經(jīng)濟(jì)法第一次形考

1、江蘇開放大學(xué)形成性考核作業(yè)學(xué) 號 姓 名 課程代碼 110081課程名稱 經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)評閱教師 第 2 次任務(wù)共 7 次任務(wù)江蘇開放大學(xué)任務(wù)內(nèi)容：經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)第二單元自測練習(xí)一、單項(xiàng)選擇題（每小題2分，共20分）1以公司的信用基礎(chǔ)為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司劃分為人合公司與資合公司。典型的資合公司是（D） A 無限公司 B 有限責(zé)任公司 C 兩合公司 D 股份有限公司 2甲、乙、丙三個(gè)共同出資成立了一有限責(zé)任公司，其出資比例分別為20%、20%、60%?，F(xiàn)丙與丁達(dá)成協(xié)議，丙將自已在該公司的出資全部轉(zhuǎn)讓給丁。甲、乙知曉后均不同意。以下幾種意見中，符合公司法規(guī)定的是（ B ） A 甲和乙都不愿購買丙欲轉(zhuǎn)讓的出資

2、，丙也不得將出資轉(zhuǎn)讓給丁 B 甲和乙都不愿購買丙欲轉(zhuǎn)讓的出資，丙就有權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁 C 丙的表決權(quán)占全體股東表決權(quán)的1/2以上，他完全有權(quán)決定將出資轉(zhuǎn)讓給丁 D丙有權(quán)自由地轉(zhuǎn)讓出資，無需經(jīng)甲、乙同意 3根據(jù)公司法的規(guī)定，公司成立時(shí)間是（B） A 工商行政管理機(jī)關(guān)作出予以核準(zhǔn)登記的決定之日 B 工商行政管理機(jī)關(guān)簽發(fā)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照之日 C 申請人收到企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照之日 D公司成立公告發(fā)布之日 4某股份有限公司的董事因出國不能出席董事會會議，但又希望表達(dá)自已對董事會決議事項(xiàng)的意見，他可以書面委托（ A ） A 其他董事代為出席 B 其他人代為出席 C 本公司股東代為出席 D本公司監(jiān)事代為出席

3、5股份公司董事會每年度至少召開C ）次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開（ 日前通知全體董事和監(jiān)事。A一、十 B一、十五 C二、十 D二、十五6在我國，證券交易所的設(shè)立是由（ C）決定的。A國務(wù)院 B中國人民銀行 C國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D財(cái)政部7設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司，其注冊資本的最低限額是（ A ）。A人民幣5000萬元 B人民幣1億元 C人民幣5億元 D人民幣10億元8甲證券公司為謀取利益，使用自有資金以客戶張某的名義買入某公司股票2000股，該行為是（ C）。A操縱市場 B內(nèi)幕交易 C欺詐客戶 D誤導(dǎo)行為9股票不得采用哪種形式發(fā)行？（ B ）A溢價(jià)發(fā)行 B折價(jià)發(fā)行 C平價(jià)發(fā)行 D中間價(jià)發(fā)行10

4、公開發(fā)行的股票由（ D）承銷。A證券交易所 B發(fā)行人C證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D發(fā)行人和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)二、多項(xiàng)選擇題（每小題2分，共16分）1根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，公司所需具備的重要法律特征有（ BD ）A合法性 B營利性C法人性 D營利或非營利均可。2下列關(guān)于我國有限責(zé)任公司的說法不正確的是（ A B D ）A發(fā)起人必須有半數(shù)以上在中國境內(nèi)有住所 B股東在2人以上50人以下 C發(fā)起人必須在公司章程上簽名、蓋章 D股東人數(shù)必須在5人以上3以下屬必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東大會決議并且經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的是（BD ） A公司利潤分配方案 B增加公司注冊資本； C向公司股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資 D修改公司章程

5、。4根據(jù)我國公司法，股東可以以下列方式出資（ ABCD ）A貨幣 B實(shí)物C非專利技術(shù) D土地使用權(quán) 5某有限責(zé)任公司欲設(shè)立監(jiān)事會，下列人員中可以擔(dān)任監(jiān)事的是（ CD ）A董事長李某 B總經(jīng)理王某 C財(cái)務(wù)處職工張某 D工會主席趙某6以下情況中，（ BD ）違反我國的證券法。A證券公司未完全執(zhí)行投資者的委托而以更為有利的價(jià)格為投資者成交 B證券公司與客戶劉某關(guān)系極為密切，劉某最近公務(wù)繁忙，證券公司接受了劉某的全權(quán)委托，結(jié)果給劉某帶來了可觀的收益C證券公司接受客戶王某的市價(jià)委托后，與自身進(jìn)行交易D公司使用銀行貸款入市交易7（ ACD ）等屬于損害客戶利益的欺詐交易行為。A證券公司沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向

