產(chǎn)業(yè)組織理論：第3章 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與寡頭壟斷

1、第第3章章 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與寡頭壟斷12 2 2本章概要本章概要市場(chǎng)結(jié)構(gòu)基本理論市場(chǎng)結(jié)構(gòu)基本理論基本寡頭壟斷模型基本寡頭壟斷模型3 3市場(chǎng)結(jié)構(gòu)基本理論市場(chǎng)結(jié)構(gòu)基本理論n市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其類型n市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的度量n市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響因素n市場(chǎng)集中與市場(chǎng)勢(shì)力4n市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其類型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 對(duì)市場(chǎng)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場(chǎng)組織特征對(duì)市場(chǎng)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場(chǎng)組織特征,即市場(chǎng)的壟斷與競(jìng)爭(zhēng)特征。即市場(chǎng)的壟斷與競(jìng)爭(zhēng)特征。四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其特征四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其特征4不同市場(chǎng)運(yùn)行不同市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)不同特點(diǎn)不同競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)程程度度遞遞減減壟壟斷斷程程度度遞遞減減市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)企業(yè)企業(yè)數(shù)目數(shù)目產(chǎn)

2、品差異產(chǎn)品差異進(jìn)退進(jìn)退難易難易市場(chǎng)市場(chǎng)信息信息企業(yè)控制企業(yè)控制價(jià)格能力價(jià)格能力近似行業(yè)近似行業(yè)完全競(jìng)爭(zhēng)完全競(jìng)爭(zhēng)很多很多同質(zhì)同質(zhì)自由自由充分充分沒(méi)有沒(méi)有農(nóng)產(chǎn)品農(nóng)產(chǎn)品壟斷競(jìng)爭(zhēng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)很多很多有差別有差別高替代高替代較自由較自由較充分較充分有一些有一些日用品日用品零售業(yè)零售業(yè)寡頭壟斷寡頭壟斷少數(shù)少數(shù)不確定不確定困難困難不充分不充分較大較大能源產(chǎn)業(yè)能源產(chǎn)業(yè)完全壟斷完全壟斷一個(gè)一個(gè)無(wú)替代品無(wú)替代品不能不能不充分不充分非常大非常大公用事業(yè)公用事業(yè)5 5貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類（美國(guó)的例子）貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類（美國(guó)的例子）類型類型CR4CR8產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)總數(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)總數(shù)典型產(chǎn)業(yè)典型產(chǎn)業(yè)I.極高寡占型極高寡占型A7

3、5%20家以內(nèi)家以內(nèi)轎車、電解銅、氧化鋁轎車、電解銅、氧化鋁B75%20-40家家卷煙、電燈、石膏制品、平板玻璃卷煙、電燈、石膏制品、平板玻璃II.高集中寡占型高集中寡占型65-75%85%20-200家家輪胎、洋酒、變壓器、洗衣機(jī)輪胎、洋酒、變壓器、洗衣機(jī)III.中（上）集中寡中（上）集中寡占型占型50-65%75-85%較多較多粗鋼、鋼琴、軸承粗鋼、鋼琴、軸承IV.中（下）集中寡中（下）集中寡占型占型35-50%45-75%很多很多使用肉類制品、壁紙、殺蟲劑使用肉類制品、壁紙、殺蟲劑V.低集中寡占型低集中寡占型30-35%40-45%很多很多面粉、男式鞋、女式鞋、水果和菜面粉、男式鞋、女式

4、鞋、水果和菜罐頭、涂料罐頭、涂料VI.原子型原子型30%極多，不存在集中極多，不存在集中婦女服裝、紡織、木制品中的大數(shù)婦女服裝、紡織、木制品中的大數(shù)6 6完全壟斷完全壟斷p成因成因特許經(jīng)營(yíng)（政府、企業(yè)）特許經(jīng)營(yíng)（政府、企業(yè)）資源和技術(shù)優(yōu)勢(shì)資源和技術(shù)優(yōu)勢(shì)自然壟斷自然壟斷2013年年337項(xiàng)項(xiàng)7 7p壟斷企業(yè)的產(chǎn)量決策和價(jià)格決策壟斷企業(yè)的產(chǎn)量決策和價(jià)格決策利潤(rùn)最大化原則：利潤(rùn)最大化原則：MR=MC壟斷企業(yè)邊際收益壟斷企業(yè)邊際收益壟斷企業(yè)利潤(rùn)最大化時(shí)滿足的條件壟斷企業(yè)利潤(rùn)最大化時(shí)滿足的條件)11( 11 )1( dEPQPdPdQPPQdQdPPPQdQdPMRdEPMCP18 8壟斷企業(yè)價(jià)格成本偏

