審計部2021年內部審計工作總結及明年工作計劃專業(yè)完整模板

1、審計部2021年內部審計工作總結及明年工作計劃（專業(yè)完整模板）i營限公司文件審計部20_年內部審計工作總結及明年工作計劃20年即將過去，這一年是集團重組改革的重要之年，集團成立以來，高度重視制度建設與制度執(zhí)行，確保了重組改革和經(jīng)營管理的規(guī)范有序，促進了企業(yè)的健康發(fā)展，公司也一直嚴格按照上級的制度要求，對企業(yè)經(jīng)營管理層層把關，確保制度覆蓋到全方位，不斷提高管理者和員工的“守法”、“守制”意識和執(zhí)行力，為企業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展提供堅實的后盾。一、20年工作情況：（一）20年公司根據(jù)集團的相關規(guī)定和要求，高度重視制度建設與制度執(zhí)行，先后對下屬企業(yè)進行了多次的經(jīng)營管理、企業(yè)管理、貿易形式、相關制度等執(zhí)行

2、情況進行檢查，情況如下：1、企業(yè)貿易業(yè)務分類清理專項檢查情況：根據(jù)省國資委關于開展省屬企業(yè)貿易業(yè)務分類清理專項檢查工作的通知（20號）文件精神的要求，公司對下屬企業(yè)開展的貿易業(yè)務分類清理情況進行專項檢查，并對照關于推進省屬商貿業(yè)務風險防控及企業(yè)轉型創(chuàng)新的指導意見的分類標準，檢查各企業(yè)目前正在開展的“鼓勵轉型類”和“規(guī)范管理類”貿易業(yè)務中，公司不存在不符合相關條件、實際應劃分為“限期清退類”或“堅決禁止類”貿易業(yè)務的情況，也無新增該類貿易業(yè)務。2、關于企業(yè)開展融資性貿易業(yè)務專項檢查根據(jù)集團20_號，關于開展融資性貿易專項檢查的通知文件精神的要求，為進一步加強企業(yè)經(jīng)營業(yè)務的操作風險和內控合規(guī)管理、

3、促進業(yè)務第1頁共6頁健康有序發(fā)展，公司圍繞著操作中的經(jīng)營貿易有重點、有針對性地對資金回流及時性、交易背景的真實性、法律文本的合規(guī)性、完整性等情況進行了檢查，公司日常貿易中不存在該類貿易業(yè)務或以借出資金賺取息差的貿易業(yè)務。3、關于開展經(jīng)營管理制度執(zhí)行情況專項檢查。經(jīng)系統(tǒng)化的檢查，公司及下屬各企業(yè)對集團經(jīng)營管理制度專項檢查制度目錄及檢查重點一覽表中的相關制度內容均有認真貫徹執(zhí)行。今后，公司將繼續(xù)按照上級制度要求做好各項經(jīng)營管理工作，日常工作中不斷加強員工“守制”意識，從基礎做好，提升企業(yè)執(zhí)行力，力保制度覆蓋到經(jīng)營中的各方位，有效地防范經(jīng)營風險、保障公司資產(chǎn)安全，以確保公司健康、持續(xù)發(fā)展。（二）授信

4、審批和風險管理工作為了加強公司授信業(yè)務的審批力度，審計部重新啟動了授信工作，并制定了公司有限公司授信管理辦法（試行辦法）、公司有限公司風險管理辦法，辦法中明確了客戶授信審批條件、評級標準、風控措施等，制定了規(guī)范性的規(guī)定和相應的申報審批程序，對授信客戶進行嚴格的審核和年度回顧、額度控制、跟蹤調查、兩月監(jiān)控、全面評估，發(fā)現(xiàn)問題及時預警，并成立了風險管理小組，全面開展客戶的資信調查和風險評估，動態(tài)跟蹤客戶信用情況，明確在業(yè)務過程中各類風險的應對措施。對逾期債權擬定追收計劃，及時有效地控制授信風險，保障公司資金安全。加強法律風險意識，強化法律風險防控。嚴格按照集團重要貿易業(yè)務事項審批流程和后跟蹤管理辦

5、法和集團商品貿易風險防范內部指引的兩個通知要求執(zhí)行，新的客戶或貿易業(yè)務合同需經(jīng)法務部審核，不斷完善合同、擔保、保險等法律手續(xù)，確保資產(chǎn)安全、執(zhí)行能夠受到法律保護，不斷系統(tǒng)化地提高全體人員的風險意識和防控風險的能力。（三）法務工作1、日常合同管理工作：20_年月公司已制定關于公司合同管理的有關規(guī)定；20年月,公司成立法律事務部，專職崗位一人，主管審查合同和代理訴訟工作，由辦公室配合文件制作。法律事務部制定了法律事務部工作守則，其中，第三條明確其第2頁共6頁工作任務為“制定合同管理制度，草擬合同，審查合同，規(guī)范常用合同，監(jiān)督合同的履行”；20年底，法務部制定和向上級報送了關于法制建設三年工作計劃，

6、明確了公司進一步加強合同管理的工作。為了使審批合同工作程序化、規(guī)范化，制定了合同審批表，對各業(yè)務部門送審的各類合同(購銷合同、進出口合同、進出口代理合同)進行細化管理，細化合同標的、合同履行時間、合同新舊客戶。合同審批表的業(yè)務流程顯示了層層把關，層層相應負責，把業(yè)務部門經(jīng)理送審的合同明確規(guī)定由法務部、審計部、財務部、主管領導、法定代表人、董事長先后審批，貫徹“預防為主，防范風險”的原則。20年月公司成立后，公司的法務部工作升級為本部及屬下各公司服務，法務部結合各公司的實際，制定了公司版本的合同審批表，明確合同審批的權限以及簽定合同的程序。首先，由于公司公司是由公司、公司、公司、公司、公司五個單

