華晨寶馬外派監(jiān)事管理制度規(guī)定辦法

1、外派監(jiān)事管理制度第一章 總則第一條 為加強(qiáng)國有資產(chǎn)管理，建立和完善華晨汽車集團(tuán)控股有限公司（以下簡稱集團(tuán)公司）法人治理機(jī)制，科學(xué)有效地管理外派監(jiān)事，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）等相關(guān)法律法規(guī)和國資委相關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條 外派監(jiān)事是指集團(tuán)公司對外投資時(shí)，由集團(tuán)公司提名并代表集團(tuán)公司在被投資企業(yè)（以下簡稱任職公司）出任監(jiān)事的員工。第三條 外派監(jiān)事按照是否在集團(tuán)公司兼任經(jīng)營管理職位分為專職監(jiān)事和兼職監(jiān)事。專職監(jiān)事是指在集團(tuán)公司不兼任經(jīng)營管理職位的外派監(jiān)事，兼職監(jiān)事是指在集團(tuán)公司兼任經(jīng)營管理職位的外派監(jiān)事。第四條 外派監(jiān)事對集團(tuán)公司和任職公司股東（大）會負(fù)責(zé)；外派監(jiān)事不得由子公司

2、的董事、經(jīng)理人員和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼任。第五條 外派監(jiān)事按照任職公司章程、本制度以及集團(tuán)公司意見、任職公司股東（大）會/監(jiān)事會要求依法開展工作。第二章 領(lǐng)導(dǎo)體制第六條 集團(tuán)公司外派監(jiān)事領(lǐng)導(dǎo)體制為：由集團(tuán)公司統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，集團(tuán)公司綜合辦公室負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理。第七條 集團(tuán)公司外派監(jiān)事管理職能部門與管理職責(zé)：（一）集團(tuán)公司綜合辦公室1、負(fù)責(zé)擬訂、修訂外派監(jiān)事工作管理的規(guī)章制度；2、負(fù)責(zé)外派監(jiān)事的業(yè)務(wù)歸口管理并提供相關(guān)公務(wù)服務(wù)；3、對外派監(jiān)事在任職公司的決策議題進(jìn)行研究，提供有關(guān)表決依據(jù)、材料和信息，下達(dá)集團(tuán)公司相關(guān)指示；4、對任職公司股東（大）會議題擬訂集團(tuán)公司表決意見；5、對任職公司股東（大）會、監(jiān)事會相關(guān)

3、材料進(jìn)行備案管理；6、匯總外派監(jiān)事工作報(bào)告、述職報(bào)告，負(fù)責(zé)外派監(jiān)事的日常業(yè)務(wù)考核，并對其津貼發(fā)放、獎(jiǎng)懲提出建議；7、其他集團(tuán)公司交辦的有關(guān)外派監(jiān)事工作的管理事項(xiàng)。（二）集團(tuán)公司人力資源部1、負(fù)責(zé)集團(tuán)公司外派監(jiān)事候選人的資格和業(yè)務(wù)能力審查、考察與選拔；2、擬訂外派監(jiān)事候選人名單或外派監(jiān)事擬調(diào)整方案報(bào)集團(tuán)公司總裁；3、組織外派監(jiān)事培訓(xùn)；4、考核年度期滿，組織外派監(jiān)事述職與盡職評議；集團(tuán)公司綜合辦公室的業(yè)務(wù)考核和財(cái)務(wù)管理部經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核情況；提交考核結(jié)果并擬訂嘉獎(jiǎng)或責(zé)任追究意見；5、擬定外派監(jiān)事的津貼和獎(jiǎng)懲方案并根據(jù)集團(tuán)公司決策意見對外派監(jiān)事實(shí)施獎(jiǎng)懲。（三）集團(tuán)公司其他職能部門根據(jù)部室職能分工做好與

4、外派監(jiān)事工作有關(guān)的具體工作。第三章 職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)第八條 集團(tuán)公司通過外派監(jiān)事對被投資企業(yè)董事會和經(jīng)營層經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督，外派監(jiān)事應(yīng)該嚴(yán)格履行其職責(zé)。外派監(jiān)事的職責(zé)包括：（一）參與檢查任職公司財(cái)務(wù)，查閱任職公司的財(cái)務(wù)會計(jì)資料及與企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，驗(yàn)證任職公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合法性并及時(shí)向集團(tuán)公司匯報(bào)任職公司的財(cái)務(wù)現(xiàn)狀；（二）參與檢查任職公司的經(jīng)營效益、利潤分配、資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)運(yùn)營等情況并及時(shí)上報(bào)集團(tuán)公司；（三）參與監(jiān)督任職公司董事、經(jīng)營層成員在經(jīng)營管理中是否合法合規(guī)，當(dāng)任職公司董事、經(jīng)營層成員的行為損害集團(tuán)公司利益時(shí)，要求其予以糾正，并及時(shí)向集團(tuán)公司匯報(bào)；（四）集團(tuán)公

