供應(yīng)商評估程序

1、*有”艮丿公司作業(yè)指導(dǎo)書文件類型：文件名稱：工作程序供應(yīng)商評估程序文件編號：第1頁共9頁修改記錄修改次數(shù)修改內(nèi)容修改人/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期會簽發(fā)布部門起草審核批準(zhǔn)表格號：03005-31. 目的本文描述如何進(jìn)行BOM物料供應(yīng)商選擇、評估的系統(tǒng)、操作、方法、記錄。2. 范圍2.1 本文適用于對原材料供應(yīng)商的控制和管理活動。2.2 對服務(wù)供應(yīng)商（運(yùn)輸、計量等服務(wù)）的控制和管理另分別有文件描述。3 相關(guān)文件3.1 2705501，采購3.2 1703060，首件檢驗程序4 記錄和表格4.1 05507供應(yīng)商名錄暨級別登記表（保存期三年）4.2 03134分供方產(chǎn)品質(zhì)量反饋單（保存期二年）4.3

2、 05546供應(yīng)商評估結(jié)論通知（保存期三年）4.4 05514合格供應(yīng)商評審表（保存期五年）4.5 05553生產(chǎn)廠商調(diào)查評估表（保存期三年）4.6 05552貿(mào)易商調(diào)查評估表（保存期三年）4.7 05551供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量體系審核項目一覽表（保存期三年）4.8 05557供應(yīng)商現(xiàn)場評定表A（保存期三年）4.9 05558供應(yīng)商現(xiàn)場評定表B（保存期三年）4.10 05549現(xiàn)場評定報告（保存期三年）4.11 05555供應(yīng)商現(xiàn)場評定改善實(shí)施單（保存期三年）4.12 05559新供應(yīng)商開發(fā)進(jìn)度記錄表（保存期二年）4.13 03044進(jìn)貨檢驗不合格（品）報告（保存期二年）4.14 03197供應(yīng)商質(zhì)

3、量表現(xiàn)報告單（保存期二年）4.15 05545供應(yīng)商季度評估表（保存期三年）4.16 05599新供應(yīng)商開發(fā)申請表（保存期三年）5 定義5.1 供應(yīng)商：文件中供應(yīng)商均包括生產(chǎn)廠商、貿(mào)易商（含代理商）；5.2 代理商：原生產(chǎn)廠家在市場上不以其本身面目面對客戶，而是透過其他銷售網(wǎng)絡(luò)來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品增值，這種銷售網(wǎng)絡(luò)的組織和實(shí)施者被稱為代理商或分銷商。精選范本工作流程圖靳供應(yīng)副需気提岀申請荷平壽增幵肚新供業(yè)曲r新供應(yīng)商選擇流程不若出謹(jǐn)廠雷辰需用人廠樹提詵咬料是提慎桿胡址3電直抨制腳咱亡合咯咸為確召血隔帝4*古X世丄我十卅呈工評甲11K為骨tft保血松足酋汗珞工作內(nèi)容簡述職責(zé)相關(guān)文件責(zé)任部門/人配合部門/人

4、O輸入輸岀可選各部門人員根據(jù)公司的發(fā)展,提岀新供應(yīng)商開發(fā)申請評審表。各部門O新供應(yīng)商開發(fā)申請評審表申請人員填寫新供應(yīng)商開發(fā)申請評審表交供應(yīng)部。申請部門供應(yīng)部新供應(yīng)商開發(fā)申請評審表供應(yīng)部組織質(zhì)保部、工藝部及使用部門各主管進(jìn)行評審。如未通過評審相關(guān)申請由供應(yīng)部存檔。供應(yīng)部質(zhì)保部工藝部使用部門新供應(yīng)商開發(fā)申請評審表由供應(yīng)部組織策劃尋找、收集新的供應(yīng)商信息。供應(yīng)部判斷是否為已有供應(yīng)商，如是則與供應(yīng)商聯(lián)系開始送樣。供應(yīng)部O供應(yīng)商開發(fā)進(jìn)度記錄表供應(yīng)部向可能潛在的供應(yīng)商發(fā)送供應(yīng)商調(diào)查評估表。供應(yīng)部O調(diào)查評估表（貿(mào)易、生產(chǎn)）相關(guān)廠商根據(jù)要求提供相應(yīng)資料。相關(guān)廠商相關(guān)資料供應(yīng)部判斷相關(guān)資料是否滿足我司要求。否則

