu)的特性 違背自生能力的技術(shù)選擇需要有保護(hù)補(bǔ)貼才能存在 在單產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)品、技術(shù)選擇與自生能力一個產(chǎn)業(yè)是各種等產(chǎn)值線的包絡(luò)線。線上的每一點(diǎn)代表一種不同的技術(shù)所生產(chǎn)的不同產(chǎn)品有自生能力的產(chǎn)品、技術(shù)選擇決定于等產(chǎn)值線和等成本線的相切點(diǎn)等成本線的斜率決定于要素稟賦結(jié)構(gòu)有自生能力的產(chǎn)品、技術(shù)選擇決定于要素稟賦結(jié)構(gòu)的特性違背自生能力的

4、產(chǎn)品、技術(shù)選擇需要有保護(hù)補(bǔ)貼才能存在在多產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中技術(shù)、產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)選擇與自生能力一個經(jīng)濟(jì)由多個資本密集程度不同的產(chǎn)業(yè)的等值線組成。線上的每一點(diǎn)代表一種不同的技術(shù)所生產(chǎn)的不同的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品有自生能力的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)選擇決定于產(chǎn)業(yè)的等產(chǎn)值線和等成本線的相切點(diǎn)等成本線的斜率決定于要素稟賦結(jié)構(gòu)有自生能力的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)選擇決定于要素稟賦結(jié)構(gòu)的特性沒有自生能力的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)選擇需要有保護(hù)補(bǔ)貼才能存在自生能力和比較優(yōu)勢 在開放經(jīng)濟(jì)中，自生能力的概念與比較優(yōu)勢的概念高度相關(guān)。自生能力指的是企業(yè)的預(yù)期利潤率，而比較優(yōu)勢指的是一個產(chǎn)業(yè)的競爭力在國際市場的競爭力。兩者都是由經(jīng)濟(jì)的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的。 自生

5、能力的概念在開放和封閉經(jīng)濟(jì)下都可以適用，而比較優(yōu)勢的概念只適用于開放經(jīng)濟(jì)。傳統(tǒng)發(fā)展戰(zhàn)略的問題傳統(tǒng)發(fā)展戰(zhàn)略把技術(shù)、產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的趕超作為直接的目標(biāo)來追求。傳統(tǒng)戰(zhàn)略與自生能力問題政策性負(fù)擔(dān)和政策性支持政策性支持的例子 直接補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠 貿(mào)易壁壘和壟斷 對利率、匯率和其他要素價格的扭曲價格扭曲和資源的計劃、行政配置尋租、裙帶資本主義和預(yù)算軟約束新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展理論 發(fā)展政策的目標(biāo)應(yīng)該是提升要素稟賦結(jié)構(gòu)，因為： 要素稟賦結(jié)構(gòu)在任何一個固定時點(diǎn)是給定的，它同時決定該時點(diǎn)的總預(yù)算和各種要素的相對價格。 要素稟賦結(jié)構(gòu)從長期動態(tài)來說則是可以改變的 要素結(jié)構(gòu)的提升同時會導(dǎo)致技術(shù)/產(chǎn)品/產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和收入水平的

6、提高。 要改變一個內(nèi)生的現(xiàn)象必須從造成這個內(nèi)生現(xiàn)象的可改變的外生給定的限制條件著手要素稟賦結(jié)構(gòu)的提升 要素稟賦指的是一個經(jīng)濟(jì)體中資本、勞動和自然資源的總量。 要素稟賦結(jié)構(gòu)指的是資本、勞動力和自然資源的相對豐裕程度。 經(jīng)濟(jì)中，要素結(jié)構(gòu)的升級主要取決于資本積累。資本積累的決定因素 經(jīng)濟(jì)中剩余的多少 社會性生產(chǎn)活動，私人生產(chǎn)，以及尋租行為 經(jīng)濟(jì)的競爭力與經(jīng)濟(jì)中剩余的規(guī)模 積累的意愿比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略和要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級 比較優(yōu)勢戰(zhàn)略與剩余 比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略與趕超戰(zhàn)略相比，可以提高經(jīng)濟(jì)的競爭力 比較優(yōu)勢戰(zhàn)略中的企業(yè)有自生能力，政府不需要給予保護(hù)補(bǔ)貼，不會存在政府政策的扭曲，私人性生產(chǎn)活動和社會性生產(chǎn)活動

