證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編(二)

1、第 1 題下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是（）。· A應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度· B證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)· C應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法· D證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)· 參考答案：C業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求：證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原

2、則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制；應(yīng)建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對(duì)可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等做出明確的要求，并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)；應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法。第 2 題下列說法錯(cuò)誤的是（）。· A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)· B在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)· C經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系· D證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

3、· 參考答案：C經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。第 3 題（）是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。· A零息債券· B附息債券· C雙貨幣債券· D附認(rèn)股權(quán)證債券· 參考答案：C雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。第 4 題中證指數(shù)有限公司成立于（）年。·

4、; A2000· B2003· C2004· D2005· 參考答案：D中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司。第 5 題（）有時(shí)統(tǒng)稱為“公債”。· A政府債券和公司債券· B金融債券和中央政府債券· C公司債券和地方政府債券· D中央政府債券和地方政府債券· 參考答案：D中央政府發(fā)行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發(fā)行的債券被稱為“地方政府債券”；有時(shí)兩者也統(tǒng)稱

5、為“公債”。故本題選D。第 6 題證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使（）的法人、其他組織或個(gè)人。· A股東權(quán)利· B管理權(quán)利· C分配權(quán)利· D指揮權(quán)利· 參考答案：A實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。第 7 題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查。· A6· B7· C8&#

6、183; D9· 參考答案：A略。第 8 題下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。· A中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券· B是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長(zhǎng)期債券· C中央銀行票據(jù)直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商· D是一種重要的貨幣政策日常操作工具· 參考答案：B中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱“央票”，是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個(gè)月至3年。第 9 題股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）萬股。&

7、#183; A60· B100· C160· D300· 參考答案：B股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股。第 10 題（）是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。· A參與優(yōu)先股· B可贖回優(yōu)先股· C非參與優(yōu)先股· D不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股· 參考答案：C非參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。第 11 題目前，憑證式國債發(fā)行采用（）方式，記賬式國債發(fā)

8、行采用（）方式。· A行政分配公開招標(biāo)· B承購包銷公開招標(biāo)· C公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行· D承購包銷行政分配· 參考答案：B目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。第 12 題中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)的審查期限為（）日。· A10· B20· C30· D40· 參考答案：C略。第 13 題1988年以前，我國國債采用（）方式發(fā)行。· A通過商業(yè)銀行銷售· B通過郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售·

9、; C行政分配· D承購包銷· 參考答案：C1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。第 14 題上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票屬于（）。· A增發(fā)股票· B股份回購· C股票分割· D股票合并· 參考答案：B上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，被稱為股份回購。第 15 題“金邊債券”是指（）。· A政府債券· B公司債券· C金融債券· D實(shí)物債券· 參考答案：A政府債券是政府發(fā)行的債券。由

10、政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)是最高的。通常稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。第 16 題下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是（）。· A從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股· B從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股· C以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)· D以成分股成交量為權(quán)數(shù)· 參考答案：B深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制，通過對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)

11、，采用加權(quán)平均法編制而成。第 17 題下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是（）。· A銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域· B金融機(jī)構(gòu)是洗錢的唯一渠道· C是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為· D履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)· 參考答案：B作為現(xiàn)代社會(huì)資金融通的主渠道，銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機(jī)構(gòu)并不是洗錢的唯一渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴(yán)格和完善，洗錢逐步向非金融機(jī)構(gòu)滲透。第&#

12、160;18 題通過發(fā)行（）所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。· A優(yōu)先股票· B普通股票· C記名股票· D無記名股票· 參考答案：B普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。第 19 題公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣（）億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。· A20%、2· B25%、4· C30%、4· D35%、5· 參考答案：B略。第&

13、#160;20 題如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。· A20· B30· C40· D50· 參考答案：D轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值÷轉(zhuǎn)換價(jià)格，所以，當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元時(shí)，轉(zhuǎn)換比例=1500÷30=50。第 21 題證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處（）的罰款。· A20萬元以上40萬元以下· B30萬元以上50萬元以下· C20萬元以上60萬元以

14、下· D30萬元以上60萬元以下· 參考答案：D根據(jù)證券法第191條的規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第 22 題基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括（）。· A企業(yè)年金· B證券投資基金· C證券公司· D社會(huì)公益基金· 參考答案：C基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金和社會(huì)

