應(yīng)對風險和機遇措施表(1)

1、 應(yīng)應(yīng)對對風風險險和和機機遇遇措措施施表表DZ-QR-ZJB-002DZ-QR-ZJB-002序號過程編號過程名稱重大風險和機遇控制措施責任部門責任人計劃完成時間實際完成時間措施效果評估備注1COP01合同評審1、未進行評審或評審不及時。2、客戶要求變更時未進行評審或評審不及時3、客戶變更傳送不及時。1、制訂合同評審控制程序來規(guī)定合同評審流程、內(nèi)容及時機等。營銷部陸燕飛2015年8月2015年8月2、按要求對客戶的訂單要求（含變更）進行評審，并將評審結(jié)果及時傳送。營銷部陸燕飛2015年8月開始持續(xù)進行3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。營銷部陸燕飛2015年8月開始持續(xù)進行2COP02產(chǎn)品

2、設(shè)計輸入不明確或不合理或無法達到（含環(huán)境及安全要要求）1、制訂產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)管理程序來規(guī)定各項輸入的要求、內(nèi)容等研發(fā)部唐海峰2015年8月2015年8月輸出缺少技術(shù)資料或技術(shù)資料有偏差（含沒有環(huán)境及安全要求）2、對技術(shù)資料進行收集歸檔審查，保證樣品制作時有正確的技術(shù)資料研發(fā)部唐海峰2015年8月開始持續(xù)進行樣品未進行檢驗就交給客戶3、對樣品按要求進行檢查測試研發(fā)部唐海峰2015年8月開始持續(xù)進行3COP03產(chǎn)品生產(chǎn)1、設(shè)備出現(xiàn)故障或調(diào)機參數(shù)出現(xiàn)偏差。2、未進行首件檢驗或標準樣品錯誤。3、員工未經(jīng)培訓就上崗或員工品質(zhì)意識差或出現(xiàn)疏漏。1、制訂生產(chǎn)過程控制程序來規(guī)定生產(chǎn)過程的流程及作業(yè)要求等。制造部

3、樊鵬2015年8月2015年8月2、按要求在生產(chǎn)前對設(shè)備/物料/人員/作業(yè)指導書等進行確認。制造部樊鵬2015/8開始持續(xù)進行3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。制造部樊鵬2015年8月開始持續(xù)進行4COP04產(chǎn)品交付1、計劃安排不合理或物料延遲交貨。2、未按計劃要求安排生產(chǎn)。3、生產(chǎn)異常或設(shè)備故障時未及時對計劃進行調(diào)整。1、制訂生產(chǎn)計劃控制程序來規(guī)定生產(chǎn)計劃控制的流程及作業(yè)要求等。計劃部胡悅2015年8月2015年8月2、按要求制訂生產(chǎn)計劃并對生產(chǎn)計劃的內(nèi)容進行跟進，且及時對計劃進行調(diào)整。計劃部胡悅2015年8月開始持續(xù)進行3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。計劃部胡悅2015年8月

4、開始持續(xù)進行5COP05客戶滿意1、客戶溝通渠道不暢通或溝通信息錯誤或客戶信息缺失。2、客戶投訴/退貨的信息不準確或投訴/退貨未及時處理。3、未進行客戶滿意度調(diào)查或及時進行。1、制訂客戶溝通控制程序來規(guī)定顧客溝通/投訴及退貨處理/滿意度調(diào)查等。營銷部陸燕飛2015年8月2015年8月2、按要求進行顧客溝通/投訴及退貨處理/滿意度調(diào)查等作業(yè)，并及時處理。營銷部陸燕飛2015年8月開始持續(xù)進行3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。營銷部陸燕飛2015年8月開始持續(xù)進行6MP01環(huán)境分析1、未進行環(huán)境分析或分析信息不全面。2、環(huán)境發(fā)生變化時未重新進行環(huán)境分析。3、未對環(huán)境分析信息進行監(jiān)視和評審1、

