2015年證券從業(yè)資格考試-基金押題卷四(含答案)

1、考證寶 歷年真題庫 基金押題卷四（題目）單選題(1) （）是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。A 風(fēng)險性B 流動性C 永久性D 收益性(2) 經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為（）。A 現(xiàn)金股息B 股票股息C 負(fù)債股息D 建業(yè)股息(3) 對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本。A 長期穩(wěn)定B 可以償還C 短期彌補(bǔ)流動性D 減少公司固定支出(4) 證券市場的資本配置功能是指通過()引導(dǎo)資本流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。A 證券收益B 籌資能力C 預(yù)期

2、報酬率D 證券價格(5) 基金份額凈值是指()。A 一段時期某一投資基金每份基金份額實際代表的價值B 某一時點上某一投資基金每份基金份額的實際價格C 一段時期某一投資基金沒分基金份額的實際價格D 某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值(6) 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來自()。A 傭金B(yǎng) 手續(xù)費(fèi)C 買賣價差D 利息收入(7) 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述,錯誤的是()。A 企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品B 企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可以進(jìn)行短期債券回購C 企業(yè)年金是一種補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金D 企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資(8) 證券公司風(fēng)險控

3、制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機(jī)關(guān)可采取的措施不包括()。A 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)B 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)C 限制分配紅利D 限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利(9) 我國證券法規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。A 國務(wù)院B 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C 公司總裁D 中央政府(10) 我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人民幣，且必須實繳貨幣資本。A 3000萬元B 5000萬元C 1億元D 2億元(11) 中國債券指數(shù)指標(biāo)由( )編制和發(fā)布。A 深圳證券交易所B 上海證券交易所C 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)

4、任公司(12) 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券B 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式C 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券D 對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買入或賣出(13) 以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說法錯誤的是( )。A 社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替B 每個周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個階段C 經(jīng)濟(jì)周期對股票市場的影響非常顯著，是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢D 股票價格的變動通常比實體經(jīng)濟(jì)

5、的繁榮或衰退滯后(14) 下列因素中 對債券轉(zhuǎn)讓價格變動的影響較大。A 債券的上市地B 債券面額C 市場利率水平D 債券承銷商的資信狀況(15) 下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是()。A 公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易 B 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券可以在任意證券交易所上市交易 C 我國首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易 D 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán) (16) 會計師事務(wù)所申請證券資格,合伙會計師事務(wù)所( )。A 凈資產(chǎn)不少于500萬B 凈資本不少于500萬C 凈資產(chǎn)不少于300萬D 凈資本不少于300

6、萬(17) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）。A 2年B 3年C 4年D 5年(18) 公司債券利息支出屬于公司的（）。A 營銷經(jīng)費(fèi)B 利潤C(jī) 費(fèi)用范圍D 直接成本(19) 若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱（）。A 買入投機(jī)B 賣出套期保值C 買入套利D 買入套期保值(20) 證券市場本質(zhì)上是 直接交換的場所。A 資本證券B 有價證券C 價格D 價值(21) 下列不屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)的有()。A 證券公司B 證券資信評級機(jī)構(gòu)C 證券業(yè)協(xié)會D 證券投資咨詢公司(22) 最早

7、的證券化產(chǎn)品以 為支持。A 混合型證券B 房地產(chǎn)C 商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款D 應(yīng)收賬款(23) 下列關(guān)于債券的表述不正確的有 。A 債券和股票兩者的收益率相互影響B(tài) 公司破產(chǎn)時,債券清除順序在股票之前C 債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決D 在二級市場上,由于債券利率固定,期限固定,市場價格也相對穩(wěn)定(24) 金融期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的( )有償讓渡。A 多方面B 互相C 單方面D 雙方面(25) 美國逐步實現(xiàn)利率自由化的法案是()。A 道格拉斯法案B Q條例C 1980年銀行法D 巴塞爾協(xié)議(26) 金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時,金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。A 資產(chǎn)業(yè)務(wù)B

8、負(fù)債業(yè)務(wù)C 中間業(yè)務(wù)D 表外業(yè)務(wù)(27) 股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是（）的需要而產(chǎn)生的。A 非系統(tǒng)性風(fēng)險B 市場風(fēng)險C 系統(tǒng)性風(fēng)險D 非市場風(fēng)險(28) 權(quán)證發(fā)行時,履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于()。A 權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)價格*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)B 權(quán)證上市數(shù)量 *行權(quán)比例* 擔(dān)保系數(shù)C 權(quán)證上市數(shù)量* 行權(quán)比例* 擔(dān)保系數(shù),除以行權(quán)價格D 權(quán)證上市數(shù)量* 行權(quán)價格* 行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)(29) 下列不屬于證券市場顯著特征的選項是（）。A 證券市場是價值直接交換的場所B 證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C 證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所D 證券市場是風(fēng)險直接交換的場所(30) 大