6、客戶馮某提供交易的書面確認(rèn)文件，馮某也沒有索要 B證券公司因操作失誤將鄭某的買入指令輸入成了賣出指令C證券公司未隱蔽其行為，利用客戶王某的名義賣出證券D證券公司從業(yè)人員勸說客戶進(jìn)行證券買賣8債券和股票的相同之處有（ AB C ）。A都有收益權(quán) B都要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)C在一定的范圍內(nèi)可以流通 D持有人均為股東三、問答題（每小題10分，共40分）1有限責(zé)任公司的設(shè)立條件是什么？2簡述一人有限責(zé)任公司的概念、特征及其設(shè)立條件。3股票上市的條件有哪些？4我國證券法禁止的交易行為有哪些？四、案例分析（每小題12分，共24分）1.案情：某市服飾股份有限公司因經(jīng)營管理不善造成虧損，公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本的1/

7、4，公司董事長李某決定在2008年4月6日召開臨時(shí)股東大會，討論如何解決公司面臨的困境。董事長李某在2008年4月1日發(fā)出召開2008年臨時(shí)股東大會會議的通知，其內(nèi)容如下：為討論解決本公司面臨的虧損問題，凡持有股份10萬股（含10萬股）以上的股東直接參加股東大會會議，小股東不必參加股東大會。股東大會如期召開，會議議程為兩項(xiàng)：（1）討論解決公司經(jīng)營所遇困難的措施。（2）改選公司監(jiān)事二人。出席會議的有 90 名股東。經(jīng)大家討論，認(rèn)為目前公司效益太差，無扭虧希望，于是表決解散公司。表決結(jié)果，80名股東，占出席大會股東表決權(quán)3/5，同意解散公司，董事會決議解散公司。會后某小股東認(rèn)為公司的上述行為侵犯了

8、其合法權(quán)益，向人民法院提起訴訟。 問題：（1）本案中公司召開臨時(shí)股東大會合法嗎？程序有什么問題？ （2）臨時(shí)股東大會的通知存在什么問題？ （3）臨時(shí)股東大會的議程合法嗎？作出解散公司的決議有效嗎？ （4）該小股東的什么權(quán)益受到了侵害？ 2案情：被告人趙某曾受過電子專業(yè)的高等教育，且具有多年從事證券交易的經(jīng)歷，諳熟證券交易的電腦操作程序。2001年4月16日中午股市休市時(shí)，趙某在三亞營業(yè)部的營業(yè)廳里通過操作電腦終端，對三亞營業(yè)部準(zhǔn)備向證券交易所發(fā)送的委托報(bào)盤數(shù)據(jù)內(nèi)容進(jìn)行了修改，將周某5等位股民買賣其他股票的數(shù)據(jù)均修改成以當(dāng)日漲停價(jià)委托買入“興業(yè)房產(chǎn)”198.95萬股。當(dāng)日下午股市復(fù)盤時(shí)，上述修改

9、過的數(shù)據(jù)被三亞營業(yè)部發(fā)送到證券交易所后，立即引起“興業(yè)房產(chǎn)股票的價(jià)格大幅度上揚(yáng)。趙某乘機(jī)以漲停價(jià)格拋售了其在天津市國際投資公司上海證券業(yè)務(wù)部賬戶上的7800股“興業(yè)房產(chǎn)”股票，獲利8.4萬余元。由于擁有這種股票的股民都乘機(jī)拋售，使發(fā)出買入信息的三亞營業(yè)部不得不以漲?；蚪咏鼭q停價(jià)的價(jià)格買入，為此需支付6000余萬元的資金。三亞營業(yè)部一時(shí)無法支付此巨額資金，最后被迫平倉，遭受經(jīng)濟(jì)損失達(dá)295萬余元。案發(fā)后，公安機(jī)關(guān)為三亞營業(yè)部追回經(jīng)濟(jì)損失40余萬元。 問題：請問趙某的行為違反了哪項(xiàng)法律規(guī)定？作答結(jié)果：一、單項(xiàng)選擇題（每小題2分，共20分）題號12345678910答案DBBACCACBD二、多項(xiàng)選

