工廠HIGG FEM驗證所需文件準備清單

1、Documents List for Higg FEM verification-CN 工廠 HIGG FEM 驗證所需文件準備清單 第 5 頁 共 5 頁工廠環(huán)境相關信息和許可證提供部門有無不適用1)營業(yè)執(zhí)照2)工藝生產(chǎn)流程表3)年度生產(chǎn)計劃，年產(chǎn)量統(tǒng)計表（或計算方法記錄）4)環(huán)保方面政府處罰記錄，IPE 記錄，及工廠消除記錄的相關行動5)環(huán)境影響評價報告及批復，環(huán)?？⒐を炇张鷱?)廢氣排放許可證，廢水排放許可證，廢水處理許可證，固廢處理許可證，化學品使用和管理許可證等（如適用）7)過去三年節(jié)能、節(jié)水、改善廢水水質(zhì)、溫室氣體減排、廢氣減量、固廢減量、化學品管理績效提升項目模塊一： 環(huán)境管理體

2、系提供部門有無不適用8)環(huán)境管理體系組織架構與環(huán)境管理人員職位描述9)環(huán)境管理體系程序文件包括政策、體系文件、管理評審等10) 環(huán)境管理體系證書（如 IS014001 認證證書）11) 環(huán)境管理相關員工名單，環(huán)境管理員工職責描述，員工能力評價流程，員工培訓記錄、證書、年度能力評估記錄12) 環(huán)境政策的培訓計劃、培訓記錄 /環(huán)保相關培訓記錄13) 環(huán)境政策文件并包括 3 年以上的優(yōu)先環(huán)境發(fā)展、目標和行動/環(huán)保長期目標（5 年）及追蹤記錄（包括追蹤環(huán)保局、 NGOs 動態(tài)）14) 環(huán)境因素識別及環(huán)境影響評估記錄，并包括工廠內(nèi)的顯著環(huán)境影響，最新的政府環(huán)境影響評估報告（如適用）15) 工廠檢查、監(jiān)測

3、環(huán)境許可狀況和更新并確保合規(guī)的程序和記錄。16) 環(huán)保法律法規(guī)清單和定期更新程序和記錄17) 維護設備的流程文件，維護計劃表18) 每年內(nèi)部環(huán)境指標完成情況的交流記錄，環(huán)境指標的培訓記錄19) 當?shù)丨h(huán)境改善的證據(jù)，當?shù)乩嫦嚓P方名單和活動日期，活動的圖片、文章 或媒體信息，支持的項目或組織清單等（如有）20) 向公眾和內(nèi)外利益相關方披露環(huán)保相關信息記錄21) 按照Higg 要求監(jiān)測、評估和/或管理分包商的環(huán)境績效的程序22) 采用Higg 的分包/上游商清單以及他們采用Higg Index 的證據(jù)記錄23) 要求供應商/外發(fā)商遵守提高環(huán)?？冃У挠涗?，例如培訓、 審核、承諾書、收集環(huán)保證照等模塊

4、二：能源使用提供部門有無不適用24) 列出工廠所有使用的能源，統(tǒng)計每種能源的頻次和方法，每種能源分別用于工廠的那些區(qū)域或工序25) 被驗證年度用能數(shù)據(jù)（包括用電、柴油、外購蒸汽、液化石油氣等）26) 被驗證年度用能數(shù)據(jù)來源（包括抄表數(shù)據(jù)、電費單、發(fā)票等）27) 能耗/機動車尾氣/溫室氣體排放管理政策程序28) 如何把能源和其他溫室氣體換算成溫室氣體排放的程序29) 節(jié)能減排目標及追蹤記錄30) 節(jié)能減排行動計劃31) 節(jié)能減排項目及實施證據(jù)32) 溫室氣體減排項目及實施證據(jù)（包括太陽能等）33) 過去三年內(nèi)第三方能源相關審核報告模塊三：水的使用提供部門有無不適用34) 所有水資源購買記錄、發(fā)票

