行政管理服務(wù)合同協(xié)議書范本模板

1、行政管理服務(wù)合同甲方: 乙方:甲方:簽訂FI期:乙方:第 1 條協(xié)議當(dāng)事人 本協(xié)議由以下雙方當(dāng)事人簽署：甲方（委托人）：法定代表人：乙方（行政管理服務(wù)商）：法定代表人：第 2 條 協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原則2.1 甲方作為私募投資基金的管理人，委托乙方作為 基金或 有限合伙（以下簡(jiǎn)稱“基金”）的行政管理服務(wù)商，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)中華人民共和國基金法、中 華人民共和國合同法、 私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 等中國有關(guān)法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定訂立本行政管理服務(wù)協(xié)議。2.2 訂立本協(xié)議的目的是為了明確協(xié)議各方在基金行政管理事宜中的權(quán)利、 義務(wù)和責(zé)任，保護(hù)基金及基金投資者的合法權(quán)益。2.3 為充分發(fā)揮協(xié)議各

2、方在資金、信息、人才方面的優(yōu)勢(shì)，經(jīng)協(xié)議各方友好協(xié)商，本著平等自愿、 誠實(shí)信用原則達(dá)成本協(xié)議。2.4 本協(xié)議各方均聲明并保證，各自具有充分的權(quán)利、授權(quán)及法定權(quán)利簽署本協(xié)議， 及履行在本 協(xié)議項(xiàng)下的全部義務(wù)、簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)獲得充分的授權(quán)。第 3 條 當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)3.1 甲方依據(jù)本協(xié)議享有如下權(quán)利與義務(wù)3.1.1 甲方的權(quán)利：3.1.1.1 負(fù)責(zé)基金管理工作和運(yùn)作基金資產(chǎn)；3.1.1.2 委托乙方基金資產(chǎn)運(yùn)作中的行政管理服務(wù)工作；3.1.1.3 檢查乙方對(duì)基金資產(chǎn)的行政管理服務(wù)情況；3.1.1.4 乙方在履行本協(xié)議過程中有過錯(cuò)或不能勝任相關(guān)職責(zé)時(shí)，更換乙方；3.1.1.5 法律、法規(guī)規(guī)定的

3、及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。3.1.2 甲方的義務(wù)：3.1.2.1 從本協(xié)議生效開始，按照本協(xié)議的約定， 及時(shí)與乙方辦理基金行政管理服務(wù)所需材料的 移交手續(xù)；3.1.2.2 按照本協(xié)議規(guī)定及時(shí)、足額地向乙方支付行政管理服務(wù)費(fèi)；3.1.2.3 在合法合規(guī)前提下，應(yīng)乙方要求提供開展行政管理服務(wù)業(yè)務(wù)各項(xiàng)必須的協(xié)助；3.1.2.4 任何因基金業(yè)務(wù)性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化，因基金認(rèn)繳出資或投資人發(fā)生變動(dòng)等直接導(dǎo) 致影響乙方行政管理服務(wù)業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)， 應(yīng)提前五個(gè)工作日書面通知乙方， 并提供有關(guān)證明文件；3.1.2.5 甲方承諾本協(xié)議項(xiàng)下各項(xiàng)義務(wù)的履行不對(duì)基金的其他相關(guān)協(xié)議產(chǎn)生違背或構(gòu)成違約的 行為，同時(shí)也不得

4、違背任何涉及基金、基金資產(chǎn)的其他相關(guān)法律文件。3.1.2.6 甲方承諾基金已遵守并且繼續(xù)遵守所有和基金本身、 基金業(yè)務(wù)、 基金資產(chǎn)相關(guān)的法律法規(guī)，一旦違反，乙方有權(quán)單方面停止履行本協(xié)議項(xiàng)下的所有職責(zé)和義務(wù)；3.1.2.7 甲方承諾基金不存在任何未決的民事或刑事訴訟， 也不存在任何對(duì)基金、 基金業(yè)務(wù)、 財(cái) 務(wù)狀況形成威脅的情況； 同時(shí)也沒有任何潛在的針對(duì)基金、 基金業(yè)務(wù)或財(cái)務(wù)狀況的不良影響因素；3.1.2.8 以上申明和承諾在本協(xié)議期限內(nèi)持續(xù)有效，若甲方獲悉任何可能導(dǎo)致違背以上申明和承諾的情況或信息，應(yīng)及時(shí)告知乙方。3.1.2.9 法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。3.2 乙方根據(jù)本協(xié)議享