5、離程度與需求的價(jià)格彈性成反比壟斷企業(yè)價(jià)格成本偏離程度與需求的價(jià)格彈性成反比從勒納指數(shù)的定義可見(jiàn)，其取值范圍在從勒納指數(shù)的定義可見(jiàn)，其取值范圍在0,1)，勒納指，勒納指數(shù)越大，價(jià)格成本偏離越大，這通常意味著企業(yè)擁有數(shù)越大，價(jià)格成本偏離越大，這通常意味著企業(yè)擁有的市場(chǎng)控制力越強(qiáng)，定價(jià)權(quán)越強(qiáng)，即市場(chǎng)勢(shì)力越強(qiáng)。的市場(chǎng)控制力越強(qiáng)，定價(jià)權(quán)越強(qiáng)，即市場(chǎng)勢(shì)力越強(qiáng)。需求彈性越大，企業(yè)制定的價(jià)格與成本的偏離程度就需求彈性越大，企業(yè)制定的價(jià)格與成本的偏離程度就越小；反之亦然。越??；反之亦然。需求彈性主要與替代品多少和強(qiáng)弱有關(guān)，因此，替代需求彈性主要與替代品多少和強(qiáng)弱有關(guān)，因此，替代品越多，勒納指數(shù)越小，企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)

6、力也越弱。品越多，勒納指數(shù)越小，企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力也越弱。PMCLP價(jià)格成本偏離程度價(jià)格成本偏離程度=勒納指數(shù)勒納指數(shù)9 9p現(xiàn)實(shí)中的近似壟斷現(xiàn)實(shí)中的近似壟斷主導(dǎo)企業(yè)主導(dǎo)企業(yè)盡管完全壟斷在現(xiàn)實(shí)中存在，但畢竟很少，尤其是在盡管完全壟斷在現(xiàn)實(shí)中存在，但畢竟很少，尤其是在國(guó)外。國(guó)外。市場(chǎng)中存在一家具有明顯主導(dǎo)地位的企業(yè)（控制了市場(chǎng)中存在一家具有明顯主導(dǎo)地位的企業(yè)（控制了50%以上的市場(chǎng)份額），其他若干小企業(yè)分割剩余的以上的市場(chǎng)份額），其他若干小企業(yè)分割剩余的市場(chǎng)份額，是一種近似完全壟斷情形：市場(chǎng)份額，是一種近似完全壟斷情形： 吉列吉列: 全球剃須刀市場(chǎng)全球剃須刀市場(chǎng)70%的市場(chǎng)份額的市場(chǎng)份額 利樂(lè)利樂(lè):

7、 全球軟包裝市場(chǎng)全球軟包裝市場(chǎng)75%的市場(chǎng)份額，中國(guó)的市場(chǎng)份額，中國(guó)95%無(wú)菌無(wú)菌紙包裝市場(chǎng)份額紙包裝市場(chǎng)份額 英特爾：全球英特爾：全球CPU市場(chǎng)市場(chǎng)80%的份額的份額1010 美國(guó)美國(guó)1962和和1982年年7產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)企業(yè)的市場(chǎng)份額產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)企業(yè)的市場(chǎng)份額主導(dǎo)企業(yè)主導(dǎo)企業(yè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)份額（市場(chǎng)份額（%） 1962 1982Sears55US Steel2418Goodyear2927General Electric4053Kodak8565Xerox10042Harley-Davidson100361111主導(dǎo)企業(yè)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更為常見(jiàn)，主導(dǎo)企業(yè)的行為非常主導(dǎo)企業(yè)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更為常見(jiàn)，主導(dǎo)企業(yè)的行為

8、非常接近壟斷企業(yè)。接近壟斷企業(yè)。主導(dǎo)企業(yè)能夠通過(guò)產(chǎn)量的改變來(lái)影響市場(chǎng)價(jià)格，是價(jià)主導(dǎo)企業(yè)能夠通過(guò)產(chǎn)量的改變來(lái)影響市場(chǎng)價(jià)格，是價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)者。格領(lǐng)導(dǎo)者。其他小企業(yè)則會(huì)以同等價(jià)格或略低的價(jià)格跟隨。其他小企業(yè)則會(huì)以同等價(jià)格或略低的價(jià)格跟隨。主導(dǎo)企業(yè)因其更低的成本、更高的質(zhì)量、或更好的聲主導(dǎo)企業(yè)因其更低的成本、更高的質(zhì)量、或更好的聲譽(yù)而較其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具有某種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。譽(yù)而較其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具有某種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。PKMCQQDPDPMQM1212p壟斷的福利損失壟斷的福利損失福利損失哈伯格三角形福利損失哈伯格三角形尋租尋租X非效率非效率PQO哈伯格三角形哈伯格三角形1313p政府干預(yù)的作用政府干預(yù)的作用競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)

