2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》考前押題10

1、2012年3月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識考前押題十（共10套） 一單選題 01：2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，截至2009年年底，共有（ ）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。 A:20 B:30 C:36 C:46 02：下面不屬于獨立衍生工具的是（ ）。 A:可轉(zhuǎn)換公司債券 B:遠(yuǎn)期合同 C:期貨合同 C:互換和期權(quán) 03：我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的事項不包括（ ）。 A:股票數(shù)量 B:各股東所持股份數(shù) C:股票編號&

2、#160;C:股票發(fā)行日期 04：按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（ ）。 A:契約型基金和公司型基金 B:封閉式基金和開放式基金 C:國債基金、股票基金、貨幣市場基金 C:成長型基金、收入型基金和平衡型基金 05：按照發(fā)行本位分類，國債可以分為（ ）。 A:赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債 B:短期國債、中期國債和長期國債 C:流通國債和非流通國債 C:實物國債和貨幣國債 06：關(guān)于債券的票面要素描述正確的是（ ）。 A:為了彌補自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)

3、人可以發(fā)行中長期債券 B:當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券 C:流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受 C:一般來說，期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些 07：債券與股票的區(qū)別論述錯誤的是（ ）。 A:因為股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小，所以股票的收益必然高于債券 B:發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要 C:債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無期投資 C:債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證 08：關(guān)于債券所規(guī)定的借

4、貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯誤的是（ ）。 A:發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體 B:投資者是出借資金的經(jīng)濟主體 C:發(fā)行人必須在約定的時間付息還本 C:債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證 09：同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對（）的補償。 A:信用風(fēng)險 B:利率風(fēng)險 C:政策風(fēng)險 C:購買力風(fēng)險 10：2006年6月，紐約證券交易所和（ ）達(dá)成總價約100億美元合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的證交所公司。 A:東京證券交易所

5、0;B:泛歐證券交易所 C:倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所 C:悉尼證券交易所 11：1988年國際清算銀行(BIS)制定的巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8以上，其中核心資本至少為總資本的（）。 A:40 B:50 C:60 C:70 12：證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、（）罰款。 A:3萬元以下 B:1萬元以上3萬元以下 C:1

6、萬元以上5萬元以下 C:5萬元以下 13：對上證企業(yè)債指數(shù)樣本說法錯誤的是（ ）。 A:必須是在上海證券交易所上市交易的非股權(quán)連接類企業(yè)債券 B:必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權(quán)連接類企業(yè)債券 C:必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權(quán)連接類企業(yè)債券 C:必須是信用評級為投資級(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券 14：（）是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。 A:期權(quán) B

7、:權(quán)證 C:期貨 C:可轉(zhuǎn)換債券 15：關(guān)于債券的敘述錯誤的是（ ）。 A:債券是一種虛擬資本 B:債券獨立于實際資本之外 C:債券反映和代表一定的價值 C:債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證 16：上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的（ ）。 A:90 B:80 C:70 C:60 17：證券市場的停滯階段是（ ）。 A:20世紀(jì)初 B:19291933年 

8、C:20世紀(jì)20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束 C:第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代 18：（）不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。 A:財產(chǎn)股息 B:負(fù)債股息 C:股票股息 C:建業(yè)股息 19：我國金融債券的發(fā)行始于（ ）。 A:北洋政府時期 B:國民黨政府時期 C:1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)發(fā)行 C:1994年，我國政策性銀行成立后 20：下面（ ）不屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點。 

9、A:以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算 B:市場容量大，籌資能力強 C:上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付 C:某些機構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制 21：對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識不對的是（ ）。 A:有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性 B:證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他買賣證券的行為 C:容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為 C:證券公司開展自營業(yè)務(wù)，注

10、冊資本最低限額為3億元，凈資本最低限額為2億元 22：股票市場價格的最直接影響因素是（ ），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。 A:宏觀經(jīng)濟因素 B:公司經(jīng)營狀況 C:供求關(guān)系 C:政治因素 23：對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是（ ）。 A:具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書 B:取得注冊會計師證書2年以上 C:不超過60周歲 C:執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為 24：下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（ ）。 

11、;A:金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易 B:在世界各國，金融期貨交易至少要受到l家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求 C:金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易 C:金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度 25：根據(jù)證券法的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。 A:1萬元以上10萬元以下 B:3萬元以上10萬元以下 C:30萬元以下 C:3萬元以上30萬元以下 26：信用公司債券屬于（ ）范疇。 A:抵押債券