5、有以下權(quán)利和義務(wù)3.2.1 乙方的權(quán)利：3.2.1.1 接受甲方的委托， 根據(jù)本協(xié)議及相關(guān)附件的約定， 行使對(duì)行政管理服務(wù)所管理資產(chǎn)的相 關(guān)權(quán)利；3.2.1.2 根據(jù)本協(xié)議規(guī)定按期、足額收取行政管理服務(wù)費(fèi)；3.2.1.3 法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。322 乙方的義務(wù)：1.1.1.1 以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行行政管理服務(wù)商的義務(wù)，認(rèn)真負(fù)責(zé)地執(zhí)行基金運(yùn)營的各項(xiàng)行政管理工作；乙方對(duì)甲方提供的行政管理服務(wù)并非對(duì)甲方 / 基金投資本金或收益的保證或承諾，乙方不承擔(dān)甲方的投資風(fēng)險(xiǎn)；1.1.1.2 協(xié)助甲方開立基金募集賬戶， 并根據(jù)管理人的有效劃款指令， 辦理本基金募集賬戶內(nèi)的 貨幣收支

6、活動(dòng)。1.1.1.3 負(fù)責(zé)保管募集賬戶貨幣收支活動(dòng)相關(guān)資料。322.4 法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。第 4 條賬戶管理4.1 募集賬戶的管理4.1.1 甲方以基金名義或基金管理人名義開立銀行募集賬戶，該募集賬戶由乙方管理。募集賬戶信息如下：指定收款賬號(hào)：開戶行：戶名：4.1.2 募集賬戶預(yù)留印鑒及網(wǎng)銀管理（如有）募集賬戶應(yīng)預(yù)留甲方有效預(yù)留印鑒以及乙方指定人員名章一枚。行政管理服務(wù)期內(nèi)未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得自行掛失募集賬戶，或變更募集賬戶預(yù)留印鑒，如因發(fā)生該類情況或不可抗力而未及時(shí)通知乙方并采取措施而導(dǎo)致賬戶實(shí)際脫離乙方控制， 乙方對(duì)由此導(dǎo)致的各類損失免責(zé)。甲方為基金募集賬戶開立

7、的網(wǎng)上銀行的普通操作員密鑰及主辦操作員密鑰均由乙方負(fù)責(zé)管理。 甲方可管理一枚僅有查詢功能的密鑰。如甲方需要對(duì)募集賬戶網(wǎng)銀進(jìn)行變更或刪除等操作， 需提前通知乙方并獲得乙方同意后方可辦理，如自行變更導(dǎo)致募集帳戶內(nèi)現(xiàn)金資產(chǎn)脫離乙方實(shí)際控制時(shí)， 乙方對(duì)該部分現(xiàn)金資產(chǎn)不承擔(dān)安全保管職責(zé)，相應(yīng)責(zé)任由甲方承擔(dān)。4.2 乙方根據(jù)甲方的有效劃款指令，辦理甲方募集賬戶內(nèi)的貨幣收支活動(dòng)。4.3 乙方未經(jīng)授權(quán)不得擅自動(dòng)用甲方募集賬戶內(nèi)的甲方現(xiàn)金資產(chǎn), 乙方不得使用甲方的募集賬戶進(jìn)行本協(xié)議項(xiàng)下行政管理服務(wù)業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。4.4 募集賬戶首次劃款至托管戶前， 甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供下列文件、 資料（若為復(fù)印件需與原件核對(duì)無

