電梯施工單位許可條件評審細(xì)則

1、文件編號：NET T01-03-01電梯安裝改造維修許可條件鑒定評審細(xì)則NETEC評審機(jī)構(gòu)：國家電梯質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心NETEC 國家電梯質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心 電梯安裝改造維修許可條件鑒定評審細(xì)則 NET T01-03-01說 明 一、本細(xì)則適用于機(jī)電類特種設(shè)備安裝安裝維修許可規(guī)則（試行）中規(guī)定的電梯類產(chǎn)品安裝改造維修許可（簡稱施工資格許可）的現(xiàn)場評審工作。二、本細(xì)則分為三部分內(nèi)容：(一) 基本條件評審；(二) 質(zhì)量管理體系建立與運(yùn)行考核評審；(三) 業(yè)績考核。其中第三部分內(nèi)容“業(yè)績考核”，在首次評審時只作記錄，不作為影響評審結(jié)論的考核評審項目。 三、評審細(xì)則中每一項評審內(nèi)容按符合、有缺陷、不符合、

2、不適用四種結(jié)果進(jìn)行評定。其中“不符合”是指不符合評審要點(diǎn)的要求；“有缺陷”是指按評審要點(diǎn)的要求進(jìn)行控制，但控制得不完善、不全面；“不適用”是指該評審要點(diǎn)不適用于該單位申請的項目或被抽查的設(shè)備。 四、評審報告中評審結(jié)論分為：具備條件、基本具備條件、不具備條件。 五、評審結(jié)論的判定原則： (一) 具備條件：單項評審結(jié)果全部符合。 (二) 基本具備條件：單項評審結(jié)果中重要項目（注#項）全部符合、非重要項目（未注#項）存在不符合和有缺陷項，但認(rèn)為最長6個月內(nèi)經(jīng)整改能夠達(dá)到要求。 (三) 不具備條件：單項評審結(jié)果達(dá)不到基本具備條件要求。 六、評審第二部分時，應(yīng)隨機(jī)抽取一到兩臺的申請項目范圍內(nèi)已完工電梯的

3、全部文件，以該電梯施工過程執(zhí)行質(zhì)量管理制度情況為主線進(jìn)行評審。存在不適用項時，應(yīng)隨機(jī)抽取其它有代表性電梯施工相應(yīng)項目執(zhí)行情況的記錄，確認(rèn)該項評審要點(diǎn)是否滿足規(guī)定。 七、本細(xì)則中引用的基本要求，是指機(jī)電類特種設(shè)備安裝安裝維修許可規(guī)則（試行）的附件2“機(jī)電類特種設(shè)備施工單位基本要求”。一、基本條件評審評審項目評審內(nèi)容評審要點(diǎn)考核方法評價方法1.機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照1.1 查看法人營業(yè)執(zhí)照正本應(yīng)與提出申請時遞交的復(fù)印件一致，核對注冊資金應(yīng)與申請項目范圍對應(yīng)要求相適應(yīng)?，F(xiàn)場核實。不滿足要求時停止評審。稅務(wù)登記證1.2 查看企業(yè)稅務(wù)登記證應(yīng)齊全，正本應(yīng)與提出申請時遞交的復(fù)印件一致，應(yīng)有獨(dú)立的財務(wù)賬號。法人條碼證

4、書1.3 應(yīng)有法人條碼證書并記錄企業(yè)法人代碼。2.人員企業(yè)主要負(fù)責(zé)人2.1 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉國家有關(guān)勞動保護(hù)、安全生產(chǎn)及電梯安裝的政策法規(guī)和規(guī)定，了解有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，明確本人的崗位職責(zé)。檢查文件及現(xiàn)場座談，進(jìn)行書面或口頭考試。同一個人可身兼質(zhì)量檢驗人員和安全檢查人員兩職，但必須同時具備兩職的資格。企業(yè)主要技術(shù)負(fù)責(zé)人員、技術(shù)人員、質(zhì)量和安全人員、作業(yè)人員用工應(yīng)有勞動用工合同。不滿足評審要點(diǎn)中的要求判為不符合。技術(shù)負(fù)責(zé)人2.2 應(yīng)在本單位管理層中任命一名技術(shù)負(fù)責(zé)人，其學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及掌握政策法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)情況等，應(yīng)能滿足規(guī)則和基本要求中相應(yīng)級別的規(guī)定。技術(shù)人員2.3 各類技術(shù)人員的學(xué)歷、職稱