15、公益基金。第 23 題對(duì)買賣申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式是（）。· A集合競(jìng)價(jià)· B協(xié)商議價(jià)· C連續(xù)競(jìng)價(jià)· D公開競(jìng)價(jià)· 參考答案：C我國上海、深圳證券交易所的證券競(jìng)價(jià)交易采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。集合競(jìng)價(jià)是指將在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式；連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。第 24 題涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由（）制定并頒布的。· A全國人民代表大會(huì)· B國務(wù)院· C中國證券業(yè)協(xié)會(huì)· D證券監(jiān)管部門· 參考

16、答案：B證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律；由國務(wù)院制定頒布的行政法規(guī)；由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。第 25 題1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即（）成立。· A深圳特區(qū)證券公司· B上海證券公司· C大連證券公司· D北京證券公司· 參考答案：A略。第 26 題（）是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。· A配股·

17、B增發(fā)· C發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券· D定向增發(fā)· 參考答案：D非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。第 27 題基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。· A已上市股票· B非上市股票· C已上市交易的債券· D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種· 參考答案：B我國證券投資基金法規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列資產(chǎn)：上市交易的股票、債券；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。第 28 題債券作為證明（）關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。

18、· A所有權(quán)· B產(chǎn)權(quán)· C債權(quán)債務(wù)· D委托· 參考答案：C債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。第 29 題下列不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)容有（）。· A公司概況· B涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)· C公司的實(shí)際控制人· D公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況· 參考答案：B年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送下列內(nèi)容并予以公告：公司概況；公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況；已發(fā)行的

19、股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額；公司的實(shí)際控制人；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第 30 題根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。· A中國證券業(yè)協(xié)會(huì)· B國家發(fā)改委· C國務(wù)院· D中國證監(jiān)會(huì)· 參考答案：D略。第 31 題中國外匯交易中心總部設(shè)在（）。· A北京· B上海· C大連· D深圳· 參考答案：B中國外匯交易

20、中心總部設(shè)在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟(jì)南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、?？?8個(gè)中心城市設(shè)有分中心。第 32 題下列各項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是（）。· A信息披露的監(jiān)管· B公司治理監(jiān)管· C并購重組的監(jiān)管· D內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管· 參考答案：D對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)市場(chǎng)交易的監(jiān)管，不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。第 

21、33 題混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于（），發(fā)行人可以延期支付利息。· A4%· B5%· C8%· D10%· 參考答案：A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。第 34 題（）被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率的證券。· A地方政府債券· B金融債券· C企業(yè)債券· D中央政府債券· 參考答案：D由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此。這一類證

22、券被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。第 35 題滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）。· A1000· B1500· C2000· D2500· 參考答案：A滬深300指數(shù)簡(jiǎn)稱“滬深300”，成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。第 36 題改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于（）年恢復(fù)發(fā)行國債。· A1980· B1981· C1982· D1983· 參考答案：B進(jìn)入

23、20世紀(jì)80年代以后，隨著改革開放的不斷深入，我國國民收入分配格局發(fā)生了變化，政府財(cái)政收入占國民收入的比重逐漸下降，部門、企業(yè)和個(gè)人收入所占比重上升，同時(shí)也為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于1981年恢復(fù)發(fā)行國債。第 37 題因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向（）申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。· A中央銀行· B中國證監(jiān)會(huì)· C中國證券業(yè)協(xié)會(huì)· D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)· 參考答案：B出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重

24、組計(jì)劃的證券公司，可向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。第 38 題（）是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。· A證券公司債券· B證券公司次級(jí)債務(wù)· C保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)· D財(cái)務(wù)公司債券· 參考答案：A略。第 39 題滬、深證券交易所規(guī)定，通過競(jìng)價(jià)交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）股或其整數(shù)倍。· A80· B90· C100· D110· 參考答案：C一個(gè)交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深

25、證券交易所規(guī)定，通過競(jìng)價(jià)交易買人股票、基金、權(quán)證的。申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。第 40 題證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告。· A4· B5· C6· D7· 參考答案：D證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)。向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。第 41 題上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)營。· A1990年12月和1991年7月· B1991年7月和1991年12月