12、60;B:擔(dān)保債券 C:金融債券 C:無擔(dān)保證券 27：投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗。 A:1 B:2 C:3 C:5 28：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（ ）年的創(chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點。 A:1 B:2 C:3 C:5 29：下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識錯誤的是（ ）。 A:是委托人、受益人與受托人的關(guān)系 B:基金份額持

13、有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對所籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理 C:是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系 C:是相互制衡的關(guān)系 30：（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。 A:融資融券業(yè)務(wù) B:證券自營業(yè)務(wù) C:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 31：上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（ ）。

14、60;A:全面原則 B:真實原則 C:準(zhǔn)確原則 C:完整原則 32：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（ ）。 A:新技術(shù)革命 B:金融自由化 C:利潤驅(qū)動 C:避險 33：（ ）通常又被稱作指數(shù)基金。 A:主動型基金 B:被動型基金 C:ETF C:LOF 34：證券投資基金當(dāng)事人中，基金運營的核心是（ ）。 A:基金管理人 B:基金持有人 C:基金托管人 C:基金投資者 35：金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市

15、場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為（ ）。 A:投機功能 B:套利功能 C:價格發(fā)現(xiàn)功能 C:套期保值功能 36：關(guān)于股票的永久性特征描述，錯誤的是（ ）。 A:股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B:股票代表著股東的永久性投資，顯然股票持有者不能轉(zhuǎn)讓其股東身份 C:永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證 C:由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本 37：根據(jù)刑法規(guī)定，在招股說明

16、書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1以上5以下罰金。 A:3年以下 B:5年以下 C:5年以下 C:37年 38：下面選項中，不屬于證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義的是（ ）。 A:可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護 B:有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公

17、司個案風(fēng)險的傳遞和擴散 C:是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面發(fā)揮重要作用 C:是發(fā)展和完善證券市場體系的需要 39：中國證監(jiān)會在（ ）年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。 A:1993 B:1995 C:1997 C:1999 40：2008年4月23日，國務(wù)院公布（）和證券公司風(fēng)險處置條例，這兩個條例的公布實施，進

18、一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范。 A:證券公司監(jiān)督管理條例 B:首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法 C:上市公司證券發(fā)行管理辦法 C:上市公司收購管理辦法 41：我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為l年，最長為（）年，自發(fā)行之日起6個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。 A:3 B:4 C:6 C:9 42：我國證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過（）人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。&

19、#160;A:150 B:180 C:200 C:230 43：考察影響股票價格的因素，下列推論正確的是（ ）。 A:股價的變動與實際經(jīng)濟的繁榮或衰退是同步的，即在經(jīng)濟高漲時股價也隨之上漲；在經(jīng)濟蕭條時股價也隨之下跌 B:利率下降，股票價格上升 C:中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，股價上升 C:擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金、增加財政支出的財政政策，股價下降 44：1982年1月，（ ）在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。 A:中國國際信托投資公司&

20、#160;B:中國信托投資公司 C:中華信托投資公司 C:國民信托投資公司 45：世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數(shù)是（ ）。 A:金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”) B:道-瓊斯工業(yè)股價平均數(shù) C:日經(jīng)225股價指數(shù) C:NASDAQ指數(shù) 46：證券公司單獨或合并持有證券公司（ ）以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。 A:3 B:5 C:7 C:10 47：公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由（ ）一致同意提出。

21、 A:董事會 B:高級管理人員 C:全體流通股股東 C:全體非流通股股東 48：根據(jù)（ ）劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。 A:市場的效率 B:市場的作用 C:市場的功能 C:交易標(biāo)的物 49：傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的（ ）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。 A:資本 B:資產(chǎn) C:資產(chǎn)池 C:金融資產(chǎn) 50：借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券是（ ）。 A:亞洲債券 

22、;B:歐洲債券 C:外國債券 C:龍債券 51：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)；向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。 A:5% B:10% C:15% C:30% 52：從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體，開始發(fā)行（ ）債券。 A:固定利率 B:浮動利率 C:息票累積 C:零息 53：我國證券法規(guī)定，

23、證券交易所設(shè)總經(jīng)理l人，由（ ）任免。 A:證券交易所 B:中國人民銀行 C:國務(wù)院 C:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 54：巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在（）以上，其中核心資本至少為總資本的（）。 A:8 B:4P% C:8P C:4 55：QFII的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。 A:30 B:15 C:20