5、、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應(yīng)滿足基本要求及補(bǔ)充基本條件中相應(yīng)級別的規(guī)定。質(zhì)量檢驗與安全檢查人員2.4 質(zhì)量檢驗人員和安全檢查人員的學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應(yīng)滿足基本要求及補(bǔ)充基本條件中相應(yīng)級別的規(guī)定。作業(yè)人員2.5 各類作業(yè)人員的數(shù)量及其資格應(yīng)滿足基本要求中相應(yīng)級別的規(guī)定。3.基礎(chǔ)設(shè)施提供工作場所3.1 企業(yè)應(yīng)具有滿足施工需要的工作場所，且維護(hù)完好。工作場所應(yīng)滿足補(bǔ)充基本條件中相應(yīng)級別的規(guī)定。按企業(yè)申證范圍檢查工作場所的最大能力。對不滿足評審要點(diǎn)中對應(yīng)申證規(guī)格要求的判為不符合。3.基礎(chǔ)設(shè)施提供施工生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備3.2 企業(yè)應(yīng)具有滿足補(bǔ)充基本條件中相應(yīng)級別規(guī)定的生產(chǎn)、施工設(shè)備

6、和工藝裝備。3.3 生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備應(yīng)與生產(chǎn)、施工能力相適應(yīng)。3.4 生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備的性能精度應(yīng)滿足工藝要求。按申證范圍，檢查其現(xiàn)有施工生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備的生產(chǎn)、施工能力?，F(xiàn)場任意抽查施工生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備各3臺，其施工生產(chǎn)能力通過現(xiàn)場施工生產(chǎn)進(jìn)行驗證。現(xiàn)場核實檢查其現(xiàn)有檢測設(shè)備的檢測能力。抽取2-3個檢驗項目進(jìn)行檢驗，驗證檢測設(shè)備能力。對不滿足評審要點(diǎn)中對應(yīng)申證規(guī)格要求的判為不符合。檢測設(shè)備3.5 企業(yè)應(yīng)具有滿足補(bǔ)充基本條件中相應(yīng)級別規(guī)定的檢測設(shè)備。3.6 檢測設(shè)備應(yīng)與生產(chǎn)、施工能力相適宜。3.7 檢測設(shè)備的性能精度應(yīng)滿足檢驗要求。附件：電梯施工單位資格許可補(bǔ)充基本條件項目

7、具體要求工作場所建筑面積 m2施工等級電梯安裝電梯改造電梯維修A級6001000500B級500800400C級400600300施工生產(chǎn)設(shè)備、工具 常用鉗工工具、常用電工工具、常用焊工工具、常用電動工具、電梯工程專用工具、常用通訊工具、切割設(shè)備、焊接設(shè)備，起重設(shè)備（分包的除外，但要有分包規(guī)定）。對電梯改造單位：切削加工設(shè)備、鉆孔設(shè)備。檢測工具、儀器、儀表 萬用表、鉗形電流表、兆歐表、轉(zhuǎn)速表、聲級計、溫度計、鋼直尺、游標(biāo)卡尺、水平尺、卷尺、塞尺、線錘、校導(dǎo)尺、拉或推力計、電梯工程專用量具。對電梯安裝或改造單位：接地電阻測試儀、振動和加速度測試儀。電梯施工技術(shù)文件 安裝、改造、維修工程的施工方案

8、，施工和檢驗、驗收記錄，安裝、調(diào)試和維修保養(yǎng)說明書，電氣原理圖及元器件代號表。對電梯改造單位：設(shè)計計算書、圖樣目錄、零件設(shè)計圖紙、部件裝配圖、標(biāo)準(zhǔn)件明細(xì)表、外購件明細(xì)表、外協(xié)件明細(xì)表、產(chǎn)品隨機(jī)文件。施工工藝文件 安裝、改造或維修施工工藝文件。電梯改造工程自行加工件的工藝文件目錄、工藝過程卡、檢驗要求、工裝圖明細(xì)表、工裝設(shè)計圖樣。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)電梯制造與安裝安全規(guī)范（GB7588-1995/2003）自動扶梯和自動人行道的制造與安裝安全規(guī)范（GB16899-1997）電梯、自動扶梯、自動人行道術(shù)語（GB/T7024-1997）電梯主要參數(shù)及轎廂、井道、機(jī)房的型式與尺寸（GB/T7025.13）電梯技術(shù)