9、務(wù)反壟斷政策反壟斷政策自然壟斷業(yè)務(wù)自然壟斷業(yè)務(wù)規(guī)制規(guī)制ACQPCRDMCOPCQCPACQACPC+QC+MRPMQM1414PC+的確定：基于成本規(guī)制的確定：基于成本規(guī)制vs.價(jià)格上限規(guī)制價(jià)格上限規(guī)制基于成本規(guī)制基于成本規(guī)制 形式：形式：收益率規(guī)制 成本加成定價(jià) 特征：特征：價(jià)格隨著成本同比例變化 問(wèn)題：?jiǎn)栴}：激勵(lì)程度很低低效能激勵(lì)機(jī)制（Low-power incentive mechanism）。價(jià)格上限規(guī)制價(jià)格上限規(guī)制 特征：特征：價(jià)格在事前確定，不管成本如何變化，價(jià)格上限均不變。 優(yōu)點(diǎn)：優(yōu)點(diǎn)：激勵(lì)程度很高高效能激勵(lì)機(jī)制（High-power incentive mechanism）。

10、問(wèn)題：?jiǎn)栴}：如何制定合理的上限價(jià)格壟斷競(jìng)爭(zhēng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)p因?yàn)楫a(chǎn)品差別小、替代性強(qiáng)，企業(yè)在價(jià)格、產(chǎn)品因?yàn)楫a(chǎn)品差別小、替代性強(qiáng)，企業(yè)在價(jià)格、產(chǎn)品、銷售策略等方面競(jìng)爭(zhēng)激烈。、銷售策略等方面競(jìng)爭(zhēng)激烈。1515p盡管短期內(nèi)企業(yè)可能存在超額利潤(rùn)，但長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)盡管短期內(nèi)企業(yè)可能存在超額利潤(rùn)，但長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為利潤(rùn)為0。Q*MRACMCAB虧損虧損D（AR）PCP*(c)D（AR）PCP*Q*MRACMCAB(b)PAC正的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)正的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn) P=AC經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為0 PC(a)D（AR）Q*MRACMCAP*壟斷壟斷利潤(rùn)利潤(rùn)16n市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的度量市場(chǎng)集中度指標(biāo)市場(chǎng)集中度是表示特定市場(chǎng)中，賣者或買者具市場(chǎng)集中度

11、是表示特定市場(chǎng)中，賣者或買者具有怎樣的相對(duì)規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。它反映了特定有怎樣的相對(duì)規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。它反映了特定市場(chǎng)的集中程度，與市場(chǎng)勢(shì)力密切相關(guān)。市場(chǎng)的集中程度，與市場(chǎng)勢(shì)力密切相關(guān)。常見(jiàn)的市場(chǎng)集中度指標(biāo)包括：市場(chǎng)集中率、洛常見(jiàn)的市場(chǎng)集中度指標(biāo)包括：市場(chǎng)集中率、洛倫茨曲線和基尼系數(shù)、赫芬達(dá)爾倫茨曲線和基尼系數(shù)、赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)、赫希曼指數(shù)、熵指數(shù)等。熵指數(shù)等。p市場(chǎng)集中率：規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的有關(guān)數(shù)值市場(chǎng)集中率：規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的有關(guān)數(shù)值X（銷售額、增加值、職工人數(shù)、資產(chǎn)額等）占整（銷售額、增加值、職工人數(shù)、資產(chǎn)額等）占整個(gè)市場(chǎng)的份額。個(gè)市場(chǎng)的份額。11nallniiiiCRXX17n

12、的取值根據(jù)研究需要而定，多為的取值根據(jù)研究需要而定，多為4和和8優(yōu)點(diǎn)：優(yōu)點(diǎn)：簡(jiǎn)單易算，也是最常用的計(jì)算指標(biāo)，一定程度簡(jiǎn)單易算，也是最常用的計(jì)算指標(biāo)，一定程度上綜合反映了企業(yè)數(shù)目及其分布這兩個(gè)決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)上綜合反映了企業(yè)數(shù)目及其分布這兩個(gè)決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要方面的重要方面 。市場(chǎng)CR4CR8電信電信9799民用航空（客運(yùn)）民用航空（客運(yùn)）8498民用航空（貨運(yùn)）民用航空（貨運(yùn)）7496鋼鐵鋼鐵19零售零售3水泥水泥12電影電影65902004年中國(guó)部分市場(chǎng)集中率年中國(guó)部分市場(chǎng)集中率18缺點(diǎn)：缺點(diǎn)：只反映了企業(yè)規(guī)模分布的一個(gè)方面，它只說(shuō)明最大的只反映了企業(yè)規(guī)模分布的一個(gè)方面，它只說(shuō)明最大的n家企業(yè)的