10、擇題（每小題2分，共16分）題號12345678答案ABCABDBDABCDCDBDACDABC三、問答題（每小題10分，共40分）1. 有限責(zé)任公司的設(shè)立條件是什么？（10分）答：（1）股東符合法定人數(shù)。即不超過50人。 （2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額。 （3）股東共同制定公司章程。 （4）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)。 （5）有公司住所。2. 簡述一人有限責(zé)任公司的概念、特征及其設(shè)立條件。（10分）答：一人有限責(zé)任公司是指一個(gè)自然人股東或者一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司。特征：股東的唯一性 資本的單一性 責(zé)任的有限性設(shè)立條件：股東投資的特別限制。一個(gè)自然人智能

11、投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司。該一人有限責(zé)任公司不能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司。股東身份公示要求。一人有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)在公司登記中注明自然人獨(dú)資或法人獨(dú)資，并在營業(yè)執(zhí)照中載明。不設(shè)立股東會。股東依職權(quán)作出決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用書面形式，并由股東簽名后置備于公司。 強(qiáng)制審計(jì)要求。一人有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，并經(jīng)過會計(jì)事務(wù)所審計(jì)。3. 股票上市的條件有哪些？（10分）答：股票上市的條件有：（1）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元；（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元，公開發(fā)行的

12、股份的比例為70%以上；（4）公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。4. 我國證券法禁止的交易行為有哪些？（10分）答：一、內(nèi)幕交易 禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動二、操縱市場 禁止單位或個(gè)人以獲利或者減少損失為目的利用手中掌握的資金信息或者濫用職權(quán)影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象，使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。三、虛假陳述 禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息擾亂證券市場，禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員、證券協(xié)會、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員，在

13、證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)；各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。四、欺詐客戶 欺詐客戶也是證券法禁止的證券交易行為。四、案例分析（每小題12分，共24分）1.（14分）（1）本案中公司召開臨時(shí)股東大會合法嗎？程序有什么問題？ 答：國公司法規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會：1. 董事人數(shù)不足本法規(guī)定的人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的 2/3 時(shí)；2. 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額1/3；3. 持有公司股份10%以上的股東請求時(shí)；4. 董事會認(rèn)為必要時(shí)；5. 監(jiān)事會提議召開時(shí)。本案中，公司虧損占股本總額的1/4，未到法定未彌補(bǔ)

14、虧損占股本總額1/ 的下限。召開臨時(shí)股東大會系董事長李某的決定而非董事會決議。在臨時(shí)股東會的召開上不符合法定條件。（2）臨時(shí)股東大會的通知存在什么問題？ 答：股東大會會議由董事會依法負(fù)責(zé)召集，由董事長主持。召開股東大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開30日以前通知各股東。本案中，臨時(shí)股東大會的通知發(fā)出時(shí)間不符合法定條件，通知發(fā)出人應(yīng)為董事會而非董事長李某。尤為嚴(yán)重的是，該通知違反了股東平等的原則，不允話小股東參加臨時(shí)股東大會，嚴(yán)重?fù)p害了小股東的合法權(quán)益。公司法規(guī)定，臨時(shí)股東大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。本案中，通知中是討論解決公司目前虧損問題，而會議議程又增加了討論改選公司監(jiān)事2人的任

15、務(wù)，與通知規(guī)定不符。 （3）臨時(shí)股東大會的議程合法嗎？作出解散公司的決議有效嗎？答：我國公司法規(guī)定，股東大會對公司合并、分立或解散公司作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。計(jì)算表決權(quán)應(yīng)依照持有股份，不應(yīng)依人數(shù)。本案中解散公司決議未得到出席會議股東所持表決權(quán)2/3以上多數(shù)同意，因而是無效的。此外，公司的解散應(yīng)由股東大會產(chǎn)議，而不能由董事會決議通過，本案的公司解散由董事會決議，因而也是錯(cuò)誤的。 （4）該小股東的什么權(quán)益受到了侵害？ 答：該小股東被侵害的權(quán)益有股東的平等權(quán)和股東的知情權(quán)、股東參與公司管理的權(quán)利等。2.（14分）請問趙某的行為違反了哪項(xiàng)法律規(guī)定？答：被告人應(yīng)定為操縱證券交易價(jià)格罪。因?yàn)樾谭ǖ?82條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成操縱