證券業(yè)從業(yè)人員資格考試培訓(xùn)試卷1

1、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試培訓(xùn)試卷1一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分1.有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗?。A.具有交換價(jià)值B.具有使用價(jià)值C.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利D.具有價(jià)值2.關(guān)于私募證券,下列說法正確的是(。A.采取公示制度B.審查條件嚴(yán)格C.發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者D.投資者較多3.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán),通常情況下,中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn),因此,這一類證券被視為(。A.低風(fēng)險(xiǎn)證券B.高風(fēng)險(xiǎn)證券C.風(fēng)險(xiǎn)證券D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券4.按照2004年2月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理試行辦法

2、的規(guī)定,投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例,不高于基金凈資產(chǎn)的(。A.10%B.20%C.50%D.60%5.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu),不包括(。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所網(wǎng)址:B.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)C.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.證券公司6.英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn),最初主要交易(。A.公司債券B.政府債券C.鐵路股票D.公司股票7.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾,外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由(受理。A.國(guó)務(wù)院B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)家外匯管

3、理局8.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式,它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利,而是證明股東的權(quán)利。所以說,股票是(。A.設(shè)權(quán)證券B.資本證券C.要式證券D.證權(quán)證券9.下列對(duì)記名股票特點(diǎn)的表述錯(cuò)誤的是(。A.安全性較差B.可以一次或分次繳納出資C.股東權(quán)利歸屬于記名股東D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制10.我國(guó)公司法規(guī)定,以募集方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的(。A.25%網(wǎng)址:B.30%C.35%D.45%11.下列關(guān)于無(wú)記名股票特點(diǎn)的敘述錯(cuò)誤的是(。A.無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜B.無(wú)記名股票安全性較差C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人D.無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資1

4、2.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指(。A.股票的票面價(jià)值B.股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格C.股票的賬面價(jià)值D.股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格13.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的,普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是(。A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議C.公司連續(xù)5年虧損D.公司解散清算14.(是一般意義上的優(yōu)先股票,其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上,而是在分配順序上。A.參與優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票D.非累積優(yōu)先股票15.下列關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是(。A.采取非記名股票形式B.以人民幣標(biāo)明面值,并以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣網(wǎng)址:C

5、.境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.境內(nèi)居民個(gè)人所購(gòu)B股不得向境外轉(zhuǎn)托管16.關(guān)于債券的描述,錯(cuò)誤的是(。A.債券本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書C.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng),債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外D.債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)17.關(guān)于債券與股票的區(qū)別論述錯(cuò)誤的是(。A.股票風(fēng)險(xiǎn)較小,債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大B.債券是債權(quán)憑證,股票是所有權(quán)憑證C.債券一般有規(guī)定的償還期,股票是一種無(wú)期證券D.發(fā)行債券是公司追加資金的需要,發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要18.以個(gè)人為發(fā)行

6、對(duì)象的(,一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主,故有時(shí)稱為儲(chǔ)蓄債券。A.實(shí)物國(guó)債B.流通國(guó)債C.貨幣國(guó)債D.非流通國(guó)債19.下列不屬于l981年以后我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的是(。A.記賬式國(guó)債B.憑證式國(guó)債C.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式D.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債20.中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票,是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券,期限通常為(。A.6個(gè)月1年B.3個(gè)月6個(gè)月C.6個(gè)月3年網(wǎng)址:D.3個(gè)月3年21.我國(guó)的(是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.企業(yè)債券B.公司債券C.金融債券D.政府債券22.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市

7、場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券稱為(。A.歐洲債券B.國(guó)際債券C.亞洲債券D.外國(guó)債券23.龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券,它屬于(。A.歐洲債券B.揚(yáng)基債券C.亞洲債券D.武士債券24.按(,證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。A.投資理念的不同B.基金的組織形式不同C.投資目標(biāo)劃分D.基金運(yùn)作方式不同25.下列選項(xiàng)中,不屬于衍生證券投資基金的是(。A.期貨基金B(yǎng).期權(quán)基金C.認(rèn)股權(quán)證基金網(wǎng)址:D.股票基金26.QD基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立,經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金,(年我國(guó)推出了首批QD