13、總體規(guī)模，而忽略了其余企業(yè)的規(guī)模分布情家企業(yè)的總體規(guī)模，而忽略了其余企業(yè)的規(guī)模分布情況。況。不能反映最大的幾家企業(yè)的個(gè)別情況。不能反映最大的幾家企業(yè)的個(gè)別情況。難以反映市場(chǎng)份額和產(chǎn)品差異程度的變化情況。難以反映市場(chǎng)份額和產(chǎn)品差異程度的變化情況。p洛倫茨曲線和基尼系數(shù)洛倫茨曲線和基尼系數(shù)洛倫茨曲線是一種相對(duì)集中度的指標(biāo)，它表明市場(chǎng)占洛倫茨曲線是一種相對(duì)集中度的指標(biāo)，它表明市場(chǎng)占有率與市場(chǎng)中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計(jì)百分比之間的有率與市場(chǎng)中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計(jì)百分比之間的關(guān)系。關(guān)系?；嵯禂?shù)也是一種相對(duì)集中度的指標(biāo)，它建立在洛倫基尼系數(shù)也是一種相對(duì)集中度的指標(biāo)，它建立在洛倫茨曲線的基礎(chǔ)上，等于洛倫茨

14、曲線與對(duì)角線之間的面茨曲線的基礎(chǔ)上，等于洛倫茨曲線與對(duì)角線之間的面積與對(duì)角線以下的三角形面積之比積與對(duì)角線以下的三角形面積之比19 基尼系數(shù)公式基尼系數(shù)公式洛倫茨曲線越凸向右下角，表明市場(chǎng)集中度越高。洛倫茨曲線越凸向右下角，表明市場(chǎng)集中度越高。市場(chǎng)占有率市場(chǎng)占有率(%)企業(yè)累計(jì)百分比（企業(yè)累計(jì)百分比（%,從最小到最大排列從最小到最大排列）0100100909080807070606050504040303020201010ABAA BSGS20基尼系數(shù)在基尼系數(shù)在0與與1之間變動(dòng)：若之間變動(dòng)：若A=0，則基尼系數(shù)等于，則基尼系數(shù)等于0，企業(yè)規(guī)模分布均等；若，企業(yè)規(guī)模分布均等；若B=0，則基尼系

15、數(shù)等于，則基尼系數(shù)等于1，產(chǎn)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)只存在一家企業(yè)，市場(chǎng)處于完全壟斷狀態(tài)。基尼業(yè)內(nèi)只存在一家企業(yè)，市場(chǎng)處于完全壟斷狀態(tài)?；嵯禂?shù)越小，企業(yè)規(guī)模分布越接近于均等，基尼系數(shù)越系數(shù)越小，企業(yè)規(guī)模分布越接近于均等，基尼系數(shù)越大，市場(chǎng)集中程度越高。大，市場(chǎng)集中程度越高。洛倫茨曲線和基尼系數(shù)的缺陷：當(dāng)市場(chǎng)內(nèi)只有極少幾洛倫茨曲線和基尼系數(shù)的缺陷：當(dāng)市場(chǎng)內(nèi)只有極少幾家規(guī)模相同的企業(yè)時(shí)，本市場(chǎng)至少應(yīng)屬寡頭壟斷市場(chǎng)家規(guī)模相同的企業(yè)時(shí)，本市場(chǎng)至少應(yīng)屬寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，但這兩種指標(biāo)卻根本反映不出來(lái)。結(jié)構(gòu)，但這兩種指標(biāo)卻根本反映不出來(lái)。p赫芬達(dá)爾赫芬達(dá)爾赫希曼指數(shù)（赫希曼指數(shù)（Herfindahl-Hirschman

16、Index，HHI指數(shù)）指數(shù)）某一特定市場(chǎng)上所有企業(yè)市場(chǎng)份額的平方和，用公式某一特定市場(chǎng)上所有企業(yè)市場(chǎng)份額的平方和，用公式表示為：表示為：21()NiiXHTT市場(chǎng)的總規(guī)模；市場(chǎng)的總規(guī)模； Xi市場(chǎng)中市場(chǎng)中i企業(yè)的規(guī)模；企業(yè)的規(guī)模；N市場(chǎng)中的企業(yè)數(shù)。市場(chǎng)中的企業(yè)數(shù)。21完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，H指數(shù)指數(shù)=0；完全壟斷條件下，；完全壟斷條件下，H指數(shù)指數(shù)=1；市場(chǎng)中企業(yè)規(guī)模相同，；市場(chǎng)中企業(yè)規(guī)模相同，H指數(shù)指數(shù)=1/N。HHI指數(shù)可以用來(lái)計(jì)量市場(chǎng)份額的變化，這個(gè)指數(shù)包指數(shù)可以用來(lái)計(jì)量市場(chǎng)份額的變化，這個(gè)指數(shù)包括了市場(chǎng)中所有的企業(yè)；該指數(shù)的缺點(diǎn)是計(jì)算困難，括了市場(chǎng)中所有的企業(yè)；該指數(shù)的缺點(diǎn)