24、 C:25 56：我國公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為（ ）。 A:清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) B:清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務(wù) C:清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù) C:清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù) 57：下面不屬于通常情況下判斷股票流動性強弱主要分析對象的是（ ）。 A:股票發(fā)行公司經(jīng)營業(yè)績 B:報

25、價緊密度 C:市場深度 C:股票的價格彈性或者恢復(fù)能力 58：證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ）。 A:代銷 B:余額包銷 C:全額包銷 C:包銷 59：股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。 A:13 B:12 C:14 C:23 60：證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請（）內(nèi)，依照法定條件和法

26、定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。 A:1個月 B:3個月 C:6個月 C:9個月二多選題  01：國際債券同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在（ ）。 A:資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B:存在利率風(fēng)險 C:以自由兌換貨幣作為計量貨幣 C:有國家主權(quán)保障 02：2006年實施的新證券法對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括（ ）。 A:完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定 B:對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不

27、再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類 C:建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系 C:確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度 03：以下關(guān)于企業(yè)年金的說法正確的是（ ）。 A:企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國債和其他具有良好流動性的金融產(chǎn)品 B:企業(yè)年金投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的50% C:企業(yè)年金可以用于信用交易 C:企業(yè)年金不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保 04：有價證券具有的主要特征是（ ）。 A:風(fēng)險性 B:收益性

28、60;C:流動性 C:期限性 05：由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔(dān)?？梢允牵?）。 A:通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保 B:通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保 C:提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人 C:提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人 06：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途包括（ ）。 A:作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進行任職資格審核的依據(jù) B:作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行任職資格審核

29、的參考 C:作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù) C:作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù) 07：成長型基金可分為（ ）。 A:穩(wěn)健成長型基金 B:一般成長型基金 C:積極成長型基金 C:專業(yè)成長型基金 08：根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（ ）。 A:股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 B:債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 C:遠(yuǎn)期利率協(xié)議 C:遠(yuǎn)期匯率協(xié)議 09：優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括（ ）。 A:優(yōu)先股票

30、分配股息的順序和定額 B:優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額 C:優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件 C:優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制 10：下面關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程敘述正確的是（ ）。 A:1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司深圳特區(qū)證券公司成立 B:1988年，國債柜臺交易正式啟動 C:2000年底，我國證券法出臺 C:2007年1月1日新修訂的證券法實施 11：證券投資者保護基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送（ ）。 A:中國證監(jiān)會 B:中國證券登

31、記結(jié)算有限責(zé)任公司 C:財政部 C:中國人民銀行 12：我國基金法規(guī)定，下列事項應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定（ ）。 A:提前終止基金合同 B:基金擴募或者延長基金合同期限 C:轉(zhuǎn)換基金運作方式 C:提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn) 13：下列關(guān)于債券與股票的說法正確的是（ ）。 A:債券與股票都屬于有價證券 B:股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小 C:債券是一種有期投資，股票是一種無期投資 C:發(fā)行股票和債券都是公司的負(fù)債 14：公司申請公司債券上市交易

32、應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。 A:公司債券的期限為1年以上 B:公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3 000萬元 C:公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 C:公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載 15：如果（），那么資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。(1分) A:在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年 B:因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年 C:申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假

33、材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年 C:最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)有不良誠信記錄 16：證券投資基金的作用有（ ）。 A:基金為中小投資者拓寬了投資渠道 B:基金豐富了大投資者的投資方式 C:有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 C:有利于證券市場的國際化 17：我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是（ ）。 A:方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用 B:對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進行整合，有利于制

34、定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程 C:有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險 C:建立中央登記結(jié)算系統(tǒng)有利于提高市場結(jié)算效率 18：關(guān)于債券的票面價值描述正確的是（ ）。 A:債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮 B:票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小 C:票面金額定得較大，有利于小額投資者購買 C:在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計量標(biāo)準(zhǔn) 19：我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（ ）。 A:法人股 B:國家股

35、 C:外資股 C:社會公眾股 20：關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是（ ）。 A:主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等 B:用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險 C:是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具 C:是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品 21：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。 A:為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B:為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C:為客戶辦

36、理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C:為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 22：有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（）(1分) A:指定商業(yè)銀行 B:證券登記結(jié)算機構(gòu) C:資產(chǎn)托管機構(gòu) C:證券交易所 23：下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的闡述，正確的是（ ）。 A:在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格 B:可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢 C:可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票 C:可轉(zhuǎn)換公

