凈水器公司工程組織管理方案模板

1、凈水器公司工程組織管理方案xx（集團(tuán)）有限公司目錄第一章 公司簡介4一、 公司基本信息4二、 公司簡介4第二章 項(xiàng)目背景分析5第三章 工程項(xiàng)目周期8一、 工程項(xiàng)目各階段主要工作內(nèi)容8二、 工程項(xiàng)目周期及階段劃分10第四章 工程項(xiàng)目管理的知識體系12一、 國際上常用的工程項(xiàng)目管理知識體系12二、 工程項(xiàng)目管理的基本原理16第五章 工程項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)27一、 貨物招標(biāo)應(yīng)遵循的原則27第六章 工程項(xiàng)目咨詢服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)28一、 國內(nèi)工程咨詢服務(wù)招標(biāo)的特別規(guī)定28二、 工程咨詢服務(wù)費(fèi)用計(jì)算32第七章 工程項(xiàng)目咨詢服務(wù)合同管理40一、 監(jiān)理合同的主要內(nèi)容40第八章 工程項(xiàng)目合同管理概述42一、 工程項(xiàng)目

2、合同管理的法律依據(jù)42第九章 工程項(xiàng)目總投資組成與計(jì)算45一、 建筑安裝工程費(fèi)用項(xiàng)目的組成與計(jì)算45第十章 工程項(xiàng)目施工階段的投資控制58一、 投資偏差分析58二、 合同價(jià)款支付63第十一章 工程項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的質(zhì)量管理68一、 設(shè)計(jì)階段質(zhì)量管理的工作內(nèi)容68二、 勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量管理的依據(jù)72第十二章 工程項(xiàng)目質(zhì)量管理概述74一、 工程項(xiàng)目質(zhì)量管理責(zé)任體系74二、 工程項(xiàng)目質(zhì)量管理79第十三章 工程項(xiàng)目環(huán)境管理81一、 綠色施工81二、 綠色設(shè)計(jì)85第十四章 工程項(xiàng)目健康、安全與環(huán)境管理概述89一、 工程項(xiàng)目健康、安全與環(huán)境管理的含義89第一章 公司簡介一、 公司基本信息1、公司名稱：xx（集團(tuán)）

3、有限公司2、法定代表人：丁xx3、注冊資本：1490萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2016-8-217、營業(yè)期限：2016-8-21至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx二、 公司簡介公司在發(fā)展中始終堅(jiān)持以創(chuàng)新為源動力，不斷投入巨資引入先進(jìn)研發(fā)設(shè)備，更新思想觀念，依托優(yōu)秀的人才、完善的信息、現(xiàn)代科技技術(shù)等優(yōu)勢，不斷加大新產(chǎn)品的研發(fā)力度，以實(shí)現(xiàn)公司的永續(xù)經(jīng)營和品牌發(fā)展。公司始終堅(jiān)持“人本、誠信、創(chuàng)新、共贏”的經(jīng)營理念，以“市場為導(dǎo)向、顧客為中心”的企業(yè)服務(wù)宗旨，竭誠為國內(nèi)外客戶提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和一流服務(wù)，歡迎各界人士光臨指導(dǎo)和

4、洽談業(yè)務(wù)。第二章 項(xiàng)目背景分析凈水器是使用各種物理、化學(xué)或生物手段對水質(zhì)進(jìn)行深度過濾、凈化處理的水處理設(shè)備。一般而言，市面上凈水器根據(jù)凈水效果主要分為：微濾、超濾、納濾、反滲透四種。水是生命之源、生產(chǎn)之要、生態(tài)之基，作為人體正常代謝所必需的物質(zhì)，正常情況下成年人每天攝入的飲水量為2500-3500ml；在生活中水是工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)必不可少的原料；在自然界中水為無數(shù)生靈提供棲息地。可以說水資源相當(dāng)，我國政府為保護(hù)水資源推出了一系列政策如水污染防治行動計(jì)劃等，這其中對于居民飲用水安全問題更是格外關(guān)注。因此作為改善水質(zhì)的有效手段，凈水器行業(yè)的發(fā)展自然能夠享受國家政策的助力。自改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展