9、宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易,通常在 之間進(jìn)行。A 機(jī)構(gòu)投資者和其他投資者B 交易所會員C 機(jī)構(gòu)投資者D 券商(31) 下列關(guān)于ADR優(yōu)點的說法,錯誤的是（）。A 籌資能力強(qiáng)B 便于非美國上市公司對其美國雇員實施員工持股計劃C 發(fā)行成本高D 上市手續(xù)簡單(32) 按照債券形態(tài)分類,無記名國債屬于( )。A 憑證式債券B 記賬式債券C 電子式債券D 實物債券(33) 以下不屬于政府債券特征的是（）。A 安全性高B 永久性C 收益穩(wěn)定D 免稅待遇(34) 在有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準(zhǔn)則的是（）。A 一級有擔(dān)保存托憑證B 二級有擔(dān)保存托憑證C 三級有擔(dān)保存托憑證D 144A私募存

10、托憑證(35) 某加權(quán)股份平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)。樣本股為A、B、C，發(fā)行量分別為3000萬股、5000萬股和8000萬股。某日A、B、C的收市價分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。這一天該股價加權(quán)平均數(shù)為（ ）。A 7.49元B 7.46元C 7.21元D 6.95元(36) 優(yōu)先股東權(quán)利是受限制的,最主要的是( )限制。A 表決權(quán)B 轉(zhuǎn)讓權(quán)C 查閱權(quán)D 分配權(quán)(37) 上海證券交易所和深圳證券交易所分別于（）正式營業(yè)。A 1990年7月19日和1991年12月3日B 1990年7月3日和1991年12月19日C 1990年12月19日和1991年7月3日D 1

11、990年12月9日和1991年7月31日(38) 以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說法錯誤的是()。A 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著B 股票價格的變動往往與實際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退同步運(yùn)行C 經(jīng)濟(jì)景氣變動從根本上決定了股票價格長期變動趨勢D 股票價格水平通常是經(jīng)濟(jì)周期變動的先導(dǎo)性指標(biāo)(39) 質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨立的中介機(jī)構(gòu),在約定的條件下,由()代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。A 證券發(fā)起人B 證券機(jī)構(gòu)C 中介機(jī)構(gòu)D 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)(40) 我國證券法規(guī)定了對證券公司( )進(jìn)行管理。A 按照規(guī)模不同B 分為綜合類和經(jīng)記類C 分為創(chuàng)新類和規(guī)范類D 按照業(yè)務(wù)類型(41) 各國政府對股票

12、基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格,其主要目的是 。A 保持基金的流動性B 防止內(nèi)部人員控制C 提高基金的變現(xiàn)性D 防止基金操縱股市(42) 以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是（）。A 簡單算術(shù)平均數(shù)B 幾何算術(shù)平均數(shù)C 加權(quán)股價平均數(shù)D 修正股價平均數(shù)(43) 我國證券投資基金法規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。A 投資銀行B 基金公司C 商業(yè)銀行D 信托投資公司(44) 以下關(guān)于外資股的說法錯誤的是（）。A 境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以人民幣認(rèn)購、買賣B 境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以外幣認(rèn)購C 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成D 紅籌

13、股屬于外資股(45) 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,按約定價格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為( )。A 金融遠(yuǎn)期合約B 金融期貨C 金融期權(quán)D 金融互換(46) 當(dāng)股指期貨價格高于理論值時,做空股指期貨,買入指數(shù)組合,這種行為被稱作( )。A 套利B 正套C 反套D 投機(jī)(47) 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān),這是指( )。A 運(yùn)行獨立B 監(jiān)察獨立C 代碼獨立D 指數(shù)獨立(48) 下列債券中信用風(fēng)險最小的是()。A 政府債券B 金融債券C 公司債券D 企業(yè)債券(49) 以下關(guān)于公司財務(wù)狀況分析的說法錯誤的是（）。A 周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo)B 杠