37、司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行 24：以下符合證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的有（ ）。 A:自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100 B:自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的200 C:持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30 C:持有一種權(quán)益證券的市值與其總市值的比例不得超過10 25：契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（ ）。 A:資金的性質(zhì)不同 B:投資者的地位不同 C:基金的營運依據(jù)不同 C:對投資額的限制不同 26：恒生流通精選指

38、數(shù)系列由（ ）組成。 A:恒生100 B:恒生50 C:恒生香港25 C:恒生中國內(nèi)地25 27：基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值（ ）。 A:占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值 B:基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時 C:如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的 C:因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時

39、 28：新證券法在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括（ ）。 A:根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 B:對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán) C:上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán) C:公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán) 29：下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述正確的有（）。(1分) A:當(dāng)股票價格下跌時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利 B:可以轉(zhuǎn)換成普通股

40、票 C:是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券 C:具有雙重選擇權(quán)的特征 30：企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資，按市場價計算應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）規(guī)定。 A:投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20 B:投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50 C:投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50 C:投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的30 31：

41、下面屬于證券市場顯著特征的是（ ）。 A:證券市場是風(fēng)險直接交換的場所 B:證券市場是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場 C:證券市場是價值直接交換的場所 C:證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 32：關(guān)于債券特征論述正確的是（ ）。 A:債務(wù)人不履行債務(wù)時，債券投資不能收回 B:債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益 C:債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回 C:債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回 33：下面關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法中

42、對發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有（ ）。 A:發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定 B:發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛 C:發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更 C:與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)問不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易 34：下列有關(guān)股東大會論述正確的是（ ）。 A:股東大會一般每一年或半年定期召開一次 B:股東大會

43、作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)23以上通過 C:股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制 C:股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議 35：信用違約互換(CDS)交易的危險來自（ ）。 A:具有較高的杠桿性 B:由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額 C:信用違約互換過快的增長速度 C:由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)

44、管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落 36：下面關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是（ ）。 A:我國自1981年恢復(fù)國債發(fā)行以來，卻從未發(fā)行過地方政府債券 B:地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證 C:地方政府不得發(fā)行地方政府債券（除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外） C:地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话阖?zé)任債券(普通債券)和專項

45、債券(收入債券) 37：下面關(guān)于基金利潤(收益)的分配方式的描述，正確的是（）。 A:基金利潤(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式；二是分配基金份額 B:封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90 C:封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種 C:貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤 38：依據(jù)計息方式劃分，歐洲債券市場包含的品種有（ ）。 A:浮動利率債券 B:固定利率債券 C:累進利率債券 C:延

46、付息票債券 39：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券相同的發(fā)行要素有（ ）。 A:換股期限 B:換股價格 C:換股比率 C:票面利率、期限 40：證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，以其（ ）進行證券投資。 A:借貸資金 B:受托投資資金 C:營運資金 C:自有資本三判斷題  01：貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。（） 02：金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程

47、度上決定了它的高投機性和高風(fēng)險性。（ ） 03：管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。（ ） 04：在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。（） 05：公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不得超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60。 （ ） 06：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。（） 07：目前我國證券市場推出的權(quán)

48、證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。（ ） 08：上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露年度報告。（ ） 09：開放式基金一般每周或更長時問公布一次，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。（） 10：交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。（ ） 11：發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發(fā)行量。（ ） 12：在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。（） 13：根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等

49、差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。（ ） 14：公開原則是各國證券法律制度的重要原則，信息披露制度在各國證券法律制度體系中均占有重要地位。 （ ） 15：金融機構(gòu)之間、金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于交易所交易的衍生工具。（） 16：虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種資本存在形式。 （ ） 17：混合資本債券到期前，如果同時出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。（） 18：客戶融資

50、買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。 （ ） 19：股票價格的變動通常比實際經(jīng)濟的繁榮或衰退晚一步。（ ） 20：從理論上說，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費，而他可能遭受的損失卻是無限的。（ ） 21：證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例可適當(dāng)降低。（） 22：封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進行基金的買賣。（ ） 2

51、3：早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購香港的大型上市公司后重組而形成的。（ ） 24：現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。（ ） 25：現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。 （ ） 26：申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。（ ） 27：基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人，是基金運營的核心。（） 28：我國刑法規(guī)

52、定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金。（） 29：由于資本利得和再投資收益具有不確定性，投資者在作投資決策時計算的到期收益和到期收益率只是預(yù)期的收益和收益率，只有當(dāng)投資期結(jié)束時才能計算實際收益和實際到期收益率。（） 30：新證券法調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進證券公司發(fā)展，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。（） 31：為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對投資者