5、，人們的購買力飛速提升。2021年我國居民人均可支配收入達(dá)到了35128元，同比增加9.1%；人均消費(fèi)支出也達(dá)到了24100元，同比增加13.6%。人們基本的物質(zhì)需求已經(jīng)得到了滿足，隨著收入水平和消費(fèi)水平的提高，人們開始自然追求更高的生活品質(zhì)。凈水器作為提升生活品質(zhì)的產(chǎn)品之一，已然具備了發(fā)展的經(jīng)濟(jì)土壤。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，2021年中國居民人均醫(yī)療保健支出為2115元，同比增加14.8%。除去受疫情影響嚴(yán)重的2020年，近十年中國居民人均醫(yī)療保健支出都處于高速增長階段，平均增速長期保持在10%以上，由此我們可以看出我國人民追求健康生活的意愿相當(dāng)強(qiáng)烈。而優(yōu)質(zhì)的水資源是健康生活的必需品，作為改善

6、水質(zhì)的有力工具，凈水器的發(fā)展自然值得期待。中國作為世界人口大國，龐大的人口基數(shù)已經(jīng)為凈水器行業(yè)提供了巨量的潛在客戶，截止2021年底，我國人口總數(shù)為141260萬人，同比增長0.034%。且據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局人口年齡數(shù)據(jù)，近年來我國15-64歲的群體占比逐年減少，與之對應(yīng)的老幼比例不斷上升。相較青壯年而言，老幼對水質(zhì)的要求通常會更高，即凈水器的目標(biāo)客戶群體不斷增加。凈水器行業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)主要圍繞三方面展開：一是一般水處理技術(shù)，包括過濾、吸附、消毒、點(diǎn)解、超濾、納濾、反滲透等；二是組合技術(shù)，包括水質(zhì)調(diào)節(jié)、水質(zhì)軟化等；三是多重功能配置技術(shù)，即以水質(zhì)凈化為核心的多功能配置技術(shù)，包括冷熱直飲水機(jī)、飲水臺、開水

7、器。凈水關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展趨勢主要有反滲透技術(shù)、抗污染膜技術(shù)、碳納米管技術(shù)等發(fā)展方向。2021年“凈水器”專利技術(shù)申請量為10095項(xiàng)，相較2020年有所下滑，但考慮到凈水器的技術(shù)進(jìn)步是多項(xiàng)底層技術(shù)的共同作用的結(jié)果，因此凈水器產(chǎn)業(yè)的技術(shù)還處于不斷發(fā)展?fàn)顟B(tài)。大力實(shí)施環(huán)灣布局、向東發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步厘清城市發(fā)展思路，推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)取得積極進(jìn)展。鐵腕治理土地、規(guī)劃亂象，上收鎮(zhèn)區(qū)規(guī)劃編制權(quán)限，嚴(yán)控房地產(chǎn)用地供應(yīng)，強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)用地保障，出臺37項(xiàng)制度重塑國土空間規(guī)劃管理體系。2020年全市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主要預(yù)期目標(biāo)是：優(yōu)先穩(wěn)就業(yè)保民生，城鎮(zhèn)新增就業(yè)5萬人，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率控制在3%以內(nèi)

8、，居民消費(fèi)價(jià)格漲幅控制在3.5%左右，居民收入增長與經(jīng)濟(jì)增長基本同步，能源和環(huán)境指標(biāo)完成省下達(dá)目標(biāo)任務(wù)。第三章 工程項(xiàng)目周期一、 工程項(xiàng)目各階段主要工作內(nèi)容工程項(xiàng)目管理隨項(xiàng)目周期的全過程次第展開。項(xiàng)目周期的不同階段，由于工作內(nèi)容和要求不同，管理工作的重點(diǎn)也不同。1.工程項(xiàng)目前期階段這一階段的主要工作包括：投資機(jī)會研究、初步可行性研究、可行性研究、項(xiàng)目評估及決策等。該階段的主要任務(wù)是對工程項(xiàng)目投資的必要性、可能性、可行性、合理性，以及何時(shí)投資、在何地建設(shè)、如何實(shí)施等重大問題，進(jìn)行科學(xué)論證和多方案比較。本階段雖然投入少，但對項(xiàng)目效益影響大，前期決策的失誤往往會導(dǎo)致重大的投資損失。為保證工程項(xiàng)目決策