26、83; C1991年7月和1992年10月· D1992年10月和1991年7月· 參考答案：A上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè)；深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。第 42 題在（）下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。· A分級(jí)結(jié)算制度· B結(jié)算參與人制度· C貨銀對(duì)付的交收制度· D凈額結(jié)算制度· 參考答案：A在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的

27、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。第 43 題（）方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。· A行政分配· B承購包銷· C公開招標(biāo)· D銀行發(fā)售· 參考答案：C公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。第 44 題創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括（）。· A前瞻性· B低風(fēng)險(xiǎn)· C監(jiān)管要求嚴(yán)格· D明顯的高技術(shù)

28、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向· 參考答案：B創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)又被稱為“二扳市場(chǎng)”是為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是不同于主板市場(chǎng)的獨(dú)特的資本市場(chǎng)，具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。第 45 題我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放期間，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（），加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（）。· A33%、49%· B30%、50%· C35%、45%· D33%、50%· 參考答案：A根據(jù)我國政府對(duì)世貿(mào)組織的承諾，我國證券業(yè)在5年

29、過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容有：允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。第 46 題以下不屬于利率衍生工具的是（）。· A遠(yuǎn)期利率協(xié)議· B利率期貨· C利率期權(quán)· D信用互換· 參考答案：D利率衍生工具主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。第 47 題基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（）。· A委托與受托的關(guān)系· B相互制衡的關(guān)系· C監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系· D

30、管理與被管理的關(guān)系· 參考答案：B基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系?；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運(yùn)營的核心；托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法合規(guī)。第 48 題可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括（）。· A發(fā)債主體不同· B股權(quán)稀釋效應(yīng)不同· C交割方式不同· D發(fā)行方式不同· 參考答案：D可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處：發(fā)債主體和償債主體不同；適用的法規(guī)不同；發(fā)行目的

31、不同；所換股份的來源不同；股權(quán)稀釋效應(yīng)不同；交割方式不同；條款設(shè)置不同。第 49 題關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的管理，下列說法錯(cuò)誤的是（）。· A接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)· B必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)· C會(huì)員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用· D決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)問內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案· 參考答案：C根據(jù)證券交易所管理辦法第44條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員取得的交易席位實(shí)施嚴(yán)格管理

32、會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。第 50 題中期國債是指償還期限在（）的國債。· A1年以上8年以下· B2年以上8年以下· C1年以上10年以下· D2年以上10年以下· 參考答案：C中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。第 51 題由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括（）。上證180指數(shù)上證綜合指數(shù)B股指數(shù)債券指數(shù)

33、· A· B· C· D· 參考答案：D南上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列是一個(gè)包括上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證綜合指數(shù)、A股指數(shù)、B股指數(shù)、分類指數(shù)、債券指數(shù)、基金指數(shù)等的指數(shù)系列，其中最早編制的為上證綜合指數(shù)。第 52 題創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列（）事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議簽署意向書簽署協(xié)議公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)· A· B· C· D· 參考答案：D創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

34、及股東大會(huì)作出決議；簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限)；公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。第 53 題證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)有（）?；鹨?guī)模迅速增長(zhǎng)開放式基金后來居上基金的投資風(fēng)格趨于多樣化中國基金業(yè)發(fā)展迅速· A· B· C· D· 參考答案：D證券投資基金業(yè)進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長(zhǎng)，市場(chǎng)地位日趨重要，呈現(xiàn)出下列特點(diǎn)：基金規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，開放式基金后來居上逐漸成為基金設(shè)立的主流形式?；甬a(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化。中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)

35、外開放的步伐加快。第 54 題對(duì)證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要目的有（）。引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)避免基金操縱市場(chǎng)防止出現(xiàn)違法行為發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用· A· B· C· D· 參考答案：B對(duì)證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要是出于以下目的的考慮：一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)；二是避免基金操縱市場(chǎng)；三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。第 55 題以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。政府機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)企業(yè)和事業(yè)法人社?；?#183; A· B· C· D· 參考答案：D機(jī)構(gòu)

36、投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。第 56 題下列說法正確的有（）。大額和可疑交易報(bào)告制度通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過48小時(shí)國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查· A· B· C· D· 參考答案：C調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于2人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕

37、調(diào)查。第 57 題影響債券利率的因素主要有（）。借貸資金市場(chǎng)利率水平籌資者的資信流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)債券期限長(zhǎng)短· A· B· C· D· 參考答案：B在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場(chǎng)利率水平、籌資者的資信、債券期限長(zhǎng)短。第 58 題證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。審計(jì)報(bào)告資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告財(cái)務(wù)顧問報(bào)告資信評(píng)級(jí)報(bào)告· A&#

38、183; B· C· D· 參考答案：D證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。第 59 題中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息來源有（）。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄· A· B· C· D· 參考答案：D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的

39、誠信信息來源于以下幾個(gè)方面：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件；中周證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道；證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備；有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄；投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄；其他合法途徑。第 60 題證券發(fā)行上市保薦制度包括（）內(nèi)容。發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度· A· B· C· D·

40、參考答案：D證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內(nèi)容：發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人；保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見，并對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任；保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對(duì)其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。并對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任；保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度；中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)實(shí)行持續(xù)監(jiān)管。第 61 題下列關(guān)于股票特征的

41、說法，正確的是（）。股票是一種物權(quán)證券股票本身雖然沒有價(jià)值，但是代表著一定的價(jià)值股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分開股票證明了股東的權(quán)利· A· B· C· D· 參考答案：D股票本身雖然沒有價(jià)值。但它包含著股票持有者要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)，因此股票代表著一定的價(jià)值。股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票所有權(quán)的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，即股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)合二為一不可分離。股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利而是證明股東的權(quán)利。第 62 題證券市場(chǎng)的自律性組織包括（）。證券交易所證券公司中國證監(jiān)會(huì)證券業(yè)協(xié)會(huì)&#

42、183; A· B· C· D· 參考答案：A證券市場(chǎng)的自律性組織主要包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。第 63 題中證規(guī)模指數(shù)包括（）。中證100指數(shù)中證300指數(shù)中證500指數(shù)中證600指數(shù)· A· B· C· D· 參考答案：B中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。這些指數(shù)與滬深300指數(shù)共同構(gòu)成中證規(guī)模指數(shù)體系。第 64 題證券交易所的主要職能包括（）。為組織公平的集中交易提供保障提供場(chǎng)所和設(shè)

43、施對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息· A· B· C· D· 參考答案：D題中四個(gè)選項(xiàng)都是證券交易所的主要職能的正確表述。第 65 題我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由（）嘗試發(fā)行金融債券。中國人民銀行中國工商銀行中國銀行中國農(nóng)業(yè)銀行· A· B· C· D· 參考答案：C我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)中國工商銀行和中國農(nóng)業(yè)銀行開始嘗試發(fā)

44、行金融債券。第 66 題發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載（）。股票數(shù)量股票編號(hào)股票價(jià)格股票發(fā)行日期· A· B· C· D· 參考答案：B我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。第 67 題下列屬于金融期貨的交易制度的有（）。集中交易制度標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度大戶報(bào)告制度· A· B· C· D· 參考答案：D金融期貨的主要交易制度有：集中交易制度；標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制；保證金及杠桿作用；結(jié)算

45、所和無負(fù)債結(jié)算制度；限倉制度；大戶報(bào)告制度；每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。第 68 題按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品收益保證型產(chǎn)品基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品· A· B· C· D· 參考答案：B按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。第 69 題競(jìng)價(jià)結(jié)果可能出現(xiàn)（）。全部成交部分成交不成交協(xié)議成交· A· B· C· D· 參考答案：A競(jìng)價(jià)的

46、結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。第 70 題記賬式國債的發(fā)行分為（）。證券交易所市場(chǎng)發(fā)行銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行銀行同業(yè)拆借市場(chǎng)發(fā)行· A· B· C· D· 參考答案：D我國的記賬式國債是由財(cái)政部面向全社會(huì)各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行(又被稱為“跨市場(chǎng)發(fā)行”)三種情況。第 71 題有下列（）情形的，公司

47、可以收購本公司股份。增加公司注冊(cè)資本與持有本公司股份的其他公司合并將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工股東要求公司收購其股份· A· B· C· D· 參考答案：D我國公司法規(guī)定。公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊(cè)資本；與持有本公司股份的其他公司合并；將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。通常，股份回購會(huì)導(dǎo)致公司殷價(jià)上漲。第 72 題企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國家規(guī)定發(fā)行