5、不考慮該廠商資格。供應(yīng)部O相關(guān)資料調(diào)查評估結(jié)論滿足要求的供應(yīng)商開始向質(zhì)保部/IQC發(fā)送樣品，質(zhì)保部/IQC負(fù)責(zé)檢驗。質(zhì)保部/IQC供應(yīng)商O樣品及首件質(zhì)保部/IQC對所送樣品進(jìn)行檢驗給岀結(jié)論，如三次樣品均未合格，則不再考慮該廠商資格。質(zhì)保部/IQC樣品及首件檢驗報告供應(yīng)部/供應(yīng)商認(rèn)證工程師判斷所采購（加工）物料是否為重點(diǎn)控制物料。如不是重點(diǎn)控制物料則該供應(yīng)商成為潛在供應(yīng)商。供應(yīng)部/供應(yīng)商認(rèn)證工程師由供應(yīng)部、質(zhì)保部、技術(shù)人員對供應(yīng)商現(xiàn)場審核。供應(yīng)部/供應(yīng)商認(rèn)證工程師質(zhì)保部技術(shù)人員O供應(yīng)商現(xiàn)場評定表供應(yīng)部根據(jù)現(xiàn)場審核情況判斷供應(yīng)商是否合格。合格則成為該供應(yīng)商成為潛在供應(yīng)商；不合格則不考慮該廠商資格，

6、相關(guān)資料由供應(yīng)部存檔。供應(yīng)部供應(yīng)商認(rèn)證工程師質(zhì)保部/供應(yīng)商質(zhì)量評估工程師供應(yīng)商現(xiàn)場評定結(jié)論供應(yīng)部為該供應(yīng)商建立供應(yīng)商檔案。供應(yīng)部供應(yīng)商檔案質(zhì)保部/IQC對供應(yīng)商三次送樣進(jìn)行檢驗及記錄檢驗情況。質(zhì)保部/IQCO樣品供應(yīng)商送樣及小批量供貨記錄表質(zhì)保部/IQC組根據(jù)供應(yīng)商送樣及小批量供貨情況進(jìn)行判斷，如合格則進(jìn)行評審，否則不合格則不考慮該廠商資格，相關(guān)資料由供應(yīng)部存檔。質(zhì)保部/IQC樣品及首件檢驗報告將上述各階段記錄作為附件，由供應(yīng)部組織相關(guān)部門對其評審。評審?fù)ㄟ^成為該供應(yīng)商成為合格供應(yīng)商；否則暫不考慮該廠商資格，相關(guān)資料由供應(yīng)部存檔。供應(yīng)部質(zhì)保部產(chǎn)管部O上述各階段記錄資料合格供應(yīng)商評審表供應(yīng)部把該

7、供應(yīng)商列入合格供應(yīng)商檔案，保部建立供應(yīng)商質(zhì)量檔案。質(zhì)質(zhì)保部供應(yīng)部合供應(yīng)商檔案供應(yīng)商質(zhì)量檔案轉(zhuǎn)入供應(yīng)商季度評估流程。生產(chǎn)廠商現(xiàn)場考核流程圖工作流程責(zé)任部門/人供應(yīng)部/供應(yīng)商認(rèn)證工程師供應(yīng)部/供應(yīng)商認(rèn)證工程師供應(yīng)部、質(zhì)保部、技術(shù)人員供應(yīng)商季度評估流程圖6.程序詳敘新供應(yīng)商的申請、評審及選擇6.1.1 公司各部門相關(guān)人員根據(jù)公司發(fā)展（成本、質(zhì)量、工藝、交貨、使用等）情況，填寫新供應(yīng)商開發(fā)申請評審表。6.1.2 供應(yīng)部收到新供應(yīng)商開發(fā)申請評審表后,組織質(zhì)保部、工藝部、使用部門進(jìn)行評審。評審方式由供應(yīng)部決定，非重點(diǎn)控制物料時可采用會簽評審方式，重點(diǎn)控制物料應(yīng)采取會議評審方式進(jìn)行,供應(yīng)部根據(jù)各部門意見,匯