9、條件（GB/T10058-1997）電梯試驗方法（GB/T10059-1997）電梯安裝驗收規(guī)范（GB10060-1993）電梯工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50310-2002）電梯用鋼絲繩（GB8903-1988）電梯曳引機(jī)（GB/T13435-1992）交流電梯電動機(jī)通用技術(shù)條件（GB/T12974-1991）電梯層門耐火試驗方法（GA109-1995）電梯導(dǎo)軌（JG/T5072.13-1996）電梯操作裝置、信號和附件（JG/T5009-1992）自動扶梯梯級鏈、附件和鏈輪（JB/T8545-1997）液壓電梯（JG5071-1996）雜物電梯（JG135-2000）企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)其它需用標(biāo)準(zhǔn)法

10、規(guī)特種設(shè)備安全監(jiān)察條例特種設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)察規(guī)定機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則電梯監(jiān)督檢驗規(guī)程液壓電梯監(jiān)督檢驗規(guī)程自動扶梯和自動人行道監(jiān)督檢驗規(guī)程雜物電梯監(jiān)督檢驗規(guī)程地方的相關(guān)法規(guī)企業(yè)規(guī)章制度安全檢查人員至少有一名安全檢查人員。對該安全檢查人員的要求是：簽訂1年以上全職聘用合同，具有國家承認(rèn)的電氣或機(jī)械專業(yè)工程師及以上職稱，從事特種設(shè)備技術(shù)、施工或管理工作3年以上，并不得在其他單位兼職。技術(shù)人員對申請A和B級改造的單位：從事電梯設(shè)計的高級工程師不少于1人，申請C級改造的單位：從事電梯設(shè)計的工程師不少于1人。二、質(zhì)量、安全管理體系建立與運(yùn)行考核評審評審項目評審內(nèi)容評審要點(diǎn)考核方法評價方法

11、1.質(zhì)量安全管理體系總要求企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量管理體系和安全管理體系，形成文件，加以實施和保存。1.1 企業(yè)應(yīng)形成質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)文件、安全方針和安全目標(biāo)文件，這些文件應(yīng)經(jīng)過企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。1.2 質(zhì)量安全方針和質(zhì)量安全目標(biāo)應(yīng)包括安裝工程質(zhì)量改進(jìn)、安全施工改進(jìn)和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系和安全管理體系有效性的內(nèi)容，全體員工應(yīng)理解質(zhì)量方針和安全方針。1.3 質(zhì)量目標(biāo)和安全目標(biāo)應(yīng)分解到企業(yè)的相關(guān)職能和層次上；應(yīng)可測量；應(yīng)與質(zhì)量方針和安全方針保持一致。1.4 企業(yè)應(yīng)編制切實可行的質(zhì)量管理手冊和安全管理文件。質(zhì)量管理手冊至少應(yīng)包括： a)質(zhì)量管理體系的范圍,包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性； b)為質(zhì)量管理體系編

12、制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫?c)質(zhì)量管理體系過程之間的相互作用的表述。安全管理文件至少應(yīng)包括： a) 各工作崗位的安全責(zé)任制度； b) 各工作崗位（或工種）的安全操作規(guī)程； 通過審查企業(yè)的正式文件和座談尋找客觀證據(jù)。1.不符合- a)未按要求建立質(zhì)量管理體系； b)質(zhì)量管理體系運(yùn)行無效； c)未建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)； d)質(zhì)量目標(biāo)未進(jìn)行分解； e)未提供質(zhì)量手冊； f)缺少規(guī)定的程序文件；g)缺少大部分過程運(yùn)行和控制所需的文件；2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。1.5 企業(yè)應(yīng)建立： a)文件控制程序； b)記錄控制程序； c)內(nèi)部審核控制程序； d)不合格品控制程序； e)不

13、安全因素控制程序； f)質(zhì)量、安全問題糾正措施控制程序； g)質(zhì)量、安全事故預(yù)防措施控制程序；1.質(zhì)量安全管理體系總要求企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量管理體系和安全管理體系，形成文件，加以實施和保存。1.6 企業(yè)應(yīng)明確施工現(xiàn)場勘察、施工方案編制、總體配套改造方案與設(shè)計（申請改造許可時）、采購部件、施工、質(zhì)量檢驗和服務(wù)等過程，并建立為確保上述過程有效運(yùn)行和控制所需的文件。1.7 針對影響施工安全的外包過程，應(yīng)明確對其實施控制的要求。通過審查企業(yè)的正式文件和座談尋找客觀證據(jù)。 見上頁2.質(zhì)量與安全管理職責(zé)職責(zé)、權(quán)限管理者代表管理評審2.1 應(yīng)以文件形式明確企業(yè)機(jī)構(gòu)及其職能分配；應(yīng)以文件形式明確企業(yè)內(nèi)部各崗位人員的

