中小板、創(chuàng)業(yè)板上市與股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)與實(shí)施

1、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市與股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)與實(shí)施2010年8月19-22日深圳2010年8月26-29日上海提示：本課程分為兩個(gè)部分，第一部分為股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)與實(shí)施,第二部分為：中小板、創(chuàng)業(yè)板上市輔導(dǎo)實(shí)戰(zhàn)技巧，您可以選擇參加兩個(gè)主題的學(xué)習(xí)，也可以選擇參加一個(gè)主題的學(xué)習(xí)主辦單位：上海普瑞思管理咨詢費(fèi)用：8000元/人含教材、合影、中餐、茶點(diǎn)、通訊錄，只參加第一或第二部分的：4500元/人培訓(xùn)對(duì)象1、企業(yè)董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、人力資源總監(jiān)、投融資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、公司董事會(huì)秘書、公司上市辦公室成員及其他中高層管理者；2、企業(yè)管理咨詢和財(cái)務(wù)參謀公司的中高級(jí)管理人員；3、投資銀行、律師事務(wù)所及會(huì)計(jì)師事務(wù)所從

2、業(yè)人員；4、高新區(qū)、科技園、科技局、上市辦、投資公司等相關(guān)政府部門負(fù)責(zé)人；5、其他有志于從事上市策劃工作的人士。 課程說明1、要求學(xué)員事先熟悉課程提綱，可準(zhǔn)備相關(guān)問題當(dāng)場或課后提問，老師將一一解答。2、假設(shè)學(xué)員企業(yè)有咨詢輔導(dǎo)需求，學(xué)員須準(zhǔn)備好相關(guān)資料文件并進(jìn)行課后預(yù)約，老師課后將提供2-3小時(shí)參謀輔導(dǎo)服務(wù)。 課程背景2009年10月23日，中國創(chuàng)業(yè)板市場正式啟航。在一個(gè)又一個(gè)創(chuàng)富神話中，創(chuàng)業(yè)板已經(jīng)開始聚集越來越多的關(guān)注目光。不管是對(duì)國內(nèi)成千上萬的中小企業(yè)，還是高速發(fā)展的中國資本市場，都是天大的利好。我們的課程引入公司改制、股權(quán)激勵(lì)、上市等一對(duì)一的專題企業(yè)診斷沙龍研討，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行詳細(xì)分

3、析，讓企業(yè)學(xué)員在培訓(xùn)中能有更多的收獲。 課程特色1、針對(duì)企業(yè)上市過程各環(huán)節(jié)實(shí)戰(zhàn)講解的課程培訓(xùn)，使學(xué)員系統(tǒng)了解將一個(gè)中小企業(yè)帶入資本市場，并迅速做大做強(qiáng)的基本理論和方法，幫助企業(yè)直沖創(chuàng)業(yè)板。2、實(shí)戰(zhàn)的業(yè)內(nèi)專家，帶給你的不僅僅是知識(shí)，更為學(xué)員企業(yè)提供整套的創(chuàng)業(yè)板上市的工具與路徑，甚至可以幫你直接操盤。通過案例分析，深入解剖企業(yè)成功上市的模式，幫助企業(yè)解決上市過程中可能面臨的實(shí)際問題，從而降低企業(yè)上市成本。3、現(xiàn)場咨詢互動(dòng)式培訓(xùn)課程從頭至尾一直采用案例研討的授課形式，能現(xiàn)場咨詢與互動(dòng)，能讓學(xué)員真正地學(xué)到、悟到、進(jìn)而能使其與學(xué)員企業(yè)實(shí)際有機(jī)地聯(lián)系起來。4、系統(tǒng)全面的培訓(xùn)-本課程涉及了股權(quán)激勵(lì)理論、法規(guī)

4、、財(cái)稅、實(shí)際操作模式等各方面內(nèi)容，并從股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)到實(shí)施都進(jìn)行了系統(tǒng)而全面的闡述。5、實(shí)效、實(shí)用的培訓(xùn)-課程中的股權(quán)設(shè)計(jì)模式、操作模式、方法和程序等都是經(jīng)過各相關(guān)企業(yè)的實(shí)踐論證過其可行性的，完全是能使學(xué)員學(xué)以致用的，具有很高的學(xué)習(xí)參考價(jià)值和很好的實(shí)際效果。6、專業(yè)而權(quán)威的培訓(xùn)-主講老師對(duì)股權(quán)激勵(lì)進(jìn)行了十幾年理論研究與實(shí)踐，積累了上百家成功案例，并參與了很多與此相關(guān)的法規(guī)的調(diào)研、制訂。運(yùn)用其深厚專業(yè)的學(xué)術(shù)知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可以為學(xué)員“量體裁衣”，制定出最正確的可操作的方案7、實(shí)質(zhì)性的輔導(dǎo)可以依據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，量身訂做有效的股權(quán)激勵(lì)方案并協(xié)助實(shí)施。 課程收益1全方位解讀創(chuàng)業(yè)板的規(guī)則，幫助企

