國有企業(yè)集團(tuán)公司法律事務(wù)管理制度

1、國有企業(yè)集團(tuán)公司法律事務(wù)管理制度第一章總則第一條為加強(qiáng)XX公司（以下簡稱公司）的法律事務(wù)管理工作，保障公司合法合規(guī)運(yùn)營，防范和化解經(jīng)營中的法律風(fēng)險，維護(hù)公司合法權(quán)益，促進(jìn)公司內(nèi)部控制（風(fēng)險管理）建設(shè)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及其配套應(yīng)用指引、企業(yè)法律風(fēng)險管理指南（GB/T27914-2011）、省國資委省司法廳省律師協(xié)會關(guān)于進(jìn)一步完善省屬國有企業(yè)外聘法律顧問工作機(jī)制的指導(dǎo)意見等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第二條本制度所稱法律事務(wù)管理，包括建立健全以總法律顧問制度為核心的法律事務(wù)工作規(guī)章制度體系，重要決策、重要經(jīng)濟(jì)合同和協(xié)議、規(guī)章制度的法律審核，法定代表人授權(quán)委托管理，訴訟

2、（仲裁）案件處理，非訴訟法律事務(wù)處理，商標(biāo)管理，外聘法律顧問管理，法治宣傳教育及普法宣傳工作，法律風(fēng)險環(huán)境信息收集及風(fēng)險辯識、風(fēng)險評估與風(fēng)險應(yīng)對管理，法治建設(shè)的考核管理，等。本制度所稱法律風(fēng)險，是指公司違反法律規(guī)定或運(yùn)用法律不當(dāng)而導(dǎo)致公司承擔(dān)法律責(zé)任或處于其他不利狀況而給公司造成損害的可能性。本制度所稱的法律風(fēng)險管理，是指公司圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)中執(zhí)行法律風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，培育良好的法律風(fēng)險管理文化，建立健全法律風(fēng)險管理體系，為實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險管理目標(biāo)提供合理保證的過程。本制度所稱的重要決策，是指公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法中規(guī)定的需要集體審議或決策的事項(xiàng)。本制度所稱的

3、重要經(jīng)濟(jì)合同和協(xié)議，是指公司及分支機(jī)構(gòu)與自然人、法人或其他組織等平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的金額在20萬元以上的經(jīng)濟(jì)合同和協(xié)議。本制度所稱的規(guī)章制度，是指公司董事會和總經(jīng)理辦公會分別制定的的對內(nèi)有普遍約束力的基本管理制度和具體規(guī)章。本制度所稱的重大事項(xiàng)雙重法律審核，是指對關(guān)系由資人權(quán)益和企業(yè)國有資產(chǎn)安全的重大事項(xiàng)，實(shí)行內(nèi)部法律顧問和外聘法律顧問雙重法律審核，并取得一致意見，提交公司履行“三重一大”決策程序表決的一項(xiàng)工作機(jī)制。第三條本制度適用于公司本部、分公司和全資子公司、控股子公司以及其他具有實(shí)際控制權(quán)的子企業(yè)的法律事務(wù)管理工作。第二章組織管理體系與職責(zé)分工第四條公司法

4、律事務(wù)管理工作實(shí)行決策層為主導(dǎo)、全體員工為主體、總法律顧問和法務(wù)機(jī)構(gòu)為主力的的組織管理體系。第五條公司主要負(fù)責(zé)人（國有企業(yè)中指董事長和總經(jīng)理）是法治建設(shè)的第一責(zé)任人，履行依法治企重要組織者、推動者和實(shí)踐者的職責(zé)，落實(shí)上級關(guān)于法治建設(shè)的各項(xiàng)要求，自覺運(yùn)用法治思維和法治方式深化改革、推動發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定，把各項(xiàng)工作納入法治化軌道。第六條公司總法律顧問全面負(fù)責(zé)法律風(fēng)險管理工作，直接對董事長和總經(jīng)理負(fù)責(zé)。董事長和總經(jīng)理可以授權(quán)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)具體分管法務(wù)工作。第七條公司法律合規(guī)部是法律事務(wù)管理的歸口管理主責(zé)部門，履行以下法律事務(wù)管理職責(zé)：（一）擬訂公司法律事務(wù)管理規(guī)章制度；（二）開展法治宣傳教育及