14、職責(zé)、權(quán)限；文件應(yīng)經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。2.2 各崗位有關(guān)人員應(yīng)了解其職責(zé)。2.3 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)指定管理者代表；應(yīng)以文件形式規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限。2.4 管理者代表應(yīng)了解并履行其職責(zé)和權(quán)限。2.5 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)按企業(yè)規(guī)定的時間間隔評審質(zhì)量管理體系；評審結(jié)果應(yīng)包括與體系有效性的改進(jìn)或施工、服務(wù)的改進(jìn)或資源需求的變化；應(yīng)保存管理評審的記錄。 檢查文件規(guī)定，并與企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、管理者代表和主要崗位有關(guān)人員集中或分別座談了解職責(zé)溝通及履行情況。 與企業(yè)主要負(fù)責(zé)人座談了解管理評審情況并檢查管理評審記錄。1.不符合- a)無文件規(guī)定各崗位人員的職責(zé)、權(quán)限； b)各崗位人員不了解其職責(zé)、權(quán)限； c)未進(jìn)

15、行管理評審或管理評審結(jié)果無改進(jìn)決定。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。3.文件質(zhì)量與安全管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制。3.1 文件控制程序應(yīng)規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。3.2 文件發(fā)布前應(yīng)得到授權(quán)人批準(zhǔn)；應(yīng)保證文件中的要求是充分與適宜的。3.3 文件更新應(yīng)得到再次批準(zhǔn)并按企業(yè)的規(guī)定進(jìn)行更新。3.4 應(yīng)在使用處可獲得適用文件的有效版本。3.5 文件應(yīng)清晰、易于識別。3.6 作廢文件應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。3.7 外來文件應(yīng)能得到識別，并控制其發(fā)放； 檢查文件控制程序。 分別在文件管理、使用部門各抽3-5種文件檢查程序執(zhí)行情況。1.不符合- a)文件控制程序不符

16、合要求； b)文件的審批、發(fā)放、回收、更改未按程序執(zhí)行。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。4.對合同要求的評審企業(yè)應(yīng)確定并評審合同中對工程、服務(wù)或產(chǎn)品（申請改造許可時）的要求4.1 企業(yè)應(yīng)確定合同中對工程、服務(wù)或產(chǎn)品的有關(guān)要求。包括： a)顧客規(guī)定的要求，包括對交付及服務(wù)的要求； b)顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求； c)與工程、服務(wù)或產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求； d)企業(yè)確定的任何附加要求。4.2 企業(yè)應(yīng)評審合同中對工程、服務(wù)或產(chǎn)品的有關(guān)要求。包括確保： a)在企業(yè)向顧客做出提供工程、服務(wù)或產(chǎn)品的承諾之前進(jìn)行； b)企業(yè)有能力滿足規(guī)定的要求。4.3 評審的

17、結(jié)果應(yīng)保存。 抽查合同和評審記錄1.不符合-未對合同中的工程或服務(wù)要求進(jìn)行確定和評審。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。5.施工方案與有關(guān)設(shè)計需求、設(shè)計（申請改造許可時）輸入5.1 企業(yè)應(yīng)確定與施工要求有關(guān)的輸入，并保存記錄。5.2 需求輸入應(yīng)包括： a)功能和性能要求； b)適用的法律、法規(guī)要求； c)適用時,以前類似方案可參考的信息； d)方案編制與論證所必需的其他要求。5.3 企業(yè)應(yīng)具有補(bǔ)充基本條件中規(guī)定的政策法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)。 檢查企業(yè)申報的最高規(guī)格工程、服務(wù)或產(chǎn)品的施工方案編制，文件應(yīng)符合評審要點(diǎn)的要求。1.不符合- a)企業(yè)申報的最高規(guī)格工程、服務(wù)或產(chǎn)品的施工方案、設(shè)計文件未

18、按要求進(jìn)行需求輸入控制；b)方案輸出文件主要性能參數(shù)未滿足法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)要求；2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。3.申證產(chǎn)品施工、設(shè)計方案中，有缺陷時，發(fā)證不能覆蓋該規(guī)格。方案、設(shè)計（申請改造許可時）輸出5.4 企業(yè)應(yīng)形成完整的施工方案、設(shè)計輸出文件。申證并已經(jīng)進(jìn)行的改造施工部分的圖紙應(yīng)齊全。5.5 方案、設(shè)計輸出文件應(yīng)： a)滿足需求輸入的要求；施工方案技術(shù)指標(biāo)應(yīng)符合有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求； b)方案及設(shè)計文件的編制、標(biāo)注、技術(shù)指標(biāo)、編號、書面質(zhì)量等應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求（尺寸及公差、技術(shù)要求等應(yīng)明確、合理，符合有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計規(guī)則）；檢查所有申證覆蓋的工程、服務(wù)或設(shè)計文件資料