14、桿比率視為安全性指標(biāo)C 凈資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo)D 銷售利潤率視為盈利性指標(biāo)(50) 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（ ）。A 股東權(quán)利B 股票的記載方式C 股票名稱D 股票編號(51) 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。A 上市交易的股票B 上市交易的國債C 期貨D 上市交易的企業(yè)債券(52) 以下關(guān)于保本基金描述正確的是 A 保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險B 保本基金是不允許透支權(quán)證,股指期貨等高風(fēng)險金融工具的C 保本基金的管理人對持有人的透支本金承擔(dān)保本清償義務(wù),擔(dān)保人并不承擔(dān)連帶責(zé)任D 保本基金目前在我國還不存在(53) 根據(jù)我國政府對世貿(mào)組

15、織的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（）。A 50%B 35%C 40%D 33%(54) 依據(jù)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法,證券法律業(yè)務(wù)提供的法律服務(wù)對象不包括()。A 首次公開發(fā)行股票及上市B 上市公司發(fā)行證券及上市C 上市公司召開董事會D 證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止(55) 私募基金的特點不包括（）。A 私募基金只能采取非公開方式發(fā)行B 基金的投資者資格會受到限制C 私募基金必須接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的機(jī)關(guān)并定期公開相關(guān)信息D 基金份額的投資金額較高(56) 證券市場本質(zhì)上是（）直接交換的場所。A 價值B 財

16、產(chǎn)權(quán)利C 風(fēng)險D 所有權(quán)(57) 中華人民共和國證券法于()開始實施。A 1998年12月29日B 1999年7月1日C 1999年1月1日D 2006年1月1日(58) 合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)，享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約，稱之為（）。A 金融期貨B 金融期權(quán)C 金融遠(yuǎn)期合約D 金融互換(59) 最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險的證券投資基金的是（）。A 投資者保護(hù)基金B(yǎng) 封閉式基金C 開放式基金D 公司型基金(60) 與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是 。A 籌集資金B(yǎng) 風(fēng)險管理C 資金清算D 投資獲利多選題(61) 在境外上市的外資股

17、除了應(yīng)符合我國的有關(guān)法規(guī)外，還須符合（）制定的上市條件。A 美國證券交易所B 上市所在地區(qū)證券交易所C 上市所在地國家證券交易所D 香港聯(lián)交所(62) 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）。A 可贖回優(yōu)先股票B 不可贖回優(yōu)先股票C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票(63) 證券公司設(shè)立子公司,需要滿足的條件包括( )。A 最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B 最近一年凈資本不得于10億元人民幣C 具有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近一年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平D 最近一年凈資本不得于12

18、億元人民幣(64) 證券投資的政策性風(fēng)險源于（）。A 經(jīng)濟(jì)周期的波動B 新法規(guī)的出臺C 市場供求的變化D 政策的改變(65) （）不屬于我國企業(yè)債券管理條例的管理范圍。A 金融債券B 短期融資券C 外幣債券D 中央企業(yè)債券(66) 下列關(guān)于證券的表述中正確的是()。A 證券是書面憑證B 證券是投資憑證C 證券是權(quán)益憑證D 證券不可以轉(zhuǎn)讓(67) 關(guān)于歐洲債券，以下說法正確的有()。A 也稱為無國籍債券B 是一種傳統(tǒng)的國際債券C 在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚(yáng)基債券D 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣(68) 有價證券的種類多種多樣,按不同的標(biāo)準(zhǔn)可分為（）。A 政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公

19、司證券B 上市證券和非上市證券C 公募證券和私募證券D 股票、債券和其他證券(69) 道-瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括（）等指標(biāo)。A 道-瓊斯公正市價指數(shù)B 工業(yè)股價平均數(shù)C 商業(yè)股價平均數(shù)D 公用事業(yè)股價平均數(shù)(70) 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。A 自有資金不少于人民幣1億元B 自有資金不少于人民幣2億元C 具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施 D 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 (71) 有關(guān)證券公司次級債務(wù),正確的說法有 A 借入期限在2年以下 不含2年的為短期次級債務(wù)B 分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)C 短期刺激債務(wù)可以計入凈資本,并在開

20、展特定業(yè)務(wù)時按規(guī)定扣除風(fēng)險準(zhǔn)備D 長期次級債務(wù)可以按一定比例計入凈資本。(72) 債券投資風(fēng)險相對于股票投資風(fēng)險小，是因為（）。A 債券市場價格波動性大,收益高B 債券利息支付限于股息紅利分配C 債券市場價格相對穩(wěn)定D 倘若公司破產(chǎn),債券償付在前,股票償付在后(73) 下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是（）。A 股息率不固定B 剩余財產(chǎn)分配優(yōu)先C 股息分派優(yōu)先D 一般也有表決權(quán)(74) 國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)是（）。A 保護(hù)投資者B 保證證券市場的公平、效率和透明C 最低限度地降低投資者損失D 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(75) 影響股票價格變動的基本因素包括（）。A 政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事