17、是計(jì)算困難，需要搜集所有企業(yè)數(shù)據(jù)。需要搜集所有企業(yè)數(shù)據(jù)。p熵指數(shù)（熵指數(shù)（Entropy Index）熵指數(shù)借用了信息理論中熵的概念，其定義公式為：熵指數(shù)借用了信息理論中熵的概念，其定義公式為：E指數(shù)與指數(shù)與H指數(shù)的共同點(diǎn)：均屬綜合指數(shù)，反映市場(chǎng)中指數(shù)的共同點(diǎn)：均屬綜合指數(shù)，反映市場(chǎng)中所有企業(yè)的情況；均為企業(yè)市場(chǎng)份額的加權(quán)平均所有企業(yè)的情況；均為企業(yè)市場(chǎng)份額的加權(quán)平均 。E指數(shù)與指數(shù)與H指數(shù)的不同點(diǎn)：二者分配給各個(gè)企業(yè)市場(chǎng)份指數(shù)的不同點(diǎn)：二者分配給各個(gè)企業(yè)市場(chǎng)份額的權(quán)數(shù)不同，額的權(quán)數(shù)不同，H指數(shù)的權(quán)重?cái)?shù)是市場(chǎng)份額，而指數(shù)的權(quán)重?cái)?shù)是市場(chǎng)份額，而E指數(shù)指數(shù)根據(jù)的是市場(chǎng)份額倒數(shù)的對(duì)數(shù)。根據(jù)的是市場(chǎng)份

18、額倒數(shù)的對(duì)數(shù)。11log()NiiiESSSi市場(chǎng)中企業(yè)市場(chǎng)中企業(yè)i的市場(chǎng)份額的市場(chǎng)份額N市場(chǎng)中的企業(yè)數(shù)市場(chǎng)中的企業(yè)數(shù) 22n市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響因素買賣方的數(shù)目及規(guī)模分布買賣方的數(shù)目及規(guī)模分布產(chǎn)品差異：產(chǎn)品差異：相互競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間相互競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間可替代程度的不完全性?？商娲潭鹊牟煌耆?。p產(chǎn)品差異分兩大類別：客觀差異；主觀差異。產(chǎn)品差異分兩大類別：客觀差異；主觀差異。p產(chǎn)品差異的存在，可以降低企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)程度，降產(chǎn)品差異的存在，可以降低企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)程度，降低價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度，提高市場(chǎng)結(jié)構(gòu)壟斷性。低價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度，提高市場(chǎng)結(jié)構(gòu)壟斷性。23進(jìn)退障礙進(jìn)退障礙p貝恩認(rèn)為，從長(zhǎng)

19、期看，已有企業(yè)能將價(jià)格提高到貝恩認(rèn)為，從長(zhǎng)期看，已有企業(yè)能將價(jià)格提高到最小平均成本以上銷售而不致引起潛在進(jìn)入者進(jìn)最小平均成本以上銷售而不致引起潛在進(jìn)入者進(jìn)入的因素。入的因素。p進(jìn)入障礙主要包括：進(jìn)入障礙主要包括：規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘；規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘； 絕對(duì)成本壁壘絕對(duì)成本壁壘 ；產(chǎn)品差別壁壘；產(chǎn)品差別壁壘； 進(jìn)入遏制；進(jìn)入遏制； 政策法律等制度性壁壘：政策法律等制度性壁壘： 準(zhǔn)入制度；行政壁壘；政府特許準(zhǔn)入制度；行政壁壘；政府特許 （專賣制度）（專賣制度）24p退出障礙主要包括：退出障礙主要包括：大量專用性投資帶來(lái)的高額沉沒(méi)成本；大量專用性投資帶來(lái)的高額沉沒(méi)成本；職工解雇引發(fā)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)成本；職工解雇引

