212970建筑工程監(jiān)理的法律責(zé)任及責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)研究河北工

1、河北工程大學(xué)畢業(yè)論文建筑工程監(jiān)理的法律責(zé)任及責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)研究1.緒論1.1內(nèi)容的來(lái)源及背景我國(guó)自1988年開(kāi)始在建設(shè)領(lǐng)域?qū)嵭辛私ㄔO(shè)工程監(jiān)理制度。這是工程建設(shè)領(lǐng)域管理體制的重大變革。所謂建設(shè)工程監(jiān)理(Construction Project Management), 是指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位受工程項(xiàng)目建設(shè)單位的委托，依據(jù)國(guó)家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)，經(jīng)建設(shè)主管部門批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件、建設(shè)工程委托合同及其他建設(shè)工程合同，對(duì)工程建設(shè)實(shí)施的專業(yè)化監(jiān)督管理。目的在于提高工程建設(shè)的投資效益和社會(huì)效益。這項(xiàng)制度己作為法定的制度在中華人民共和國(guó)建筑法(以下稱建筑法)中具體規(guī)定。經(jīng)過(guò)十多年的努力，我國(guó)的建設(shè)監(jiān)

2、理事業(yè)已進(jìn)入全面發(fā)展階段，建設(shè)監(jiān)理制度的實(shí)施取得了顯著的成果，一是建立了建設(shè)監(jiān)理的基本框架，理論上正在系統(tǒng)和完善；二是寫(xiě)入了建筑法、合同法等法律、法規(guī)，從而確立了建設(shè)監(jiān)理的法律地位; 三是建立了一支蓬勃的監(jiān)理隊(duì)伍，監(jiān)理單位4000多家，從業(yè)人員20余萬(wàn); 四是取得了顯著業(yè)績(jī)，積累了一系列工作經(jīng)驗(yàn)。全國(guó)多數(shù)大中型工程項(xiàng)目包括舉世矚目的三峽工程都全面有效地實(shí)施了工程監(jiān)理，并取得了顯著成效，受到了社會(huì)的廣泛關(guān)注和普遍認(rèn)可。但是，由于建設(shè)監(jiān)理制度在我國(guó)的實(shí)施歷時(shí)尚短，長(zhǎng)期以來(lái)用行政手段管理工程的影響力還時(shí)常起作用，人們對(duì)建設(shè)監(jiān)理尤其是監(jiān)理責(zé)任的認(rèn)識(shí)和理解還存在許多問(wèn)題，例如:在什么情況下監(jiān)理應(yīng)該承擔(dān)責(zé)

3、任?承擔(dān)什么樣的責(zé)任?承擔(dān)責(zé)任的法律基礎(chǔ)是什么?這些問(wèn)題不解決，勢(shì)必制約監(jiān)理事業(yè)的發(fā)展。承擔(dān)責(zé)任，就意味著有風(fēng)險(xiǎn)的存在，調(diào)研表明，無(wú)論是公眾，還是工程建設(shè)的各方主體都對(duì)監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，我國(guó)已做入世承諾，外國(guó)獨(dú)資咨詢、監(jiān)理公司在2004年被允許進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)。所以國(guó)內(nèi)監(jiān)理企業(yè)當(dāng)務(wù)之急就是樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，增強(qiáng)企業(yè)抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。在現(xiàn)有制度下，我國(guó)監(jiān)理都面臨著哪些責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，如何規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)，都是急需解決的問(wèn)題。因此，借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)的國(guó)清，進(jìn)一步加大理論研究，以促進(jìn)建設(shè)工程監(jiān)理制深入，健康的發(fā)展實(shí)屬必要。本文立足于我國(guó)的建設(shè)監(jiān)理法規(guī)體系，從分析監(jiān)理行為入手，探討監(jiān)理的法律責(zé)任，即其面臨的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

4、，提出推行監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)等手段來(lái)有效控制監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)。1.2我國(guó)建設(shè)監(jiān)理法規(guī)體系及課題研究現(xiàn)狀1.2.1我國(guó)建設(shè)監(jiān)理法規(guī)體系縱觀建設(shè)監(jiān)理制度的起源，建設(shè)監(jiān)理立法是與這項(xiàng)制度的產(chǎn)生，演進(jìn)和發(fā)展相伴相生的。建設(shè)部在1988年7月發(fā)布的我國(guó)第一份建設(shè)監(jiān)理文件里明確地提出“謹(jǐn)慎起步，法規(guī)先導(dǎo)，健康發(fā)展”的指導(dǎo)思想。建設(shè)監(jiān)理制度的健康有序發(fā)展必須有一個(gè)相互聯(lián)系、相互補(bǔ)充、相互協(xié)調(diào)多層次的完整統(tǒng)一的法規(guī)體系作為保障。（1）已有立法成果建設(shè)工程監(jiān)理作為建筑市場(chǎng)的主體之一，在我國(guó)建設(shè)法規(guī)體系中都有針對(duì)監(jiān)理的相應(yīng)規(guī)定。建筑法中明確規(guī)定:“我國(guó)推行建設(shè)工程監(jiān)理制度”，該法還對(duì)實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的范圍、委托監(jiān)理的基本

5、條件、監(jiān)理的權(quán)利、義務(wù)以及責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容作了一系列具體規(guī)定，是監(jiān)理行業(yè)最根本的法律依據(jù)。此外，國(guó)家還頒布了建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例，并以此條例為基礎(chǔ)于2001年1月頒布了建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，這兩部法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理工作的范圍、職責(zé)等作了進(jìn)一步的規(guī)范。建設(shè)部關(guān)于加快建立建筑市場(chǎng)有關(guān)企業(yè)和專業(yè)技術(shù)人員信用檔案的通知以及2003年7月1日開(kāi)始施行的建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)不良記錄管理辦法(試行)要求包括建設(shè)工程監(jiān)理在內(nèi)的各質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)及相關(guān)技術(shù)人員在工程建設(shè)活動(dòng)中的違規(guī)行為要進(jìn)行檔案登記，為建立具有中國(guó)特色的建筑市場(chǎng)信用登記制度創(chuàng)造了有利的法律環(huán)境。隨著立法的全面化、專業(yè)化進(jìn)程加快，

6、我國(guó)在建設(shè)法規(guī)的基礎(chǔ)上，針對(duì)監(jiān)理行業(yè)進(jìn)行了一系列行業(yè)專業(yè)性立法，如工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、建設(shè)監(jiān)理工程師注冊(cè)管理辦法、房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法(試行)等監(jiān)理行業(yè)專業(yè)法律法規(guī)，再加上合同法、中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法等相關(guān)法律法規(guī)的配套使用，可以說(shuō)建設(shè)工程監(jiān)理法律體系已初步形成?？v觀我國(guó)建設(shè)監(jiān)理的法制化發(fā)展軌跡，主要有以下幾個(gè)特點(diǎn):一是有關(guān)工程監(jiān)理法律法規(guī)出臺(tái)的數(shù)量和密度有所加強(qiáng)，近兩年來(lái)幾乎每年都有有關(guān)監(jiān)理的法律法規(guī)頒布施行;二是全國(guó)統(tǒng)一性的法律法規(guī)不斷出臺(tái)，逐漸取代了由地方性法規(guī)來(lái)調(diào)整規(guī)范監(jiān)理行業(yè)的局面;三是與監(jiān)理行業(yè)息息相關(guān)的其他工程建設(shè)行業(yè)的法制建設(shè)也有了長(zhǎng)足的

7、進(jìn)步。我國(guó)建設(shè)監(jiān)理的法規(guī)，從其調(diào)整對(duì)象和主要作用來(lái)看，包括了兩個(gè)方面。一是以監(jiān)理工作為對(duì)象，明確監(jiān)理者與被監(jiān)理者的行為準(zhǔn)則，主要規(guī)定監(jiān)理的性質(zhì)、目的、對(duì)象、范圍、各方權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任以及有關(guān)人員和單位的資質(zhì)條件、有關(guān)處罰原則等，這一類法規(guī)叫建設(shè)監(jiān)理管理法;二是以建設(shè)工程為對(duì)象，明確監(jiān)理工作的依據(jù)。具體包括技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)建設(shè)行為的管理法令及有關(guān)方面確認(rèn)的工程合同等。這一類法規(guī)稱為建設(shè)監(jiān)理依據(jù)性的法規(guī)。我國(guó)的建設(shè)監(jiān)理法規(guī)體系如圖:(圖1·1)中華人民共和國(guó)建筑法；中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法；中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法；法律建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例；建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例；建筑工程勘察設(shè)計(jì)管理