8、基金。A.2005B.2006C.2007D.200827.我國(guó)證券投資基金法規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(擔(dān)任。A.信托投資公司B.實(shí)力雄厚的證券公司C.商業(yè)銀行D.基金公司28.某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值稱為(。A.基金份額凈值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金資產(chǎn)總值D.基金資產(chǎn)估值29.開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)30.我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍不包括(。A.證券投資基金業(yè)務(wù)B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.企業(yè)年金管理D.投資咨詢服務(wù)31.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額

9、合約或互網(wǎng)址:換不同的金融工具,這體現(xiàn)了金融衍生工具的(特性。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性32.下列不屬于建構(gòu)模塊工具的是(。A.金融互換B.金融期權(quán)C.金融期貨D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具33.債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種,期限最短為2天,最長(zhǎng)為365天,其中(品種最為活躍。A.2天B.7天C.10天D.15天.34.中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的是(。A.滬深300指數(shù)B.上證50指數(shù)C.深證100指數(shù)D.上證100指數(shù)35.目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度,而期貨市場(chǎng)是(。A.T+0B.T+2C.T+5D.T+736.股權(quán)類期權(quán)不包括(。A.單只股票期權(quán)網(wǎng)址:

10、B.股票組合期權(quán)C.股票指數(shù)期權(quán)D.百慕大期權(quán)37.可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是(。A.套期保值B.附有轉(zhuǎn)股權(quán)C.雙重選擇權(quán)D.單項(xiàng)選擇權(quán)38.根據(jù)(分類,可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。A.證券化產(chǎn)品的屬性B.證券化產(chǎn)品的期限C.資產(chǎn)證券化的地域D.基礎(chǔ)資產(chǎn)39.(是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式,適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.直接發(fā)行D.間接發(fā)行40.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.2億B.3億C.4億D.5億41.根據(jù)我國(guó)證券交易所管理辦法第

11、十七條規(guī)定,(是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A.監(jiān)察委員會(huì)B.理事會(huì)網(wǎng)址:C.會(huì)員大會(huì)D.總經(jīng)理42.出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后,在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé),股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,公司在其后(個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形,深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。A.6B.12C.18D.2443.有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述錯(cuò)誤的是(。A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的有形市場(chǎng)B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散,缺乏統(tǒng)一的組織和章程,因此不易管理和監(jiān)督44.道一瓊

12、斯股價(jià)平均數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù),每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份(時(shí),就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。A.5%B.10%C.12%D.15%45.下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述,錯(cuò)誤的是(。A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動(dòng)性、行業(yè)代表性3項(xiàng)指標(biāo)B.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則,通常每年調(diào)整一次成分股,每次調(diào)整比例一般不超過l0%D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有50只股票46.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成,(以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金。網(wǎng)址:A.50%

13、B.60%C.70%D.80%47.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣(。A.5000萬(wàn)元B.8000萬(wàn)元C.1億元D.5億元48.根據(jù)證券法的規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)(許可。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.財(cái)政部D.國(guó)務(wù)院49.集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,不得超過該證券發(fā)行總量的l0%,也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(。A.25%B.20%C.15%D.10%50.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是,申請(qǐng)日前(個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.2B.6C.

14、8D.1251.下列關(guān)于證券公司的董事和獨(dú)立董事的表述錯(cuò)誤的是(。網(wǎng)址:A.證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障董事的知情權(quán),為董事履行職責(zé)提供必要條件B.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,只需證券公司向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明C.在公司章程中,應(yīng)當(dāng)確定董事人數(shù),明確董事會(huì)的職責(zé)D.獨(dú)立董事可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì)、提議召開董事會(huì)52.下列關(guān)于證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)凈資本要求的表述錯(cuò)誤的是(。A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元C.證券公司經(jīng)

15、營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣8000萬(wàn)元D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣2億元53.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(年以上的經(jīng)驗(yàn)。A.2B.3C.4D.554.2008年4月23日,國(guó)務(wù)院公布證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例和(,進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系,使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。A.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例B.首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法C.