21、件B 宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場運(yùn)行狀況C 行業(yè)前景D 公司經(jīng)營狀況(76) 依據(jù)我國證券法的規(guī)定,證券公司下列事項中,需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的有()。A 在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B 變更業(yè)務(wù)范圍C 證券公司增加注冊資本D 證券公司變更實際控制人(77) 股票的賬面價值又稱（）。A 每股凈資產(chǎn)B 股票面值C 股票凈值D 股票內(nèi)在價值(78) 證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,中國證監(jiān)會可以采取的措施包括()。A 責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)B 責(zé)令停業(yè)整頓C 指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管D 撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可(79) 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面

22、的限制包括（）。A 公司對現(xiàn)金的需要B 股東所處地位C 公司的經(jīng)營環(huán)境D 公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力(80) 下列關(guān)于期貨交易的描述正確的有（）。A 期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化合約B 期貨合約并不進(jìn)行實物交收C 期貨交易必須在高度組織化的交易所內(nèi)以公開競價的方式集中進(jìn)行D 并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種(81) 平衡型基金主要是在投資于（）之間進(jìn)行平衡。A 價值型股票B 優(yōu)先股票C 普通債券D 成長型股票(82) 我國證券法規(guī)定,禁止任何人通過與他人串通,以事先約定的 相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量A 方式B 場所C 時間D 價格(83) 中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)

23、，是全國（ ）的主管部門。A 期貨市場B 證券市場C 貨幣市場D 外匯市場(84) 基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用,包括( )。A 審計費(fèi)B 經(jīng)手費(fèi)C 持有人大會費(fèi)D 過戶費(fèi)(85) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()。A 投資咨詢機(jī)構(gòu)B 證券業(yè)協(xié)會C 律師事務(wù)所D 證券金融公司(86) 下列關(guān)于地方政府自行發(fā)債的表述中,正確的有()。A 自行發(fā)債還不同于自主發(fā)債B 由財政部代辦還本付息C 目前已允許試點省(市)在國務(wù)院批準(zhǔn)的發(fā)債規(guī)模限額內(nèi)自行組織發(fā)債D 除登記托管等事權(quán)以外,發(fā)債定價權(quán)下放到地方(87) 以下關(guān)于亞洲債券說法正確的有（）。A 需求方來自全球投資者B 用亞洲國家貨

24、幣定值C 在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易D 供給方大都來自亞洲經(jīng)濟(jì)體(88) 在歐洲債券市場中，由于計息方式不同，債券可分為（ ）。A 浮動利率債券B 零息債券C 固定利率債券D 附黃金權(quán)證債券(89) 下列表述中，符合我國公司法規(guī)定的普通股股東應(yīng)盡的義務(wù)是（）。A 公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東按照實繳的出資比例認(rèn)購新股B 不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東利益C 濫用股東權(quán)利給公司或其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任D 濫用公司獨立法人地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任(90) 基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)( )等相應(yīng)

25、職責(zé)的當(dāng)事人。A 安全保管基金財產(chǎn)B 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C 復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格D 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資(91) 證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可采取的措施包括()。A 向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施B 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)C 要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平D 限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利(92) 下列金融衍生工具中,屬于交易所交易的衍生工具有（）。A 期貨合約B 金融遠(yuǎn)期合約C 股票期權(quán)產(chǎn)品D 互換

26、協(xié)議(93) 中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務(wù)。A 經(jīng)紀(jì)B 存管C 結(jié)算D 登記(94) 對中小企業(yè)板塊與主板市場的表述正確的有()。A 信息披露要求相同B 交易系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)相同C 適用的基本制度規(guī)范相同D 適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)相同(95) 從基本性質(zhì)上理解，債券屬于（）。A 有價證券B 貨幣證券C 虛擬資本D 權(quán)益資本(96) 下列表述正確的是（ ）。A 當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往呈現(xiàn)盤整格局B 當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會增加C 當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往呈現(xiàn)上漲格局D 當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會減少