8、條例；房屋拆遷管理?xiàng)l例；管理型法規(guī) 行政法規(guī) 建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)咨詢服務(wù)單位資質(zhì)管理辦法；工程監(jiān)理部門資質(zhì)管理規(guī)定；建設(shè)監(jiān)理工程師注冊(cè)管理辦法；對(duì)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和招標(biāo)代理企業(yè)資質(zhì)；申報(bào)中弄虛作假行為的處理辦法；工程建設(shè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法；水運(yùn)工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法；建設(shè)領(lǐng)域違法違規(guī)行為舉報(bào)管理辦法；房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法(試行)；實(shí)施工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督規(guī)定；公路工程施工監(jiān)理、招標(biāo)投標(biāo)管理辦法；建設(shè)部、監(jiān)察部、國(guó)家計(jì)委關(guān)于開(kāi)展建設(shè)工程項(xiàng)目；執(zhí)法監(jiān)察的意見(jiàn)；公路工程建設(shè)監(jiān)理管理辦法(試行)；公路工程施工管理辦法;建設(shè)監(jiān)理法律體系 部門規(guī)章規(guī)范性法規(guī)建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)

9、規(guī)定；建設(shè)工程委托監(jiān)理合同；工程項(xiàng)目管理規(guī)范；建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范；合同法；房地產(chǎn)法；城市規(guī)劃法；建設(shè)工程造價(jià)管理?xiàng)l例；其他相關(guān)法規(guī)圖·我國(guó)建筑監(jiān)理法的體系(2) 立法中的不足從上述立法體系看出:我國(guó)的監(jiān)理立法還很不完善，其不足之處主要表現(xiàn)在:監(jiān)理工作中出現(xiàn)的許多問(wèn)題無(wú)法找到解決問(wèn)題的法律法規(guī)依據(jù)，立法機(jī)關(guān)往往在出現(xiàn)問(wèn)題后才針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)范或解釋，沒(méi)有針對(duì)行業(yè)的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)律結(jié)合我國(guó)國(guó)情做出前瞻性的立法規(guī)范，無(wú)法起到法規(guī)的先導(dǎo)作用。在現(xiàn)有的建筑法、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例等法律法規(guī)中，至今未對(duì)監(jiān)理責(zé)任的準(zhǔn)確含義進(jìn)行描述，使人們對(duì)一些基本概念尤其是監(jiān)理責(zé)任的理解仍存在分歧;另外，在監(jiān)

10、理責(zé)任的具體界定方面也存在立法缺位，如工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定僅在第21條規(guī)定:“監(jiān)理單位在監(jiān)理過(guò)程中因過(guò)錯(cuò)造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)承擔(dān)一定的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任”。但對(duì)承擔(dān)何種法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任于法律責(zé)任如何區(qū)分等問(wèn)題加以解釋?，F(xiàn)有的法規(guī)中尚沒(méi)有對(duì)監(jiān)理承擔(dān)行政責(zé)任的具體適用罪名以及監(jiān)理違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式，損害賠償?shù)臄?shù)額等做明確的規(guī)定，給實(shí)際工作正確界定建設(shè)監(jiān)理責(zé)任帶來(lái)很多困惑與爭(zhēng)議。1.2.2國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀(1) 關(guān)于監(jiān)理法律責(zé)任的問(wèn)題我國(guó)的建設(shè)工程監(jiān)理制度主要是借鑒國(guó)際上通行的FIDIC合同條件中以咨詢工程師為核心的工程項(xiàng)目管理體系，雖然二者之間存在差異，但其本質(zhì)都是受業(yè)主委托，以自身的專業(yè)能力為

11、業(yè)主提供專業(yè)化工程項(xiàng)目管理服務(wù)的建設(shè)主體。除FIDIC合同外，現(xiàn)在世界上使用范圍較廣的還有ICE合同條件(以下稱ICE合同)。ICE是英國(guó)土木工程師協(xié)會(huì)The Institution of Civil Engineers的英文縮寫(xiě)。在這兩種合同條件中，都對(duì)工程師應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任有較為明確的規(guī)定。在FIDIC合同條件下，盡管工程師與雇主單獨(dú)簽訂實(shí)施監(jiān)理任務(wù)的委托合同，但由于他不是施工合同的當(dāng)事人，因此如果由于工程師的失誤或發(fā)布錯(cuò)誤指令導(dǎo)致承包商受到損害時(shí)，就施工合同而言歸于雇主承擔(dān)的責(zé)任范圍，應(yīng)給予承包商相應(yīng)的補(bǔ)償或賠償。在此基礎(chǔ)上業(yè)主依據(jù)業(yè)主/咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書(shū)(CONDICTIONS OF

12、 THE CLIENT/CONSULTANT MODEL SERVISES AGREEMENT)中的規(guī)定，要求工程師對(duì)自己的過(guò)錯(cuò)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，對(duì)工程師承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)賠償數(shù)額在合同條件中也有較為明確的規(guī)定。關(guān)于監(jiān)理的法律責(zé)任問(wèn)題，目前在國(guó)內(nèi)已引起了一定范圍的討論，并且逐漸受到更多的關(guān)注。煙臺(tái)港建設(shè)監(jiān)理公司的鄧衛(wèi)東首先關(guān)注監(jiān)理責(zé)任問(wèn)題，對(duì)監(jiān)理是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，承擔(dān)什么責(zé)任進(jìn)行了描述分析;深圳大學(xué)王家遠(yuǎn)教授對(duì)監(jiān)理責(zé)任的法律基礎(chǔ)和責(zé)任的主體、構(gòu)成要件等進(jìn)行了較為深入的分析；賽云秀闡述了監(jiān)理的刑事責(zé)任構(gòu)成要素以及監(jiān)理刑事責(zé)任與施工安全管理的關(guān)系；林俊杰、劉建亮從監(jiān)理單位內(nèi)部與外部?jī)煞矫鎸?duì)監(jiān)理責(zé)任的形成原因進(jìn)

13、行了分析;何萬(wàn)鐘對(duì)現(xiàn)有法規(guī)中對(duì)于監(jiān)理行為和監(jiān)理責(zé)任的規(guī)定進(jìn)行了歸納描述;殷時(shí)奎、楊偉對(duì)建設(shè)施工安全的監(jiān)理責(zé)任進(jìn)行了探討，認(rèn)為監(jiān)理工程師承擔(dān)施工安全事故責(zé)任的依據(jù)不足。上述研究中，除王家遠(yuǎn)教授是以我國(guó)監(jiān)理制度為基礎(chǔ)，較為系統(tǒng)地分析了監(jiān)理責(zé)任的法律基礎(chǔ)，并對(duì)監(jiān)理的法律責(zé)任形態(tài)等問(wèn)題進(jìn)行了理論研究，其他探討者均是針對(duì)現(xiàn)實(shí)監(jiān)理工作中遇到的一些問(wèn)題用現(xiàn)有的法規(guī)進(jìn)行解釋并提出了一定的適用建議，都沒(méi)有從理論體系上對(duì)監(jiān)理法律責(zé)任的來(lái)龍去脈進(jìn)行系統(tǒng)完整地探討。以上研究中關(guān)于監(jiān)理刑事責(zé)任的研究尤為欠缺，對(duì)于監(jiān)理刑事責(zé)任的責(zé)任主體、構(gòu)成要件、是否對(duì)施工安全承擔(dān)責(zé)任，承擔(dān)什么樣的責(zé)任都沒(méi)有較為明確的分析與界定，在監(jiān)理

