市場監(jiān)管法的一般原理

1、第十一章 市場監(jiān)管法的一般原理第一節(jié)第一節(jié) 市場監(jiān)管與市場監(jiān)管法的概念市場監(jiān)管與市場監(jiān)管法的概念n一、市場和市場監(jiān)管一、市場和市場監(jiān)管n( (一一) )市場市場q 市場是交易場所，人們在這里從事商品和服務的交易。q 市場是一種交易機制，是由買者和賣者相互作用并共同決定商品和服務的價格和交易數(shù)量的機制。 q 市場是配置資源的一種方式或手段。市場競爭，又稱商業(yè)競爭或經(jīng)濟競爭，是指經(jīng)濟利益互相對立的市場主體之間所有以獲取交易機會為目的的經(jīng)濟行為。n( (二二) )市場監(jiān)管市場監(jiān)管q 市場和市場競爭同樣是雙刃劍，既以其正當?shù)母偁幩鶐淼墓胶托?，促進經(jīng)濟發(fā)展、社會進步，又以其過度或不當?shù)母偁?，或限?/p>

2、競爭、妨礙公平、危害效率，阻礙經(jīng)濟發(fā)展、社會進步。 第一節(jié)第一節(jié) 市場監(jiān)管與市場監(jiān)管法的概念市場監(jiān)管與市場監(jiān)管法的概念n二、市場監(jiān)管的產(chǎn)業(yè)組織理論基礎二、市場監(jiān)管的產(chǎn)業(yè)組織理論基礎 n( (一一) )產(chǎn)業(yè)組織理論的概述產(chǎn)業(yè)組織理論的概述q 產(chǎn)業(yè)組織理論是一門以微觀經(jīng)濟學和交易費用理論為基礎、以市場經(jīng)濟體系中特定組織結(jié)構(gòu)下的市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為、市場績效為考察重點，以為政府監(jiān)管提供政策建議為主要目標的一門交叉性應用經(jīng)濟學科。 第一節(jié)第一節(jié) 市場監(jiān)管與市場監(jiān)管法的概念市場監(jiān)管與市場監(jiān)管法的概念n( (二二) )市場結(jié)構(gòu)市場結(jié)構(gòu)q 相關市場，是指與要分析市場地位的經(jīng)營者有競爭關系的產(chǎn)品和服務的市場范圍

3、，包括產(chǎn)品種類上、時間上和空間上的相關市場。q 影響相關市場的市場結(jié)構(gòu)的因素，主要有：市場的集中度；進入相關市場的障礙；產(chǎn)品的差異性。這樣，根據(jù)上述三個方面的若干指標，判斷該市場結(jié)構(gòu)的基本形態(tài)。q 市場結(jié)構(gòu)的基本形態(tài)包括完全競爭、壟斷競爭、寡占和獨占。 第一節(jié)第一節(jié) 市場監(jiān)管與市場監(jiān)管法的概念市場監(jiān)管與市場監(jiān)管法的概念n( (三三) )市場行為市場行為q 依市場行為的內(nèi)容，可將市場行為分為價格行為、非價格行為和組織調(diào)整行為。q 價格行為包括價格歧視、價格固定、掠奪性定價等q 非價格行為包括廣告行為、產(chǎn)品差異、研究與開發(fā)q 組織調(diào)整行為包括企業(yè)合并等n( (四四) )市場績效市場績效q 市場績效

4、，是對市場結(jié)構(gòu)和市場行為的市場效果評價。 第一節(jié)第一節(jié) 市場監(jiān)管與市場監(jiān)管法的概念市場監(jiān)管與市場監(jiān)管法的概念n三、市場監(jiān)管法的概念三、市場監(jiān)管法的概念n( (一一) )市場監(jiān)管法的名稱市場監(jiān)管法的名稱q 市場監(jiān)管中的“監(jiān)管”，在英語中是regulate，指根據(jù)規(guī)則、原則或法律所進行的控制和引導。在漢語中，“監(jiān)管”的詞義是監(jiān)督、管理之合義。 n( (二二) )市場監(jiān)管法的調(diào)整對象市場監(jiān)管法的調(diào)整對象q 市場監(jiān)管法所調(diào)整的是市場監(jiān)管關系 n( (三三) )市場監(jiān)管法的定義市場監(jiān)管法的定義q 市場監(jiān)管法，是調(diào)整在國家進行市場監(jiān)督管理過程中發(fā)生的經(jīng)濟關系的法律規(guī)范的總稱。 第二節(jié)第二節(jié) 市場監(jiān)管法的地