5、35) 被驗證年度用水數(shù)據(jù)（包括市政用水、地下水等）36) 水表安裝位置清單37) 工廠各用水來源的用水基線及計算方法和過程/ 被驗證年度用水數(shù)據(jù)來源（包括抄表數(shù)據(jù)、水費單、發(fā)票等）38) 工廠向員工溝通用水基線的記錄39) 工廠用水評估報告，應能識別出哪個生產(chǎn)工序或生活運作用水最多40) 用水管理政策及程序41) 工廠水管線圖、圖表、流程圖42) 用水量登記及用水管線、水池檢査記錄43) 工廠各用水來源的節(jié)水目標及計算方法和過程44) 工廠定期檢閱節(jié)水進度記錄 / 節(jié)水目標及追蹤記錄45) 節(jié)水項目及實施證據(jù)（包括節(jié)水生產(chǎn)設備、水回用項目等）46) 工廠向員工溝通節(jié)水目標的記錄47) 實現(xiàn)節(jié)

6、水目標的管理制度和權責人48) 外部水審計或評估報告以確定節(jié)水機會和實施日期49) 包含節(jié)水項目、目標、期限和步驟的具體的節(jié)水計劃 / 節(jié)水行動計劃50) 工廠實際用水追蹤報告顯示節(jié)水成效51) 過去 3 年內(nèi)第三方用水審核報告52) 工廠釆用新設備或新工藝達成減少用水的分析報告53) 節(jié)水成效方面的證書或獎勵54) 水平衡分析或類似分析報告模塊四： 廢水管理提供部門有無不適用55) 工業(yè)（生活/混合）廢水產(chǎn)生來源及數(shù)量追蹤記錄56) 工業(yè)（生活/混合）廢水排污收費發(fā)票57) 被驗證年度工業(yè)/生活廢水排放量58) 被驗證年度工業(yè)/生活廢水排放量數(shù)據(jù)來源（包括抄表數(shù)據(jù)等）59) 工業(yè)（生活/混合

7、）污水管線圖、圖表、流程圖/廢水處理流程圖（包括工業(yè)廢水和生活廢水）60) 工業(yè)（生活/混合）污水量登記及用污水管線、污水池檢查記錄61) 工廠所采用的廢水指南（ZDHC/BSR）或許可62) 廢水管理程序63) 廢水處理設備的操作、檢查和維護記錄64) 廢水排放源清單65) 廢水監(jiān)測報告66) 場內(nèi)污水處理廠工藝流程圖67) 場外污水處理廠的名字和聯(lián)系信息68) 與場外污水處理廠簽訂的服務合同69) 場外污水處理廠工藝流程圖70) 應對廢水緊急情況的備用計劃、流程圖71) 備用計劃中的組織架構和職責安排72) 污泥產(chǎn)生數(shù)量、種類（無害或有害）和處理方法清單73) 污泥測試報告（如果選擇污泥為

8、無害）74) 污泥自行處置的許可文件75) 污泥委外處置的發(fā)票和交接記錄76) 化糞池污水處理相關文件（處理步驟、設備圖、程序、負責人等）77) 化糞池位置及管線圖78) 化糞池及管線檢查記錄79) 化糞池清理記錄/發(fā)票80) 將現(xiàn)有化糞池升級為具更現(xiàn)代化處理污水能力的化糞池的計劃81) 場外污水處理廠最近的水質(zhì)檢測結(jié)果82) 近期向場外污水處理廠索取水質(zhì)檢測結(jié)果的文件83) 生產(chǎn)廢水回用于生產(chǎn)流程的記錄/數(shù)量84) 廢水回收的地點和回用于生產(chǎn)的地點85) 廢水回用的處理工藝和流程圖86) 廢水回用系統(tǒng)運行及監(jiān)測記錄87) 改善廢水水質(zhì)目標及追蹤記錄88) 改善廢水水質(zhì)行動計劃89) 改善廢水

9、水質(zhì)項目及實施證據(jù)模塊五：廢氣提供部門有無不適用90) 廢氣排放源清單（清單需含以下信息：特征污染物、排放量（能說明計算方法）、 排放方式或排放口位置、安裝的廢氣處理設施、監(jiān)測頻率、排放標準） 鍋爐、發(fā)電機、工業(yè)爐窯等還需列明燃料種類和爐子規(guī)模91) 消耗臭氧層物質(zhì)排放源清單（清單需含以下信息：設備名稱及編號、對應的所使用的 ODS 物質(zhì)名稱及數(shù)量、相關設備的維修保養(yǎng)計劃和記錄、一年內(nèi)的制冷劑充 裝記錄（日期、名稱、數(shù)量）、泄漏處置預案）92) 廢氣處理設施的維護、保養(yǎng)、檢修計劃及記錄 / /廢氣排放控制設備的操作、檢查和維護記錄93) 廢氣處理設施的操作規(guī)程及運行記錄94) 廢氣處理流程圖9