8、總評審結(jié)論。評審?fù)ㄟ^后由供應(yīng)部組織策劃尋找、收集新的供應(yīng)商信息。6.1.3 供應(yīng)商在引進(jìn)前，由供應(yīng)部供應(yīng)商認(rèn)證工程師判斷，該供應(yīng)商是否曾經(jīng)給公司提供過產(chǎn)品。若為全新的供應(yīng)商則按執(zhí)行。若為老供應(yīng)商提供新產(chǎn)品，則無需進(jìn)行基本條件的調(diào)查。6.1.4 新供應(yīng)商在開始合作之前，要有相關(guān)資料提交。供應(yīng)商必需具備以下基本條件：a、有正式的法人營業(yè)執(zhí)照。b、已具有一定的營運(yùn)規(guī)模和經(jīng)營年限。c、有充足的資源進(jìn)行售前和售后服務(wù)。d、具備完善的品質(zhì)控制體系。e、具備基本的IT信息能力（生產(chǎn)和經(jīng)營的計算機(jī)管理、E-MAIL、自動傳真）f、所有貿(mào)易商必須出具資格認(rèn)可證書和其他與原生產(chǎn)廠簽定的質(zhì)量、售后服務(wù)等相關(guān)文件，我

9、司需全面了解貿(mào)易商的行業(yè)背景、歷史、代理品牌、銷售網(wǎng)絡(luò)、物流渠道、最終用戶、未來經(jīng)營發(fā)展方向等，了解貿(mào)易商和原生產(chǎn)廠家的全面合作關(guān)系、利益分配、代理政具備上述基本條件的供應(yīng)商,需完成信息調(diào)查（表格號05553生產(chǎn)廠商調(diào)查評估表05552貿(mào)易商調(diào)查評估表）。6.1.5 審查通過之后即可提供樣品及首次小批量檢驗，按照1703060，首件檢驗程序進(jìn)行檢驗。每一供應(yīng)商每種物料三次首件未通過，不再考慮該物料的再次提交。6.1.6 國內(nèi)供貨需重點(diǎn)控制材料在首件檢驗通過之后需由供應(yīng)部、質(zhì)保部、工藝部或相關(guān)技術(shù)人員共同組織,按下文第6.4節(jié)要求對供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場評定。評定合格后即成為潛在供應(yīng)商。非重點(diǎn)材料的供應(yīng)

10、商在首件檢驗合格后即可成為潛在的供應(yīng)商。需重點(diǎn)控制材料類別包括模塊用管殼（含各類工藝加工的金屬管殼、塑料管殼）、PCB板、貼片板、同軸金屬加工件、陶瓷加工件等物料的國內(nèi)生產(chǎn)商。6.1.7 由供應(yīng)部存檔調(diào)查評定資料，并填寫新供應(yīng)商開發(fā)進(jìn)度記錄表（表格號05559），登錄新供應(yīng)商開發(fā)的進(jìn)度狀態(tài)，連同供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、質(zhì)量體系認(rèn)證證明、保密協(xié)議等其它證明材料一并存檔。6.1.8 通過連續(xù)3次小批量供貨的供應(yīng)商，需通過合格供應(yīng)商評審（合格供應(yīng)商評審表表格號，05514）方可成為合格供應(yīng)商。6.1 合格供應(yīng)商評估所有供應(yīng)商每季度進(jìn)行一次階段性評估并根據(jù)需要適時評紅、黃、綠牌，具體評估要求按下

11、文6.5要求進(jìn)行。622所有批量采購均需在公司評估為合格（即C級以上）的供應(yīng)商間選擇。623季度評估方式評估程序：NO.評估內(nèi)容評估部門最大評估分1質(zhì)量質(zhì)保部352價格供應(yīng)部、財務(wù)部253交貨產(chǎn)管部、供應(yīng)部244服務(wù)質(zhì)保部、供應(yīng)部16a. 每季度結(jié)束后，由各部門匯總上季度相關(guān)情況作為評估的原始依據(jù)。b. 供應(yīng)部、質(zhì)保部、產(chǎn)管部、財務(wù)部等部門根據(jù)評估細(xì)則評出分?jǐn)?shù)，填寫05545,供應(yīng)商季度評估表，經(jīng)供應(yīng)部匯總后歸入相應(yīng)等級，并根據(jù)評估結(jié)果更新供應(yīng)商名錄暨級別登記表（表格號05507）,淘汰出不合格供應(yīng)商。每次更新應(yīng)注明版本號。c. 評估結(jié)束后將評估結(jié)論通知供應(yīng)商（供應(yīng)商季度評估結(jié)論通知，表格號：