5、司賦予的其他職責(zé)。第九條 外派監(jiān)事在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)該享有相應(yīng)的權(quán)利。外派監(jiān)事的權(quán)利包括：（一）獲知任職公司各類經(jīng)營管理信息的權(quán)利；（二）獲知集團(tuán)公司有關(guān)其任職公司經(jīng)營管理信息的權(quán)利；（三）列席集團(tuán)公司有關(guān)其任職公司經(jīng)營管理決策會議的權(quán)利；（四）出席任職公司監(jiān)事會的權(quán)利；（五）在任職公司監(jiān)事會上對所議事項(xiàng)進(jìn)行表決的權(quán)利；（六）列席任職公司董事會的權(quán)利；（七）提議召開任職公司監(jiān)事會的權(quán)利；（八）提議召開任職公司臨時(shí)股東大會的權(quán)利；（九）對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提請罷免的權(quán)利；（十）集團(tuán)公司賦予的其他權(quán)利。第十條 外派監(jiān)事在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)該體現(xiàn)相應(yīng)的義務(wù)。外派

6、監(jiān)事的基本義務(wù)包括：（一）遵守集團(tuán)公司章程，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)集團(tuán)公司利益，不得利用監(jiān)事的職權(quán)為自己謀取私利；（二）不得利用監(jiān)事職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占集團(tuán)公司的財(cái)產(chǎn)；（三）不得泄露集團(tuán)公司秘密；（四）作為集團(tuán)公司對被投資企業(yè)經(jīng)營管理的監(jiān)督者，在任職公司監(jiān)事會進(jìn)行表決時(shí)，要慎審行使表決權(quán)，不得損害集團(tuán)公司利益；（五）不得同所任職公司訂立合同或者進(jìn)行交易。第十一條 外派監(jiān)事參加任職公司監(jiān)事會會議，應(yīng)當(dāng)就會議討論決定事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見之一：同意；保留，本人意見及其理由；反對，本人意見及其理由；棄權(quán)，無法發(fā)表意見及其障礙。第四章 聘任第十二條 集團(tuán)公司在選派和任命外派監(jiān)事時(shí)，遵循“程

7、序規(guī)范”、“標(biāo)準(zhǔn)透明”、“用人唯賢”的用人原則。第十三條 外派監(jiān)事的基本任職資格包括：（一）根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)具備擔(dān)任公司監(jiān)事的資格；（二）承認(rèn)并信守集團(tuán)公司章程，承諾根據(jù)集團(tuán)公司章程及有關(guān)的管理制度忠實(shí)、誠信、勤勉地履行職責(zé)；（三）具備現(xiàn)代公司治理的基本知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度；（四）具備一定的管理能力和專業(yè)能力，管理能力包括溝通協(xié)調(diào)能力和人際交往能力等，專業(yè)能力包括研究分析能力、問題解決能力、表達(dá)能力等；（五）按照集團(tuán)公司人力資源部規(guī)定，符合在不同下屬公司擔(dān)任監(jiān)事的任職級別，年富力強(qiáng)，且有足夠的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。第十四條 外派監(jiān)事的派出實(shí)行回避制度，具有下列情形之一

8、的，不得在擬任職公司擔(dān)任外派監(jiān)事：（一）本人及其直系親屬、主要社會關(guān)系2年內(nèi)曾在擬任職公司或其子公司擔(dān)任企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的；（二）本人2年內(nèi)曾與擬任職公司有直接商業(yè)交往；（三）本人持有擬任職公司所投資企業(yè)股權(quán)；（四）本人在與擬任職公司有競爭或潛在競爭關(guān)系的企業(yè)兼職；（五）法律法規(guī)政策和公司章程規(guī)定的限制擔(dān)任監(jiān)事的情形。第十五條 外派監(jiān)事的選拔和任命流程具體詳見集團(tuán)公司干部選拔和任用管理制度。其他如下：（一）集團(tuán)公司綜合辦公室根據(jù)被投資企業(yè)的實(shí)際情況，向集團(tuán)公司人力資源部提出委派外派監(jiān)事的需求計(jì)劃；（二）集團(tuán)公司人力資源部按照外派監(jiān)事人員的基本要求，進(jìn)行推薦，并組織初步選拔，根據(jù)初步選拔結(jié)果提出外