10、5) 廢氣管理程序96) 臭氧層消耗物質(zhì)管理程序97) 廢氣減量計劃98) 工作場所職業(yè)危害因素監(jiān)測報告（僅對產(chǎn)生廢氣類危害因素的要求提供）及廢氣監(jiān)測報告99) 若工廠建立有高于國家標準要求的廢氣排放標準,請出具工廠的控制要求文件 及相應的監(jiān)測報告/記錄及廢氣減量目標及追蹤記錄100)工廠一年內(nèi)采取的減少廢氣排放，改善廢氣質(zhì)量（包括減少廢 氣職業(yè)危害因素 排放）方面的措施和改造，若有，需提供相應的證明材料及廢氣減量項目及實施證據(jù)模塊六： 固體廢物提供部門有無不適用101) 生活垃圾、一般工業(yè)固廢及危險廢物清單、臺賬102) 生活垃圾、一般廢物處理合同及廢物回收商營業(yè)執(zhí)照103) 被驗證年度度危

11、險廢物產(chǎn)生量104) 被驗證年度度危險廢物產(chǎn)生量數(shù)據(jù)來源（包括危廢臺賬、出 入庫記錄、危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單等）105) 被驗證年度度一般固體廢物嚴生量106) 被驗證年度度一般固體廢物產(chǎn)生量數(shù)據(jù)來源（包括出過磅數(shù) 據(jù)、出入庫記錄等）107) 被驗證年度可回收一般固體廢物產(chǎn)生量108) 被驗證年度度可回收一般固體廢物產(chǎn)生量數(shù)據(jù)來源（包括出 過磅數(shù)據(jù)、出入庫記錄等）109) 被驗證年度度所有危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單110) 被驗證年度度所有嚴控廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單（僅適用于廣東?。?11) 嚴控廢物處理合同、處理商資質(zhì)（僅適用于廣東?。?12) 危險廢物年度轉(zhuǎn)移計劃審批表、轉(zhuǎn)移聯(lián)單、委托處置合同及處置方資質(zhì)文件（營業(yè)執(zhí)照、危

12、險廢物處置、經(jīng)營許可證）113) 固廢管理程序（包括固廢的分類、收集、暫存、處置要求）114) 固體廢物清單115) 固體廢物減量目標及追蹤記錄116) 固體廢物減量項目及實施證據(jù)117) 固體廢物管理行動計劃118) 相關培訓記錄特別是對危廢分類、收集、儲存、處置要求的培訓記錄119) 工廠設定的基準年的各固廢產(chǎn)生指標120) 在基準年基礎上的目標指標和改進方案，若己實施方案，必須提供相應證明材料121) 和供應商一起識別固廢減量、回收、回用機會記錄模塊七：化學品管理提供部門有無不適用122) 符合化學品管理體系要求的化學品庫存清單即應包含名稱、類型、CASNo.、 批次號、供應商、有無SD

13、S、功能、危害分類、何處使用、存儲地點、數(shù)量、 MRSL 合規(guī)情況、采購日期、過期日期）并定期更新（至少每月更新）123)現(xiàn)場所有有害化學品的物料安全數(shù)據(jù)表(MSDS)124)化學品安全使用控制程序（含化學品儲存、使用、處理、處置要求）及各化學 品的安全技術說明書（需使用當?shù)卣Z言）125)化學品管理行動計劃及追蹤記錄126)化學品管理項目及實施證據(jù)127)危險化學品泄漏事故應急預案及演練記錄/化學品相關事故、事件記錄 /化學品泄露響應演習記錄128)化學品相關培訓記錄（儲存要求、使用安全、應急響應、RSL/MRSL 等）129)廠區(qū)平面圖標明化學品儲存區(qū)域、使用區(qū)域、化學廢物儲存區(qū)域、實驗室、機修間面積、地點等信息130)針對化學品安全方面的檢查記錄131)化學品儲存、使用設備設施的維保計劃和記錄132)個人防護用品配備表及發(fā)放/回收記錄133)適用于工廠的MRSL/ RSL / 受限物質(zhì)清單(RSL)134)確保 RSL 合規(guī)管理程序135)化學品采購政策和程序136)化學品供應商管理程序（含合格供方名錄）及各供應商的 MRSL遵守性證書/ 聲明函及檢測報告137)戶外產(chǎn)業(yè)協(xié)