12、05546），并向重要材料供應(yīng)商出具03197,供應(yīng)商質(zhì)量表現(xiàn)報告單，對需改進(jìn)供應(yīng)商要求其提出具體可行的改進(jìn)措施，由質(zhì)保部供應(yīng)商質(zhì)量管理工程師跟蹤其質(zhì)量方面的改進(jìn)，供應(yīng)部供應(yīng)商認(rèn)證工程師跟蹤其他方面的改進(jìn)情況。d. 若連續(xù)兩年無供貨，則取消其合格供應(yīng)商資格。如需恢復(fù)該供應(yīng)商，應(yīng)重新按新供應(yīng)商評審程序進(jìn)行。評估結(jié)果評估等級評估結(jié)果分值處理方式A優(yōu)秀供應(yīng)商90供應(yīng)商日常保持B一般供應(yīng)商70-89供應(yīng)商正常改進(jìn)C暫可接受供應(yīng)商60-69限時積極改進(jìn)D不合格供應(yīng)商60取消其供貨資格6.3現(xiàn)場考核策劃供應(yīng)商評估的時機(jī)：A、需重點(diǎn)控制材料，首件通過后，大批量供貨之前；B、合格供應(yīng)商每年一次的定期評估。實(shí)施

13、合格供應(yīng)商每年一次的定期評估，每年第一季度由供應(yīng)商質(zhì)量管理工程師擬訂年度供應(yīng)商評估計劃，交供應(yīng)部、質(zhì)保部、工藝部、研發(fā)部相關(guān)人員審核，并交主管供應(yīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，分發(fā)該計劃至所涉及各部門。在考核實(shí)施前一周，由供應(yīng)商質(zhì)量管理工程師/供應(yīng)商認(rèn)證工程師共同擬訂詳細(xì)的考核計劃，其中供應(yīng)商質(zhì)量管理工程師擬訂供應(yīng)商前期質(zhì)量表現(xiàn)、考核目的、考核人員計劃及人員具體分工，供應(yīng)商認(rèn)證工程師擬訂考核日程安排、考核經(jīng)費(fèi)計劃等，交總經(jīng)理批準(zhǔn)后，分發(fā)各考核參與人員?？己藚⑴c人員接通知后對考核任務(wù)做出充分準(zhǔn)備。6.4生產(chǎn)廠商的現(xiàn)場考核評定內(nèi)容與量化評定標(biāo)準(zhǔn)：a. 05557，供應(yīng)商現(xiàn)場評定表A（適用于通過質(zhì)量體系認(rèn)證的供方）

14、對質(zhì)量體系、與客戶有關(guān)過程、培訓(xùn)、設(shè)計控制、采購、過程控制、產(chǎn)品計劃、搬運(yùn)、儲存、包裝、防護(hù)和交貨、工程維護(hù)、不合格品控制、持續(xù)改進(jìn)、環(huán)境與職業(yè)健康安全等12個方面對供方的整個質(zhì)量保證體系進(jìn)行評估；05558,供應(yīng)商現(xiàn)場評定表B（適用于未通過質(zhì)量體系認(rèn)證的供方）對管理、檢驗和試驗、不合格品控制、設(shè)備控制、過程控制、搬運(yùn)、儲存、包裝、防護(hù)和交貨、其他等7個方面對供方進(jìn)行評估；b. 對客戶指定重點(diǎn)考核供應(yīng)商，需按05551，供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量體系審核項目一覽表要求內(nèi)容進(jìn)行考核。6.4.2 調(diào)查評定結(jié)果現(xiàn)場評定小組由供應(yīng)部、質(zhì)保部和工藝或研發(fā)部門相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)供方資格評定，并明確評定處理意見,匯總評