20、發(fā)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)成本；聯(lián)合生產(chǎn)問(wèn)題；聯(lián)合生產(chǎn)問(wèn)題；法律政策障礙（公用事業(yè)不可隨意退出）。法律政策障礙（公用事業(yè)不可隨意退出）。 進(jìn)退障礙的作用，顯然是降低了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，進(jìn)退障礙的作用，顯然是降低了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，有助于提高市場(chǎng)集中度有助于提高市場(chǎng)集中度25n市場(chǎng)集中與市場(chǎng)勢(shì)力市場(chǎng)集中是指市場(chǎng)份額向大企業(yè)聚集的現(xiàn)象。市場(chǎng)集中是指市場(chǎng)份額向大企業(yè)聚集的現(xiàn)象。兼并、收購(gòu)、重組是市場(chǎng)集中的激烈形式。兼并、收購(gòu)、重組是市場(chǎng)集中的激烈形式。市場(chǎng)集中的影響因素市場(chǎng)集中的影響因素p規(guī)模經(jīng)濟(jì)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)性:正相關(guān)正相關(guān)p進(jìn)入障礙進(jìn)入障礙:正相關(guān)正相關(guān)p市場(chǎng)需求成長(zhǎng)速度市場(chǎng)需求成長(zhǎng)速度:反相關(guān)反相關(guān)p經(jīng)濟(jì)政策經(jīng)濟(jì)政策

21、:反壟斷反壟斷or做大做強(qiáng)做大做強(qiáng)市場(chǎng)勢(shì)力：企業(yè)將價(jià)格定在邊際成本之上的能市場(chǎng)勢(shì)力：企業(yè)將價(jià)格定在邊際成本之上的能力。力。 也有例外：例如驅(qū)除對(duì)手定價(jià)、買方壟斷也有例外：例如驅(qū)除對(duì)手定價(jià)、買方壟斷26以市場(chǎng)集中程度特別是市場(chǎng)份額為基礎(chǔ)定義壟以市場(chǎng)集中程度特別是市場(chǎng)份額為基礎(chǔ)定義壟斷常會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)定義的問(wèn)題，不同的市場(chǎng)定義斷常會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)定義的問(wèn)題，不同的市場(chǎng)定義會(huì)導(dǎo)致不同的市場(chǎng)份額，這時(shí)市場(chǎng)份額的大小會(huì)導(dǎo)致不同的市場(chǎng)份額，這時(shí)市場(chǎng)份額的大小未必能準(zhǔn)確反映市場(chǎng)勢(shì)力的大小。未必能準(zhǔn)確反映市場(chǎng)勢(shì)力的大小。用需求彈性來(lái)定義市場(chǎng)勢(shì)力要比用市場(chǎng)份額定用需求彈性來(lái)定義市場(chǎng)勢(shì)力要比用市場(chǎng)份額定義市場(chǎng)勢(shì)力更為合理，

22、因?yàn)樾枨髲椥耘c勒納指義市場(chǎng)勢(shì)力更為合理，因?yàn)樾枨髲椥耘c勒納指數(shù)密切相關(guān)，而勒納指數(shù)本身就常被用來(lái)反映數(shù)密切相關(guān)，而勒納指數(shù)本身就常被用來(lái)反映市場(chǎng)勢(shì)力的強(qiáng)弱。市場(chǎng)勢(shì)力的強(qiáng)弱。27基本寡頭壟斷模型基本寡頭壟斷模型n寡頭壟斷市場(chǎng)特點(diǎn)n古諾模型n伯川德模型n斯塔克爾伯格模型28n寡頭壟斷市場(chǎng)特點(diǎn)少數(shù)幾家大企業(yè)少數(shù)幾家大企業(yè)生產(chǎn)相同或有差異的產(chǎn)品生產(chǎn)相同或有差異的產(chǎn)品純粹寡頭純粹寡頭vs.差別差別寡頭寡頭企業(yè)間存在戰(zhàn)略上的相互依存性企業(yè)間存在戰(zhàn)略上的相互依存性 企業(yè)在制定決策時(shí)需要考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)是寡企業(yè)在制定決策時(shí)需要考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)是寡占市場(chǎng)的獨(dú)有特征占市場(chǎng)的獨(dú)有特征29寡頭壟斷市場(chǎng)很常見(jiàn)：中國(guó)

23、石油市場(chǎng)：中國(guó)石油市場(chǎng)：中石油、中石化、中海油中石油、中石化、中海油中國(guó)牙膏市場(chǎng)：中國(guó)牙膏市場(chǎng)：寶潔（寶潔（Crest）、高露潔（）、高露潔（Colgate）、好來(lái)化工（黑人）、好來(lái)化工（黑人Darlie）、聯(lián)合利）、聯(lián)合利華（中華）四個(gè)品牌占據(jù)國(guó)內(nèi)華（中華）四個(gè)品牌占據(jù)國(guó)內(nèi)70%的市場(chǎng)份額的市場(chǎng)份額中國(guó)電信市場(chǎng)：中國(guó)電信市場(chǎng)：移動(dòng)、電信和聯(lián)通移動(dòng)、電信和聯(lián)通美國(guó)家庭和個(gè)人護(hù)理產(chǎn)品市場(chǎng)：美國(guó)家庭和個(gè)人護(hù)理產(chǎn)品市場(chǎng)：寶潔（寶潔（Procter & Gamble )和金佰利（和金佰利（Kimberly-Clark）西式快餐市場(chǎng)：西式快餐市場(chǎng)：麥當(dāng)勞和肯德基麥當(dāng)勞和肯德基碳酸飲料市場(chǎng)碳酸飲料市場(chǎng):