8、誤并加蓋甲方公章）：4.4.1 基金合同有限合伙協(xié)議。4.4.2加蓋甲方公章的劃款指令授權(quán)委托書及預(yù)留印鑒（附件一）；4.4.3 網(wǎng)銀密鑰及密碼（如有）；4.4.4 加蓋甲方公章的日常運(yùn)營聯(lián)系人名單（附件三）4.4.5 本協(xié)議規(guī)定提交的其他文件或資料。第 5 條基金份額注冊(cè)登記5.1 基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、 存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)， 具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶建立和管理、份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算及交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管委托 人名冊(cè)等。5.2 基金份額注冊(cè)登記辦理機(jī)構(gòu)乙方作為基金的行政管理服務(wù)商辦理基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。 基金份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

9、僅根據(jù)基金管理人或其認(rèn)可的代銷機(jī)構(gòu)所提供材料辦理基金份額申購、 贖回、記錄合格投資者持有基金份額和享有相關(guān)權(quán)益等工作，不負(fù)責(zé)審核所登記委托人是否為合格投資者。甲方為本基金份額的基金份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)， 負(fù)責(zé)辦理基金份額申購、 贖回、記錄合格投資者持有基金份額和享有相關(guān)權(quán)益等工作，乙方不負(fù)責(zé)辦理基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。5.3 基金份額注冊(cè)登記服務(wù)承擔(dān)如下義務(wù)5.3.1 配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。5.3.2 嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的條件辦理基金的份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。5.3.3 保存基金委托人名冊(cè)及相關(guān)的申購、贖回業(yè)務(wù)記錄 15 年以上。5.3.4 對(duì)基金委托人的基金賬戶信息

10、負(fù)有保密義務(wù)， 但司法強(qiáng)制檢查等法律法規(guī)規(guī)定的情形除外。5.3.5 法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。5.4 基金份額注冊(cè)登記服務(wù)業(yè)務(wù)流程基金募集結(jié)束后的 3 個(gè)工作日內(nèi)， 甲方或其認(rèn)可的代銷機(jī)構(gòu)向乙方提供投資者認(rèn) （申） 購及贖回 份額明細(xì)材料，包括但不限于： 加蓋管理人公章或業(yè)務(wù)章的份額注冊(cè)登記信息表、 基金合同或有 限合伙協(xié)議、 以及乙方要求的其他份額注冊(cè)登記相關(guān)材料。 乙方根據(jù)甲方提供的材料辦理基金份額注冊(cè)登記工作?；鹉技Y(jié)束后的 3 個(gè)工作日內(nèi)， 甲方或其認(rèn)可的代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)向乙方發(fā)送符合中國證券登記結(jié)算有限公司要求的有效基金份額注冊(cè)登記數(shù)據(jù)， 并通過電話進(jìn)行確認(rèn)。 數(shù)據(jù)內(nèi)容至少包括： 投資者

11、姓名、身份證件類型、身份證件號(hào)碼、基金賬戶（如有）、交易賬戶（如有）、銀行結(jié)算賬戶、 業(yè)務(wù)類型、金額（或基金份額）、申請(qǐng)日期等。乙方接收數(shù)據(jù)并回傳確認(rèn)數(shù)據(jù)，辦理基金份額注 冊(cè)登記工作。第 6 條 指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行6.1 劃款指令授權(quán)6.1.1 本協(xié)議簽署生效后，甲方應(yīng)向乙方提供劃款指令授權(quán)書及預(yù)留印鑒 （附件一，以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)文件”），內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限及有效時(shí)限。授權(quán)通知應(yīng)由甲方法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章， 若 由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。6.1.2 甲方應(yīng)將授權(quán)文件以傳真或郵件方式通知乙方并經(jīng)

12、電話確認(rèn)后， 授權(quán)文件即生效， 授權(quán)文 件在傳真發(fā)出后七個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)文件正本。 如果授權(quán)文件中載明具體生效時(shí)間的， 該生效時(shí)間 不得早于乙方收到授權(quán)文件傳真件并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。 如早于， 則以乙方收到授權(quán)文件傳真件并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)文件的生效時(shí)間。6.1.3 甲方更換被授權(quán)人、 更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)， 應(yīng)立即將新的授權(quán)文件以傳真或郵件 方式通知乙方，并經(jīng)電話確認(rèn)后生效， 原授權(quán)文件同時(shí)廢止。 新的授權(quán)文件在傳真發(fā)出后七個(gè)工 作日內(nèi)送達(dá)文件正本。授權(quán)文件生效之后， 正本送達(dá)之前， 乙方按照授權(quán)文件傳真件內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)， 如果授權(quán)文件 正本與傳真件內(nèi)容不同，以傳真件為準(zhǔn)，由此產(chǎn)生