14、民事責(zé)任方面，目前也尚未見(jiàn)到就如何劃分監(jiān)理方與施工方的責(zé)任、如何確定損害賠償?shù)葐?wèn)題的深入研究?？傮w研究現(xiàn)狀呈現(xiàn)出不完整、不系統(tǒng)性。(2) 關(guān)于監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題關(guān)于監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，由于FIDIC合同中對(duì)三方主體應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任都相對(duì)明確，因此，國(guó)外對(duì)于三方主體之間的風(fēng)險(xiǎn)分配有深入的研究，在風(fēng)險(xiǎn)分配(RISKALLOCTION)一文中，Max Abrahanson 教授所進(jìn)行的分析研究被推崇為“風(fēng)險(xiǎn)分配的公式”。他的觀點(diǎn)涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)分配原則、風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)濟(jì)性等各個(gè)方面，是西方國(guó)家工程風(fēng)險(xiǎn)分析與管理的基本理論基礎(chǔ)。Jesseb Gove教授對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分配應(yīng)注意的問(wèn)題進(jìn)行了深入探討，認(rèn)為在工程風(fēng)險(xiǎn)管理中要注意風(fēng)

15、險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁、風(fēng)險(xiǎn)回避等措施是正確運(yùn)用。大部分發(fā)達(dá)國(guó)家都將監(jiān)理或工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)納入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系內(nèi)進(jìn)行統(tǒng)一的管理，比較完善。而目前國(guó)內(nèi)對(duì)監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的研究大多是在研究工程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中簡(jiǎn)單加以描述，而且對(duì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)存在不同的界定方式。李清立、田杰芳根據(jù)監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，認(rèn)為監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)包括業(yè)主引起的風(fēng)險(xiǎn)、承包商、材料供應(yīng)商等引起的風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等十個(gè)方面，提出了相應(yīng)的防范措施，但沒(méi)有對(duì)各具體措施的實(shí)際應(yīng)用進(jìn)行研究。羅堅(jiān)認(rèn)為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要是違約責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和專業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，王家遠(yuǎn)、黃菁根據(jù)監(jiān)理的工作特性認(rèn)為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)除了行為與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)外還包括職業(yè)道德、管理等風(fēng)險(xiǎn)。以上都是對(duì)監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

16、進(jìn)行了一定的分析，肯定了監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的存在性與危害性，但對(duì)監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的定義與產(chǎn)生原理的認(rèn)識(shí)并不統(tǒng)一，直接造成了現(xiàn)有研究中對(duì)監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)因素與范圍沒(méi)有一個(gè)較為準(zhǔn)確和統(tǒng)一的劃分。同時(shí)現(xiàn)有研究大多集中在對(duì)監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的定性分析上，缺乏準(zhǔn)確性和直觀性，針對(duì)監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)因素，風(fēng)險(xiǎn)影響程度的定量分析的目前尚未見(jiàn)到，從業(yè)人員無(wú)法從現(xiàn)有的成果中準(zhǔn)確地了解自身所面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素其工作與整個(gè)行業(yè)發(fā)展的影響。(3) 關(guān)于監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)問(wèn)題我國(guó)監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)是通過(guò)借鑒國(guó)外的咨詢工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)產(chǎn)生的。咨詢工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)作為工程保險(xiǎn)的重要組成部分，在西方國(guó)家是強(qiáng)制推行的。在美國(guó)，咨詢工程師如

17、果沒(méi)有購(gòu)買相應(yīng)的責(zé)任保險(xiǎn)，或者沒(méi)有取得相應(yīng)的保證擔(dān)保，就無(wú)法取得工程咨詢合同。職業(yè)責(zé)任社會(huì)保險(xiǎn)不僅成為強(qiáng)制推行的法律制度，同時(shí)也是建設(shè)主體各方普遍遵循的慣例準(zhǔn)則。法國(guó)作為一個(gè)典型的實(shí)行強(qiáng)制性工程保險(xiǎn)制度的國(guó)家，其建筑職責(zé)與保險(xiǎn)規(guī)定，凡涉及工程建設(shè)活動(dòng)的所有單位，包括業(yè)主、建筑師、總承包商、設(shè)計(jì)或施工等專業(yè)承包商、建筑產(chǎn)品制造商、質(zhì)量檢查公司等，均須向保險(xiǎn)公司進(jìn)行投保。在我國(guó)，監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)問(wèn)題已經(jīng)引起了理論界的廣泛關(guān)注，深圳大學(xué)建設(shè)監(jiān)理研究所王家遠(yuǎn)、清華大學(xué)建設(shè)管理系謝峰等人都對(duì)此保險(xiǎn)進(jìn)行了一定的研究，并對(duì)此保險(xiǎn)在中國(guó)的具體實(shí)施分析了存在的問(wèn)題，提出了建議。研究?jī)?nèi)容中也都對(duì)將監(jiān)理工程師

18、職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)作為降低監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的可行方法有所提及。這些研究都是從監(jiān)理方的角度對(duì)這一保險(xiǎn)進(jìn)行關(guān)注的，目前還沒(méi)有見(jiàn)到從保險(xiǎn)公司的角度針對(duì)監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)、推廣等問(wèn)題進(jìn)行的相關(guān)研究。許多監(jiān)理從業(yè)者以及保險(xiǎn)從業(yè)者都對(duì)監(jiān)理責(zé)任保險(xiǎn)的開(kāi)展極為重視，但是，在實(shí)際操作中還是存在許多政策與經(jīng)營(yíng)上的困難。各個(gè)建設(shè)主體對(duì)監(jiān)理責(zé)任保險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)存在很大誤區(qū)，保險(xiǎn)公司在經(jīng)營(yíng)此業(yè)務(wù)的過(guò)程中也存在缺乏技術(shù)支持等瓶頸，上海的天安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司于2000年推出了監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)這一特色險(xiǎn)種，在建設(shè)領(lǐng)域和保險(xiǎn)行業(yè)內(nèi)都產(chǎn)生了一定的影響。但由于缺乏技術(shù)支持等原因，此保險(xiǎn)的開(kāi)展范圍目前僅限于華東、華北地區(qū)，推行力

19、度明顯不夠。如何構(gòu)建適于中國(guó)建設(shè)市場(chǎng)的責(zé)任保險(xiǎn)制度、保險(xiǎn)責(zé)任的界定、保險(xiǎn)費(fèi)率的制定等都是亟待解決的問(wèn)題。1.3研究?jī)?nèi)容、研究思路與研究方法1.3.1研究?jī)?nèi)容根據(jù)上述研究現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題，確定本文的主要研究?jī)?nèi)容如下：(1) 正確界定監(jiān)理責(zé)任，研究監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生機(jī)理，從對(duì)監(jiān)理行為的分析入手，研究監(jiān)理行為背離監(jiān)理行為約束體系時(shí)產(chǎn)生的監(jiān)理責(zé)任，建立其行為的約束體系，同時(shí)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)如何通過(guò)非法律懲罰來(lái)追究監(jiān)理的非法律責(zé)任進(jìn)行研究。(2) 以監(jiān)理立法體系為基礎(chǔ)，全面分析監(jiān)理法律責(zé)任的三種責(zé)任形態(tài)，重點(diǎn)分析監(jiān)理刑事責(zé)任與民事責(zé)任，明確在現(xiàn)有立法體系下監(jiān)理方承擔(dān)法律責(zé)任的具體情況及承擔(dān)責(zé)任的方式，深入探討監(jiān)理

20、刑事責(zé)任的認(rèn)定與單位犯罪性質(zhì)問(wèn)題，同時(shí)對(duì)監(jiān)理?yè)p害賠償限額的有關(guān)規(guī)定提出質(zhì)疑，為從業(yè)者和相關(guān)人員正確認(rèn)識(shí)、界定監(jiān)理法律責(zé)任提供幫助。(3) 通過(guò)實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)，建立監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)影響因素集，運(yùn)用層次分析法這一科學(xué)方法計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)因素的具體影響權(quán)重并進(jìn)行排序，針對(duì)計(jì)算結(jié)果提出相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制建議。為監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)管理提供更為準(zhǔn)確與直觀的依據(jù)，使其風(fēng)險(xiǎn)控制更具針對(duì)性。(4) 針對(duì)監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的研究，重點(diǎn)提出通過(guò)建立監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度來(lái)轉(zhuǎn)移監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。分析監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的發(fā)展現(xiàn)狀，指出存在的問(wèn)題與對(duì)策，構(gòu)建并完善責(zé)任保險(xiǎn)的框架體系，并對(duì)保險(xiǎn)市場(chǎng)存在的逆向選擇問(wèn)題進(jìn)行深入研究，為此保險(xiǎn)在全國(guó)范圍