19、應(yīng)齊全。 抽最高規(guī)格工程、服務(wù)或設(shè)計的施工方案文件，重點(diǎn)檢查是否符合需求輸出的要求。5.施工方案與有關(guān)設(shè)計方案、設(shè)計（申請改造許可時）輸出 c)給出指導(dǎo)外采購部件、施工、質(zhì)量檢驗和服務(wù)的適當(dāng)信息； d)包含或引用工程或服務(wù)接收準(zhǔn)則； e)規(guī)定對工程或服務(wù)的安全和正常使用所必需的工程或服務(wù)特性； f)發(fā)放前得到批準(zhǔn)。 見上頁。4.未對最高規(guī)格的工程、服務(wù)或產(chǎn)品進(jìn)行設(shè)計和方案確認(rèn)，需降規(guī)格發(fā)證。方案、設(shè)計（申請改造許可時）評審5.6 企業(yè)應(yīng)對施工方案、設(shè)計進(jìn)行系統(tǒng)的評審。5.7 評審應(yīng)確保： a)評審的參加者應(yīng)包括與評審內(nèi)容有關(guān)的職能的代表； b)評審記錄應(yīng)予以保存。方案評審、確認(rèn)可以提供最高規(guī)格

20、工程、服務(wù)或產(chǎn)品的自檢報告。方案、設(shè)計（申請改造許可時）確認(rèn)5.8 企業(yè)應(yīng)對施工方案、設(shè)計進(jìn)行確認(rèn)。5.9 方案確認(rèn)應(yīng)確保： a)工程、服務(wù)或產(chǎn)品（申請改造許可時）能夠滿足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途的要求； b)確認(rèn)記錄應(yīng)予以保存。6.采購企業(yè)應(yīng)確保采購的零部件或材料符合規(guī)定的采購要求。6.1 企業(yè)應(yīng)制定選擇、評價和重新評價供方的準(zhǔn)則。6.2 企業(yè)應(yīng)根據(jù)上述準(zhǔn)則評價和選擇供方。6.3 評價記錄應(yīng)予以保存。6.4 采購信息（包括采購計劃、采購合同等）應(yīng)充分與適宜地表述擬采購的零部件或材料，適當(dāng)時包括： a)對采購零部件或材料的要求； b)對采購零部件或材料安裝過程、電梯安裝方法、加工設(shè)備的認(rèn)可要求

21、； c)對外包過程人員資格的要求； d)對供方質(zhì)量管理體系和安全管理體系的要求。6.5 企業(yè)應(yīng)對采購文件進(jìn)行審批。 檢查企業(yè)是否確定了選擇、評價和重新評價的準(zhǔn)則。 抽查重要零部件的供方檔案，確定評價是否符合要求。抽查采購文件并在企業(yè)的現(xiàn)場進(jìn)行核實，確認(rèn)重要零部件是否在合格供方中采購。 抽查采購文件，確定其是否充分、適宜且經(jīng)過批準(zhǔn)。 抽查重要零部件的型式試驗報告和進(jìn)貨檢驗記錄，確定1.不符合- a)未對供方進(jìn)行評價； b)重要零部件未在合格供方中采購； c)對重要零部件未按規(guī)定進(jìn)行型式試驗和進(jìn)貨檢驗。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。6.6 企業(yè)應(yīng)確定并實施檢驗或其他必要的活動，以確

22、保采購的零部件或材料滿足規(guī)定的采購要求。其是否按規(guī)定進(jìn)行。7.電梯施工過程控制7.1企業(yè)應(yīng)在受控條件下進(jìn)行電梯的施工。7.1.1 工程開工前必須進(jìn)行技術(shù)交底和安全交底；7.1.2 技術(shù)交底和安全交底必須有記錄；7.1.3 應(yīng)對施工過程制定正確、完整、可行的安全規(guī)程，關(guān)鍵工序應(yīng)制定安全作業(yè)指導(dǎo)書，并在使用處可獲得；7.1.4 企業(yè)應(yīng)對施工過程制定必要的工藝文件，關(guān)鍵工序應(yīng)制定作業(yè)指導(dǎo)書，并在使用處可獲得；7.1.5 工藝文件應(yīng)正確、完整、統(tǒng)一；7.1.6 應(yīng)使用適宜的設(shè)備進(jìn)行電梯施工；7.1.7 應(yīng)使用監(jiān)視和測量裝置進(jìn)行電梯施工。 檢查工藝文件是否正確、完整、統(tǒng)一。是否進(jìn)行了傳遞； 檢查現(xiàn)場是否