24、可口可樂(lè)和百事可樂(lè)可口可樂(lè)和百事可樂(lè)n寡頭壟斷市場(chǎng)的企業(yè)行為30各自為戰(zhàn)各自為戰(zhàn)合合 謀謀產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)同時(shí)決策同時(shí)決策古諾模型古諾模型先后決策先后決策斯塔克爾伯格模型斯塔克爾伯格模型同時(shí)決策同時(shí)決策先后決策先后決策伯川德模型伯川德模型（競(jìng)爭(zhēng)者價(jià)格跟進(jìn)）（競(jìng)爭(zhēng)者價(jià)格跟進(jìn)）斯威齊模型斯威齊模型（競(jìng)爭(zhēng)者跟跌不跟漲）（競(jìng)爭(zhēng)者跟跌不跟漲）價(jià)格戰(zhàn)價(jià)格戰(zhàn)公開(kāi)合謀公開(kāi)合謀默契合謀默契合謀31n古諾模型（1838）模型假設(shè)模型假設(shè)p兩家企業(yè)，以利潤(rùn)最大化為目的兩家企業(yè)，以利潤(rùn)最大化為目的p產(chǎn)品同質(zhì)產(chǎn)品同質(zhì)pMC1=MC2=c，無(wú)固定成本無(wú)固定成本p各自同時(shí)決定產(chǎn)量各自同時(shí)決定產(chǎn)量q1和和q2

25、p市場(chǎng)需求市場(chǎng)需求Q= q1+q2p市場(chǎng)反需求函數(shù)市場(chǎng)反需求函數(shù)P=a-bQ古諾模型的圖形分析古諾模型的圖形分析p反應(yīng)曲線（反應(yīng)曲線（Response Curve）：對(duì)）：對(duì) 于一家企業(yè)的不同決策，另一企業(yè)于一家企業(yè)的不同決策，另一企業(yè) 對(duì)應(yīng)的利潤(rùn)最大化決策點(diǎn)組成的軌對(duì)應(yīng)的利潤(rùn)最大化決策點(diǎn)組成的軌 跡。跡。32p剩余需求曲線剩余需求曲線2q*PMC)(2*1qqQP33p反應(yīng)曲線反應(yīng)曲線2q)(2*1qq1qMqCq0)(*1CqqMqq)0(*134p市場(chǎng)均衡市場(chǎng)均衡), 0(Mq)0 ,(Mq), 0 (Cq) 0 ,(CqAq1企業(yè)企業(yè)1的反應(yīng)曲線的反應(yīng)曲線1q2q35p結(jié)論結(jié)論古諾均衡

26、存在，并且是穩(wěn)定的。古諾均衡存在，并且是穩(wěn)定的。古諾競(jìng)爭(zhēng)下市場(chǎng)總體均衡產(chǎn)量位于完全壟斷產(chǎn)量和完古諾競(jìng)爭(zhēng)下市場(chǎng)總體均衡產(chǎn)量位于完全壟斷產(chǎn)量和完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)量之間全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)量之間古諾模型的數(shù)學(xué)推導(dǎo)古諾模型的數(shù)學(xué)推導(dǎo)對(duì)企業(yè)對(duì)企業(yè)1而言，而言，一階條件一階條件同理可求企業(yè)同理可求企業(yè)2的反應(yīng)函數(shù)的反應(yīng)函數(shù)1121111)()(cqqqqbaqCPq011q) 1 ( 222*1qbcaq(2) 221*2qbcaq36 將（將（1）和（）和（2）聯(lián)立，解得）聯(lián)立，解得基本古諾模型的推廣基本古諾模型的推廣pN個(gè)企業(yè)情形個(gè)企業(yè)情形N越大，越接近完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。越大，越接近完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。p成本非對(duì)稱情形成本非對(duì)稱情