21、的開(kāi)展提供理論與實(shí)踐支持。1.3.2研究方法(1)實(shí)證分析的方法。在研究監(jiān)理的法律責(zé)任問(wèn)題時(shí)，主要采用了法學(xué)研究的基本方法之一實(shí)證分析方法，即通過(guò)對(duì)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的觀察和分析來(lái)對(duì)監(jiān)理責(zé)任進(jìn)行界定，這里所說(shuō)的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)主要包括三個(gè)方面:一是與法律的制定和實(shí)施有關(guān)的一切社會(huì)事實(shí);二是本課題針對(duì)相關(guān)問(wèn)題的社會(huì)調(diào)查與分析成果;三是法律文本中的詞語(yǔ)、句法和邏輯結(jié)構(gòu)等事實(shí)因素。本文采用了實(shí)證分析中比較、邏輯分析、語(yǔ)義分析等具體方法系統(tǒng)、全面地研究了責(zé)任以及責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀、癥結(jié)所在、解決方法。(2)定性分析與定量分析相結(jié)合。鑒于目前對(duì)監(jiān)理責(zé)任與責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)問(wèn)題的分析都還停留在定性分析的層面上，本文以豐富的調(diào)查數(shù)據(jù)為

22、基礎(chǔ)，運(yùn)用一定的數(shù)學(xué)與經(jīng)濟(jì)分析方法對(duì)監(jiān)理責(zé)任保險(xiǎn)進(jìn)行量化，對(duì)責(zé)任賠償限額、責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)率等問(wèn)題進(jìn)行定量分析，力圖使整個(gè)分析更具體，更有說(shuō)服力。1.3.3研究思路與框架體系本文通過(guò)對(duì)行為約束體系的分析指出并細(xì)化監(jiān)理責(zé)任，指出在現(xiàn)有制度下與責(zé)任相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)對(duì)措施監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度。具體結(jié)構(gòu)如下:研究結(jié)論及待解決的問(wèn)題建設(shè)監(jiān)理行為約束體系監(jiān)理法律責(zé)任的產(chǎn)生監(jiān)理的非法責(zé)任的產(chǎn)生建設(shè)監(jiān)理法律責(zé)任形態(tài)分析建設(shè)監(jiān)理法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析圖1·2 論文結(jié)構(gòu)圖2. 建設(shè)監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生2.1概述我國(guó)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例中規(guī)定監(jiān)理單位要對(duì)工程質(zhì)量

23、、工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。那么何謂監(jiān)理責(zé)任呢?要對(duì)監(jiān)理責(zé)任進(jìn)行探討，首先必須對(duì)什么是責(zé)任有明確的認(rèn)識(shí)。2.1.1社會(huì)生活領(lǐng)域責(zé)任的涵義在社會(huì)生活領(lǐng)域，責(zé)任一詞有三種基本的涵義:其一是指行為人的“分內(nèi)之事”；其二是指行為人未做或未做好“分內(nèi)之事”所應(yīng)承擔(dān)的不利后果；其三是指行為人做了不該做的“非分之事”所應(yīng)承擔(dān)的不利后果。2.1.2法律上責(zé)任的涵義從責(zé)任的本質(zhì)出發(fā)，要產(chǎn)生責(zé)任，必須存在一方對(duì)另一方負(fù)有義務(wù)，因此，在法律上述三種涵義中:其一所謂“分內(nèi)之事”，就是作為的義務(wù)，即行為人必須為一定行為的義務(wù)；其二所謂未做或未做好“分內(nèi)之事”，就是未履行或未全部履行作為的義務(wù)；其三所謂做了不該做的“非分

24、之事”就是未遵守不作為的義務(wù)。這樣，責(zé)任的涵義可歸結(jié)為兩類:一類是指作為的義務(wù)，表示某人必須或應(yīng)當(dāng)去做某事;另一類是指未履行作為義務(wù)或未遵守不作為義務(wù)所引起的不利后果。2.1.3監(jiān)理責(zé)任的涵義由于責(zé)任一詞的不同涵義，所以，在研究監(jiān)理責(zé)任問(wèn)題時(shí)，研究人員通常把監(jiān)理責(zé)任分為廣義的監(jiān)理責(zé)任和狹義的監(jiān)理責(zé)任兩類。廣義的監(jiān)理責(zé)任就是一般意義上的監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的合同、法律、社會(huì)等方面的義務(wù)包括法律責(zé)任和非法律責(zé)任，這里的非法律責(zé)任是法律法規(guī)或合同沒(méi)有明確規(guī)定但監(jiān)理應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的行業(yè)或社會(huì)類義務(wù);狹義的監(jiān)理責(zé)任則是指違反法律法規(guī)、合同條款所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律后果即監(jiān)理的法律責(zé)任。本文旨在通過(guò)對(duì)監(jiān)理行為進(jìn)行分析，全

25、面理解監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生和界定原則，因此，文中中所指的監(jiān)理責(zé)任指廣義的監(jiān)理責(zé)任，而把狹義上的監(jiān)理責(zé)任明確定義為監(jiān)理法律責(zé)任。2.2建設(shè)監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生2.2.1監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生機(jī)理任何責(zé)任，首先是由行為引起的。所謂行為，是受人的意志支配的活動(dòng)。監(jiān)理行為即監(jiān)理工程師或監(jiān)理單位人員作出的能夠引起權(quán)利和義務(wù)關(guān)系產(chǎn)生、變更、或解除的有意識(shí)的行為。監(jiān)理行為包括監(jiān)理單位的行為和監(jiān)理工程師個(gè)人的行為。監(jiān)理行為是有意識(shí)的行為，但是這些行為不是任意的，而是有一定的約束的，在工程項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，監(jiān)理方的行為是以監(jiān)理委托合同為準(zhǔn)則，合同雙方都應(yīng)當(dāng)遵守共同約定的規(guī)則，這些規(guī)則構(gòu)成了監(jiān)理行為的約束體系，是約束雙方行為的準(zhǔn)則，

26、當(dāng)一方背離這些準(zhǔn)則而給對(duì)方或第三者帶來(lái)某種損失時(shí)，他就必須對(duì)此損失負(fù)有責(zé)任，承擔(dān)并彌補(bǔ)這種損失，也就意味著監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生。根據(jù)監(jiān)理責(zé)任的定義以及責(zé)任本質(zhì)，本文得出監(jiān)理責(zé)任的構(gòu)成要件是:是監(jiān)理企業(yè)或監(jiān)理工程師的行為引起的;監(jiān)理行為背離了其行為約束體系的約束，即約束因子的缺失;其行為給他人造成了一定的損失或者后果，這種損失和后果是多方面的，不僅僅指經(jīng)濟(jì)或物質(zhì)損失根據(jù)上述說(shuō)明，可以將監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生機(jī)理概括為:監(jiān)理責(zé)任產(chǎn)生于監(jiān)理行為對(duì)其行為約束體系的背離，監(jiān)理工程師在履行職責(zé)時(shí)所要遵守的準(zhǔn)則體系就是其行為的約束體系。具體描述如下圖所示:產(chǎn)生背離監(jiān)理行為約束體系監(jiān)理責(zé)任 圖2·1 監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)

27、生機(jī)理2.2.2監(jiān)理行為約束體系的組成因子約束因子，我們稱來(lái)自合同法律、法規(guī)背景和環(huán)境的約束因子為合同外圍約束;來(lái)自合同條款的監(jiān)理一方如不全面了解監(jiān)理行為的約束體系，就不可能明確自己應(yīng)負(fù)的責(zé)任，也不可能有效地維護(hù)自身的利益。因此，全方位地分析、研究監(jiān)理的行為約束體系，是正確履行監(jiān)理合同和確定各方責(zé)任的基礎(chǔ)。通常，大家認(rèn)為對(duì)監(jiān)理的約束全部都可以在監(jiān)理委托合同中找到，本質(zhì)上來(lái)看，這種觀點(diǎn)沒(méi)有錯(cuò)誤，但是，在實(shí)際工作應(yīng)用中，合同約束并不僅僅包含合同條款中規(guī)定的顯性約束，還有些是隱含在合同的法律背景中的，屬于隱性約束，這些約束需要挖掘才能得到。每一種約束即對(duì)監(jiān)理行為的一個(gè)具體約束為合同條款約束，這些因子