5、制訂公司環(huán)境分析控制程序來規(guī)定分析時機/內(nèi)容及監(jiān)視和評審等要求。管理層王虎2017年8月2017年8月2、按要求進行公司環(huán)境分析、監(jiān)視和評審等作業(yè)，并及時處理。管理層王虎2017年8月開始持續(xù)進行3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。管理層王虎2017年8月開始持續(xù)進行7MP02相關(guān)方管理1、未明確有哪些相關(guān)方及對相關(guān)方要求信息進行收集。2、相關(guān)方要求發(fā)生變化時未重新收集相關(guān)方新的要求。3、未對相關(guān)要求進行監(jiān)視和評審。1、制訂相關(guān)方要求控制程序來規(guī)定相關(guān)方要求收集時機/內(nèi)容及監(jiān)視/評審。管理層王虎2017年8月2017年8月2、按要求進行相關(guān)方要求收集、監(jiān)視和評審等作業(yè)，并及時處理。管理層王

6、虎2017年8月開始持續(xù)進行3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。管理層王虎2017年8月開始持續(xù)進行8MP03體系策劃1、策劃時收集信息不完整，策劃不充分1、按9001：2015要求制定品質(zhì)手冊、程序文件，外請有資質(zhì)培訓機構(gòu)進行輔導；管理層王虎2017年8月2017年8月 應(yīng)應(yīng)對對風風險險和和機機遇遇措措施施表表DZ-QR-ZJB-002DZ-QR-ZJB-002序號過程編號過程名稱重大風險和機遇控制措施責任部門責任人計劃完成時間實際完成時間措施效果評估備注2、未對體系執(zhí)行過程進行監(jiān)視和評價2、定期對體系進行審核、管理評審和評價管理層王虎2017年8月開始持續(xù)進行9MP04風險和機遇措施1

7、、未明確風險和機遇分析的方法、時機和內(nèi)容。2、風險和機遇分析時未考慮公司環(huán)境要求和相關(guān)方要求。3、未制訂應(yīng)對的措施及對措施的驗證。1、制訂應(yīng)對風險和機遇措施控制程序規(guī)定分析時機/內(nèi)容及措施制訂/驗證。管理層王虎2017年8月2017年8月2、按要求進行風險和機遇分析和評估、措施制訂和驗證等作業(yè)，并及時處理。管理層王虎2017年8月開始持續(xù)進行3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。管理層王虎2017年8月開始持續(xù)進行10MP05項目管理項目要求收集漏項或項目要求不充分制訂項目管理控制程序，確定項目要求收集規(guī)定，明確項目管理重點要求，加強與義務(wù)及客戶溝通，確保項目要求充分項目部劉團中2017年8

8、月2017年8月項目要求信息相互矛盾或不合理對項目要求信息進行評審，如有錯誤或達不成時與客戶進行溝通項目部劉團中2017年8月開始持續(xù)進行項目計劃不合理導致不能按預(yù)定時間完成項目對項目計劃進行評審，項目管理人員堅強項目管理要求培訓及實踐項目部劉團中2017年8月開始持續(xù)進行項目組人員能力不足導致按預(yù)定要求完成項目對項目組人員能力進行分析，人員配置是進行能力評審項目部劉團中2017年8月開始持續(xù)進行項目(客戶）變更信息傳送不及時不完整，或?qū)嵭б?guī)定變更傳送的時效性要求，有效的處理客戶變更要求項目部劉團中2017年8月開始持續(xù)進行11MP06生產(chǎn)計劃計劃安排不合理或物料延遲交貨制訂生產(chǎn)計劃控制程序，

9、按生產(chǎn)狀況及物料交期對生產(chǎn)計劃進行合理安排計劃部胡悅2015年8月2015年8月未按計劃要求安排生產(chǎn)對計劃內(nèi)容進行跟進并依據(jù)實際及時調(diào)整計劃計劃部胡悅2016年1月開始持續(xù)進行生產(chǎn)異?；蛟O(shè)備故障時未及時對計劃進行調(diào)整對生產(chǎn)異常或設(shè)備故障等信息及時上報并及時調(diào)查計劃計劃部胡悅2016年1月開始持續(xù)進行12MP07數(shù)據(jù)分析1、未明確數(shù)據(jù)分析的項目及時機。2、人員沒有收集分析的數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)不完整。3、數(shù)據(jù)分析的結(jié)果出現(xiàn)錯誤或不全面。1、制訂數(shù)據(jù)分析控制程序來規(guī)定分析項目/時機/方法及相關(guān)要求。品質(zhì)部胡姍2017年8月2017年8月2、按要求進行數(shù)據(jù)分析，并及時處理。品質(zhì)部胡姍2017年8月開始持續(xù)進行