27、(97) 根據(jù)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法,應(yīng)當(dāng)對招股說明書內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整作出保證的人員包括()。A 發(fā)行人控股股東B 實際控制人C 保薦人D 保薦代表人(98) 芝加哥商業(yè)交易所的上市品種包括外幣對外幣的交叉匯率期貨，如（）。A 歐元對日元B 歐元對英鎊C 歐元對瑞士法郎D 英鎊期貨(99) 我國證券市場的主板市場包括( )。A 上海證券交易所B 創(chuàng)業(yè)板市場C 深圳證券交易所D 中小板塊(100) 金融期貨的基本功能有（）功能。A 套期保值B 價格發(fā)現(xiàn)C 投機(jī)D 套利(101) 我國證券法規(guī)定,證券公司( ),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A 變更業(yè)務(wù)范圍B 變更持

28、有3%以上股權(quán)的股東C 設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)D 變更公司形式(102) 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（ ）。A 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B 非累積優(yōu)先股C 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股D 累積優(yōu)先股(103) 符合條件的 可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者 QDII,從事境外證券投資A 保險公司B 商業(yè)銀行C 基金公司D 證券公司(104) 關(guān)于股票的價值和價格，下列表述正確的是（）。A 股票本身有價值B 股票只是一張資本憑證C 股票的內(nèi)在價值時股票未來收益的現(xiàn)值D 股票的市場價格由股票的價值決定(105) 以下對外國債券的描述正確的是()。A 外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券B 在日本發(fā)行的外

29、國證券被稱為“武士債券”C 外國債券不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束D 債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家(106) 某基金管理公司準(zhǔn)備發(fā)行一只股票型基金,希望通過精選股票達(dá)到超越市場的目的,為擴(kuò)大銷售,吸引更多的投資者申購, 是比較有效的方法。A 設(shè)立分級基金B(yǎng) 采用ETF的方式發(fā)行C 降低基金費(fèi)率D 采用LOF的方式發(fā)行(107) 以下關(guān)于歐洲債券的表述，正確的有（）。A 由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷B 發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C 預(yù)扣稅一般

30、可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅D 債券發(fā)行者、發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同國家(108) 我國證券法規(guī)定,下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )等。A 證券交易所的管理人員B 持有上市公司10%以上的股東C 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的管理人員D 證監(jiān)會的管理人員(109) 有價證券的特征包括（）等方面。A 風(fēng)險性B 收益性C 期限性D 流動性(110) 從內(nèi)容上看,中國證券市場對外開放包含以下幾個方面:()。A 有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場B 開放國內(nèi)資本市場C 對我國香港和澳門地區(qū)的開放D 在國際資本市場籌集資金判斷題(111) 證券公司與其子公司間應(yīng)當(dāng)建

31、立合理必要的“隔離墻”,但受同一證券公司控制的子公司間無此要求。A 正確B 錯誤(112) 我國反洗錢法適用范圍是在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)。A 正確B 錯誤(113) 中國證監(jiān)會作為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A 正確B 錯誤(114) 按照反洗錢法規(guī)定，在調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于兩人。A 正確B 錯誤(115) 發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體可以是政府、金融機(jī)構(gòu)、股份公司。A 正確B 錯誤(116) 證券市場按照品種結(jié)構(gòu)不同,可以分為交易所市場和柜臺市場。A 正確B 錯誤(117) 證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為,可以按照上市協(xié)

32、議的規(guī)定予以處理,同時可以就其違反證券法規(guī)的行為進(jìn)行行政處罰。A 正確B 錯誤(118) 當(dāng)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變時，基金管理人為保障投資人的利益，可以決定延遲對基金資產(chǎn)的估值。A 正確B 錯誤(119) 交易者買入看漲期權(quán),如果在合約期限內(nèi)基礎(chǔ)金融工具價格上漲并超過協(xié)定價格,則按協(xié)定價格買入基礎(chǔ)金融工具,并以市價賣出,賺取市價與協(xié)定價格之間的差額;否則,則放棄行權(quán),損失為期權(quán)費(fèi)。A 正確B 錯誤(120) 有價證券的流動性是通過承兌、貼現(xiàn)和交易等方式實現(xiàn)的。A 正確B 錯誤(121) 創(chuàng)業(yè)板市場建立了投資者準(zhǔn)入制度,要求向投資者充分提示投資風(fēng)險。A 正確B 錯誤(122)