7、位組成。其次，公司聘有長年法律顧問，對合同出具法律意見應多依靠法律顧問，我們可讓法律顧問定期到公司了解業(yè)務情況，或讓法律顧問參加商貿公司的月度例會，以便進一步做好溝通工作。第三、必須把對合同履行的監(jiān)督工作做到實處，法務部應和業(yè)務部門一起多到業(yè)務客戶處了解履行情況，業(yè)務部門應多配合，以便對業(yè)務的問題采取及時的法律措施。第四、法務部決定在每月的28日定為“合同歸檔日”(遇節(jié)假日前移一日)，各業(yè)務部門必須在28日前把已履行的合同交法務部歸檔，通過歸檔總結履行合同的經(jīng)驗和教訓。(2)強化合同管理，嚴格執(zhí)行公司的合同審批流程，還多次請法律顧問與業(yè)務部門討論具體的合同，為公司領導提供合法、合理的意見，使之

8、在履行合同中有效地控制風險，促進業(yè)務健康發(fā)展。(3)今年月日，法務部會同辦公室，舉辦了“普法宣傳學習活動日”，貫徹集團法務工作會議精神，宣傳、學習集團合同管理辦法與合同法。法務部在活動日，采用生動活潑的競賽形式。法務部制定了三十道必答題和第3頁共6頁二十道搶答題，把管理辦法的規(guī)定和合同法的內容融在題中。通過各競賽代表隊的回答和搶答，使全體員工受到深刻的教育。普法學習日的籌備、舉辦過程，增強了全體員工知法、守法的意識，促進了企業(yè)在管理的全過程中，依法決策，依法管理，依法經(jīng)營，依法維護和保障自己的合法權益。2、新增訴訟案件：(1) 營限公司向區(qū)人民法院起訴審限公司清償欠款萬元，并判令公司賠償利息損

9、失和承擔本案的受理費用。(2) 打限公司向一區(qū)法院人民法院起訴審限公司，請求判令其返還萬元貨款及其利息。(3) 營限公司向區(qū)人民法院起訴審限公司，判令其清償欠款萬元。3、前期訴訟案件成效：號限公司與營限公司發(fā)生買賣合同糾紛，公司違約，20年在區(qū)法院提起訴訟，勝訴，被告上訴市中院，雙方同意調解解決所欠萬元之訴，市中院作出民事調解書。現(xiàn)已收回萬元。審限公司與營限公司發(fā)生買賣合同糾紛，有限公司違約，已在區(qū)法院起訴，依生效的法彳t文書，已申請執(zhí)行，20年月收回部分欠款元。(四)審計工作1、同志是從20年月日開始接任部業(yè)務部正經(jīng)理一職，任期至20年月日止，在20年月日前部門是由同志任部門負責人，從20年

10、月日起同志任該部門副經(jīng)理一耳R,本次審計期間由20年月日至20年月日止，重點審計了同志任期的債權、債務、庫存商品的處理等經(jīng)營方面的情況(因歷史數(shù)據(jù)較多，還在清理中)。2、_部負責人同志從20年下半年開始負責部業(yè)務工作，經(jīng)營范圍主要為：、原料等。同志于20年月日正式離職，公司審計部于20年月日至月日，對同志任期(20年月日至20年月日)經(jīng)濟責任的履行情況進行了離任審計。第4頁共6頁（五）協(xié)助各部門做好追債工作，指導各業(yè)務部門適時向債務單位發(fā)出催收欠款通知書，確保債權的訴訟時效合法。（六）其他工作審計部，同時肩負著公司審計部的職能，承擔審計、法務訴訟、合同管理、集團經(jīng)營管理、企業(yè)管理、企業(yè)創(chuàng)新核心

11、工作、混合所有制改革工作以及清理債權債務等工作。諸如：士地使用權糾紛、公司_項目合同審查和跟進、公司本部的案的勝訴和加強執(zhí)行，公司欠款案等，都必須認真細致,適時地處理，日常還要負責面對集團經(jīng)營管理部、投資管理部、企業(yè)管理部、審計組、國資委監(jiān)事會等有關管理部門下發(fā)的工作和匯報集團各項檢查報告和經(jīng)營分析報告，工作量煩重，人手嚴重不足，很難對企業(yè)經(jīng)營風控進行全方面監(jiān)控。二、20年，我們展望在公司新班子領導的帶領下，推進部門工作成效更上一層樓，工作計劃如下：繼續(xù)加強對各公司的逾期授信資金和客戶資訊評審工作，制定動態(tài)管理的評估體系，減少和控制好逾期債權的發(fā)生和金額擴大。（二）繼續(xù)跟進合同執(zhí)行情況和把好經(jīng)營風險關，確保企業(yè)資金營運安全。繼續(xù)堅持合同審批表審批制度，做好簽定合同前的調查工作，簽定合同時的周密工作，簽定合同后履行時的監(jiān)管工作。繼續(xù)做好合同的歸檔和保管工作。在未來的一年里，各業(yè)務部門、財務部門與審計部門將密切、有效地溝通，在業(yè)務管理、合同執(zhí)行的具體過程中達到信息互達，及時反饋，形成合力，將合同管理和授信管理落到實處，及時、有效地控制經(jīng)營風險，保障公司的資金安全。（三）訴訟工作：1、對已發(fā)生的案件，依據(jù)程序做好跟蹤和應對工作，爭取好的法律效果。2、對未決的案件爭取