16、上市公司證券發(fā)行管理辦法D.上市公司收購(gòu)管理辦法55.證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則不包括(。A.公開原則B.公允原則網(wǎng)址:C.公平原則D.公正原則56.我國(guó)證券法規(guī)定,上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告,并予公告。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月57.下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是(。A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%58.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司,應(yīng)在每季后(個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的

17、比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。A.5B.7C.10D.1559.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理不包括(。A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.從業(yè)人員的資格管理C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范D.規(guī)范業(yè)務(wù),制定業(yè)務(wù)指引60.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在(內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。A.2年B.3年網(wǎng)址:C.4年D.5年二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題,每小題l分,共40分。每小題備選答案中,有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分1.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,下列屬于商品證券的是(。A.提貨單B.銀

18、行支票C.運(yùn)貨單D.倉(cāng)庫(kù)棧單2.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系,其中較為重要的結(jié)構(gòu)有(。A.品種結(jié)構(gòu)B.層次結(jié)構(gòu)C.多層次商品市場(chǎng)D.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)3.證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括(。A.金融機(jī)構(gòu)B.政府機(jī)構(gòu)C.企業(yè)和事業(yè)法人D.各類基金4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),它的主要職責(zé)是(。A.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則D.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管,維持公平而有序的證券市場(chǎng)5.從2007年開始,全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì),突出表現(xiàn)在(。A.金融機(jī)構(gòu)

19、的去杠桿化網(wǎng)址:B.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)C.金融監(jiān)管的改革D.金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加自由化6.關(guān)于股票收益性描述正確的是(。A.股票的收益只來(lái)源于股份公司B.收益性是股票最基本的特征C.其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得D.其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利7.我國(guó)公司法規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是(。A.票面金額B.超過票面金額C.任意金額D.低于票面金額8.衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量,最常用的指標(biāo)包括(。A.流動(dòng)比率B.銷售周轉(zhuǎn)率C.杠桿比率D.速動(dòng)比率9.下列關(guān)于通貨膨脹的闡述,正確的是(。A.通貨膨脹不能起到抑制股票市場(chǎng)的作用B.在通貨膨脹之初,公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增

20、值而增加利潤(rùn),從而增加可以分派的股息,并使股票價(jià)格上漲C.通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象D.在物價(jià)上漲時(shí),股東實(shí)際股息收入下降,股份公司為股東利益著想,會(huì)增加股息派發(fā),使股息名義收入有所增加,也會(huì)促使股價(jià)上漲10.普通股票股東的權(quán)利包括(。A.公司重大決策參與權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)網(wǎng)址:C.持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利D.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)11.關(guān)于債券特征論述正確的是(。A.債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí),債券投資不能收回B.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益C.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí),債券投資不能收回D.債券具有償還性,債務(wù)人必須按期

21、向債權(quán)人支付利息和償還本金12.根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定,國(guó)債可以分為(。A.赤字國(guó)債B.特種國(guó)債C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D.建設(shè)國(guó)債13.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有(。A.發(fā)行對(duì)象不同B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同C.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同D.流通或變現(xiàn)方式不同14.保證公司債券的擔(dān)保人可以是(。A.發(fā)行人B.信譽(yù)好的銀行C.政府D.舉債公司的母公司15.關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處,表述正確的是(。A.可交換公司債券側(cè)重于債券融資,可轉(zhuǎn)換公司債券更接近于股權(quán)融資B.可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體是上市公司的股東,通常是大股東,可轉(zhuǎn)換公司債券的是上市公