9、派監(jiān)事候選人名單（候選人數(shù)應(yīng)多于實(shí)際外派人數(shù)，原則上按照實(shí)際外派人數(shù)的2倍進(jìn)行提名）；（三）集團(tuán)公司人力資源部將對提拔人員的選拔結(jié)果和評議內(nèi)容按外派監(jiān)事委派制度和流程提交相關(guān)負(fù)責(zé)人和部門進(jìn)行審核、審批；（四）履行審核、審議職責(zé)的相關(guān)部門和相關(guān)負(fù)責(zé)人，形成集團(tuán)公司關(guān)于外派監(jiān)事的最終審批意見（審批意見中的監(jiān)事人數(shù)等于擬外派的監(jiān)事人數(shù)）；（五）由集團(tuán)公司人力資源部根據(jù)審批意見撰寫委派文件，并報(bào)集團(tuán)公司董事長簽發(fā)，作為推薦委派憑證發(fā)往外派監(jiān)事任職公司；（六）外派監(jiān)事任職公司依據(jù)公司法及其公司章程的有關(guān)規(guī)定，對集團(tuán)公司推薦、委派的人員履行相應(yīng)的法定選、聘程序。第十六條 外派監(jiān)事既可以是專職監(jiān)事，也可以是

10、兼職監(jiān)事。第五章 工作方式、內(nèi)容和報(bào)告第十七條 兼職外派監(jiān)事的日常辦公地點(diǎn)在集團(tuán)公司綜合辦公室指定的辦公地點(diǎn)。第十八條 專職外派監(jiān)事的日常辦公地點(diǎn)根據(jù)實(shí)際情況來確定，既可以在集團(tuán)公司辦公，也可以在任職公司辦公，確定辦公地點(diǎn)后需報(bào)備集團(tuán)公司綜合辦公室和人力資源部。第十九條 外派監(jiān)事如果在集團(tuán)公司辦公，應(yīng)該遵守集團(tuán)公司的日常管理制度，如果在任職公司辦公，應(yīng)該遵守任職公司的日常管理制度。第二十條 外派監(jiān)事應(yīng)該按照任職公司監(jiān)事會會議通知準(zhǔn)時(shí)出席監(jiān)事會，如果由于客觀因素不能出席監(jiān)事會，應(yīng)該以書面形式委托集團(tuán)公司其他外派監(jiān)事代為投票，并及時(shí)向集團(tuán)公司綜合辦公室匯報(bào)。第二十一條 外派監(jiān)事在出席任職公司監(jiān)事會

11、之前，要做好充分的準(zhǔn)備工作，包括：（一）主動(dòng)向任職公司其他監(jiān)事、董事會、經(jīng)營層和相關(guān)部門了解和獲取監(jiān)事會議題的相關(guān)信息；（二）對監(jiān)事會擬審議的議題，外派監(jiān)事之間要及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部溝通，并在充分溝通的基礎(chǔ)上提出初步的決策議案；（三）根據(jù)所獲得的信息以及初步?jīng)Q策議案填寫被投資企業(yè)監(jiān)事會決策議案審核表，并及時(shí)上報(bào)及集團(tuán)公司綜合辦公室；（四）外派監(jiān)事應(yīng)該大力配合集團(tuán)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對擬審議的議題進(jìn)行審議和決策，必要時(shí)列席集團(tuán)公司相關(guān)會議。第二十二條 外派監(jiān)事應(yīng)嚴(yán)格按照集團(tuán)公司的決議或意見，代表集團(tuán)公司在任職公司監(jiān)事會上進(jìn)行表決，并及時(shí)把表決結(jié)果向集團(tuán)公司綜合辦公室和集團(tuán)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)。第二十三條 外派監(jiān)

12、事在任職公司監(jiān)事會閉會期間的主要工作內(nèi)容包括：（一）了解任職公司管理現(xiàn)狀，向任職公司提交管理改善建議報(bào)告，并及時(shí)反饋到集團(tuán)公司；（二）了解任職公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的情況，提出改善意見和建議，并及時(shí)反饋到集團(tuán)公司；（三）監(jiān)督任職公司經(jīng)營班子執(zhí)行股東大會和董事會的各項(xiàng)決議；（四）配合集團(tuán)公司相關(guān)部門對被投資企業(yè)的各項(xiàng)管理。第二十四條 集團(tuán)公司外派監(jiān)事實(shí)行工作匯報(bào)制度，具體安排如下：（一）外派監(jiān)事匯報(bào)方式：一級利潤中心各企業(yè)、二級利潤中心中的重點(diǎn)企業(yè)（包括整車企業(yè)、核心和重要零部件企業(yè)、集團(tuán)公司重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)）的外派監(jiān)事，每半年匯報(bào)一次；其他企業(yè)的外派監(jiān)事，每一年匯報(bào)一次。對任職公