7、統(tǒng)一 比較優(yōu)勢戰(zhàn)略與發(fā)展中國家的儲蓄意愿 發(fā)展中國家資本相對短缺，資本的回報率高 技術(shù)可以引進(jìn)，技術(shù)變遷的速度快，資本積累不易出現(xiàn)邊際報酬遞減要素稟賦結(jié)構(gòu)升級、比較優(yōu)勢變化和產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)升級 拉力：成本結(jié)構(gòu)的變化和節(jié)約成本的動機(jī) 推力：競爭和技術(shù)變遷的壓力比較優(yōu)勢戰(zhàn)略和市場機(jī)制 企業(yè)追求的是利潤，企業(yè)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)的決策是基于產(chǎn)品和要素的相對價格 要使企業(yè)的產(chǎn)業(yè)/產(chǎn)品/技術(shù)決策能反映經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢的話，要素價格應(yīng)該體現(xiàn)要素稟賦結(jié)構(gòu)中各要素的相對豐裕程度。 產(chǎn)品和要素市場的充分競爭是使要素價格反映要素稟賦結(jié)構(gòu)中各要素相對豐裕程度的唯一途徑。政府在比較優(yōu)勢戰(zhàn)略中的作用 信息 外部性的補(bǔ)償

8、協(xié)調(diào) 互補(bǔ)性投資 制度變遷 鼓勵產(chǎn)業(yè)集群 防止潮涌行為比較優(yōu)勢戰(zhàn)略與出口導(dǎo)向 比較優(yōu)勢戰(zhàn)略比趕超戰(zhàn)略可以產(chǎn)生更多的出口和進(jìn)口。 出口導(dǎo)向是比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的結(jié)果，而不是一個有意要采取的政策。為什么重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略在德國取得成功，而在中國、印度卻失敗了？ 用1990年美元作為計價單位，德國1820、1870年時的人均收入分別為 1058 與 1821，分別是同期英國人均收入的 62% （1707）和 57% （3191）。 用1990年美元作為計價單位，1955年中國和印度的人均收入分別只有 575 和 676，只有當(dāng)年美國10879人均收入的 5% 和 6% 。 這是在一個國家成功的經(jīng)驗，在條件

9、不同的另外一個國家可能導(dǎo)致失敗的例子人均收入與汽車產(chǎn)業(yè)政策的成功或失敗 日本在1960年代中采取汽車優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略獲得了很大的成功 中國和印度在1950年代中推行汽車產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展政策卻遭遇到很大的失敗 韓國在1970年代中推行汽車產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展政策成敗互參 同一個汽車優(yōu)先發(fā)展政策為何有如此不同的績效 學(xué)習(xí)先進(jìn)國家的經(jīng)驗不能照搬美國日本韓國中國印度1955108972772105457567619651341959341295706771197516284113493162874897為何發(fā)展中國家的政治領(lǐng)導(dǎo)人和社會精英喜歡趕超戰(zhàn)略 在長期，趕超戰(zhàn)略是不可持續(xù)的，比較優(yōu)勢戰(zhàn)略可以產(chǎn)生更快的追趕。但是