23、獲得有關(guān)信息、作業(yè)指導(dǎo)書等； 檢查現(xiàn)場執(zhí)行工藝情況；重點(diǎn)檢查關(guān)鍵工序、特殊過程； 檢查設(shè)備管理部門對設(shè)備的控制情況；重點(diǎn)檢查關(guān)鍵工序和特殊過程的設(shè)備控制情況；1.不符合- a)未制定工藝文件； b)工藝文件主要性能參數(shù)未滿足法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)或圖紙要求； c)未對特殊過程進(jìn)行控制或控制基本無效；d)未對工程或服務(wù)進(jìn)行防護(hù)，造成大量工程或服務(wù)不滿足要求。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。7.2 企業(yè)應(yīng)對特殊過程實施確認(rèn)。7.2.1 有焊接過程和無損檢測時，應(yīng)任命了有資格的焊接責(zé)任人和無損檢測責(zé)任人。7.2.2 特殊過程的操作人員應(yīng)進(jìn)行資格認(rèn)可。7.2.3 重要受力構(gòu)件焊接，應(yīng)規(guī)定了焊接工

24、藝規(guī)程、焊接工藝評定、焊縫檢查方法和返工操作程序，應(yīng)按規(guī)定實施。7.2.4 特殊過程的設(shè)備應(yīng)進(jìn)行了設(shè)備能力認(rèn)可。7.2.5 應(yīng)對特殊過程操作進(jìn)行監(jiān)視。檢查現(xiàn)場設(shè)備的適宜性、完好性； 檢查倉庫、生產(chǎn)、施工現(xiàn)場的標(biāo)識情況、防護(hù)情況及可追溯性； 檢查可追溯的有關(guān)記錄。7.3 企業(yè)應(yīng)在施工全過程中使用適宜的方法識別工程或服務(wù)。并應(yīng)針對監(jiān)視和測量要求識別工程或服務(wù)的狀態(tài)。7.3.1 應(yīng)采用適宜的方法識別產(chǎn)品確保產(chǎn)品不混用。7.3.2 應(yīng)采用適宜的方法識別施工或產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)確保不合格產(chǎn)品不投入安裝和使用。7.電梯施工過程控制7.4 有可追溯性要求時，企業(yè)應(yīng)控制并記錄施工的唯一性標(biāo)識。7.4.1 在有可追

25、溯性要求時，應(yīng)按規(guī)定控制和記錄。檢查現(xiàn)場設(shè)備的適宜性、完好性； 檢查倉庫、生產(chǎn)、施工現(xiàn)場的標(biāo)識情況、防護(hù)情況及可追溯性； 檢查可追溯的有關(guān)記錄。 見上頁7.5 在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定地點(diǎn)期間，企業(yè)應(yīng)針對施工的符合性提供防護(hù)。7.5.1 企業(yè)應(yīng)對采購部件或配件進(jìn)場到電梯交付全過程提供工程或服務(wù)防護(hù)，這種防護(hù)應(yīng)包括標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)。8.監(jiān)視裝置和檢測設(shè)備的控制企業(yè)應(yīng)根據(jù)工藝要求和檢驗要求確定所需的監(jiān)視裝置和檢測設(shè)備，確保監(jiān)視和檢驗的結(jié)果有效。8.1 監(jiān)視裝置和檢測設(shè)備應(yīng)按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定；并保存校準(zhǔn)和檢定記錄。8.2 當(dāng)不能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定時，

26、應(yīng)制定校準(zhǔn)或檢定的規(guī)程，并按規(guī)程進(jìn)行校準(zhǔn)。8.3 應(yīng)能識別監(jiān)視裝置和檢測設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)。8.4 當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢測設(shè)備不符合要求時，企業(yè)應(yīng)對以往檢測結(jié)果的有效性進(jìn)行評價和記錄。8.5 當(dāng)計算機(jī)軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和檢驗時，應(yīng)確認(rèn)其滿足預(yù)期用途的能力。 檢查計量管理部門文件和記錄； 現(xiàn)場抽查監(jiān)視裝置和檢測設(shè)備能否滿足測量要求并識別其校準(zhǔn)狀態(tài)； 驗證工程或服務(wù)檢驗?zāi)芰κ欠窬邆?，并滿足申報工程或服務(wù)的最大規(guī)格的要求。1.不符合- a)對監(jiān)視裝置和檢測設(shè)備未進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定； b)工程或服務(wù)檢驗?zāi)芰Σ痪邆?.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。3.工程或服務(wù)檢驗?zāi)芰Σ粷M足申報的某工程或服務(wù)要求時，發(fā)證時