13、司的監(jiān)督檢查報(bào)告，一般以書面形式向董事長匯報(bào)。外派監(jiān)事在代表單獨(dú)企業(yè)進(jìn)行匯報(bào)時(shí)，原則上每家企業(yè)只需派出一名監(jiān)事代表即可，一般由兼職監(jiān)事進(jìn)行匯報(bào)，需要更多的監(jiān)事進(jìn)行匯報(bào)時(shí)，由集團(tuán)公司綜合辦公室進(jìn)行安排。（二）對重大事項(xiàng)，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行不定期匯報(bào)，既可以對集團(tuán)公司綜合辦公室進(jìn)行匯報(bào)；也可以通過集團(tuán)公司綜合辦公室的安排，列席集團(tuán)公司董事會、黨組會、總裁辦公會進(jìn)行匯報(bào)。第二十五條 外派監(jiān)事工作匯報(bào)的主要內(nèi)容包括：（一）匯報(bào)期內(nèi)個(gè)人主要的工作內(nèi)容及其取得的工作業(yè)績；（二）匯報(bào)期內(nèi)任職公司的重要投資決策及其實(shí)施情況；（三）匯報(bào)期內(nèi)任職公司戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)品規(guī)劃調(diào)整及實(shí)施情況；（四）匯報(bào)期內(nèi)任職公司“兩會一層

14、”及核心部門中層管理人員變動(dòng)情況；（五）匯報(bào)期內(nèi)任職公司整車、核心零部件等汽車相關(guān)技術(shù)研發(fā)（主營業(yè)務(wù)的技術(shù)研發(fā)）、產(chǎn)品規(guī)劃實(shí)施、調(diào)整情況；（六）匯報(bào)期內(nèi)任職公司經(jīng)營管理現(xiàn)狀及其存在的問題；（七）集團(tuán)公司要求被投資企業(yè)執(zhí)行管理制度的實(shí)施情況；（八）本人對任職公司改進(jìn)經(jīng)營管理的各項(xiàng)建議；（九）集團(tuán)公司所要求的其他匯報(bào)內(nèi)容。第二十六條 重要企業(yè)（上市公司、整車廠、核心零部件或集團(tuán)公司規(guī)定的其他企業(yè)）的外派監(jiān)事列席集團(tuán)公司董事會、黨組會、總裁辦公會進(jìn)行年度述職，具體參加會議名稱由集團(tuán)公司綜合辦公室提前安排并通知；非重要企業(yè)的外派監(jiān)事由集團(tuán)公司人力資源部組織年度述職；年度述職是對外派監(jiān)事進(jìn)行考核的重要依

15、據(jù)之一。第二十七條 外派監(jiān)事工作匯報(bào)既要按要求進(jìn)行當(dāng)面的述職匯報(bào)，也要提交書面的工作報(bào)告和報(bào)表，書面工作報(bào)告和報(bào)表是對外派監(jiān)事進(jìn)行考核的重要依據(jù)。第六章 考核和薪酬第二十八條 集團(tuán)公司對外派監(jiān)事實(shí)行定期考核，生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)的外派監(jiān)事統(tǒng)一納入經(jīng)濟(jì)責(zé)任制管理，非經(jīng)營性、平臺公司的外派監(jiān)事不進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任制管理，具體考核辦法參見相關(guān)管理制度。第二十九條 外派監(jiān)事是否領(lǐng)取監(jiān)事津貼由集團(tuán)公司確定。未經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)，外派監(jiān)事不得領(lǐng)取任職公司的任何津貼、報(bào)酬。經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后，領(lǐng)取的任職公司津貼、報(bào)酬用于充抵（多退少補(bǔ)）集團(tuán)公司應(yīng)發(fā)放給外派監(jiān)事的津貼、報(bào)酬或薪酬。第三十條 集團(tuán)公司兼職外派監(jiān)事津貼由集團(tuán)公司人

