全面風(fēng)險管控方案

1、2017年全面經(jīng)營風(fēng)險管控方案批準(zhǔn)：審核：會簽：編制：二零一七年三月目錄一、項目背景與目的3二、項目計劃3三、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)5四、總體思路8五、工作重點(diǎn)9六、管控細(xì)則10七、項目預(yù)算102017年全面經(jīng)營風(fēng)險管控方案一、項目背景與目的為了提高公司的管理水平和風(fēng)險防范能力，合理的保證各單位經(jīng)營管理合法合規(guī)，資產(chǎn)安全，現(xiàn)向全公司大力推進(jìn)風(fēng)險庫的建立，幫助各單位更快更好更準(zhǔn)的識別經(jīng)營過程中所存在的風(fēng)險，明確各部門風(fēng)險管理的職責(zé)，強(qiáng)化風(fēng)險管理工作，特制定本實施方案。二、項目計劃本次工作分為“策劃啟動階段”、“實施階段”推進(jìn)，嚴(yán)格管控過程，注重過程輸生物，為明確過程輸生物的交付時間節(jié)點(diǎn)，現(xiàn)制定由全面風(fēng)險

2、管理方案全面推進(jìn)計劃。全面經(jīng)營風(fēng)險管理方案全面推進(jìn)計劃階段序號推進(jìn)內(nèi)容輸出物啟動時間完成時間責(zé)任單位里程碑0項饕建學(xué)院庫制定差忸導(dǎo)叟險評心表繪國那圉諾風(fēng)險庫f險圉諾等凍結(jié)風(fēng)噲經(jīng)餐報機(jī)亨汨Th3月碎3崩E3目罪,3鼠E肩冠策劃階段1制定全面經(jīng)營風(fēng)險管理方案全面經(jīng)營風(fēng)險管理方案2017年3月1日2017年3月2日綜合管理部啟動階段2召開啟動發(fā)布會/2017年3月8日2017年3月8日綜合管理部風(fēng)險庫建立階段3各單位全面識別風(fēng)險，完成風(fēng)險庫的建立風(fēng)險庫2017年3月8日2017年3月14日2017年3月25日各單位風(fēng)險地圖制定階段4根據(jù)風(fēng)險庫輸出整體的風(fēng)險地圖，制定風(fēng)險地圖風(fēng)險地圖2017年3月13

3、日2017年3月15日2017年3月25日各單位、綜合管理部風(fēng)險管理職責(zé)對照表建立階段5根據(jù)風(fēng)險庫，按照不同管理領(lǐng)域及職責(zé)、風(fēng)險責(zé)任界定輸出風(fēng)險管理職責(zé)對照表，建立風(fēng)險管理職責(zé)對照表風(fēng)險管理職責(zé)對照表2017年3月15日2017年3月17日綜合管理部報批階段6報批、打印，印刷風(fēng)險庫、風(fēng)險管理職責(zé)對照表、風(fēng)險地圖2017年3月20日2017年3月31日綜合管理部風(fēng)險評估表7形成每月風(fēng)險經(jīng)營月報機(jī)制風(fēng)險評估表、月度風(fēng)險經(jīng)營報告2017年4月2日每月持續(xù)各單位、綜合管理部風(fēng)險等級圖譜8根據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性的高低和對經(jīng)營目標(biāo)的影響程度，繪制風(fēng)險坐標(biāo)圖風(fēng)險等級圖譜2017年4月3日每月持續(xù)綜合部不斷完善階

4、段9各單位對風(fēng)險庫、風(fēng)險地圖、風(fēng)險等級圖譜，不定期修訂完善文件艾更表2017年3月31日持續(xù)各單位、綜合管理部三、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)為了加強(qiáng)風(fēng)險管理，確保全面經(jīng)營風(fēng)險管控按計劃推進(jìn)，成立公司風(fēng)險管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。公司風(fēng)險管理組織體系，主要包括由公司領(lǐng)導(dǎo)層和各部門負(fù)責(zé)人組成的全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組及成員、風(fēng)險管理辦公室、風(fēng)險管理兼職員及其職責(zé)。其中公司總經(jīng)理任小組組長，黨委書記、總經(jīng)理助理任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為小組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)風(fēng)險管理辦公室，設(shè)在綜合管理部辦公室。各部門分別設(shè)立風(fēng)險管理員，由各部門優(yōu)秀骨干人員兼任。組長：XXX（一）領(lǐng)導(dǎo)小組組長工作職責(zé)：1 .全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險管理工作；2