22、司本身C.二者的發(fā)行目的不同,前者包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等,不一定要用于投資項(xiàng)目,后者的是將募集資金用于投資項(xiàng)目網(wǎng)址:D.所換股份的來(lái)源不同,前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份,后者是發(fā)行人未來(lái)發(fā)行的新股16.對(duì)基金、股票與債券的認(rèn)識(shí)正確的是(。A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系,債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而基金反映的則是信托關(guān)系,但公司型基金除外B.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè),股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具C.基金是間接投資工具,股票和債券是直接投資工具D.基金的收益有可能高于債券,投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票17.下列關(guān)于債券基金的闡述,錯(cuò)誤的是(。A.債券基金是一種以債

23、券為主要投資對(duì)象的證券投資基金B(yǎng).債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響,當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí),其收益會(huì)下降C.如果債券基金投資于境外市場(chǎng),匯率也會(huì)影響基金的收益D.債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,適合于積極型投資者18.基金份額持有人的義務(wù)包括(。A.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用B.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)D.遵守基金契約19.基金托管入又稱基金保管人,是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)(等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A.資金清算與會(huì)計(jì)核算B.交易監(jiān)督C.信息披露D.資產(chǎn)保管20.我國(guó)證券投資基金法規(guī)定,基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,不得有的情形是(

24、。網(wǎng)址:A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過該證券的5%C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定21.按照基礎(chǔ)工具種類分類,金融衍生工具可以劃分為(。A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B.債券類產(chǎn)品的衍生工具C.貨幣衍生工具D.信用衍生工具22.下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動(dòng)因的表述正確的是(。A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)B.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展C.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具

25、產(chǎn)生和迅速發(fā)展的一個(gè)重要原因D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段23.在國(guó)際金融市場(chǎng)上,存在若干重要的參考利率,除國(guó)債利率外,常見的參考利率包括(。A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率B.香港銀行間同業(yè)拆放利率C.歐洲美元定期存款單利率D.聯(lián)邦基金利率24.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有(。A.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同B.套期保值的作用與效果不同C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同D.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同25.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證,發(fā)行人提供的履約擔(dān)?？梢允?。A.通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保網(wǎng)址:B.通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保C.提

26、供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人D.提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人26.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要符合的條件有(。A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出D.對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求27.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是不同于主板市場(chǎng)的獨(dú)特的資本市場(chǎng),具有的特點(diǎn)有(。A.前瞻性B.高風(fēng)險(xiǎn)C.監(jiān)管要求嚴(yán)格D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向28.證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成包括(。A.交易通信網(wǎng)B.信息服務(wù)網(wǎng)C.證券報(bào)刊D.因特網(wǎng)29.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的描述,正確的是(。A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券

27、交易市場(chǎng)的總稱B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制是公開競(jìng)價(jià)D.它沒有固定的、集中的交易場(chǎng)所,而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易30.公司發(fā)行在外的A股總股本中,屬于基本不流通股份的是(。A.公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份B.國(guó)有股、戰(zhàn)略投資者持股C.凍結(jié)股份、受限的員工持股網(wǎng)址:D.交叉持股31.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有(。A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部B.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)

28、務(wù)32.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是(。A.集合性B.綜合性C.專門賬戶投資運(yùn)作D.客戶資產(chǎn)必須托管33.證券公司控股股東的行為規(guī)范有(。A.控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算,應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)B.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員C.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益34.證券公司發(fā)生下列(重要事項(xiàng),必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)C.變更公司章程中的一般條款D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本35.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

29、申請(qǐng)證券許可證,應(yīng)當(dāng)符合的條件是(。A.依法成立3年以上,內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行,執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為B.60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬(wàn)元D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬(wàn)元,合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l000萬(wàn)元網(wǎng)址:36.證券發(fā)行與承銷管理辦法中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié),完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度,下列關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是(。A.對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定

30、價(jià)C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià),主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)37.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有(。A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.計(jì)劃手段38.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行其職責(zé)時(shí)可以采取的措施有(。A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明D.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查39.上市公司信息披露的主要內(nèi)容有(。A.招股說明