27、不能覆蓋該工程或服務(wù)。9.施工工程質(zhì)量檢驗企業(yè)應(yīng)對工程或服務(wù)的特性進(jìn)行檢驗，這種檢驗應(yīng)在工程或服務(wù)實現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行。9.1 應(yīng)對適當(dāng)階段（如采購部件、配件進(jìn)庫、成品出庫、電梯施工、工程驗收）的檢驗明確要求，包括檢驗項目、檢驗方法、檢測器具要求、抽樣要求、判定準(zhǔn)則、記錄要求等。9.2 應(yīng)按規(guī)定要求進(jìn)行檢驗。9.3 應(yīng)保存檢驗記錄，記錄應(yīng)指明有權(quán)放行工程或服務(wù)的人員。9.4 應(yīng)確保工程或服務(wù)質(zhì)量合格，合格工程或服務(wù)應(yīng)附有自檢合格證明，安裝及使用維修說明等文件。9.5 如需型式試驗，應(yīng)按要求進(jìn)行。 檢查工程或服務(wù)檢驗文件，并抽查各類型工程的檢驗記錄。 檢查型式試驗報告是否符合要求。 現(xiàn)場抽取某

28、規(guī)格工程或服務(wù)進(jìn)行部分項目的檢驗。1.不符合- a)未按要求進(jìn)行檢驗； b)沒有證據(jù)證明工程合格； c)工程或服務(wù)檢驗不符合標(biāo)準(zhǔn)要求 d)型式試驗不符合要求。 e)抽取的某規(guī)格工程或服務(wù)進(jìn)行部分項目檢驗不合格。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。10.不合格品（含施工質(zhì)量）控制企業(yè)應(yīng)確保不符合要求的產(chǎn)品得到識別和控制。不合格品控制以及不合格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在程序文件中做出規(guī)定。10.1 不合格品控制程序應(yīng)明確對不合格品標(biāo)識、記錄、隔離、評審和處置的職責(zé)和權(quán)限。10.2 應(yīng)按不合格品控制程序進(jìn)行控制。10.3 應(yīng)保存不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄，包括所批準(zhǔn)的讓步的

29、記錄。10.4 在不合格品得到糾正之后應(yīng)對其再次進(jìn)行驗證。10.5 在交付或使用后發(fā)現(xiàn)工程或產(chǎn)品不合格時，應(yīng)采取相應(yīng)的措施。 檢查文件和記錄。 檢查現(xiàn)場對不合格品控制的情況。1.不符合- a)不合格品控制程序不符合要求； b)對不合格品未按要求進(jìn)行控制； c)在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)大量產(chǎn)品不合格。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。11.不安全因素的控制企業(yè)應(yīng)確保不安全因素得到識別和控制。不安全因素控制以及不安全因素處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在程序文件中做出規(guī)定。11.1 不安全因素控制程序應(yīng)明確對不安全因素標(biāo)識、記錄、隔離、評審和處置的職責(zé)和權(quán)限。11.2 應(yīng)按不安全因素控制程序進(jìn)行控

30、制。11.3 在不安全因素得到糾正之后應(yīng)對其再次進(jìn)行驗證。11.4 在交付或使用后發(fā)現(xiàn)工程或服務(wù)不安全時，應(yīng)采取相應(yīng)的措施。 檢查文件和記錄。 檢查現(xiàn)場對不安全因素控制的情況。1.不符合- a)不安全因素控制程序不符合要求； b)對不安全因素未按要求進(jìn)行控制； c)在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)大量工程或服務(wù)不安全。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。12.服務(wù)企業(yè)應(yīng)對服務(wù)進(jìn)行控制，確保滿足用戶要求。12.1 在規(guī)定有服務(wù)要求的情況下（如法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或合同規(guī)定），企業(yè)應(yīng)明確對服務(wù)的實施、驗證和報告的控制要求。12.2 服務(wù)人員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)并進(jìn)行資格認(rèn)可。12.3 服務(wù)用的檢測設(shè)備應(yīng)滿足服務(wù)要求并進(jìn)