5、業(yè)理解發(fā)行上市的各種法律法規(guī)、證券市場標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作程序及各類信息披露的要求，對(duì)自身企業(yè)進(jìn)行客觀判斷。2針對(duì)企業(yè)本身特點(diǎn)，為企業(yè)提供整套創(chuàng)業(yè)板上市的解決方案，幫助企業(yè)直沖創(chuàng)業(yè)板。3實(shí)戰(zhàn)模擬，全面進(jìn)行相關(guān)輔導(dǎo)，歷練上市路演歷程。4實(shí)戰(zhàn)專家案例分析，幫助企業(yè)解決上市過程中可能面臨的實(shí)際問題，從而降低企業(yè)上市成本。5為您的企業(yè)打造“金手銬”，有效留住核心人才，提高企業(yè)核心競爭力；6為您的企業(yè)打造“金鑰匙”，充分激發(fā)職工潛能，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展；7為您的企業(yè)打造“金色降落傘”，完善元老退出等機(jī)制；本課程將“手把手”教您運(yùn)用股權(quán)期權(quán)這一獨(dú)特的“創(chuàng)富機(jī)器”,為您的企業(yè)量身打造一幅誘人的“金手銬”，并能確保企業(yè)股權(quán)

6、激勵(lì)的功能發(fā)揮，又能將其操作與法律風(fēng)險(xiǎn)控制到一個(gè)防火墻內(nèi)。 課程大綱第一天和第二天學(xué)習(xí)內(nèi)容：股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)與實(shí)施一、股權(quán)激勵(lì)的模式模式1：期股武漢期股模式案例分析模式2：股票期權(quán)美的公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃案例分析模式3：業(yè)績股票某科技公司業(yè)績股票計(jì)劃案例分析模式4：帳面價(jià)值增值權(quán)深圳某電腦公司帳面價(jià)值增值權(quán)計(jì)劃案例分析模式5：職工持股計(jì)劃春蘭集團(tuán)的職工持股計(jì)劃案例分析模式6：虛擬股票甲公司虛擬股票計(jì)劃案例分析模式7：股票增殖權(quán)招商銀行的股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃案例分析模式8：限制性股票計(jì)劃萬科集團(tuán)的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃案例分析模式9：管理層收購聯(lián)想MBO案例分析模式10：延期支付A公司延期支付計(jì)劃案例

7、分析模式11：年薪虛股制模式12：干股某網(wǎng)絡(luò)公司干股制度案例分析二、如何設(shè)計(jì)股權(quán)激勵(lì)方案？2.1 XXX電子深圳背景介紹以案例為中心來講述如何設(shè)計(jì)股權(quán)激勵(lì)方案2.2 確定實(shí)施前提條件初步論證方案可行性2.3 確定股權(quán)激勵(lì)的目的2.4 確定激勵(lì)對(duì)象2.5 選擇恰當(dāng)?shù)墓蓹?quán)激勵(lì)模式2.6 確定股權(quán)總量和各激勵(lì)對(duì)象股權(quán)計(jì)算方法2.7 確定股權(quán)價(jià)格、行權(quán)價(jià)格2.8 確定激勵(lì)計(jì)劃的各時(shí)間安排2.9 確定股票來源和資金來源2.10 確定獲授條件和行權(quán)條件2.11 確定管理機(jī)制三、如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)方案？3.1 建立內(nèi)部監(jiān)管體系3.2 提交相關(guān)方案、文件資料3.3 報(bào)告與審批3.4 標(biāo)準(zhǔn)日常管理3.5 確定信息