10、3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。品質(zhì)部胡姍2017年8月開始持續(xù)進行13MP08內(nèi)部審核1、未對內(nèi)部審核流程及要求進行規(guī)定。2、未按要求進行內(nèi)審或內(nèi)審不全面。3、未對內(nèi)審不符合項進行整改情況進行跟進和驗證。1、制訂內(nèi)部審核控制程序來規(guī)定內(nèi)審時機/流程及相關(guān)要求。管理層王虎2015年8月2015年8月2、按計劃的要求進行內(nèi)部審核，并及時處理。管理層王虎2016年1月開始持續(xù)進行3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。管理層王虎2016年1月開始持續(xù)進行14MP09管理評審1、未對管理評審流程及要求進行規(guī)定。2、未按要求進行管理評審或管理評審不全面。3、未對管理評審決議事項跟進或不及時。1

11、、制訂管理評審控制程序來規(guī)定管理評審時機/流程及相關(guān)要求。管理層王虎2015年8月2015年8月2、按計劃的要求進行管理評審，并及時處理。管理層王虎2016年1月開始持續(xù)進行8MP03體系策劃 應(yīng)應(yīng)對對風風險險和和機機遇遇措措施施表表DZ-QR-ZJB-002DZ-QR-ZJB-002序號過程編號過程名稱重大風險和機遇控制措施責任部門責任人計劃完成時間實際完成時間措施效果評估備注3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。管理層王虎2016年1月開始持續(xù)進行15MP10改進控制1、人員不具備相關(guān)工作經(jīng)驗。2、沒有按計劃進行持續(xù)改進或不及時。1、制訂糾正與預(yù)防措施控制程序來規(guī)定持續(xù)改進實施的時機/流

12、程及相關(guān)要求。品質(zhì)部胡姍2015年8月2015年8月2、按計劃的要求實施持續(xù)改進及對其有效性進行驗證，并及時處理。品質(zhì)部胡姍2016年1月開始持續(xù)進行3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。品質(zhì)部胡姍2016年1月開始持續(xù)進行16 11財務(wù)管理應(yīng)收賬款催繳不及時風險嚴格接單評審、要求客戶支付定金，完成商務(wù)條款及時收回余款財務(wù)部羅賢瑞2017年8月開始持續(xù)進行月度終了原始憑證收集不完整規(guī)范嚴格按會計制度規(guī)定執(zhí)行，無原始憑證不能進行賬務(wù)處理財務(wù)部羅賢瑞2017年8月開始持續(xù)進行17SP01設(shè)備管理1、人員不具備相關(guān)工作經(jīng)驗。2、沒有按要求對設(shè)備進行維護或未及時進行。1、制訂生產(chǎn)設(shè)備及過程運行環(huán)境控

13、制程序來規(guī)定設(shè)備管理的要求（設(shè)備維護保養(yǎng)內(nèi)容）。工程部黃銳靈2015年8月2015年8月2、按計劃的要求實施設(shè)備維護保養(yǎng)及對其有效性進行驗證，并及時處理。工程部黃銳靈2016年1月開始持續(xù)進行3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。工程部黃銳靈2016年1月開始持續(xù)進行18SP02測量設(shè)備1、人員不具備相關(guān)工作經(jīng)驗。2、沒有按要求對測量設(shè)備進行校驗或未及時進行。3、測量設(shè)備未進行相應(yīng)的標識或過期未及時通知。1、制訂檢測設(shè)備控制程序來規(guī)定檢測設(shè)備校驗的要求。品質(zhì)部胡姍2015年8月2015年8月2、按計劃的要求實施檢測設(shè)備校驗及對其有效性進行驗證，并及時處理。品質(zhì)部胡姍2016年1月開始持續(xù)進行

14、3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。品質(zhì)部胡姍2016年1月開始持續(xù)進行19SP03知識管理1、人員不具備相關(guān)工作經(jīng)驗。2、不了解知識收集、知識公布、知識應(yīng)用等相關(guān)要求。3、收集的知識未發(fā)放或未及時發(fā)放或未應(yīng)用。1、制訂知識管理控制程序來規(guī)定知識收集、發(fā)行和應(yīng)用等要求。行政部唐丹2017年8月2017年8月2、按計劃的要求實施知識收集、發(fā)行和應(yīng)用等管理，并及時處理。行政部唐丹2017年8月開始持續(xù)進行3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。行政部唐丹2017年8月開始持續(xù)進行20SP04人力資源1、人員不具備必有的技能。2、要求未進行規(guī)定或規(guī)定不清楚或規(guī)定不全面。3、未按計劃對人員進行培訓