5、.確定公司風(fēng)險管理工作的總體目標(biāo)、風(fēng)險承受度、批準(zhǔn)風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；3 .了解和掌握公司面臨的各項重大風(fēng)險及其風(fēng)險管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險的決策;4 .批準(zhǔn)重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；5 .批準(zhǔn)重大決策的風(fēng)險評估報告；6 .批準(zhǔn)風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；7 .批準(zhǔn)風(fēng)險管理措施，糾正和處理相關(guān)組織或個人超越風(fēng)險管理制度做出的風(fēng)險性決定的行為；8 .督導(dǎo)公司風(fēng)險管理文化的培育；9 .全面風(fēng)險管理其他重大事項。副組長：XXXXXXXXX（二）領(lǐng)導(dǎo)小組副組長工作職責(zé)：1 .協(xié)助組長開展風(fēng)險管理工作，按照職責(zé)管理職能部門及各業(yè)務(wù)單元的全面風(fēng)

6、險，有效化解和降低公司整體的運(yùn)營風(fēng)險；2 .審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；3 .審議重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險評估報告；4 .審議風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；5 .具體指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查各分管部門的風(fēng)險管理工作；6 .同時根據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)組織編制相關(guān)方案、計劃、報告。7 .辦理有關(guān)全面風(fēng)險管理的其他事項。領(lǐng)導(dǎo)小組成員：XXXXXXXXXXXXXX.（三）領(lǐng)導(dǎo)小組成員工作職責(zé)：1 .負(fù)責(zé)執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程，組織建立部門風(fēng)險管理機(jī)制體系建設(shè)、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)建設(shè)和內(nèi)部監(jiān)控體系；2 .研究提出部門重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)

7、務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；3 .研究提出部門的重大決策風(fēng)險評估報告；4 .研究提出部門重大風(fēng)險管理解決方案，弁負(fù)責(zé)該方案的組織實施和對該風(fēng)險的全面監(jiān)控；5 .負(fù)責(zé)對部門風(fēng)險管理有效性的評估，研究提出、制定和落實風(fēng)險管理防范措施、風(fēng)險改進(jìn)方案；6 .做好培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作；7 .建立健全風(fēng)險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)；8 .負(fù)責(zé)組織落實風(fēng)險管理全面工作，認(rèn)真查找風(fēng)險點(diǎn)，制定和完善職責(zé)內(nèi)的風(fēng)險管理工作方案、計劃、報告；開展自檢自查工作；9 .接受風(fēng)險管理辦公室組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督；10 .負(fù)責(zé)完成年度風(fēng)險管理目標(biāo)工作。風(fēng)險管理辦公室：綜合管理部（四）風(fēng)險管理辦公室工作職責(zé)：1 .負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)

8、險管理協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查具體落實工作；2 .根據(jù)公司風(fēng)險管理職能對照表，負(fù)責(zé)職能職責(zé)相對應(yīng)的風(fēng)險管理,執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程；3 .對月度重要重大風(fēng)險、公司前十大風(fēng)險管理組織制定其管理策略和解決方案，以及監(jiān)督改進(jìn)，對該風(fēng)險的全面監(jiān)控；4 .負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作；5 .負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門、各單位開展全面風(fēng)險管理工作；6,推進(jìn)公司風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作；風(fēng)險管理員：XXXXXXXXXXX.（五）風(fēng)險管理兼職員工作職責(zé)：1 .負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的日常工作，配合風(fēng)險管理辦公室的日常工作；2 .負(fù)責(zé)風(fēng)險點(diǎn)查找、識別、評估、確定；3 .按月制定風(fēng)險管理工作計劃弁及時分析風(fēng)險管理工作跟進(jìn)情況、報送