8、披露方式注：以上仍然以XXX電子深圳股權(quán)實(shí)施操作為例展開四、如何確保股權(quán)激勵(lì)到達(dá)應(yīng)有的效果？4.1股權(quán)激勵(lì)常見病分析1、“財(cái)散”能“人聚”嗎？2、老板心態(tài)問題3、企業(yè)文化問題4、 “搭便車”問題5、股權(quán)激勵(lì)適用范圍問題4.2 股權(quán)激勵(lì)須有配套機(jī)制建設(shè)1、股權(quán)激勵(lì)與績效管理2、股權(quán)激勵(lì)與薪酬機(jī)制3、股權(quán)激勵(lì)與公司治理4.3 股權(quán)激勵(lì)失敗案例分析五、股權(quán)激勵(lì)涉及哪些主要的法律問題？5.1 股權(quán)激勵(lì)的會(huì)計(jì)問題5.2 股權(quán)激勵(lì)的稅務(wù)問題5.3 案例研討六、現(xiàn)場答疑與咨詢第三天和第四天學(xué)習(xí)內(nèi)容：中小板、創(chuàng)業(yè)板上市輔導(dǎo)實(shí)戰(zhàn)技巧模塊一：政策解讀篇一、創(chuàng)業(yè)版市場及其制度市場準(zhǔn)入及其發(fā)行審核制度 交易制度 市場

9、監(jiān)管制度 退市制度二、創(chuàng)業(yè)版市場選擇的對(duì)象及其受益者三、主版、中小版、創(chuàng)業(yè)版的比較 主版和中小版 創(chuàng)業(yè)版和主版 創(chuàng)業(yè)版和中小版四、創(chuàng)業(yè)版發(fā)行上市的條件 主體資格含案例分析 標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行含案例分析 獨(dú)立性含案例分析 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)含案例分析 持續(xù)發(fā)展能力含案例分析 募集資金運(yùn)用含案例分析五、企業(yè)上市的步驟模塊二：法律篇一、創(chuàng)業(yè)版相關(guān)的法律法規(guī)二、上市前法律盡職調(diào)查 本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)與授權(quán)情況 發(fā)行股票的主體資格 發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件 發(fā)行人的設(shè)立情況 發(fā)行人的獨(dú)立性情況 發(fā)起人和股東方面的審查 發(fā)行人的股本及演變情況 發(fā)行人的業(yè)務(wù)情況 發(fā)行人的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況等共23個(gè)方面三、上市法律問題的躲避技

10、巧四、上市法律事務(wù)工作規(guī)劃五、各項(xiàng)上市文件法律意見及簽署含案例分析模塊三：財(cái)務(wù)策劃篇含案例分析一、上市前財(cái)務(wù)盡職調(diào)查二、收入及利潤確認(rèn)、舊帳清理三、帳務(wù)及稅務(wù)策劃四、如何有效募集更多資金五、如何設(shè)計(jì)可持續(xù)增長的財(cái)務(wù)業(yè)績模式六、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與信息披露制度安排模塊四：上市保薦篇含案例分析一、創(chuàng)業(yè)板可行性評(píng)估判斷二、上市籌劃三、公司改制與股權(quán)激勵(lì)四、資料準(zhǔn)備、審核五、上市輔導(dǎo)、上市發(fā)行六、上市工作團(tuán)隊(duì)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)師資簡介伍健康中國企業(yè)“股權(quán)激勵(lì)Z模式”創(chuàng)始人，中國最杰出股權(quán)激勵(lì)專家之一，工商管理博士，英國成本行政會(huì)計(jì)師。先后在中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、招商局、深圳市企業(yè)改制輔導(dǎo)中心擔(dān)任高層管理及負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任深圳市體制改革研究會(huì)常務(wù)理事，多家大、中型企業(yè)及上市公司的管理參謀和獨(dú)立董事。近十年來，參與了國內(nèi)多部有關(guān)股權(quán)激勵(lì)法規(guī)制定，成功輔導(dǎo)數(shù)百家上市公司、民營企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)與實(shí)施、公司治理的完善、內(nèi)部控制及企業(yè)上市策劃等項(xiàng)目,被公認(rèn)為中國股權(quán)激勵(lì)領(lǐng)域具豐富實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)和寬廣知識(shí)面的資深專家。擅長領(lǐng)域：企業(yè)上市咨詢、股權(quán)激勵(lì)、公司治理的完善、股份制改造、公司內(nèi)部控制、資本運(yùn)營學(xué)習(xí)文檔 僅供參考服務(wù)客戶：曾提供過咨詢或上市輔導(dǎo)服務(wù)的國內(nèi)知名企業(yè)達(dá)六百余家。部分典型客戶如南玻集團(tuán)、中集集團(tuán)、沙河集團(tuán)、中國移動(dòng)、大唐電信、中石化、粵美的、通用汽車、米其林、可口可樂、青島啤酒、建包工