28、按照一定的原則組合，就構(gòu)成了監(jiān)理行為約束體系。(1)合同條款約束以其在法律體系中所處的地位來(lái)看，合同是現(xiàn)行法律的延伸，之所以會(huì)需要這種延伸是因?yàn)楝F(xiàn)行的法律不能對(duì)當(dāng)事人雙方在交易中的行為實(shí)施具體有效的約束。合同針對(duì)具體工程項(xiàng)目的條款就是將法律這種總體的行為規(guī)范具體落實(shí)到實(shí)際的項(xiàng)目管理工作中。因此，對(duì)合同當(dāng)事人行為的約束除了合同外圍約束外，還有合同條款約束。 這里所說(shuō)得合同是一個(gè)廣義的概念，它不僅僅指當(dāng)事人雙方簽定的合同文本，還包含相關(guān)的合同附件和雙方在交往中所簽署的文件等，合同條款約束主要有以下幾種:合同條款執(zhí)行機(jī)制的約束在執(zhí)行過(guò)程中，每一個(gè)合同都有它自己的運(yùn)行機(jī)制，當(dāng)該運(yùn)行機(jī)制遭到破壞時(shí)，合同

29、的執(zhí)行就會(huì)受到影響。因此，合同當(dāng)事人在執(zhí)行合同時(shí)，合同運(yùn)行機(jī)制是必須要遵守的約束。a:合同管理體系約束。特定的項(xiàng)目、合同有其特定的管理要求和系統(tǒng)。特別是大型工程項(xiàng)目的合同，往往涉及復(fù)雜的工程管理、技術(shù)管理、商務(wù)管理等。同時(shí)，還對(duì)人員素質(zhì)、信息交流、特殊事件的處理機(jī)制等也有具體的要求和規(guī)定。合同雙方當(dāng)事人都應(yīng)受這些管理體系、要求和規(guī)定的約束。b:合同執(zhí)行程序約束。合同執(zhí)行程序是對(duì)合同雙方的重要約束，它是實(shí)現(xiàn)合同當(dāng)事人的義務(wù)和權(quán)利的保證。不同的合同和不同的工程項(xiàng)目有不同的程序要求。合同執(zhí)行程序主要包括工程實(shí)施程序、合同商務(wù)程序、信息交流程序、特殊事件處理程序等。合同目標(biāo)的約束合同目標(biāo)就是合同雙方要

30、從合同中獲得的利益的具體體現(xiàn)。合同各方當(dāng)事人都必須以雙方的合同目標(biāo)為行動(dòng)指南，所有行動(dòng)都應(yīng)有利于合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，受合同目標(biāo)的約束。合同目標(biāo)最終要變成某種收益(如業(yè)主獲得工程建設(shè)的成果，監(jiān)理方獲得經(jīng)濟(jì)利益)，合同的目標(biāo)主要有以下幾個(gè)方面:a:工程的物質(zhì)成果。工程得物質(zhì)成果不僅包括建設(shè)成的具體的工程事物，還包括項(xiàng)目建設(shè)衍生出來(lái)得其他物質(zhì)性的東西，如圖紙、資料、培訓(xùn)教材、系統(tǒng)的合同文檔等。b:工程的技術(shù)成果。技術(shù)成果是保證物質(zhì)成果滿足合同要求的必要條件，是監(jiān)理方完成合同所提供的最主要的成果表現(xiàn)形式和監(jiān)理委托合同的最主要目標(biāo)成果，同時(shí)工程的技術(shù)成果也是檢驗(yàn)監(jiān)理方工作效果的決定性因素，實(shí)行工程建設(shè)監(jiān)理制

31、度的主要目的就是提高于鞏固工程建設(shè)項(xiàng)目最后所能形成的技術(shù)成果。c:工程的時(shí)間成果。進(jìn)度控制是監(jiān)理工作的重要內(nèi)容，在現(xiàn)代社會(huì)中，時(shí)間和效率在大型工程建設(shè)中顯得尤為重要。d:工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)成果。這里所說(shuō)的經(jīng)濟(jì)成果是涉及該項(xiàng)目的簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)效果。合同合意的約束在很多情況下，由于工程項(xiàng)目本身的復(fù)雜性，人們認(rèn)識(shí)客觀世界的局限性和工程環(huán)境的不確定性，使我們不能對(duì)合同的某些目標(biāo)、程序、方法等給出確切的描述。(2)合同外圍約束現(xiàn)行法律的約束。公序良俗。誠(chéng)實(shí)信用原則的約束。2.2.3監(jiān)理行為約束體系的結(jié)構(gòu)合同約束體系由外圍約束因子和合同條款約束因子組成，它們之間具有層次性，結(jié)合前文的分析可得出其結(jié)構(gòu)體系如圖2&#

32、183;2。合同條款執(zhí)行合同目的合同合意現(xiàn)行法律工序良俗誠(chéng)實(shí)信用圖2·2監(jiān)理行為約束體系在此約束體系內(nèi)，下面的一層約束是制定上面一層約束的基礎(chǔ)和依據(jù)，上層約束比下層更具體、更有針對(duì)性，在進(jìn)行索賠或責(zé)任追究時(shí)更有說(shuō)服力。下面一層約束的范圍更廣泛、但不具體，它往往作為上一層約束的一種補(bǔ)救約束;當(dāng)上層約束不能發(fā)生作用時(shí)，當(dāng)事人可以根據(jù)下層的約束通過(guò)交涉、談判，制定出新的上層約束條款。在實(shí)際的工作中，約束體系的這些層次并不是分得十分清楚的，各個(gè)層次往往是相互滲透、交融在一起的。例如在合同條款中可能存在“甲乙雙方基于誠(chéng)實(shí)信用原則簽定此合同”規(guī)定相應(yīng)的“適用法律”等文字。但是，如果按照這個(gè)結(jié)構(gòu)體

33、系進(jìn)行責(zé)任確定和索賠分析，同時(shí)結(jié)合合同文件就可以更準(zhǔn)確地找出對(duì)方違約的證據(jù)。從圖中可以看出，監(jiān)理行為的約束支撐體系對(duì)監(jiān)理的行為有多重約束，當(dāng)這些層次的約束因子都沒(méi)有發(fā)生作用時(shí)，其行為的執(zhí)行將會(huì)落入“無(wú)序沼澤”而發(fā)生混亂。這里的“無(wú)序沼澤”是指各行為主體完全按照自己的意愿行事，而在其行為效果涉及的范圍內(nèi)沒(méi)有針對(duì)其行為的必要的、共同的限制，從而導(dǎo)致社會(huì)共同的秩序停擺及一定范圍內(nèi)的無(wú)序狀態(tài)。就監(jiān)理行業(yè)而言，“無(wú)序沼澤”具體表現(xiàn)為監(jiān)理市場(chǎng)沒(méi)有基本的市場(chǎng)準(zhǔn)則與約束，各監(jiān)理單位及監(jiān)理人員各行其是，無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，不顧及其他參與者和公眾的利益，市場(chǎng)陷入混亂的無(wú)政府狀態(tài)。2.3監(jiān)理責(zé)任產(chǎn)生的細(xì)化分析2.3.1監(jiān)理行

34、為約束因子的缺失與不同監(jiān)理責(zé)任的對(duì)應(yīng)根據(jù)監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生機(jī)理我們可以得出，監(jiān)理責(zé)任產(chǎn)生于監(jiān)理行為對(duì)其行為對(duì)約束體系的背離，即約束因子的缺失。監(jiān)理行為的約束體系具有一定的層次性，不同層次的約束力是不同的，監(jiān)理工程師的行為背離不同層次規(guī)則的約束，其產(chǎn)生的后果是不同的，背離合同約束與現(xiàn)行法的約束就有可能導(dǎo)致監(jiān)理法律責(zé)任的產(chǎn)生，而在合同和現(xiàn)行法律沒(méi)有明確規(guī)定的情況下，監(jiān)理的行為沒(méi)有遵守相應(yīng)的公序良俗和誠(chéng)實(shí)信用原則，則要承擔(dān)一些非法律的責(zé)任。因此，結(jié)合監(jiān)理行為約束體系的結(jié)構(gòu)，我們可以通過(guò)將不同的監(jiān)理責(zé)任與行為約束體系相對(duì)應(yīng)從而將監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生原則進(jìn)行細(xì)化，具體分析如圖2·3所示:合同條款執(zhí)行 違