33、 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場資金趨松，股票市場價格上升。A 正確B 錯誤(123) 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，其中有些產(chǎn)品可以以合約規(guī)定條款形式出現(xiàn)，有些嵌入式衍生產(chǎn)品并無顯性的表達(dá)，必須通過細(xì)致分析方可分解出相應(yīng)衍生產(chǎn)品。A 正確B 錯誤(124) 證券投資顧問業(yè)務(wù)提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。A 正確B 錯誤(125) 除金融遠(yuǎn)期合約、金融互換、金融期貨、金融期權(quán)這4種常見的金融衍生工具外,還可以利用其結(jié)構(gòu)化特性,通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合,開發(fā)設(shè)計出更多具有復(fù)雜特征的結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

34、。A 正確B 錯誤(126) 對投資者來說,在票面利率水平相同的條件下,分期付息方式的債券實際獲得的利益可能高于一次性付息方式的債券。A 正確B 錯誤(127) 股票型基金的托管費(fèi)率一般會高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率。A 正確B 錯誤(128) 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu),實收資本或凈資產(chǎn)不得少于2000萬元。A 正確B 錯誤(129) 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金可以用于發(fā)展主營業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。A 正確B 錯誤(130) 目前我國證券投資基金絕大多部分是封閉式基金。A 正確B 錯誤(131) 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定,保薦人應(yīng)當(dāng)對發(fā)

35、行人的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行說明。A 正確B 錯誤(132) 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品,但它們必須以合約規(guī)定條款的形式出現(xiàn)。A 正確B 錯誤(133) 儲蓄國債(電子式)是面對個人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。A 正確B 錯誤(134) 1994年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。A 正確B 錯誤(135) 上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對于未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排,將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%,同時要求該類股票實施與ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。A 正確B

36、 錯誤(136) 證券法修訂后,證券公司的注冊資本可以是認(rèn)繳資本,即出資人可以在一定年限內(nèi)分期繳納,但首次出資應(yīng)滿足最低限額。A 正確B 錯誤(137) 股市每日的開盤價是由證券交易所決定的。A 正確B 錯誤(138) 我國規(guī)定,開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。A 正確B 錯誤(139) 股東大會作出決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過。A 正確B 錯誤(140) 附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。A 正確B 錯誤(141) 權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有

37、人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。權(quán)證與交易所交易期權(quán)一樣,都是標(biāo)準(zhǔn)化合約。A 正確B 錯誤(142) 對有關(guān)證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負(fù)有發(fā)現(xiàn)、制止和上報責(zé)任，并有權(quán)作出行政處罰。A 正確B 錯誤(143) 從理論上說,期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是無限的。A 正確B 錯誤(144) 證券公司監(jiān)督管理條例明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件、組織機(jī)構(gòu)等。A 正確B 錯誤(145) 按照證券投資基金法的規(guī)定,依法公開募集基金是基金管理公司的一項法定權(quán)利,其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動。A 正確B 錯誤(146)

38、 金融期貨的套期保值功能是通過期貨交易把價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險的人,以達(dá)到投機(jī)獲利的目的。A 正確B 錯誤(147) 收益公司債的利息只有在公司有盈利時才能支付。A 正確B 錯誤(148) 社會化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對巨額資金的需求，依靠單個生產(chǎn)者自身的積累和借貸資本，不能解決企業(yè)擴(kuò)張的需求。A 正確B 錯誤(149) 不管采用絕對估值手段還是相對估值手段,同一行業(yè)的股票通常具有相似的估值水平。A 正確B 錯誤(150) 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。A 正確B 錯誤基金押題卷四（解析）單選題(1) 股票投資的小公司效應(yīng)是（ ）。A 消極型投資策略B 市場異常策略C 以基本分析為基礎(chǔ)的投資策

39、略D 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：288股票投資的小公司效應(yīng)是市場異常策略。(2) 我國的基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括( )。A 降低系統(tǒng)風(fēng)險B 保護(hù)市場的公平、效率和透明C 保證基金管理公司不倒閉D 保護(hù)投資者的利益專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：211具體而言，我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：（一）保護(hù)投資者利益；（二）保證市場的公平、效率和透明；（三）降低系統(tǒng)風(fēng)險；（四）推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。(3) 基金凈值收益率的計算方法有多種，其中常被用來對未來收益率進(jìn)行估計的是（）。A 時間加權(quán)收益率B 算術(shù)平均收益率C 幾何平均收益率

40、D 年（度）化收益率專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：359基金凈值收益率的計算方法有多種，其中常被用來對未來收益率進(jìn)行估計的是算術(shù)平均收益率。而幾何平均收益率常用于對基金過去收益率的衡量上。(4) 關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍,以下描述正確的是()。A 基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍B 基金份額一旦被凍結(jié)，可對部分份額進(jìn)行操作C 基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不會凍結(jié)D 基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分不會產(chǎn)生權(quán)益專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：71基金份額被凍結(jié)的