13、的責(zé)任由甲方承擔(dān)。6.1.4 甲方和乙方對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)， 其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及必要操作人員以外的任何 人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。6.2 劃款指令的內(nèi)容劃款指令（附件二）是甲方在運(yùn)用募集賬戶基金財(cái)產(chǎn)時(shí)， 向乙方發(fā)出的資金劃撥的指令。 甲方發(fā) 給乙方的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、 支付時(shí)間金額、 收付款賬戶信息等， 按授權(quán)文件加蓋預(yù)留印鑒并 由被授權(quán)人簽字。6.3 指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行程序6.3.1 指令由被授權(quán)人代表甲方用傳真的方式或其他乙方和甲方確認(rèn)的方式向乙方發(fā)送。 甲方有 義務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與乙方進(jìn)行電話確認(rèn)，對(duì)于因甲方未能及時(shí)與乙方進(jìn)行指令確認(rèn), 致使資 金未能及

14、時(shí)劃撥所造成的損失， 乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。 乙方依照授權(quán)文件規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效并根據(jù)本協(xié)議進(jìn)行審核后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，甲方不得否認(rèn)其效力。甲方應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定,在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令， 被 授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。6.3.2 甲方發(fā)送指令后應(yīng)該給乙方預(yù)留足夠的執(zhí)行時(shí)間，限時(shí)發(fā)送指令的截止時(shí)間為當(dāng)天的15:00 （ 如遇特殊情況晚于截止時(shí)間， 乙方盡量完成， 但不承擔(dān)因延誤發(fā)送指令造成的任何損失） ，如甲方要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則劃款需提前2 個(gè)工作小時(shí)發(fā)送。6.3.3 乙方收到甲方發(fā)送的指令后， 應(yīng)立即審查印鑒和簽名與預(yù)

15、留印鑒和簽名的表面一致性， 乙方可根據(jù)指令的內(nèi)容要求甲方提供合同、 協(xié)議等款項(xiàng)支付的文件依據(jù)， 復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限 內(nèi)執(zhí)行， 不得延誤。 乙方僅對(duì)甲方提交的指令按照本協(xié)議的約定進(jìn)行表面一致性審查， 乙方不負(fù) 責(zé)審查甲方發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、 真實(shí)性、 完整性和有效性， 甲方應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因甲方提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失 去效力而影響乙方的審核或給任何第三人帶來損失，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。6.3.4 本基金財(cái)產(chǎn)資金賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用、 銀行賬戶維護(hù)費(fèi)等銀行費(fèi)用， 由乙方直接從資金賬戶中扣劃，無須甲方出具劃款指令。甲方發(fā)送錯(cuò)

16、誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息， 指令中重要信 息模糊不清或不全等。乙方發(fā)現(xiàn)甲方的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行,并及時(shí)通知甲方改正。如該錯(cuò)誤需撤銷指令， 甲方應(yīng)出具書面說明，并加蓋業(yè)務(wù)用章。乙方對(duì)執(zhí)行甲方的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。 乙方對(duì)執(zhí)行甲方的依據(jù)交易 程序已經(jīng)生效的指令對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。6.4 指令的保管 指令正本由甲方保管，乙方保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以乙方收到的傳真件為準(zhǔn)。第 7 條 估值與會(huì)計(jì)核算7.1 本基金由甲方負(fù)責(zé)基金的估值和會(huì)計(jì)核算工作。 本基金由乙方負(fù)責(zé)基金的估值和會(huì)計(jì)核算工作。7.2 估值時(shí)間，估