35、約責(zé)任合同目的 監(jiān)理行為合同合意 民事刑事和行政責(zé)任現(xiàn)行法律工序良俗非法律責(zé)任誠(chéng)實(shí)信用圖2·3 監(jiān)理責(zé)任產(chǎn)生關(guān)系示意圖2.3.2建設(shè)監(jiān)理的法律責(zé)任監(jiān)理行為違反了合同以及現(xiàn)行法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，造成了他人的損失，就要對(duì)這種損失承擔(dān)法律責(zé)任，具體包括民事法律責(zé)任、刑事法律責(zé)任以及行政責(zé)任。對(duì)于監(jiān)理工作的實(shí)際情況而言，民事法律責(zé)任是主要的而且比較常見(jiàn)的法律責(zé)任。由于監(jiān)理活動(dòng)是依據(jù)監(jiān)理委托合同開(kāi)展的，監(jiān)理行為背離合同條款約束會(huì)直接導(dǎo)致違約責(zé)任的產(chǎn)生。在工作中出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，對(duì)監(jiān)理合同主體雙方是否違約是判定其違約責(zé)任與進(jìn)行索賠的關(guān)鍵所在。因此，違約責(zé)任又是民事責(zé)任中需要特別注意的責(zé)任形式。本文將在

36、第三章的內(nèi)容中對(duì)監(jiān)理的法律責(zé)任尤其是違約責(zé)任作系統(tǒng)全面的論述。2.3.3建設(shè)監(jiān)理的非法律責(zé)任（1）非法律責(zé)任的產(chǎn)生上文提到，在監(jiān)理行為的約束體系中，除了合同約束與現(xiàn)行法律的約束之外，還存在著公序良俗與誠(chéng)實(shí)信用等道德層面的約束，這類約束雖然沒(méi)有法律與合同約束那么直觀與具體，約束力也相對(duì)弱一些，但這些原則是監(jiān)理行為所應(yīng)遵守的基礎(chǔ)性準(zhǔn)則，這類約束對(duì)于整個(gè)監(jiān)理行為約束體系來(lái)說(shuō)是有重要意義的。監(jiān)理工程師的工作性質(zhì)決定了其行為不僅要對(duì)業(yè)主和自身利益負(fù)責(zé)，還要對(duì)工程質(zhì)量、人民生命財(cái)產(chǎn)安全負(fù)責(zé)，這種社會(huì)責(zé)任要求監(jiān)理工程師具有較高的職業(yè)道德素養(yǎng)，如果監(jiān)理工程師不講誠(chéng)實(shí)信用、不遵守公序良俗，則對(duì)他的約束就可用圖2

37、·4來(lái)表示:如圖所示，如果誠(chéng)實(shí)信用、公序良俗對(duì)監(jiān)理工程師不發(fā)生作用，那么誠(chéng)實(shí)信用、公序良俗就都淹沒(méi)在無(wú)序的沼澤中了，行為約束體系的強(qiáng)度大大減弱，難以保證監(jiān)理合同的正常執(zhí)行。背離這類準(zhǔn)則，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，由于這些責(zé)任我們無(wú)法在現(xiàn)行的法律法規(guī)或者合同文本中找到明確的規(guī)定，所以稱之為監(jiān)理的非法律責(zé)任，可以通過(guò)針對(duì)違反公序良俗等原則的行為進(jìn)行非法律性懲罰來(lái)加強(qiáng)非法律約束因素的約束力。合同條款執(zhí)行合同目的合同合意合同法律圖2·4：公序良俗與誠(chéng)實(shí)信用的缺失(2)誠(chéng)實(shí)信用原則缺失產(chǎn)生的責(zé)任如上所述，監(jiān)理行為背離誠(chéng)實(shí)信用原則的約束，一般情況下會(huì)產(chǎn)生非法律責(zé)任。但由于誠(chéng)實(shí)信用是社會(huì)體系的

38、基本準(zhǔn)則，也是合同法等法律法規(guī)中規(guī)定的基本原則，因此，在一定情況下，誠(chéng)實(shí)信用的缺失也產(chǎn)生法律責(zé)任。如依據(jù)合同法第四十二條的規(guī)定，在合同訂立過(guò)程中，如果違背誠(chéng)實(shí)信用原則，應(yīng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任這一法律責(zé)任。在本文所述的約束與責(zé)任的對(duì)應(yīng)中，將誠(chéng)實(shí)信用的缺失對(duì)應(yīng)非法律責(zé)任，并不排斥因誠(chéng)實(shí)信用的缺失引起的法律責(zé)任。隨著我國(guó)立法體系的完善以及監(jiān)理行業(yè)自身的發(fā)展，國(guó)家有關(guān)部門加強(qiáng)了對(duì)誠(chéng)實(shí)信用層面一些新出現(xiàn)的、突出問(wèn)題的監(jiān)管，比如監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員的信用問(wèn)題等，針對(duì)這些問(wèn)題頒布了一些新的法規(guī)，將下層的非法律約束具體化，提升到法律約束的層面，增強(qiáng)對(duì)監(jiān)理行為的約束效果。建設(shè)部于2002年下發(fā)了關(guān)于加快建立建筑市場(chǎng)有

39、關(guān)企業(yè)和專業(yè)技術(shù)人員信用檔案的通知(建市2002155號(hào))，通知中要求建設(shè)主管部門建立對(duì)監(jiān)理企業(yè)以及監(jiān)理人員信用檔案，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理行業(yè)信用的行政管理力度。2003年6月，建設(shè)部又發(fā)布了建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)不良記錄管理辦法(試行)，其中明確規(guī)定了行政主管部門要對(duì)監(jiān)理單位的行為作為不良記錄進(jìn)行登記，為監(jiān)理行業(yè)內(nèi)部的信用管理提供了立法保障，將對(duì)監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理人員信用能力的要求納入了法律體系。(3)行業(yè)協(xié)會(huì)非法律懲罰的實(shí)行根據(jù)監(jiān)理行業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)，結(jié)合我國(guó)監(jiān)理行業(yè)在我國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀，本文認(rèn)為目前我國(guó)監(jiān)理行業(yè)內(nèi)部的非法律責(zé)任的界定與非法律懲罰的實(shí)施應(yīng)當(dāng)主要由各級(jí)監(jiān)理行業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)執(zhí)行。建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)，是從

40、事工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理的各類企、事業(yè)單位，自愿組成的行業(yè)社會(huì)團(tuán)體，協(xié)會(huì)在政府和會(huì)員單位之間起橋梁紐帶作用，貫徹執(zhí)行政府有關(guān)法規(guī)、方針、政策接受國(guó)家建設(shè)主管部門的指導(dǎo)，引導(dǎo)會(huì)員遵循”守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”的職業(yè)準(zhǔn)則。行業(yè)協(xié)會(huì)在本行業(yè)中具有一定的權(quán)威，一般都能夠參與制訂本行業(yè)政策、法規(guī)，具有一定的法規(guī)制定管理權(quán)限，而行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)政策往往也會(huì)形成國(guó)家制定相關(guān)政策的依據(jù)。行業(yè)協(xié)會(huì)之所以采用非法律懲罰來(lái)處理和懲治違規(guī)者，其意義體現(xiàn)在以下幾點(diǎn):a:行業(yè)協(xié)會(huì)失一種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，非法律懲罰比法律懲罰更有效。b:行業(yè)協(xié)會(huì)非法律懲罰更具有專業(yè)性和針對(duì)性。監(jiān)理行業(yè)是以提供技術(shù)服務(wù)為工作手段的，專業(yè)性很