5、普法宣傳工作，增強(qiáng)新入職員工、經(jīng)營管理人員及其他員工的合規(guī)意識、責(zé)任意識與維權(quán)意識；（三）對公司重要經(jīng)濟(jì)合同（協(xié)議）、規(guī)章制度及公司重要決策等進(jìn)行法律審核；（四）對公司授權(quán)委托書進(jìn)行審查管理；（五）對公司外聘法律顧問及備選執(zhí)業(yè)律師信息庫進(jìn)行管理；（六）對公司訴訟（仲裁）法律糾紛案件進(jìn)行管理；（七）對公司非訴訟（仲裁）法律事務(wù)進(jìn)行管理；（八）對公司商標(biāo)事務(wù)進(jìn)行管理；（九）收集公司內(nèi)外部法律環(huán)境信息，并根據(jù)公司的法律風(fēng)險狀況變化及管理需要進(jìn)行補(bǔ)充或更新調(diào)整；（十）根據(jù)公司法律風(fēng)險狀況變化以及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動的調(diào)整，持續(xù)開展法律風(fēng)險的辯識、分析、評估工作;（十一）根據(jù)內(nèi)外部法律風(fēng)險環(huán)境變化對此前

6、所制定的措施進(jìn)行必要的評估和調(diào)整，以確保措施的實(shí)時有效性；（十二）其他法律事務(wù)管理事務(wù)。第八條公司其他各單位是公司法律事務(wù)管理配合協(xié)辦單位，其職責(zé)包括：（一）為法律合規(guī)部工作提供支持，保障法律合規(guī)部依法開展工作；（二）涉及訴訟（仲裁）案件的單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律合規(guī)部及外聘法律顧問要求及時提供案情說明及相關(guān)證據(jù)材料；（三）負(fù)責(zé)本單位內(nèi)部法律事務(wù)與風(fēng)險管理的具體工作；（四）其他應(yīng)履行的職責(zé)。第三章總法律顧問制度第九條公司建立以總法律顧問為核心的法律事務(wù)管理制度體系，充分發(fā)揮總法律顧問在重要決策、重要經(jīng)濟(jì)合同和協(xié)議、規(guī)章制度制定等方面的法律審核把關(guān)作用。公司董事會、總經(jīng)理辦公會審議或決策的事項(xiàng)涉及法律問

7、題時，總法律顧問應(yīng)當(dāng)列席會議。第十條公司設(shè)立法律合規(guī)部，聘請具有法律職業(yè)資格或律師資格的專業(yè)人員擔(dān)任企業(yè)法律顧問，在總法律顧問的領(lǐng)導(dǎo)下開展法律事務(wù)管理工作。第十一條公司總經(jīng)理辦公會制定總法律顧問制度實(shí)施辦法，明確總法律顧問與法律顧問的具體工作職責(zé)。第四章規(guī)章制度制定的法律審核第十二條公司各單位起草的規(guī)章制度征求意見稿，應(yīng)在征求各單位意見后形成送審稿，由法律合規(guī)部、總法律顧問進(jìn)行法律審核，再按照公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法的規(guī)定履行集體決策程序后，按照審批權(quán)限辦理發(fā)文審批程序。第十三條公司各單位起草的規(guī)章制度送審稿涉及員工（勞動者）切身利益，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)職工代表大會或者全體職工討論，提由方案和

8、意見，與工會或者職工代表平等協(xié)商確定，再由總經(jīng)理辦公會或董事會審議或決策。第十四條公司董事會另行制定規(guī)章制度制定程序管理制度，進(jìn)一步明確規(guī)章制度的計(jì)劃、起草、征求意見、法律審核、審批權(quán)限、審批流程。第十五條公司應(yīng)當(dāng)通過信息化手段，將法律審核作為不可逾越的環(huán)節(jié)，嵌入規(guī)章制度制定程序與發(fā)文審批流程。第五章重要經(jīng)濟(jì)合同和協(xié)議的法律審核第十六條合同承辦單位要求簽訂的重要經(jīng)濟(jì)合同和協(xié)議，應(yīng)當(dāng)在簽約前由合同承辦單位組織公司財(cái)務(wù)部及相關(guān)單位共同評審，并由法律合規(guī)部進(jìn)行法律審核（屬于公司雙重法律審核清單事項(xiàng)的，還應(yīng)當(dāng)由法律合規(guī)部交付外聘法律顧問進(jìn)行雙重法律審核）。第十七條公司總經(jīng)理辦公會制定合同管理辦法，進(jìn)一