31、行檢定。12.4 企業(yè)應(yīng)按要求提供服務(wù)，并確保用戶滿意。 檢查文件和記錄，與有關(guān)人員座談了解。1.不合格-未明確對服務(wù)的控制要求或未按要求提供服務(wù)或主要用戶有投訴。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。13.記錄企業(yè)應(yīng)對記錄進(jìn)行控制。13.1 應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。13.2 應(yīng)建立并保存記錄，以提供符合要求和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。如檢驗記錄等。13.3 記錄應(yīng)保存清晰、易于識別和檢索。 檢查程序文件并抽查記錄的控制情況。1.不符合-記錄控制程序不符合要求或未按程序要求進(jìn)行控制。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情

32、況。14.內(nèi)部審核企業(yè)應(yīng)按規(guī)定的時間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核。14.1 內(nèi)部審核程序應(yīng)對策劃和實施審核方案、報告結(jié)果以及保存記錄的職責(zé)和要求做出規(guī)定。14.2 審核方案應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。14.3 審核員的選擇和審核的實施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性(如審核員應(yīng)不審核自己的工作)。14.4 應(yīng)按審核方案實施審核，并保存記錄。14.5 對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格應(yīng)采取糾正措施。檢查文件和記錄、座談了解。1.不符合-內(nèi)部審核程序不符合要求或未進(jìn)行內(nèi)部審核或內(nèi)審不符合要求。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。15.糾正和預(yù)防措施企業(yè)應(yīng)采取措施，以消除不合格（包括質(zhì)量及安全）和潛在不合格

33、的原因，防止不合格的發(fā)生和再發(fā)生。15.1 企業(yè)編制的程序文件應(yīng)規(guī)定： a)確定質(zhì)量問題、潛在質(zhì)量問題、不安全和潛在不安全及其原因； b)防止質(zhì)量問題、潛在質(zhì)量問題、不安全和潛在不安全發(fā)生的措施； c)記錄所采取措施的結(jié)果； d)評審所采取的糾正和預(yù)防措施。15.2 應(yīng)按程序規(guī)定進(jìn)行實施。 檢查文件和記錄。現(xiàn)場了解不合格、潛在不合格情況，確定是否需要采取糾正預(yù)防措施。是否按程序規(guī)定實施。1.不符合-糾正和預(yù)防措施控制程序不符合要求或未按程序要求采取過措施。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。16.安全監(jiān)察企業(yè)應(yīng)執(zhí)行國家特種設(shè)備安全監(jiān)察法律法規(guī)的規(guī)定16.1 應(yīng)建立并保存接受質(zhì)量監(jiān)督部

34、門安全質(zhì)量監(jiān)察和監(jiān)督監(jiān)檢的程序規(guī)定。16.2 應(yīng)建立并保存特種設(shè)備安裝改造維修許可證使用、保管、換證申請的程序規(guī)定。16.3 應(yīng)建立并保存標(biāo)注特種設(shè)備安裝改造維修許可證標(biāo)志、編號和有效期的程序規(guī)定，更換安全裝置、重要受力構(gòu)件或服務(wù)及其相應(yīng)編號應(yīng)記錄并保存。查閱有關(guān)文件及座談了解。 未滿足評審要點(diǎn)中的要求判為不符合。17.培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)對培訓(xùn)進(jìn)行控制，確保全體員工經(jīng)過必要的培訓(xùn)。工作對質(zhì)量與安全有影響的人員都必須經(jīng)過相應(yīng)培訓(xùn)。17.1 應(yīng)制訂培訓(xùn)工作程序及員工年度培訓(xùn)計劃。17. 各部門應(yīng)做好參加培訓(xùn)人員的組織工作，確保全體員工經(jīng)過必要的培訓(xùn)。17. 對于從事國家規(guī)定的特殊工作人員的培訓(xùn)，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。17.4 保存人員培訓(xùn)的資料、檔案，包括：培訓(xùn)工作計劃、教學(xué)資料、人員名單、考核成績和資格證件（復(fù)印件）等記錄文件。 檢查文件和記錄，與有關(guān)人員座談了解。1.不合格-未明確對培訓(xùn)的控制要求或未按要求進(jìn)行培訓(xùn)。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。三、業(yè)績考核評審項目評審內(nèi)容評審要點(diǎn)考核方法評價方法安裝業(yè)績近5年業(yè)績累計安裝申請范圍內(nèi)（最高規(guī)格）的電梯數(shù)量至少為：A級150臺 B級80臺 C級30臺。審查近五年的