10、： 短期內(nèi)，趕超戰(zhàn)略可以建立更多資本密集的產(chǎn)業(yè)。 國家領(lǐng)導(dǎo)人和社會精英不知道產(chǎn)業(yè)、技術(shù)結(jié)構(gòu)是內(nèi)生的 要改變一個內(nèi)生現(xiàn)象必須從改變造成內(nèi)生現(xiàn)象的外生原因著手為什么東亞經(jīng)濟(jì)改變了它們的發(fā)展戰(zhàn)略？ 東亞經(jīng)濟(jì)在1950年代也和其他發(fā)展中經(jīng)濟(jì)一樣采取趕超戰(zhàn)略。起原因在于，趕超戰(zhàn)略效率低，需要有很大的可動員的資源來支持，可維持的時間長短決定于： 人均自然資源的豐富程度 人口規(guī)模的大小 學(xué)者的工作是試圖從必然的現(xiàn)象中，去發(fā)現(xiàn)背后的道理以實現(xiàn)恩格斯所說的：“從必然王國向自由王國的飛躍”。推行比較優(yōu)勢是否會永遠(yuǎn)落后？ 增長的速度不一樣 技術(shù)變遷的數(shù)度不一樣 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的速度不一樣 資本積累的速度不一樣按照比較

11、優(yōu)勢發(fā)展產(chǎn)業(yè)，并利用后發(fā)優(yōu)勢是否需要自主創(chuàng)新。 引進(jìn)技術(shù)也要流程創(chuàng)新 在沒有任何更發(fā)達(dá)的國家比自己在同一產(chǎn)業(yè)上游比較優(yōu)勢時要自己做R&D 在剩下一兩個關(guān)鍵技術(shù)時，要自己做R&D 國防安全需要時日本和亞洲四小龍的例子國際資本流動是否會根本改變發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢 外資的流入會增加發(fā)展中國家的資本存量 外資的流入量不會大到使一個發(fā)展中的人均資本量均等于發(fā)達(dá)國家的人均資本量， 外國資本進(jìn)入到發(fā)展中國家是為了： 利用發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢以作為出口基地，因此，其投資的產(chǎn)業(yè)必然是勞動力比較密集的產(chǎn)業(yè) 為了使其產(chǎn)品進(jìn)入發(fā)展中國家的市場，其投資的產(chǎn)業(yè)會比當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)的資本密度高，但是，會多利用當(dāng)

12、地有優(yōu)勢的資源，因此，資本密度會低于發(fā)達(dá)國家自身的資本密度。 由于發(fā)展中國家的法律、信用、市場條件不如發(fā)達(dá)國家，外國資本在發(fā)展中國家的投資的風(fēng)險會高于發(fā)達(dá)國家如何看待Paul Krugman對東亞經(jīng)濟(jì)增長的批評？ Paul Krugman 在1995年時發(fā)表文章，認(rèn)為東亞經(jīng)濟(jì)的增長是靠要素積累，不是來自全要素生產(chǎn)率，因此不可持續(xù)。1998年東亞金融危機(jī)爆發(fā)，很多人認(rèn)為他預(yù)測了東亞危機(jī)的到來。 TFP是在生產(chǎn)函數(shù)回歸分析中的剩余 R&D不算在投入內(nèi)，因此，從事R&D的國家有較大的TFP 發(fā)展中國家技術(shù)引進(jìn)算在成本里，所以，沒有TFP 李光耀和Krugman對話的故事比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢 競爭優(yōu)勢的主要決定因素要素價格國內(nèi)市場大小專業(yè)分工和產(chǎn)業(yè)群聚競爭程度比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢的關(guān)系鉆石理論的第一項是要素稟賦除國內(nèi)市場規(guī)模外,其他兩項也決定于要發(fā)展的產(chǎn)業(yè)是否和要素稟賦相一致如果采用趕超戰(zhàn)略，則不會有橫向和縱向相關(guān)產(chǎn)業(yè)的支持如果采用趕超戰(zhàn)略，則競爭會受到抑制競爭自生能力、發(fā)展戰(zhàn)略與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的熱點(diǎn)問題自生能力、發(fā)展戰(zhàn)略與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的熱點(diǎn)問題 資本積累與經(jīng)濟(jì)增長速度 技術(shù)創(chuàng)新、學(xué)習(xí)的成本 開放度和開放的后果 金融深化