16、力資源部考核發(fā)放，在所任職單位的管理費(fèi)用中列支。第三十一條 兼職外派監(jiān)事津貼在監(jiān)事任期滿整年時(shí)以現(xiàn)金形式發(fā)放。任期不滿整年的兼職外派監(jiān)事如果是正常離任，津貼標(biāo)準(zhǔn)按任期月度進(jìn)行折算；如果是非正常離任，取消當(dāng)期津貼。第三十二條 外派監(jiān)事因執(zhí)行任職公司公務(wù)發(fā)生的費(fèi)用，按照任職公司公務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，由任職公司承擔(dān)。第三十三條 外派監(jiān)事在履行監(jiān)事職責(zé)工作中，做出了優(yōu)異成績和突出貢獻(xiàn)，有下列情況之一的，由集團(tuán)公司綜合辦公室向集團(tuán)公司申請給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，報(bào)集團(tuán)公司人力資源部審批，并由人力資源部負(fù)責(zé)執(zhí)行：（一）發(fā)現(xiàn)重大問題及時(shí)報(bào)告和處理，避免了惡性事故、事件的發(fā)生，或?yàn)榧瘓F(tuán)公司避免了重大經(jīng)濟(jì)損失的；（二）對任職公司

17、監(jiān)事會審議事項(xiàng)提出合理化建議，被采納實(shí)施，效果顯著的；（三）對任職公司股東（大）會、監(jiān)事會安排的事項(xiàng)，進(jìn)行深入研究論證得出重要結(jié)論，對任職公司的發(fā)展產(chǎn)生良好的實(shí)質(zhì)性影響，成效顯著的；（四）做出了其他重大貢獻(xiàn)，集團(tuán)公司主要負(fù)責(zé)人給予充分肯定的。第三十四條 外派監(jiān)事履行監(jiān)事職責(zé)、執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反國家法律法規(guī)或者任職公司章程的規(guī)定，給任職公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第三十五條 外派監(jiān)事有下列行為之一的，按照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處分：（一）對任職公司違法違紀(jì)問題隱匿不報(bào)的；（二）對任職公司股東（大）會、監(jiān)事會審議事項(xiàng)失察，嚴(yán)重失職的；（三）與任職公司串通，編造虛假工作報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告的；（四）干預(yù)任

18、職公司具體生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，造成嚴(yán)重后果的；（五）在履行監(jiān)事職責(zé)工作中，報(bào)銷非公務(wù)費(fèi)用、以權(quán)謀私、徇私舞弊，影響惡劣的；（六）泄露任職公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密，擅自公開工作報(bào)告、專題報(bào)告的；（七）損害或侵犯了股東、任職公司及職工合法權(quán)益的；（八）有其他違法、違紀(jì)、不端或不盡職等行為，有損集團(tuán)形象或利益，集團(tuán)公司認(rèn)為應(yīng)該懲處的。第三十六條 任職公司發(fā)現(xiàn)集團(tuán)公司外派監(jiān)事在履行監(jiān)事職責(zé)過程中違反本制度，可向集團(tuán)公司綜合辦公室報(bào)告，集團(tuán)公司綜合辦公室視情節(jié)報(bào)請集團(tuán)公司追究當(dāng)事人的責(zé)任。第三十七條 任職公司有下列行為之一的，集團(tuán)公司將根據(jù)不同情節(jié)追究有關(guān)人員責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）拒絕、阻

19、礙外派監(jiān)事履行監(jiān)事職責(zé)的；（二）拒不提供本公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)管理、安全生產(chǎn)、職工權(quán)益保護(hù)等情況的真實(shí)資料；（三）隱匿、偽造資料，脅迫有關(guān)人員提供虛假情況的；（四）為影響外派監(jiān)事公正履行職責(zé)宴請外派監(jiān)事，或?yàn)槠鋱?bào)銷非本公司公務(wù)費(fèi)用、提供福利待遇、饋贈禮品、禮金的；（五）有阻礙或影響外派監(jiān)事履行檢查職責(zé)的其他行為的。第七章 解聘、辭職和離任第三十八條 外派監(jiān)事實(shí)行任期制，具體任期由其任職公司根據(jù)公司章程確定。外派監(jiān)事可以連選連任，但不得超過兩屆。第三十九條 外派監(jiān)事如果不能勝任工作，集團(tuán)公司應(yīng)該及時(shí)予以解聘。第四十條 外派監(jiān)事解聘具體的流程如下：（一）集團(tuán)公司人力資源部根據(jù)外派監(jiān)事工作表現(xiàn)和考核結(jié)果，充分聽取任職公司和集團(tuán)公司綜合辦公室的意見，對于不能勝任工作需要的外派監(jiān)事提出解聘方案；（二）