27、形每家企業(yè)產(chǎn)量取決于成本水平每家企業(yè)產(chǎn)量取決于成本水平，成本高者產(chǎn)量低，成本低者產(chǎn)量高。，成本高者產(chǎn)量低，成本低者產(chǎn)量高。典型情形典型情形 中石油、中石化、中海油的競(jìng)爭(zhēng)中石油、中石化、中海油的競(jìng)爭(zhēng)bcaqqNN321bcaqQN32237n伯川德（Bertrand ）模型（1883）模型假設(shè)模型假設(shè)p兩家企業(yè)，以利潤(rùn)最大化為目的兩家企業(yè)，以利潤(rùn)最大化為目的p產(chǎn)品同質(zhì)產(chǎn)品同質(zhì)pMC1=MC2=c，無(wú)固定成本無(wú)固定成本p各自同時(shí)決定價(jià)格各自同時(shí)決定價(jià)格P1和和P2p市場(chǎng)分配原則：市場(chǎng)分配原則：如果如果P1P2，企業(yè)，企業(yè)2獨(dú)占市場(chǎng)獨(dú)占市場(chǎng)Q;如果如果P1= P2，兩企業(yè)平分市場(chǎng)，兩企業(yè)平分市場(chǎng)Q;

28、模型解決的問(wèn)題模型解決的問(wèn)題p每個(gè)企業(yè)的最佳定價(jià)策略每個(gè)企業(yè)的最佳定價(jià)策略p產(chǎn)業(yè)的均衡狀態(tài)（價(jià)格、產(chǎn)量）產(chǎn)業(yè)的均衡狀態(tài)（價(jià)格、產(chǎn)量）38市場(chǎng)均衡實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)均衡實(shí)現(xiàn)MPMCMCP1P2MP)(2*1PP)(1*2PP4539結(jié)論結(jié)論p雙寡頭市場(chǎng)的均衡價(jià)格等于邊際成本（競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格雙寡頭市場(chǎng)的均衡價(jià)格等于邊際成本（競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格），企業(yè)平分此時(shí)的市場(chǎng)需求。），企業(yè)平分此時(shí)的市場(chǎng)需求。p市場(chǎng)績(jī)效與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)相同。市場(chǎng)績(jī)效與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)相同。伯川德悖論原因伯川德悖論原因p未考慮產(chǎn)品差異未考慮產(chǎn)品差異p未考慮動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)未考慮動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)伯川德模型假定企業(yè)只制定一次價(jià)格，沒(méi)有考慮報(bào)復(fù)伯川德模型假定企業(yè)只制定一次價(jià)格，沒(méi)有

29、考慮報(bào)復(fù)問(wèn)題。問(wèn)題。實(shí)際的價(jià)格博弈是多期的。實(shí)際的價(jià)格博弈是多期的。p未考慮生產(chǎn)能力約束未考慮生產(chǎn)能力約束40生產(chǎn)能力約束下的伯川德模型生產(chǎn)能力約束下的伯川德模型q1,q2Dd2MR2P市場(chǎng)均衡價(jià)格為：市場(chǎng)均衡價(jià)格為：P1=P2= P(k1+k2)41結(jié)論結(jié)論 如果相對(duì)于市場(chǎng)需求而言，企業(yè)如果相對(duì)于市場(chǎng)需求而言，企業(yè)“總的生產(chǎn)能力總的生產(chǎn)能力”較低，均衡價(jià)格就會(huì)高于邊際成本。較低，均衡價(jià)格就會(huì)高于邊際成本。伯川德模型的含義伯川德模型的含義p如果在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)中，兩家企業(yè)經(jīng)營(yíng)相同的產(chǎn)品如果在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)中，兩家企業(yè)經(jīng)營(yíng)相同的產(chǎn)品，且成本相等，不存在生產(chǎn)能力約束，那么價(jià)格，且成本相等，不存在生產(chǎn)能力約束，那么價(jià)格戰(zhàn)將使每家企業(yè)都按照戰(zhàn)將使每家企業(yè)都按照“價(jià)格價(jià)格=邊際成本邊際成本”的原則的原則來(lái)經(jīng)營(yíng)，只獲取正常利潤(rùn)。來(lái)經(jīng)營(yíng)，只獲取正常利潤(rùn)。p如果兩家企業(yè)成本不同，長(zhǎng)期來(lái)看，成本低的企如果兩家企業(yè)成本不同，長(zhǎng)期來(lái)看，成本低的企業(yè)會(huì)把成本高的擠出市場(chǎng)。業(yè)會(huì)把成本高的擠出市場(chǎng)。p家電、電子產(chǎn)品、保險(xiǎn)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)比較符合伯川家電、電子產(chǎn)品、保險(xiǎn)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)比較符合伯川德模型。德模型。42n斯塔克爾伯格模型（1934）古諾模型假定寡頭壟斷市場(chǎng)中的企業(yè)同古諾模型假定寡頭