41、強(qiáng)，只有通過(guò)行業(yè)內(nèi)部專家對(duì)責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定與處罰實(shí)施才更專業(yè)、更有效。c:行業(yè)協(xié)會(huì)構(gòu)建有效的非法律懲罰機(jī)智更有助于加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立性和內(nèi)部交流。d:非法律懲罰填補(bǔ)、強(qiáng)化和完善了法律懲罰所欲實(shí)現(xiàn)的社會(huì)效果。e:非法律懲罰降低了法律懲罰的適用影響。非法律懲罰為人們提供了多樣化的選擇，降低了人們對(duì)法律懲罰機(jī)制的依賴性，進(jìn)而減少了監(jiān)理行為突破法律約束層面的幾率。3. 建設(shè)工程監(jiān)理的法律責(zé)任分析3.1概述從法律角度來(lái)看，監(jiān)理的法律責(zé)任可以分為:行政責(zé)任、刑事責(zé)任及民事責(zé)任，在建筑法、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例及刑法等相關(guān)法律法規(guī)中對(duì)這三種法律責(zé)任都做出了相應(yīng)的具體規(guī)定，本章對(duì)上述三種責(zé)任形態(tài)作詳細(xì)分析。重點(diǎn)分析

42、監(jiān)理刑事責(zé)任的司法認(rèn)定問(wèn)題，工程重大安全事故罪與重大責(zé)任事故罪的在監(jiān)理刑事責(zé)任承擔(dān)中的區(qū)別以及單位犯罪問(wèn)題；重點(diǎn)探討監(jiān)理民事責(zé)任中違約責(zé)任的責(zé)任承擔(dān)以及損害賠償限額的問(wèn)題。3.2監(jiān)理的行政責(zé)任3.2.1監(jiān)理行政責(zé)任及其法規(guī)適用監(jiān)理的行政責(zé)任指監(jiān)理的當(dāng)事人實(shí)施了法律、法規(guī)所禁止的行為而引起的行政上必須承擔(dān)的法律后果。我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理行政責(zé)任的規(guī)范主要體現(xiàn)在:建筑法第69條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書(shū);有違法所得的，予以沒(méi)收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；?！惫こ探ㄔO(shè)監(jiān)理規(guī)定第30條和第31條以及建

43、設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第72條和第73條等行政規(guī)章也都有類似的行政處罰規(guī)定。3.2.2監(jiān)理行政責(zé)任的責(zé)任主體及責(zé)任承擔(dān)（1）工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定中規(guī)定的監(jiān)理行政責(zé)任根據(jù)工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱規(guī)定)的規(guī)定，監(jiān)理行政責(zé)任的責(zé)任主體有兩個(gè):一是監(jiān)理單位;二是監(jiān)理工程師個(gè)人。根據(jù)此規(guī)定第二十九條、三十條的規(guī)定:監(jiān)理單位作為責(zé)任承擔(dān)主體需要承擔(dān)行政責(zé)任的，有以下幾種情況監(jiān)理單位未經(jīng)批準(zhǔn)而擅自開(kāi)業(yè)的;監(jiān)理單位超越其資質(zhì)允許的范圍承接工程的;工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的;故意損害建設(shè)單位和施工單位利益的;因工作失誤造成重大事故的。監(jiān)理工程師個(gè)人作為責(zé)任主體應(yīng)承擔(dān)行政責(zé)任的情況:假借監(jiān)理工程師名義從事監(jiān)理工作的;出

44、賣、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改監(jiān)理工程師崗位證書(shū)的;在影響公正執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)的單位兼職。對(duì)于監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的上述違法行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任，接受行政處罰。行政責(zé)任有國(guó)家行政機(jī)關(guān)認(rèn)定，一般由各級(jí)建設(shè)行政主管機(jī)關(guān)根據(jù)法律給予一定的行政處分和行政處罰。對(duì)監(jiān)理單位的行政處分和處罰方式視情節(jié)輕重主要有:責(zé)令改正;責(zé)令監(jiān)理單位停業(yè)整頓;降低資質(zhì)登記;沒(méi)收非法所得;罰款或吊銷資質(zhì)證書(shū)等;對(duì)監(jiān)理工程師的行政處分和處罰方式主要有:暫停執(zhí)業(yè)、沒(méi)收違法所得、罰款或吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)等形式。(2)監(jiān)理行政責(zé)任的立法建議監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)行政責(zé)任的補(bǔ)充情況:監(jiān)理單位與建設(shè)單位或施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的;監(jiān)理單位與被監(jiān)理工

45、程的承包商或供應(yīng)商有隸屬關(guān)系或其它厲害關(guān)系的監(jiān)理單位將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件及設(shè)備按照合格簽字的;監(jiān)理工程師應(yīng)承擔(dān)行政責(zé)任的補(bǔ)充情況:監(jiān)理工程師因自身過(guò)錯(cuò)造成工程質(zhì)量事故或使單位受到行政處罰的。3.3建設(shè)工程監(jiān)理的刑事責(zé)任3.3.1監(jiān)理刑事責(zé)任的一般規(guī)定刑事責(zé)任是監(jiān)理工程師可以承擔(dān)的最嚴(yán)重的法律后果。（1）建筑法中的有關(guān)規(guī)定建筑法)第69條規(guī)定:“工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款。降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書(shū):有違法所得的，予以沒(méi)收;造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！边@里所說(shuō)的犯罪適用于刑法中重大責(zé)任

46、事故犯罪的規(guī)定。(2)刑法中的有關(guān)規(guī)定在刑法理論研究和司法實(shí)踐中，重大責(zé)任事故犯罪有狹義和廣義之分，狹義的重大責(zé)任事故犯罪僅指刑法第134條規(guī)定的內(nèi)容，對(duì)于廣義的重大責(zé)任事故犯罪是指刑法第134條至139條規(guī)定的犯罪，分別是重大責(zé)任事故罪(第134條)、重大勞動(dòng)安全事故罪(第135條)、危險(xiǎn)物品肇事罪(第136條)、工程重大安全事故罪(第137條)、教育設(shè)施重大安全事故罪(第138條)、消防責(zé)任事故罪(第139條)6條罪名。本文采用重大責(zé)任事故犯罪的廣義解釋，從條款內(nèi)容上看，其中適用于工程監(jiān)理的是第134條和第137條:刑法第134條(重大責(zé)任事故罪)規(guī)定:工廠、礦山、林場(chǎng)、建筑企業(yè)或者其他企

47、業(yè)、事業(yè)單位的職工，由于不服管理、違反規(guī)章制度，或者強(qiáng)令工人違章冒險(xiǎn)作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑。刑法第137條(工程重大安全事故罪)規(guī)定:“建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金;后果特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金?！?.3.2監(jiān)理責(zé)任事故犯罪的法律適用（1）工程重大安全事故罪與重大責(zé)任事故罪的區(qū)別根據(jù)建筑法與刑法的相關(guān)規(guī)定，工程監(jiān)理的責(zé)任事故犯罪包括兩種，即:重大責(zé)任事故罪和

48、工程重大安全事故罪。從罪名的主要特征看，二者都是針對(duì)生產(chǎn)作業(yè)中的特殊性而制定的，犯罪客體是生產(chǎn)作業(yè)安全，它們之間的不同在于:犯罪主體不同。工程重大安全事故罪的犯罪主體是建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位;重大責(zé)任事故罪的犯罪主體是工廠、礦山、林場(chǎng)、建筑企業(yè)或其他企業(yè)、事業(yè)單位的職工，屬自然人犯罪?？陀^方面的表現(xiàn)不同。工程重大安全事故罪在客觀方面表現(xiàn)為違反國(guó)家規(guī)定，降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的行為;重大責(zé)任事故罪在客觀方面表現(xiàn)未不服從管理、違反規(guī)章制度或者強(qiáng)令工人違章冒險(xiǎn)作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或造成其他嚴(yán)重后果的行為。危害后果的表現(xiàn)形式不同。工程重大安全事故罪一般表現(xiàn)為建筑物本身