41、，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。(5) 基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)為( )。A 基金管理公司董事會B 基金經(jīng)理辦公室會C 投資決策委員會D 基金管理公司股東會專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：91投資決策委員會是公司非常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司最高投資決策機(jī)構(gòu)，以定期或不定期會議的形式討論和決定公司投資的重大問題。(6) 以下不屬于保本基金分析指標(biāo)的是( )。A 保本期B 贖回費(fèi)C 保本風(fēng)險D 保本比例專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：44保本基金的分析指標(biāo)主要包括保本期、保本比例、贖回費(fèi)、安全墊、擔(dān)保人等。(7) 以下原則中,()不是基金監(jiān)管的原則。A

42、依法監(jiān)管原則B 監(jiān)管與自律并重原則C 效益至上原則D 審慎監(jiān)管原則專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：212基金監(jiān)管原則：依法監(jiān)管原則；“三公”原則；監(jiān)管與自律并重原則；監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則；審慎監(jiān)管原則。(8) 證券投資基金由（）管理、（）托管、投資收益歸（）所有。A 基金管理人，中國結(jié)算公司，基金份額持有人B 基金管理人，基金管理人，基金份額持有人C 基金份額持有人，基金托管人，基金份額持有人D 基金管理人，基金托管人，基金份額持有人專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：5證券投資基金由基金管理人管理、基金托管人托管、投資收益歸基金份額持有人所有。

43、(9) 以()方式構(gòu)建基金產(chǎn)品線是指基金公司根據(jù)市場情況,持續(xù)推出各類產(chǎn)品,擴(kuò)大產(chǎn)品線的寬度。A 垂直B 水平C 綜合D 直線專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：136以水平方式構(gòu)建基金產(chǎn)品線是指基金公司根據(jù)市場情況,持續(xù)推出各類產(chǎn)品,擴(kuò)大產(chǎn)品線的寬度。(10) 我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A 5年B 15年C 15年-50年D 一般無期限專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：9我國開放式基金的存續(xù)期為一般無期限。(11) 基金管理人運(yùn)用證券投資基金買賣股票、債券的差價收入,()營業(yè)稅。A 免征B 部分征收C 需征收D 減免征收專家解析：正確答案：A 題

44、型：常識題 難易度：易 頁碼：182對基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價收入，免征營業(yè)稅。(12) 基金銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時,不正確的行為是( )。A 進(jìn)行基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查B 根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好,推薦其合適投資的基金產(chǎn)品C 向投資人承諾收益D 介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：235證券投資基金法對于基金管理公司的禁止性行為作出規(guī)定，包括不得將基金管理公司的固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，不得不公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)，不得利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收

45、益或承擔(dān)損失。(13) 關(guān)于基金估值,以下表述正確的是()。A 確定基金資產(chǎn)實際價值的過程B 確定基金資產(chǎn)公允價值的過程C 通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)按一定的原則和方法進(jìn)行估算D 通過對基金所擁有的所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：161基金估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)和所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，以確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。(14) 根據(jù)投資組合理論,下列哪項因素與證券組合的風(fēng)險無關(guān)()。A 投資比重B 協(xié)方差C 相關(guān)系數(shù)D 支出專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：257證券組合的風(fēng)險用方差來度量。(

46、15) 不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為（）。A 市場板塊外利差B 市場板塊內(nèi)利差C 品質(zhì)利差D 市場板塊內(nèi)與板塊外利差專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：333不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為市場板塊內(nèi)利差。(16) 以下關(guān)于基金利潤財務(wù)指標(biāo)的表述，正確的是（）。A 如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù),則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤B 本期利潤扣減本期公允價值變動損益的凈額,反映基金本期已實現(xiàn)損益C 未分配利潤余額年末不結(jié)轉(zhuǎn)D 本期利潤不包括未實現(xiàn)的估值增值或減值專家解析：正確答案：B 題

47、型：常識題 難易度：中 頁碼：179-180如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤；未分配利潤將轉(zhuǎn)入下期分配；本期利潤包括了未實現(xiàn)的估值增值或減值。(17) A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A 4%B 12%C 16%D 20%專家解析：正確答案：C 題型：計算題 難易度：易 頁碼：256該投資組合的預(yù)期收益率=（10%×40%+20%×60%）×100%=16%。(18) 關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型的市場組合,以下敘述正確的是