5、位和體系市場監(jiān)管法的地位和體系n一、市場監(jiān)管法的地位一、市場監(jiān)管法的地位 n( (一一) )市場監(jiān)管法在法的體系中的地位市場監(jiān)管法在法的體系中的地位q 在法的體系中，經(jīng)濟法與民法、行政法等并列，市場監(jiān)管法是經(jīng)濟法的部門法。 n( (二二) )市場監(jiān)管法的法域歸屬市場監(jiān)管法的法域歸屬q 市場監(jiān)管法都不會屬于私法。 n( (三三) )市場監(jiān)管法與相鄰法的關系市場監(jiān)管法與相鄰法的關系q 1市場監(jiān)管法與宏觀調(diào)控法的關系 市場監(jiān)管法與宏觀調(diào)控法同屬于經(jīng)濟法的一部分，二者之間的關系是平行部門法之間的關系。 q 2市場監(jiān)管法與合同法的關系 由于市場監(jiān)管行為與市場交易行為有根本的區(qū)別，它們分別由經(jīng)濟法和民法調(diào)

6、整。 第二節(jié)第二節(jié) 市場監(jiān)管法的地位和體系市場監(jiān)管法的地位和體系n二、市場監(jiān)管法的體系二、市場監(jiān)管法的體系n( (一一) )界定界定q 市場監(jiān)管法的體系，是指各類市場監(jiān)管法規(guī)范所構(gòu)成的和諧統(tǒng)一的整體。 n( (二二) )劃分標準的同質(zhì)性劃分標準的同質(zhì)性q 堅持劃分標準的同質(zhì)性，有必要堅持“行為一社會關系”的范式，根據(jù)不同的行為所產(chǎn)生的社會關系的不同劃分部門法。 n( (三三) )市場監(jiān)管法體系的構(gòu)造市場監(jiān)管法體系的構(gòu)造q 市場監(jiān)管行為可以分為反壟斷行為、反不正當競爭行為等。相應地，市場監(jiān)管關系分為反壟斷關系、反不正當競爭關系等；市場監(jiān)管法分為反壟斷法、反不正當競爭法等 第三節(jié)第三節(jié) 市場監(jiān)管法

7、的價值、宗旨和原則市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則n一、市場監(jiān)管法的價值一、市場監(jiān)管法的價值q 價值是客體之于主體的有用性。有用性，是客體能否或在多大程度上滿足主體需求的屬性。 n( (一一) )市場監(jiān)管法的公平價值市場監(jiān)管法的公平價值q 市場監(jiān)管法的公平價值，是指市場監(jiān)管法在增進社會公平上的有用性，也就是市場監(jiān)管法能否或在多大程度上增進社會的公平。q 作為經(jīng)濟法組成部分的市場監(jiān)管法，其公平價值，主要通過經(jīng)濟公平實現(xiàn)社會公平。經(jīng)濟公平，實質(zhì)上是社會分配的公平。 第三節(jié)第三節(jié) 市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則n( (二二) )市場監(jiān)管法的效率價值市場監(jiān)管法的效率價值n市場監(jiān)管