17、值對(duì)象與估值方法均以基金合同約定為準(zhǔn)。 行政管理服務(wù)商應(yīng)嚴(yán)格依照基金合 同約定，進(jìn)行基金估值工作。估值時(shí)間，估值對(duì)象與估值方法約定如下：7.3 基金估值業(yè)務(wù)包括：7.3.1 基金會(huì)計(jì)7.3.1.1 為本基金進(jìn)行基金會(huì)計(jì)賬務(wù)處理。7.3.1.2 負(fù)責(zé)基金對(duì)賬，根據(jù)管理人要求定期與托管行就基金賬戶余額、現(xiàn)金、交易明細(xì)、 資產(chǎn) 總值核對(duì)。7.3.1.3 出具行政管理服務(wù)商系統(tǒng)格式的基金估值表。7.3.2 基金業(yè)協(xié)會(huì)信息披露本基金為私募證券投資基金的，按照基金業(yè)協(xié)會(huì)信息報(bào)送要求向管理人提供私募投資基金月報(bào)， 季報(bào)及年報(bào)。由管理人自行向協(xié)會(huì)指定數(shù)據(jù)接收平臺(tái)報(bào)送。本基金為私募股權(quán)投資基金的， 按照基金業(yè)協(xié)

18、會(huì)信息報(bào)送要求向管理人提供私募投資基金半年報(bào)及年報(bào)。由管理人自行向協(xié)會(huì)指定數(shù)據(jù)接收平臺(tái)報(bào)送。第 8 條 基金收益分配8.1 投資項(xiàng)目變現(xiàn)收益分配或甲方清算分配時(shí)甲方須向乙方提供附加蓋甲方公章或業(yè)務(wù)章的如下材料：8.1.1 收益分配方案；8.1.2 有限合伙協(xié)議或基金合同約定的其他相關(guān)文件。8.2 基金收益分配業(yè)務(wù)流程乙方根據(jù)甲方提供的收益分配方案及基金合同相關(guān)條款約定/有限合伙協(xié)議相關(guān)條款約定編制收益分配明細(xì)，包括分配給各委托人的金額、 對(duì)應(yīng)份額信息、收款賬號(hào)，加蓋乙方業(yè)務(wù)章發(fā)送至甲方，甲方對(duì)收益或清算分配方案的具體內(nèi)容作確認(rèn)， 加蓋甲方公章或業(yè)務(wù)章后將回執(zhí)回傳至乙方。甲方向乙方發(fā)送收益分配金

19、額劃款指令， 乙方收到劃款指令及確認(rèn)回執(zhí)后的五個(gè)工作日內(nèi)完成投資項(xiàng)目收益分配或甲方清算分配的劃款操作。乙方根據(jù)甲方提供的收益分配方案及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)編制收益分配明細(xì)數(shù)據(jù)， 包括分配給各委托人的金額、對(duì)應(yīng)份額信息、收款賬號(hào)。乙方將上述數(shù)據(jù)通過深圳通或郵件形式傳送甲方或其認(rèn)可的代銷 機(jī)構(gòu)，甲方或其認(rèn)可的代銷機(jī)構(gòu)確認(rèn)后回傳并向乙方出具收益分配總金額劃款指令，乙方收到劃款指令及確認(rèn)回執(zhí)后的五個(gè)工作日內(nèi)將收益分配總金額劃至甲方或其代銷機(jī)構(gòu)。第 9 條其他服務(wù)其他服務(wù)內(nèi)容：第 10 條行政管理服務(wù)費(fèi)支付10.1 本基金行政管理服務(wù)費(fèi)收費(fèi)方式如下 :10.2 行政管理服務(wù)商指定的接收行政管理服務(wù)費(fèi)的銀行賬戶信息

20、: 指定收款賬號(hào)：開戶行：戶名：備注：甲方需在劃款指令用途中標(biāo)注“行政管理服務(wù)費(fèi)”字樣。第 9 頁共 14 頁第 11 條 免責(zé)與賠償11.1 乙方承諾提供本協(xié)議項(xiàng)下約定的所有服務(wù)，但不對(duì)任何非因乙方，包括由經(jīng)乙方委托的代理機(jī)構(gòu)，引起的詐欺、蓄意破壞、疏忽過失等不正當(dāng)行為及其產(chǎn)生的損失負(fù)責(zé)，乙方的責(zé)任僅限 于本協(xié)議中明確約定的責(zé)任事項(xiàng)，不包含任何隱含的、引申的責(zé)任事項(xiàng)；11.2 按照本協(xié)議或甲方提供的信息、指令而導(dǎo)致的所有賠償、要求、訴訟、責(zé)任、損失、各種費(fèi)用等，甲方有義務(wù)賠償乙方及其授權(quán)代理機(jī)構(gòu)，盡全力保證其免受損害；11.3 由乙方引起的詐欺、蓄意破壞、疏忽過失等不正當(dāng)行為導(dǎo)致的賠償、訴訟