15、或培訓不及時或培訓未有效果。1、制訂人力資源控制程序來規(guī)定人員崗位及教育培訓等要求。行政部唐丹2015年8月2015年8月2、按要求執(zhí)行各項規(guī)定（如人員管理/教育培訓等），并及時處理。行政部唐丹2016年1月開始持續(xù)進行3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。行政部唐丹2016年1月開始持續(xù)進行21SP05信息交流1、人員不具備相關(guān)工作經(jīng)驗。2、不了解內(nèi)外部溝通相關(guān)要求。3、內(nèi)外部溝通的信息未及時處理。4、未按規(guī)定的溝通要求進行；1、制訂文件來規(guī)定內(nèi)外部溝通的要求及方式。行政部唐丹2017年8月2017年8月2、按計劃的要求實施內(nèi)外部溝通，并及時處理。行政部唐丹2017年8月開始持續(xù)進行3、對

16、人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。行政部唐丹2017年8月開始持續(xù)進行22SP06文件管理1、人員不具備相關(guān)工作經(jīng)驗。2、不了解文件發(fā)行/回收/作廢或記錄填寫/保存等相關(guān)要求或規(guī)定不全面。3、未按要求對文件進行發(fā)行/回收/作廢或不及時或記錄填寫不規(guī)范。1、制訂文件及記錄控制程序來規(guī)定文件發(fā)行/回收/作廢等要求（含記錄）。行政部唐丹2015年8月2015年8月2、按要求實施文件發(fā)行/回收/作廢及記錄的填寫與控制，并及時處理。行政部唐丹2016年1月開始持續(xù)進行14MP09管理評審1、未對管理評審流程及要求進行規(guī)定。2、未按要求進行管理評審或管理評審不全面。3、未對管理評審決議事項跟進或不及時。

17、應(yīng)應(yīng)對對風風險險和和機機遇遇措措施施表表DZ-QR-ZJB-002DZ-QR-ZJB-002序號過程編號過程名稱重大風險和機遇控制措施責任部門責任人計劃完成時間實際完成時間措施效果評估備注3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。行政部唐丹2016年1月開始持續(xù)進行23SP07采購管理1、人員不具備相關(guān)工作經(jīng)驗。2、采購需求信息不明確或信息錯誤。3、采購信息錯誤或與供方溝通內(nèi)容錯誤。1、制訂采購與供應(yīng)商管理程序來規(guī)定采購作業(yè)的要求。采購部胡悅2015年8月2015年8月2、按要求實施采購作業(yè)，并及時處理。采購部胡悅2016年1月開始持續(xù)進行3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。采購部胡悅201

18、6年1月開始持續(xù)進行24SP08產(chǎn)品標識與追溯1、人員不具備相關(guān)經(jīng)驗或不清楚要求。2、未對標識及可追溯等要求進行規(guī)定或規(guī)定不全面。3、人員未按要求進行標識及可追溯的作業(yè)控制。1、制訂標識及可追溯控制程序來規(guī)定標識及可追溯等要求。品質(zhì)部胡姍2015年8月2015年8月2、按要求實施標識及可追溯等作業(yè)，并及時處理。品質(zhì)部胡姍2016年1月開始持續(xù)進行3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。品質(zhì)部胡姍2016年1月開始持續(xù)進行25SP09產(chǎn)品防護1、人員不具備相關(guān)經(jīng)驗或不清楚要求。2、領(lǐng)料/發(fā)料/入庫/出貨等數(shù)據(jù)錯誤3、記帳不及時或不記帳或未定期進行盤點或盤點有偏差1、制訂倉庫管理程序來規(guī)定產(chǎn)品防護