15、定結(jié)果現(xiàn)場評定報告（表格號05549）。a. 對評定不及格新供方，原則上應(yīng)停止與其合作；但對評定不及格卻已有一定程度合作供方，根據(jù)采購需求，確定是否與其進(jìn)一步合作，若需進(jìn)一步合作，應(yīng)建立在通知供方改進(jìn)有效的基礎(chǔ)之上；對評定剛好及格供方，根據(jù)采購需求，確定是否與其進(jìn)一步合作，若需進(jìn)一步合作，亦應(yīng)建立在通知供應(yīng)改進(jìn)有效基礎(chǔ)上。b. 對評定良好或優(yōu)秀供方，可以直接確定與其合作,同時亦需結(jié)合審核情況要求其改進(jìn)。c. 對以上需改進(jìn)供方按表格05555，供應(yīng)商現(xiàn)場評定改善實(shí)施單實(shí)施，并跟蹤改善效果。d. 凡評定結(jié)果確定可以合作的供方，即可增轉(zhuǎn)為潛在供方，應(yīng)及時將所有評定資料和處理意見，提交管理員歸檔編號。

16、暫未確定評定意見的供方，若資料交管理員歸檔，也只能按臨時編號方式歸檔。不合格供方資料交管理員作廢處理。6.5 對于唯一供應(yīng)商的特殊要求：獨(dú)家產(chǎn)品只能找到唯一供應(yīng)商或產(chǎn)品尋找到第二供應(yīng)商之前，應(yīng)額外增加以下控制措施：6.5.1 由供應(yīng)部向供應(yīng)商給出采購預(yù)測，要求供應(yīng)商準(zhǔn)備安全庫存；供應(yīng)部對此類供應(yīng)商重點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險分析，及時制定緊急預(yù)案；6.6 供應(yīng)商供貨異常時的措施處理：6.6.1 所有不合格批，由進(jìn)貨檢驗出具03044，進(jìn)貨檢驗不合格（品）報告，供應(yīng)部采購員及時與供應(yīng)商溝通反饋；進(jìn)貨檢驗人員每月回顧上月各物料供應(yīng)商的績效表現(xiàn)。當(dāng)月累計不合格批3批及3批以上的供應(yīng)商，作為劣績表現(xiàn)供應(yīng)商，由供應(yīng)商質(zhì)

17、量管理工程師出具03197,供應(yīng)商質(zhì)量表現(xiàn)報告單要求供方改進(jìn)；6.6.2 對于較嚴(yán)重的不合格或重復(fù)發(fā)生的不合格（連續(xù)3批），供應(yīng)商質(zhì)量管理工程師應(yīng)填寫03134，供應(yīng)商質(zhì)量反饋單，并跟蹤改進(jìn)反饋的及時性及有效性。6.7 供應(yīng)商供貨質(zhì)量紅、黃、綠牌管理連續(xù)兩季度被評為A級的優(yōu)秀供應(yīng)商獎勵綠牌，建立長期合作關(guān)系，可獲得較大定單份額。6.7.2 對發(fā)生以下情況的供應(yīng)商出示黃牌，減少定單份額，或暫停同類產(chǎn)品的供貨資格，限期三個月內(nèi)改進(jìn)：a. 屬于（但不限于）以下情況之一，出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題：I、使得產(chǎn)品性能達(dá)不到預(yù)期的效用，或使其產(chǎn)品的使用性能下降；n、造成停工、大量返修，費(fèi)工時15人日以上；川、明顯有損公司產(chǎn)品質(zhì)量信譽(yù)；w、明顯影響產(chǎn)品交貨或工程進(jìn)度；V、月度劣績表現(xiàn)供應(yīng)商。b. 供應(yīng)商季度評估被評為C級的供應(yīng)商；對出現(xiàn)產(chǎn)品外觀、包裝經(jīng)反饋兩次，未能有效改進(jìn)的供方；6.7.3 對發(fā)生以下情況的供應(yīng)商出示紅牌，取消其供應(yīng)商資格。I、連續(xù)兩次發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量問題仍未能有效改進(jìn)的供方；n、年度累計三張黃牌的供方；川、對出現(xiàn)產(chǎn)品外觀、