9、步明確合同管理的具體事務(wù)性工作及審批權(quán)限、審批流程。合同承辦單位提交評審的合同經(jīng)財(cái)務(wù)、法務(wù)等評審?fù)ㄟ^的，按照合同管理辦法規(guī)定的審批權(quán)限、審批流程辦理合同審批簽發(fā)手續(xù)。其中涉及“三重一大”決策事項(xiàng)的合同，根據(jù)公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法規(guī)定應(yīng)當(dāng)在合同簽訂前履行集體決策程序的，應(yīng)當(dāng)提供已經(jīng)通過集體決策的證明文件。第十八條公司應(yīng)當(dāng)應(yīng)當(dāng)通過信息化手段，將重要經(jīng)濟(jì)合同和協(xié)議的法律審核作為不可逾越的環(huán)節(jié)，嵌入合同評審與簽發(fā)審批流程。第六章重要決策的法律審核第十九條公司涉及章程修改、投資、擔(dān)保等重大決策事項(xiàng)或重大投資安排事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由有關(guān)部門組織公司財(cái)務(wù)部及相關(guān)單位共同進(jìn)行評審，并由法律合規(guī)部進(jìn)行法律審核

10、。公司應(yīng)當(dāng)通過信息化手段，確保法律審核成為按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法律審核的重要事項(xiàng)在審議或決策前不可逾越的環(huán)節(jié)。第二十條按照公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法的規(guī)定履行集體決策程序時，應(yīng)當(dāng)在法律審核后（屬于公司雙重法律審核清單事項(xiàng)的，還需要由法律合規(guī)部交付外聘法律顧問進(jìn)行雙重法律審核），先報公司總經(jīng)理辦公會或公司董事會決策，再經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報公司總經(jīng)理和/或董事長審批。公司集體審議或決策通過后，還需要向省國資委履行報批程序的，由有關(guān)部門辦理報批程序。第七章授權(quán)委托的管理第二十一條公司對非法定代表人對外代表公司開展生產(chǎn)經(jīng)營與管理活動的行為，實(shí)行委托授權(quán)管理。受托人在授權(quán)委托書載明的權(quán)利范圍內(nèi)

11、誠實(shí)行使該權(quán)利。第二十二條授權(quán)委托書只在載明的代理期間內(nèi)有效。授權(quán)委托書文本有修改或涂改痕跡的，一律無效。第二十三條授權(quán)委托書應(yīng)載明以下事項(xiàng)：接受委托書的單位名稱，受托人姓名、性別、職務(wù)、身份證號、聯(lián)系方式，代理事項(xiàng)、代理權(quán)限及代理期間，委托人名稱等內(nèi)容。接受授權(quán)委托書的外部單位對授權(quán)委托書的格式有特別要求的，按其要求執(zhí)行。第二十四條辦理授權(quán)委托書的，應(yīng)當(dāng)由受托人或其所在單位有關(guān)人員發(fā)起“網(wǎng)上授權(quán)委托管理審批流程”。第二十五條公司各單位辦理業(yè)務(wù)工作需要授權(quán)的，根據(jù)工作性質(zhì)，以一事一辦的方式為主，以年度授權(quán)為輔。第二十六條一事一辦授權(quán)委托的代理期限一般不得超過一個月。代理期間屆滿后仍未完成委托事項(xiàng)的，需要重新辦理授權(quán)委托手續(xù)。下列法律事務(wù)的代理期限可實(shí)行年度授權(quán)或按事項(xiàng)完成期限授權(quán)，不受一個月期間的限制：（一）代表公司法定代表人與勞動者簽訂勞動合同；（二）代理公司訴訟或仲裁案件；（三）代表公司多次前往業(yè)務(wù)單位收款；（四）代表公司參與具體項(xiàng)目的投標(biāo)、合同談判、簽約等；（五）承包項(xiàng)目中需要多次對外簽訂