48、（）。A 市場組合在左右風(fēng)險資產(chǎn)中的風(fēng)險最小B 市場組合是一條從無風(fēng)險利率出發(fā),與由風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點相連而形成的直線C 市場組合是一個無效投資組合D 理論上,市場組合應(yīng)包括全世界各種風(fēng)險資產(chǎn),因此市場組合是不可檢驗的專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：273考查市場組合的相關(guān)概念。(19) 選擇“雙低”股票作為自己的目標(biāo)投資對象，是目前機(jī)構(gòu)投資者普通運(yùn)用的投資策略。所謂“雙低”，就是（）。A 低市盈率、低乖離率B 低乖離率、低市凈率C 低市盈率、低市凈率D 低市盈率、低成交量專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：323選擇“雙低”股票作為自

49、己的目標(biāo)投資對象，是目前機(jī)構(gòu)投資者普通運(yùn)用的投資策略。所謂“雙低”，就是低市盈率、低市凈率。(20) 指數(shù)化債券投資組合所包含的債券數(shù)量越多,則( )。A 投資組合與指數(shù)之間配比程度越高B 由交易費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差越小C 收益越高D 風(fēng)險越大專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：中 頁碼：348如果指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多，由交易費(fèi)用所產(chǎn)生的跟蹤誤差就越大，但由于投資組合與指數(shù)之間的配比程度的提高而可以降低跟蹤誤差。(21) 基金的專用印章由( )負(fù)責(zé)刻制并代基金保管和使用。A 基金托管人B 基金注冊登記人C 基金管理人D 監(jiān)管機(jī)構(gòu)專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易

50、 頁碼：116基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財務(wù)專用章及基金業(yè)務(wù)章等基金印章均由托管人代為保管和使用。(22) 從長期來看,小型資本股票的回報率( )大型資本股票的回報率。A 可能大于也可能小于B 大于C 小于D 約等于專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：316股票投資收益是對投資者承擔(dān)風(fēng)險和放棄收益的綜合補(bǔ)償。鑒于小型股票的流動性偏低，因此從長期來看，小型資本股票的回報率實際上要比大型資本股票更高。(23) 在基金整個運(yùn)作過程中,起核心作用的是()。A 基金管理人B 基金托管人C 基金份額持有人D 監(jiān)管機(jī)構(gòu)專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：5基

51、金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。(24) 內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。A 合法、合規(guī)B 全面性C 審慎性D 適時性專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：103適時性原則：內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時修改或完善。(25) 開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A 申購與贖回情況 B 轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C 利息計算D 拆分專家解析：正確答案：C 題型：常識題

52、難易度：易 頁碼：173開放式基金份額變化的核算：開放式基金還須對基金份額的申購與贖回情況、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況以及基金份額拆分進(jìn)行會計核算。(26) 以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述,正確的是()。A 基金資產(chǎn)總值是指基金可利用資產(chǎn)的價值總和 B 基金的現(xiàn)有持有人希望流入比實際價值更多的資金 C 基金的現(xiàn)有持有人希望流出比實際價值更多的資金D 基金的現(xiàn)有持有人希望流出比實際價值更多的資金專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：161基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和；基金的現(xiàn)有持有人希望流入比實際價值更多的資金，流出比實際價值更少的資金。(27) 經(jīng)驗表明，雖然規(guī)模較小公司的股票回報

53、率從長期看較高，但波動較大。為規(guī)避風(fēng)險，基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合，形成了所謂的（）。A 小型資本股票戰(zhàn)略B 中型資本股票戰(zhàn)略C 大型資本股票戰(zhàn)略D 混合資本股票戰(zhàn)略專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：316基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合，形成了所謂的混合戰(zhàn)略。(28) 在我國,對基金銷售活動實施監(jiān)督管理的是()。A 中國銀監(jiān)會B 中國證監(jiān)會C 證券業(yè)協(xié)會D 交易所專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：217在基金市場上，從事基金活動、為基金提供服務(wù)的所有組織和機(jī)構(gòu)，包括基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、基金評價機(jī)構(gòu)等，都由中國證監(jiān)會依法實施監(jiān)管。(29) 通過所持有股票的（）可以看出基金是偏好大盤股投資、中盤股投資還是小盤股投資。A 投資風(fēng)格B 股票性質(zhì)C 投資市場D 股票市值專家解析：正確答案：D 題型