19、的相關(guān)要求。倉庫黎美婕2015年8月2015年8月2、按要求實施產(chǎn)品防護的作業(yè)并及時檢查，有異常時及時處理。倉庫黎美婕2016年1月開始持續(xù)進行3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。倉庫黎美婕2016年1月開始持續(xù)進行26SP10產(chǎn)品檢驗1、人員不具備經(jīng)驗或不清楚要求。2、未明確產(chǎn)品檢驗的時機、方法和內(nèi)容等要求。3、檢驗方法錯誤或缺少相應(yīng)的檢測設(shè)備或工具1、制訂產(chǎn)品檢驗程序來規(guī)定產(chǎn)品檢驗的時機、方法和內(nèi)容等要求。品質(zhì)部胡姍2015年8月2015年8月2、制訂相應(yīng)的檢驗指導書，使符合檢驗的規(guī)定要求。品質(zhì)部胡姍2016年1月開始持續(xù)進行3、按要求產(chǎn)品檢驗作業(yè)并及時檢查，有異常時及時處理。品質(zhì)部胡

20、姍2016年1月開始持續(xù)進行4、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。品質(zhì)部胡姍2016年1月開始持續(xù)進行27SP11不合格品控制1、人員不具備經(jīng)驗或不清楚要求。2、未明確不合格處理的時機、方法和內(nèi)容等要求。3、沒有按要求對不合格進行處理或未及時處理。1、制訂不合格品控制程序來規(guī)定不合格品處理時機、方法和內(nèi)容等要求。品質(zhì)部胡姍2015年8月2015年8月2、按要求不合格品處理作業(yè)并及時檢查，有異常時及時處理。品質(zhì)部胡姍2016年1月開始持續(xù)進行3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。品質(zhì)部胡姍2016年1月開始持續(xù)進行28SP12工程變更控制客戶或公司內(nèi)部變更傳送不及時1、制訂工程變更控制程序來

21、規(guī)定變更的要求及方法研發(fā)部唐海峰2015年8月2015年8月變更時未進行評審或評審不充分，（驗證不充分，導致變更后出現(xiàn)不符合）2、按程序要求及時進行驗證，并對驗證結(jié)果進行充分的評審研發(fā)部唐海峰2016年1月開始持續(xù)進行人員未按程序要求執(zhí)行3、對人員進行相應(yīng)程序及相關(guān)要求的培訓。研發(fā)部唐海峰2016年1月開始持續(xù)進行29SP13治具管理人員不具備相關(guān)工作經(jīng)驗對人員進行訓，確保人員具備相關(guān)的工作經(jīng)驗工程部黃銳靈2015年8月2015年8月沒有按要求對工裝治具進行校驗或未及時進行對工裝治具檢驗來料進行檢查，確保工裝治具能夠有效實施工程部黃銳靈2016年1月開始持續(xù)進行工裝治具未及時下單對測量設(shè)備進行

22、適當標識并對其進行檢查工程部黃銳靈2016年1月開始持續(xù)進行22SP06文件管理1、人員不具備相關(guān)工作經(jīng)驗。2、不了解文件發(fā)行/回收/作廢或記錄填寫/保存等相關(guān)要求或規(guī)定不全面。3、未按要求對文件進行發(fā)行/回收/作廢或不及時或記錄填寫不規(guī)范。 應(yīng)應(yīng)對對風風險險和和機機遇遇措措施施表表DZ-QR-ZJB-002DZ-QR-ZJB-002序號過程編號過程名稱重大風險和機遇控制措施責任部門責任人計劃完成時間實際完成時間措施效果評估備注30SP14小批量管理人員不具備相關(guān)工作經(jīng)驗對人員進行訓，確保人員具備相關(guān)的工作經(jīng)驗工程部黃銳靈2015年8月2015年8月設(shè)計變更沒通知到相關(guān)部門對設(shè)計變更必須根據(jù)流程執(zhí)行通知到相關(guān)部門工程部黃銳靈2016年1月開始持續(xù)進行產(chǎn)品特殊性、工藝流程未定義或說明對特殊產(chǎn)品進行試產(chǎn)前說明工程部黃銳靈2016年1月開始持續(xù)進行生產(chǎn)時發(fā)現(xiàn)工裝物料未齊全相關(guān)責任部門追回相應(yīng)的所需物料研發(fā)部唐海峰2017年8月2017年8月31SP15新材料導入管理新材料、新樣品供應(yīng)商來料質(zhì)量參差不齊，易耗費人力物力對供應(yīng)商樣品選擇性驗證研發(fā)部唐海峰2017年8月開始持續(xù)進行樣品驗證ok，批量生產(chǎn)出現(xiàn)問題各部配合評估、量產(chǎn)前先行試產(chǎn)確認研發(fā)部唐海峰2017年8月開始持續(xù)進行