31、書B.上市公告書C.定期報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告40.制定證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例的基本原則是(。A.化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),保障證券交易正常運(yùn)行,促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展B.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定網(wǎng)址:C.細(xì)化、落實(shí)證券法、企業(yè)破產(chǎn)法,完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度D.嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì),懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人三、判斷題(本類題共60小題,每小題0.5分,共30分。每小題答題正確的得0.5分,答題錯(cuò)誤、不答題的不得分1.我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。(A.正確B.錯(cuò)誤2.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。(A.正確B.錯(cuò)誤3.債券發(fā)行

32、人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限,債券到期時(shí),債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。(A.正確B.錯(cuò)誤4.證券是資本的表現(xiàn)形式,所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。(A.正確B.錯(cuò)誤5.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票,只能單向賣出。(A.正確B.錯(cuò)誤6.1992年10月,國(guó)務(wù)院證券委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立,標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架。A.正確B.錯(cuò)誤7.1984年11月,中國(guó)銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券,標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。(A.正確B.錯(cuò)誤網(wǎng)址:8.股票具有流動(dòng)性,雖然其轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制,但是所有股票都具有相

33、同的流動(dòng)性。(A.正確B.錯(cuò)誤9.我國(guó)公司法規(guī)定,股東大會(huì)召開前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi),不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記。(A.正確B.錯(cuò)誤10.送股也稱股票股利,是指股份公司對(duì)原有股東采取無(wú)償派發(fā)股票的行為,實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化。(A.正確B.錯(cuò)誤11.從理論上說,股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致,實(shí)際上大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值高于其賬面價(jià)值。(A.正確B.錯(cuò)誤12.股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步,因此,股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。(A.正確B.錯(cuò)誤13.優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先

34、股票的市值清償。(A.正確B.錯(cuò)誤14.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。(A.正確網(wǎng)址:B.錯(cuò)誤15.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將根據(jù)股權(quán)分置改革進(jìn)程和市場(chǎng)整體情況擇機(jī)實(shí)行“新老劃斷”,即對(duì)首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股。(A.正確B.錯(cuò)誤16.債券票面利率也稱實(shí)際利率,是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率。(A.正確B.錯(cuò)誤17.我國(guó)的憑證式國(guó)債在持有期內(nèi),持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金,可以到原購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。(A.正確B.錯(cuò)誤18.記賬式國(guó)債是通過部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái),面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類投資者發(fā)行,是一種儲(chǔ)蓄性國(guó)債。(A

35、.正確B.錯(cuò)誤19.1999年以后,我國(guó)金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行,其中,以中國(guó)進(jìn)出口銀行為主,金融債券已成為其籌措資金的主要方式。(A.正確B.錯(cuò)誤20,收益公司債券與一般債券不同,其利息只在公司有盈利時(shí)才支付,即發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。(A.正確B.錯(cuò)誤21.在我國(guó),公司債券只有大型的企業(yè)才能發(fā)行。(A.正確B.錯(cuò)誤22.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于網(wǎng)址:不同的國(guó)家。(A.正確B.錯(cuò)誤23.1987年10月,財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券,這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券。(A

36、.正確B.錯(cuò)誤24.2000年9月,我國(guó)第一只開放式基金誕生。此后,我國(guó)基金市場(chǎng)進(jìn)入開放式基金發(fā)展階段,開放式基金成為基金設(shè)立的主要形式。(A.正確B.錯(cuò)誤25.貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金,其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi),包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。(A.正確B.錯(cuò)誤26.2006年2月21日,易方達(dá)深證100ETF正式發(fā)行,這是深圳證券交易所推出的第一只ETF。(A.正確B.錯(cuò)誤27.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,客戶委托的初始資產(chǎn)不得低予2億元人民幣。(A.正確B.錯(cuò)誤28.基金管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收