49、無(wú)法投入使用，或者發(fā)生坍塌、斷裂等損毀事故，或者因建筑物損毀造成施工人員或建筑物使用人員傷亡;重大責(zé)任事故罪既可表現(xiàn)為建筑物本身?yè)p毀，也可表現(xiàn)為造成施工人員傷亡。犯罪的客體有所不同。工程重大安全事故罪的犯罪主體侵犯的是一般的公共安全;重大責(zé)任事故罪侵犯的則是企業(yè)、事業(yè)單位的生產(chǎn)、作業(yè)安全。(2)工程重大安全事故罪與重大責(zé)任事故罪的法律適用同其他犯罪一樣，工程重大安全事故罪與重大責(zé)任事故罪經(jīng)常出現(xiàn)法條競(jìng)合現(xiàn)象，由于二者在內(nèi)容上存在重合、交叉，難免出現(xiàn)法條競(jìng)合現(xiàn)象，這時(shí)如何定罪?這不僅關(guān)系到法條適用的正確與否，而且還關(guān)系到犯罪性質(zhì)的認(rèn)定。根據(jù)法條竟合時(shí)法條適用原則，即特別法優(yōu)于普通法、重法優(yōu)先于輕

50、法的原則。重大責(zé)任事故犯罪出現(xiàn)的法條競(jìng)合情形，從刑罰輕重看，上述二罪名基本相當(dāng)，因此，失去了重法優(yōu)于輕法的顯示意義，因此，只能適用于特殊法優(yōu)于普通法的原則。就刑法134條與137條而言，134條是普通法，137條是特殊法。這是因?yàn)?從犯罪主體看，第137條的犯罪主體也是生產(chǎn)作業(yè)中的部分人員，都適用于第134條的規(guī)定;從犯罪場(chǎng)合看，第137條所適用的場(chǎng)合都屬于生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程，生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)合是一個(gè)范圍較大的場(chǎng)合。所以，第137條作為特殊法它的適用先于第134條。根據(jù)工程重大安全事故罪與重大責(zé)任事故罪的差別分析以及二者之間競(jìng)合時(shí)的法條適用原則，本文認(rèn)為監(jiān)理的責(zé)任事故犯罪更適用于工程重大安全事故罪，本文將

51、在以下內(nèi)容中對(duì)工程重大責(zé)任安全事故罪做詳細(xì)分析。3.3.3監(jiān)理單位承擔(dān)工程重大安全事故罪的要件工程重大安全事故罪是指建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的行為，是刑法新增的罪名之一，監(jiān)理單位的行為構(gòu)成此罪應(yīng)具備以下條件:（1）工程重大安全事故罪的客體是公共安全，即不特定多數(shù)人的生命、健康和重大公私財(cái)產(chǎn)的安全。工程建設(shè)是一項(xiàng)對(duì)質(zhì)量要求相當(dāng)嚴(yán)格的工作，它要求設(shè)計(jì)科學(xué)、施工認(rèn)真、建筑材料合格等，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出了差錯(cuò)，都可能給工程質(zhì)量帶來(lái)無(wú)窮的隱患，造成嚴(yán)重的后果。建筑工程一旦降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)生重大安全事故，損失巨大，不僅給國(guó)家、集體和個(gè)人帶來(lái)巨大

52、的經(jīng)濟(jì)損失，而且還嚴(yán)重危害了廣大人民群眾的人身財(cái)產(chǎn)安全。而且，此類事故往往是由于有關(guān)單位為謀取利益而“人為”制造出來(lái)的，其社會(huì)影響極為惡劣。因此，建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位遵守國(guó)家規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不僅是行業(yè)的基本要求，也是維護(hù)社會(huì)公共安全的基本要求。本罪中的“工程”，是指土木建筑工程和建筑業(yè)范圍內(nèi)的線路、管道、設(shè)備安裝工程的新建擴(kuò)建、改建及大型的建筑裝飾活動(dòng)，主要包括房屋、公路、機(jī)場(chǎng)、港口、橋梁、礦井等。工程重大事故罪屬于危害公共安全犯罪范疇，因此，這里的“工程”不應(yīng)包括那些僅供特定的少數(shù)個(gè)人使用的營(yíng)造事宜，如獨(dú)門獨(dú)戶的私宅建設(shè)等，這些工程由于影響規(guī)模較小，不構(gòu)成對(duì)公共安全的侵

53、害，一般情況下只承擔(dān)一定的民事責(zé)任。(2)工程重大安全事故罪的客觀方面表現(xiàn)為建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、造成重大安全事故的行為。對(duì)于監(jiān)理單位而言，必須具備以下特點(diǎn):監(jiān)理單位必須不得違反國(guó)家規(guī)定，不得違反國(guó)家對(duì)建筑工程質(zhì)量的監(jiān)督管理制度;工程監(jiān)理單位必須實(shí)行了降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的行為，具體包括工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，不認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)工程質(zhì)量不嚴(yán)格把關(guān)或者對(duì)發(fā)現(xiàn)的工程安全事故隱患不及時(shí)指出，不采取防范措施，不認(rèn)真履行監(jiān)督職能，致使發(fā)生重大安全事故的行為。工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的行為必須造成重大安全事故。根據(jù)建設(shè)部頒發(fā)的工程建設(shè)重大

54、事故報(bào)告和調(diào)查程序規(guī)定第2條的規(guī)定，所謂“重大安全事故”，是指在工程建設(shè)過(guò)程中，由于責(zé)任過(guò)失造成工程質(zhì)量下降，導(dǎo)致建筑工程坍塌或者報(bào)廢，機(jī)器設(shè)備毀壞，安全設(shè)施失當(dāng)，造成人員重傷、死亡或者重大經(jīng)濟(jì)損失的事故。這是構(gòu)成本罪的必須具備的結(jié)果要件。雖有違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的行為，但尚未造成重大安全事故的，不構(gòu)成犯罪，只能以一般違法行為論處。重大安全事故必須是由監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的行為所引起的，兩者之間存在刑法上的因果關(guān)系，這是監(jiān)理單位承擔(dān)刑事責(zé)任的客觀依據(jù)。(3)工程重大安全事故罪在主觀上表現(xiàn)為過(guò)失，即行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的行為可能發(fā)生重大安全事故

55、，由于疏忽大意而沒(méi)有預(yù)見(jiàn)或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)但輕信能夠避免的，以致發(fā)生重大安全事故的心理態(tài)度。重大責(zé)任事故犯罪的主觀方面是行為人的罪過(guò)形式是過(guò)失，而非故意，屬于過(guò)失犯罪，這是重大責(zé)任事故犯罪與故意破壞事故犯罪的根本區(qū)別。刑法第15條規(guī)定:“應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的，是過(guò)失犯罪。”過(guò)失包括疏忽大意的過(guò)失和過(guò)于自信的過(guò)失。就監(jiān)理單位或監(jiān)理人員違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的行為本身而言，行為人顯然是出于故意;但對(duì)造成重大安全事故而言，則是出于疏忽大意或者過(guò)于自信的過(guò)失，而不是希望或放任重大安全事故的發(fā)生。3.3.4工程

56、重大安全事故罪的責(zé)任主體與單位犯罪（1）工程重大安全事故罪是單位犯罪。在中國(guó)，長(zhǎng)期以來(lái)，一直認(rèn)為只有自然人才能實(shí)施刑法中的犯罪，因此，1979年刑法典中并沒(méi)有單位犯罪的規(guī)定。然而，自1987年頒布實(shí)施的中華人民共和國(guó)海關(guān)法首次確立了單位可以成為某些犯罪的主體以后，在許多特別刑法中，單位犯罪的規(guī)定開(kāi)始成為較為普遍的立法現(xiàn)象。在1997年修訂后刑法中，不僅在分則中對(duì)哪些犯罪才能追究單位的刑事責(zé)任作了較為明確的規(guī)定，而且在刑法總則中對(duì)單位犯罪也作了一般的規(guī)定，這標(biāo)志著中國(guó)刑法關(guān)于單位犯罪的立法漸趨成熟。單位能否構(gòu)成責(zé)任事故犯罪?工程重大安全事故罪是否是單位犯罪?對(duì)此，中國(guó)刑法學(xué)界存在著爭(zhēng)議。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，該犯罪的主體是建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位等的直接責(zé)任人員。言內(nèi)之意，該犯罪是自然人犯罪。但是，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，該罪是單位犯罪。我們贊同第二種觀點(diǎn)。理由是:根據(jù)刑法第31條的規(guī)定，單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。據(jù)此，我們可以認(rèn)為，單位犯罪的處罰原則一般采用雙罰制，在刑法分則和其他法律有特別規(guī)定的情況