21、、責(zé)任、損失、各種費(fèi)用等，乙方有義務(wù)賠償甲方，盡全力保證其免受損害；11.4 協(xié)議雙方?jīng)]有義務(wù)對(duì)履行或不履行本協(xié)議約定的責(zé)任事項(xiàng)而引起的間接的、可能發(fā)生的、猜測(cè)的、次生的、懲戒性的損害承擔(dān)責(zé)任；11.5 對(duì)于基金估值，乙方可以自行選擇并采用第三方數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)或者第三方估值機(jī)構(gòu)提供的定價(jià)數(shù)據(jù)，在不存在詐欺、蓄意破壞、疏忽過失等不正當(dāng)行為的前提下，乙方不對(duì)以上數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、 存在誤差而導(dǎo)致的任何損失承擔(dān)責(zé)任； 乙方也可以采用甲方、 甲方授權(quán)人、 經(jīng)甲方書面授權(quán)的第 三方數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)提供的定價(jià)信息對(duì)基金進(jìn)行估值，在不存在詐欺、 蓄意破壞、 疏忽過失等不正當(dāng)行 為的前提下，乙方不對(duì)以上數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、存在誤差而導(dǎo)致

22、的任何損失承擔(dān)責(zé)任。第 12 條 禁止行為與違約責(zé)任12.1 禁止行為：12.1.1 乙方不得為自己或任何第三方牟取利益而損害甲方的合法利益。12.1.2 乙方不得違規(guī)動(dòng)用或處分甲方/ 基金現(xiàn)金資產(chǎn)， 除非依據(jù)甲方的符合本協(xié)議及有關(guān)指定文件規(guī)定的劃款指令或本協(xié)議另有規(guī)定。12.1.3 除根據(jù)甲方有關(guān)指令或法律法規(guī)有關(guān)信息披露的規(guī)定及相關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)另有要 求的外，乙方不得對(duì)外披露甲方的任何與此行政管理服務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)的信息。12.2 違約責(zé)任：12.2.1 由于本協(xié)議當(dāng)事人的過錯(cuò)，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如各方均有過錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)

23、負(fù)的違約責(zé)任。12.2.2 本協(xié)議當(dāng)事人違反本協(xié)議給另外一方或甲方現(xiàn)金資產(chǎn)造成實(shí)際損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠以實(shí)際發(fā)生的損失為準(zhǔn)。償責(zé)任，賠償范圍12.2.3 甲乙雙方承擔(dān)保障募集賬戶資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任?！澳技~戶資金劃轉(zhuǎn)安全”指募集賬戶僅可按照劃轉(zhuǎn)， 但按照有限合伙協(xié)議或基金合同約定向管理人指定賬戶劃的規(guī)定向投資者資金賬戶、 基金托管賬戶匯 劃資金，不得向此外的其他賬戶維護(hù)費(fèi)等銀行費(fèi)用的除外。乙方僅根據(jù)本協(xié)議約定進(jìn)行資金匯劃，募集賬戶向投資者、基金托管賬戶等賬戶劃轉(zhuǎn)的具體事由、金額、 時(shí)間等是 否與基金合同 / 有限合伙協(xié)議相符，不屬于“募集賬戶資金劃轉(zhuǎn)安全”不承擔(dān)連帶 責(zé)任。第 13 條