8、法的效率價值，是指市場監(jiān)管法在提高資源配置效市場監(jiān)管法的效率價值，是指市場監(jiān)管法在提高資源配置效率、促進技術進步和增進社會整體福利等方面的有用性。率、促進技術進步和增進社會整體福利等方面的有用性。 q 一是各國和地區(qū)市場監(jiān)管立法在確立其宗旨時，強調(diào)公平取向但從來不忽視效率q 二是市場監(jiān)管立法中，在對既限制競爭、妨礙公平，又具有促進流通、提高競爭效率功能的行為規(guī)定監(jiān)管措施時，既規(guī)定禁止的措施，又規(guī)定例外或適用除外的情形q 三是基于公平對效率的促進而實現(xiàn)效率價值n( (三三) )市場監(jiān)管法的秩序價值市場監(jiān)管法的秩序價值q 市場監(jiān)管法的秩序價值，是指市場監(jiān)管法在恢復、維護和增進市場秩序方面的有用性。

9、 第三節(jié)第三節(jié) 市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則n二、市場監(jiān)管法的宗旨二、市場監(jiān)管法的宗旨n( (一一) )界定界定q 市場監(jiān)管法的宗旨，是指市場監(jiān)管法所欲實現(xiàn)的目標。 n( (二二) )市場監(jiān)管法宗旨的提煉市場監(jiān)管法宗旨的提煉q 一是從市場監(jiān)管法的價值為宗旨提供的客觀可能性角度的考察。q 二是從人們對市場監(jiān)管法的欲求角度考察。q 三是從經(jīng)濟與社會互動角度考察。 q 四是從直接、初級的層面和間接、終級的層面表達。 第三節(jié)第三節(jié) 市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則n( (三三) )市場監(jiān)管法宗旨的表達市場監(jiān)管法宗旨的表達q 市場監(jiān)管法初級宗旨主要是：

10、通過調(diào)整市場監(jiān)管關系，恢復和維護公平競爭機制，提高市場配置資源的效率，保護經(jīng)營者和消費者的權利和利益。q 市場監(jiān)管法的終極宗旨主要是：通過初級宗旨的達成，不斷解決個體營利性和社會公益性的矛盾，克服市場失靈，保障社會公益和基本人權，促進經(jīng)濟的穩(wěn)定增長，實現(xiàn)經(jīng)濟和社會的良性互動和協(xié)調(diào)發(fā)展。 第三節(jié)第三節(jié) 市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則n三、市場監(jiān)管法原則三、市場監(jiān)管法原則n( (一一) )界定界定q 市場監(jiān)管法原則，是市場監(jiān)管法制定和實施所應遵循的基本準則。第三節(jié)第三節(jié) 市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則n( (二二) )監(jiān)管法定原則監(jiān)管法定原則q

11、監(jiān)管法定原則要求，監(jiān)管的主體、權力和程序等均依照法律規(guī)定。 n( (三三) )監(jiān)管公平原則監(jiān)管公平原則q 在制定、實施市場監(jiān)管法規(guī)范時就應以實現(xiàn)公平、增進公平和彰顯公平為基本準則，通過對市場交易法公平價值的矯正和恢復，均衡實現(xiàn)形式公平與實質(zhì)公平、機會公平與結(jié)果公平。 第三節(jié)第三節(jié) 市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則n( (四四) )監(jiān)管績效原則監(jiān)管績效原則q 規(guī)定監(jiān)管主體、監(jiān)管權力、監(jiān)管行為方式和行為程序的市場監(jiān)管法規(guī)范，在制定前進行制度設計時的預期、在制定后運行時的績效都應當是最大化的。 n( (五五) )監(jiān)管適度原則監(jiān)管適度原則q 監(jiān)管所適之度在于：適市場監(jiān)管法的“法

12、度”；追求經(jīng)濟和社會協(xié)調(diào)發(fā)展的“績效之度”；均衡達成形式與實質(zhì)公平和機會與結(jié)果公平的“公平之度”。 第四節(jié)第四節(jié) 市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務n一、市場監(jiān)管法主體一、市場監(jiān)管法主體n( (一一) )一般問題一般問題q 市場監(jiān)管法的主體，是市場監(jiān)管行為的施動者和受動者q 市場監(jiān)管行為的施動者稱為市場監(jiān)管主體q 市場監(jiān)管行為的受動者稱為市場監(jiān)管受體q 市場監(jiān)管法的主體，是市場監(jiān)管行為的施動者和受動者，也是市場監(jiān)管法所規(guī)定的權利的享有者和義務的承擔者 第四節(jié)第四節(jié) 市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務n( (二二) )監(jiān)管主體監(jiān)管主體q 監(jiān)管主