37、益中或從基金資產(chǎn)中扣除,也可以向投資者收取。(A.正確B.錯(cuò)誤網(wǎng)址:29.我國(guó)規(guī)定,基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi),經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告,無(wú)須為此召開基金持有人大會(huì)。(A.正確B.錯(cuò)誤30.證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入,主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。(A.正確B.錯(cuò)誤31.目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了金字塔結(jié)構(gòu),單位基礎(chǔ)產(chǎn)品所支撐的衍生工具數(shù)量越來(lái)越大。(A.正確B.錯(cuò)誤32.目前,與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易。(A.正確B.錯(cuò)誤33.股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)

38、值之乘積,采用實(shí)物結(jié)算。(A.正確B.錯(cuò)誤34.如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨,又擔(dān)心建倉(cāng)期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉(cāng)成本過高,也可以采取多頭套期保值,利用期貨盈余抵消現(xiàn)貨成本上升的風(fēng)險(xiǎn)。(A.正確B.錯(cuò)誤35.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人,若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件,則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償。(網(wǎng)址:A.正確B.錯(cuò)誤36.目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證。(A.正確B.錯(cuò)誤37.歐美等國(guó)上市公司在發(fā)行公司債券時(shí),為提高債券的吸引力,也經(jīng)常在債券上附認(rèn)股權(quán)證,但這些認(rèn)股權(quán)證不可以與主體債券相分離進(jìn)行單獨(dú)交易。(A.正確B.錯(cuò)誤38.從l996年開

39、始,發(fā)行存托憑證公司的類型開始轉(zhuǎn)變,傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重有所下降,取而代之的是以基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)為主的公司。(A.正確B.錯(cuò)誤39.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種:一是自銷,二是包銷。一般情況下,公開發(fā)行以包銷為主。(A.正確B.錯(cuò)誤40.一般情況下,長(zhǎng)期附息債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo),短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。(A.正確B.錯(cuò)誤41.大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià),也不納入指數(shù)計(jì)算,不計(jì)入當(dāng)日行情,成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交總量。(A.正確B.錯(cuò)誤42.除上市首日交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度以外,創(chuàng)業(yè)板交易制度與主板基本一致,仍適用于現(xiàn)有的交易規(guī)則。(網(wǎng)址:A.正確B.錯(cuò)誤

40、43.中證指數(shù)有限公司于2006年5月29日發(fā)布中證200指數(shù)。(A.正確B.錯(cuò)誤44.恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營(yíng)業(yè)收益主要來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的公司,又分為H股指數(shù)和藍(lán)籌股指數(shù)。(A.正確B.錯(cuò)誤45.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。(A.正確B.錯(cuò)誤46.證券投資風(fēng)險(xiǎn)中,經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。(A.正確B.錯(cuò)誤47.1990年12、月l9日和l991年7月3日,上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè),各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。(A.正確B.錯(cuò)誤48.證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,公司總部還可以再經(jīng)營(yíng)或者再

41、授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。(A.正確B.錯(cuò)誤49.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人,代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。(A.正確B.錯(cuò)誤50.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的網(wǎng)址:三級(jí)體制設(shè)立。(A.正確B.錯(cuò)誤51.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù),要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬,在存管銀行開立信用資金賬戶。(A.正確B.錯(cuò)誤52.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。(A.正確B.錯(cuò)誤53.根據(jù)規(guī)定,申請(qǐng)

42、證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)有200萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。(A.正確B.錯(cuò)誤54.單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處l0年以下有期徒刑或者拘役。(A.正確B.錯(cuò)誤55.證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款,存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶,作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。(A.正確B.錯(cuò)誤56.根據(jù)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的規(guī)定,招股說明書的有效期為6個(gè)月,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。(A.正確網(wǎng)址:B.錯(cuò)誤57.我國(guó)證券法規(guī)定發(fā)行人、