48、企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利· A· B· C· D· 參考答案：D企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件：企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求；企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國家規(guī)定；具有償債能力；企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利；企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值；所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。第 73 題可轉(zhuǎn)換債券的要素有（）。有效期限轉(zhuǎn)換比例贖回條款票面利率· A· B· C· D· 參考答案：D可轉(zhuǎn)換債券的要素包括有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)

49、格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)格等總體特征。第 74 題下列關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)關(guān)系的說法中，正確的有（）。證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件交易市場(chǎng)的價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格· A· B· C· D· 參考答案：D題中四項(xiàng)都是關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)關(guān)系的正確描述。第 75 題發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素包括（）?；I資者的資信

50、資金的使用方向市場(chǎng)利率變化債券的變現(xiàn)能力· A· BV· C· D· 參考答案：B債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場(chǎng)利率變化、債券的變現(xiàn)能力。第 76 題中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有（）。有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管合理配置監(jiān)管資源提高監(jiān)管效率促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展· A· B· C· D· 參考答案：D為有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管

51、，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管。第 77 題以下關(guān)于有價(jià)證券的分類，說法正確的有（）。按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券按募集方式，分為公募證券和私募證券按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類· A· B· C· D· 參考答案：C有價(jià)證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標(biāo)準(zhǔn)分類：按證券發(fā)行主體的不同分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券；按是否在證券交易所掛牌交易，

52、分為上市證券與非上市證券；按募集方式。分為公募證券和私募證券；按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類。第 78 題我國的證券自律性組織包括（）。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)證券交易所證券業(yè)協(xié)會(huì)· A· B· C· D· 參考答案：B在我國，證券自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。第 79 題加權(quán)股價(jià)指數(shù)包括（）。簡(jiǎn)單算術(shù)加權(quán)股價(jià)指數(shù)基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)· A· B· C· D· 參考答案：D加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣

53、本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。第 80 題下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有（）。股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入· A· B· C· D· 參考答案：B略。第 81 題公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之

54、前，應(yīng)先支付的有（）。支付清算費(fèi)用支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用繳付所欠稅款清償公司債務(wù)· A· B· C· D· 參考答案：D公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)先按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)；如還有剩余資產(chǎn)再按照股東持股比例分配給各股東。第 82 題證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理對(duì)全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行· A· B· C·

55、 D· 參考答案：A根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。C、D兩項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會(huì)的職能。第 83 題在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí)，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是（）。安全性盈利性合規(guī)性流動(dòng)性· A· B· C· D· 參考答案：A分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的盈利性、安全性和流動(dòng)性。第 84 題證券市場(chǎng)較為重要的結(jié)構(gòu)有（）。層次結(jié)構(gòu)品種結(jié)構(gòu)交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)交易時(shí)間結(jié)構(gòu)· A

56、83; B· C· D· 參考答案：B證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可以有許多種但較為重要的結(jié)構(gòu)有：層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。第 85 題政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送（）文件。公司章程金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告金融債券發(fā)行辦法· A· B· C· D· 參考答案：C政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送下列文件：金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告、發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告、金融債券發(fā)行辦法、承銷協(xié)議、中國人民銀行要求的其他文件。第 86

57、0;題股價(jià)平均數(shù)可以分為（）。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)加權(quán)股價(jià)平均數(shù)修正股價(jià)平均數(shù)· A· B· C· D· 參考答案：C股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。第 87 題金融期貨的基本功能有（）。套期保值功能價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能投機(jī)功能套利功能· A· B· C· D· 參考答案：B金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。第 88

58、60;題證券法規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有（）。5000萬元2億元1億元5億元· A· B· C· D· 參考答案：B證券法對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。第 89 題基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)有（）。提前終止基金合同轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)更換基金托管人

59、3; A；· B；V· C；· D；· 參考答案：C證券投資基金法第47條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；決定更換基金管理人、基金托管人；決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；基金合同約定的其他職權(quán)。第 90 題申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（）。聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)向證券交易所提出申請(qǐng)由證券交易所依法審核同意雙方簽訂上市協(xié)議· A· B· C· D· 參考答案：C我國證券法及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意并由雙方簽訂上市協(xié)議。申請(qǐng)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。第 91 題可以通過綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行的交易有（）。權(quán)益類證券大宗交易債券大宗交易專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易公司債券交易· A· B· C· D· 參考答案：D符合法律法規(guī)和深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的