24、保密13.1 本協(xié)議的任何一方均承諾對(duì)關(guān)于各方的業(yè)務(wù)和事務(wù)（包括對(duì)于雙方而言，任何投資或潛在投資） 的任何及所有信息保密， 且不披露任何該等信息。 任何一方進(jìn)一步承諾不為本協(xié)議以外的密信息，但前提是，該方可向由其任命或雇傭的雇員、董事、管理人員、顧問、轉(zhuǎn)認(rèn) / 申購費(fèi)或乙方扣收銀行結(jié)算費(fèi)用、銀行賬戶在該等情況下， 該方應(yīng)確 保其雇員、董事、管理人員、顧問、代理人或其他人員被告知本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)并遵守該等義務(wù)。13.2 本章不應(yīng)適用于下列信息：13.2.1 該等信息已是或成為公眾可獲知的信息（不構(gòu)成對(duì)本第13.1 條的違反）；代理人或其他人員在為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議，乙方目的利用該等保顧問、代理人或其

25、他13.2.2 由一方向另一方提供時(shí)， 根據(jù)一般業(yè)務(wù)過程中的書面記錄證明已由接收方所知的信息，但披露方仍書面要求接收方保密的除外；13.2.3 一方從另一方以外的其他方 （且該等其他方無保密義務(wù)） 處得到或獲取的信息，但披露 方仍書面要求接收方保密的除外，或由接收方獨(dú)立開發(fā)的信息；13.2.4 法律、法規(guī)、具有管轄權(quán)的法院或政府主管機(jī)構(gòu)要求披露的信息；13.2.5 另一方已書面同意向某一特定的接收方披露的信息，前提是該等接收方應(yīng)做出相同的保密承諾。第 14 條 文件檔案的保存14.1 在本協(xié)議有效期內(nèi)， 乙方應(yīng)建立嚴(yán)密的內(nèi)控制度， 完整保存取得的企業(yè)的所有原始憑證、 記賬憑證、 原始單據(jù)、企業(yè)

26、賬冊(cè)、交易記錄、持有人名冊(cè)和合同等文件至少十五年。14.2 以甲方名義簽署的一切與甲方投資業(yè)務(wù)有關(guān)的合同、協(xié)議、決議、備忘錄等法律文件及其附件，應(yīng)由乙方負(fù)責(zé)保管至少十五年。14.3 如果甲方變更行政管理服務(wù)商，乙方有義務(wù)將其管理的上述文檔移交甲方或甲方指定的繼任行政管理服務(wù)商。第 15 條 不可抗力15.1 如果本協(xié)議任何相關(guān)方因“不可抗力”事件無法履行其義務(wù)，則在“不可抗力”事件影響履行義務(wù)期間，依情況可以解除協(xié)議或者免除部分或全部責(zé)任。指同時(shí)符合以下條件的任何事件：15.1.1超出受影響一方之控制；15.1.2不可預(yù)見，或者雖可預(yù)見但不可避免；15.1.3發(fā)生在本協(xié)議生效日之后；15.1.

27、4 妨礙該方履行全部或部分本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。 不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂、流行病、政府行 為、罷工、停工、停電、通訊失敗、聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)故障或失靈、系統(tǒng)故障、設(shè)備故障等。15.2 聲稱遭受“不可抗力” 事件影響的一方應(yīng)在該不可抗力事件發(fā)生之日起七日內(nèi)告知其他方。 聲稱遭受“不可抗力”事件影響的一方應(yīng)運(yùn)用一切合理努力消除、減輕該等“不可抗力”事件的 影響。若任何一種“不可抗力”事件發(fā)生，各方應(yīng)立即開始協(xié)商以解決“不可抗力”事件對(duì)本協(xié)議的影響，但遭遇“不可抗力”一方無需承擔(dān)違約責(zé)任。若該等“不可抗力”事件的影響自發(fā)生之日起持續(xù)超過三十（ 30 ）日的，且對(duì)本協(xié)議之履行產(chǎn)生重大不利影響，協(xié)議各方通過協(xié)商不能達(dá)成一致意見的，協(xié)議各方均有權(quán)通知對(duì)方終止本協(xié)議。第 16 條 退任、提前終止與更換16.1 除本協(xié)議期限屆滿而行政管理服務(wù)關(guān)系自動(dòng)終止外，如發(fā)生下列情況，乙方應(yīng)當(dāng)退任：1