9、風(fēng)險管理辦公室；4 .執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程，落實風(fēng)險管理防范措施、改進(jìn)方法，完成年度風(fēng)險管理目標(biāo)工作。四、總體思路按照“統(tǒng)一規(guī)劃、上下結(jié)合，分層分類、分步推進(jìn)，突生重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，分階段、有重點(diǎn)推進(jìn)實施。1,統(tǒng)一規(guī)劃、上下結(jié)合：在現(xiàn)有內(nèi)部控制和專業(yè)管理的基礎(chǔ)上，明確風(fēng)險管理目標(biāo)，統(tǒng)一風(fēng)險管理框架，統(tǒng)籌各層級風(fēng)險管理職能定位，自上而下建立風(fēng)險分類清單，自下而上建設(shè)風(fēng)險事件庫，確保上下銜接一致。2.分層分類、分步推進(jìn)：根據(jù)風(fēng)險管理目標(biāo)及各層面職能定位，結(jié)合專業(yè)管理實際，分解落實風(fēng)險管理責(zé)任，有計劃、分階段推進(jìn)，確保風(fēng)險管理適應(yīng)戰(zhàn)略及管理需要。3,突生重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化：根據(jù)公司要求，結(jié)合發(fā)

10、展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)，加強(qiáng)重大重要風(fēng)險和高風(fēng)險領(lǐng)域及業(yè)務(wù)管理，使風(fēng)險管理真正成為價值創(chuàng)造的重要驅(qū)動。集中管理資源，提高風(fēng)險管理的效率和效果，建立風(fēng)險管理長效機(jī)制。結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化，與時俱進(jìn)，持續(xù)優(yōu)化五、工作重點(diǎn)各單位應(yīng)當(dāng)從本單位的業(yè)務(wù)由發(fā)進(jìn)行梳理，充分識別分析內(nèi)外部因素，識別由可能面臨的風(fēng)險，建立“風(fēng)險庫"根據(jù)風(fēng)險庫輸由“風(fēng)險地圖”；明確每個三級風(fēng)險對應(yīng)的管理部門，明確風(fēng)險管理的職責(zé)，輸由“風(fēng)險管理職責(zé)對照表”；建立完成之后，每月根據(jù)風(fēng)險庫進(jìn)行一一對照，識別本月公司面臨的風(fēng)險，輸由“風(fēng)險評估表”；根據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性的高低和對經(jīng)營目標(biāo)的影響程度，繪制風(fēng)險坐標(biāo)圖，輸由“風(fēng)險等級圖譜工分為重

11、大重要風(fēng)險、中等風(fēng)險和低風(fēng)險3個等級。其中重大重要風(fēng)險（紅色部分）上報公司審計部，由公司級進(jìn)行管控；中等風(fēng)險（黃色部分）由單位進(jìn)行管控；低風(fēng)險（綠色部分）由基礎(chǔ)單元級（科室、車間）進(jìn)行管控。1、風(fēng)險庫和風(fēng)險地圖風(fēng)險庫和風(fēng)險地圖的建立和運(yùn)行為現(xiàn)場操作的風(fēng)險控制提供了更加簡明有效的技術(shù)支持，使風(fēng)險的識別和控制更有操作性和針對性。同時以EXCELS格形式反映，使數(shù)據(jù)庫信息技術(shù)應(yīng)用上增加了查詢的功能。2、風(fēng)險與部門職責(zé)對照表從每部門的職責(zé)由發(fā)，明確了具體部門對哪些風(fēng)險進(jìn)行管控，及其應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。3、風(fēng)險評估表查找各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險，有哪些風(fēng)險。分析和描述風(fēng)險發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險發(fā)生的條件。4、風(fēng)險等級圖譜根據(jù)對風(fēng)險發(fā)生可能性的高低和對目標(biāo)的影響程度的評估，繪制風(fēng)險坐標(biāo)圖，對各項風(fēng)險進(jìn)行比較，確定對各項風(fēng)險的管理優(yōu)先順序和風(fēng)險管理的層級。六、管控細(xì)則1、各單位按照計劃推進(jìn)，按時提交階段交付物，逾期未交的單位納入團(tuán)隊績效考核，按照0.5分/天進(jìn)行績效考核。2、項目啟動后，各單位對風(fēng)險管理知識進(jìn)行培訓(xùn)，并輸由培訓(xùn)記錄，未進(jìn)行培訓(xùn)的，按照0.3分/天進(jìn)行績效考核。3、各單位嚴(yán)格按照要求提報風(fēng)險，對虛假提報、隱瞞不報的單位按照1分/條進(jìn)行績效考核。4、月度風(fēng)險解決方案納入月度計劃進(jìn)行管控，綜合部每月進(jìn)行稽核，對未完成項按照0.5分/條進(jìn)行績效考核