13、體，即市場監(jiān)管主體，是市場監(jiān)管行為的施動者。q 監(jiān)管主體的客觀形態(tài)包括相關國家機關，特別是政府q 政府作為市場監(jiān)管的主體時，既要全面、有效、合理地執(zhí)行市場監(jiān)管法律所賦予的職責，行使相應的權力，也要根據(jù)執(zhí)行法律的需要制定層級低一些的規(guī)范性文件。 q 行業(yè)協(xié)會作為經(jīng)濟法主體，這是毫無疑問的。至于行業(yè)協(xié)會是否屬于市場監(jiān)管主體，學界存在著不同的觀點。 第四節(jié)第四節(jié) 市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務n( (三三) )監(jiān)管的對象監(jiān)管的對象q 1經(jīng)營者 經(jīng)營者，是以營利為目的提供商品和服務的組織和個人。 企業(yè)是最常見的經(jīng)營者。但除企業(yè)以外，經(jīng)營者還包括其他組織和個人。 q 2經(jīng)營

14、者利益的代表者 盡管監(jiān)管的對象常常是經(jīng)營者，但有時也可能不是經(jīng)營者而是其利益的代表者。當其行為違反市場監(jiān)管法應受到監(jiān)管主體的監(jiān)管時，實施該行為的經(jīng)營者的代表者也就成為監(jiān)管對象。 第四節(jié)第四節(jié) 市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務n二、市場監(jiān)管法主體的權利和義務二、市場監(jiān)管法主體的權利和義務n( (一一) )市場監(jiān)管法主體的權利市場監(jiān)管法主體的權利n1 1市場監(jiān)管權市場監(jiān)管權q 市場監(jiān)管權是監(jiān)管主體依法律的授權而享有的監(jiān)管市場行為的權利。q 根據(jù)產(chǎn)生市場監(jiān)管關系的市場監(jiān)管行為、市場監(jiān)管法的調(diào)整對象和市場監(jiān)管法體系，市場監(jiān)管權又分為反壟斷權、反不正當競爭權等權力。q 根據(jù)市

15、場監(jiān)管法實施的方式的不同，還可分為調(diào)查權、許可權、制裁權、一般調(diào)研權、規(guī)則制定權和起訴權。 第四節(jié)第四節(jié) 市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務n2 2市場經(jīng)營權市場經(jīng)營權q 市場經(jīng)營權，是市場主體所享有的、根據(jù)市場狀況實施追求利益最大化的市場行為的權利。q 市場主體所享有的市場經(jīng)營權，還是制約和平衡市場監(jiān)管權的重要力量。q 保障市場主體的市場經(jīng)營權，是增進經(jīng)濟民主、推動經(jīng)濟法治的重要途徑。 第四節(jié)第四節(jié) 市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務n( (二二) )市場監(jiān)管法主體的義務市場監(jiān)管法主體的義務q 依法監(jiān)管的義務，體現(xiàn)在監(jiān)管主體依市場監(jiān)管法和其他法所規(guī)定的權力、行為和程序而為市場監(jiān)管行為。q 任何越權、濫權都屬違反依法監(jiān)管的義務，并承擔相應的法律責任。 第五節(jié)第五節(jié) 違反市場監(jiān)管法的法律責任違反市場監(jiān)管法的法律責任n一、歸責基礎一、歸責基礎q 違反市場監(jiān)管法的法律責任，是市場監(jiān)管法主體違反市場監(jiān)管法義務而應承擔的不利的法律后果。q 違反市場監(jiān)管法義務的主體，之所以應當承擔法律責任，在于該類行為具有社會危害性，具有承擔法律責任的法理基礎。 第五節(jié)第五節(jié) 違反市場監(jiān)管法的法律責任違反市場監(jiān)管法的法律責任n二、責任形式二、責任形式n(