43、上市公司依法披露的信息,必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(A.正確B.錯(cuò)誤58.證券交易所決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。(A.正確B.錯(cuò)誤59.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。(A.正確B.錯(cuò)誤60.證券發(fā)行人及其主承銷商通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格的,當(dāng)發(fā)行價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行價(jià)格以上的全部有效申購(gòu)進(jìn)行同比例配售。(A.正確B.錯(cuò)誤參考答案及詳細(xì)解析一、單項(xiàng)選擇題1.C

44、本題考查有價(jià)證券。由于有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣,或是取得利息、股息等收入,因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通,客觀上具有交易價(jià)格。2.C本題考查私募證券。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券,其審查條件相對(duì)寬松,投資者也較少,不采取公示制度。3.D本題考查無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券。網(wǎng)址:4.C本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理試行辦法的規(guī)定,投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例,不高于基金凈資產(chǎn)的50%。5.D本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)ABC都屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D

45、證券公司是與證券服務(wù)公司并列的證券中介機(jī)構(gòu)。6.B本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。英國(guó)的第一家證券交易所于l802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn),最初主要交易政府債券,之后是公司債券和礦山、運(yùn)河股票。7.B本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾,外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理。8.D本題考查證權(quán)證券。9.A本題考查記名股票的特點(diǎn)。記名股票相對(duì)安全,所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。10.C我國(guó)公司法規(guī)定,以募集方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。11.A本題考查無(wú)記名股票的特點(diǎn)。無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相

46、對(duì)簡(jiǎn)便,所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。12.D股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。13.D普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的,必須是在公司解散清算之時(shí)。14.B網(wǎng)址:本題考查非參與優(yōu)先股票。15.A本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。16.D債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán),也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn),而是一種債權(quán)。17.A本題考查債券與股票的區(qū)別。股票風(fēng)險(xiǎn)較大,債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。所以選項(xiàng)A 表述錯(cuò)誤。18.D本題考查非流通國(guó)債。19.D本題考查我國(guó)的國(guó)債。選項(xiàng)ABC屬于普通國(guó)債,選項(xiàng)D屬于其他類型的國(guó)債。20.D本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票

47、據(jù)的期限通常為3個(gè)月3年。21.A本題考查我國(guó)的企業(yè)債券。22.B本題考查國(guó)際債券的定義。23.A龍債券屬于歐洲債券。24.D本題考查證券投資基金的分類。按基金運(yùn)作方式不同,證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。25.D本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金,包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。26.C網(wǎng)址:2007年我國(guó)推出了首批QD基金。27.C我國(guó)證券投資基金法規(guī)定?；鹜泄苋擞梢婪ㄔO(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。28.A本題考查基金份額凈值的含義。29.D本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。30.C本題考查

48、我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)C雖然可以從事,但是不是其主要業(yè)務(wù)。31.B本題考查金融衍生工具的杠桿性特性。32.D本題考查建構(gòu)模塊工具。選項(xiàng)ABC都屬于建構(gòu)模塊工具。33.B債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種,期限最短為2天,最長(zhǎng)為365天,其中7天品種最為活躍。34.A滬深300指數(shù)是中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的。35.A目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度,而期貨市場(chǎng)是T+0。36.D本題考查股權(quán)類期權(quán)。股權(quán)類期權(quán)包括三種類型,即單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)、股票指數(shù)期權(quán)。37.C雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。38.C網(wǎng)址:本題考查資產(chǎn)證券化的種類。根據(jù)資產(chǎn)證券化的地

49、域分類,可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。39.A本題考查公募發(fā)行。40.C根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。41.C根據(jù)我國(guó)證券交易所管理辦法第十七條規(guī)定,會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。42.B公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在其后l2個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形,深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。43.A本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。44.B道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù),每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)

50、超過原股份l0%時(shí),就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。45.D本題考查上證成分股指數(shù)。上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。46.B中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成,60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金。47.A證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。48.A網(wǎng)址:根據(jù)證券法的規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可。49.D集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,不得超過該證券發(fā)行總量的10%,也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的l0%。50.B證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是,申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。51.B獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。52.C證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣1億元。53.A投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券