9、的科學(xué)性，可行性研究和項(xiàng)目評估工作應(yīng)委托具有相應(yīng)能力的咨詢公司獨(dú)立進(jìn)行，涉及多專業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)由不同的專業(yè)咨詢公司來完成。該階段的工作重點(diǎn)是對項(xiàng)目投資建設(shè)的必要性和可行性進(jìn)行分析論證，提出指標(biāo)性目標(biāo)，并作出科學(xué)決策。2工程項(xiàng)目準(zhǔn)備階段該階段的主要工作包括：工程項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)，工程項(xiàng)目征地及建設(shè)條件的準(zhǔn)備，工程招標(biāo)并與承包人簽訂承包合同，獲得相關(guān)工程建設(shè)行政許可，貨物采購等。本階段是戰(zhàn)略決策的具體化，為落實(shí)可行性研究提出的指標(biāo)性目標(biāo)制定實(shí)施計(jì)劃，在很大程度上決定了工程項(xiàng)目實(shí)施的成敗及能否高效率地達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。該階段的工作重點(diǎn)是準(zhǔn)備和安排工程項(xiàng)目所需建設(shè)條件，以工程項(xiàng)目開工建設(shè)為結(jié)束。3.

10、工程項(xiàng)目實(shí)施階段該階段的主要任務(wù)是將建設(shè)投人要素進(jìn)行組合，形成工程實(shí)物形態(tài)，實(shí)現(xiàn)投資決策目標(biāo)。在這一階段，通過施工、采購等活動，在規(guī)定的工程內(nèi)容、工期、費(fèi)用、質(zhì)量范圍內(nèi)，按設(shè)計(jì)要求高效率地實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目目標(biāo)。此階段的主要工作包括：工程項(xiàng)目施工、聯(lián)動試車、試生產(chǎn)、竣工驗(yàn)收等。工程項(xiàng)目試生產(chǎn)正常并經(jīng)業(yè)主驗(yàn)收后，工程項(xiàng)目實(shí)施階段即告結(jié)束。本階段在工程項(xiàng)目建設(shè)周期中工作量最大，投入的人力、物力和財(cái)力最多，工程項(xiàng)目管理的難度也最大。4.工程項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營階段該階段的工作不同于上述三個(gè)階段，主要工作由業(yè)主單位自行完成或者成立專門的項(xiàng)目公司承擔(dān)。對于經(jīng)營性工程項(xiàng)目，如高速公路、垃圾處理廠等，其運(yùn)營階段工作較為復(fù)

11、雜，包括經(jīng)營和維護(hù)兩大任務(wù)。對于非經(jīng)營性工程項(xiàng)目，如住宅地產(chǎn)等，運(yùn)營階段主要通過鑒定、修繕、加固、拆除等活動，保證工程項(xiàng)目的功能、性能能夠滿足正常使用的要求。運(yùn)營是通過開展持續(xù)的活動生產(chǎn)規(guī)定產(chǎn)品或提供服務(wù)的一種組織職能。項(xiàng)目是指為創(chuàng)造獨(dú)特的產(chǎn)品、服務(wù)或成果而進(jìn)行的臨時(shí)性工作。項(xiàng)目管理與運(yùn)營管理存在著本質(zhì)的差別。工程項(xiàng)目運(yùn)營一般不包括在項(xiàng)目管理的范疇，但在工程項(xiàng)目管理的全過程中必須考慮到運(yùn)營問題，因?yàn)楣こ添?xiàng)目管理的成果最終是為項(xiàng)目運(yùn)營服務(wù)的。從工程項(xiàng)目管理的角度看，在項(xiàng)目運(yùn)營期間，主要工作有工程的保修、回訪、相關(guān)后續(xù)服務(wù)、項(xiàng)目后評價(jià)等。項(xiàng)目后評價(jià)是指對已經(jīng)完成的項(xiàng)目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和

12、影響所進(jìn)行的系統(tǒng)的、客觀的分析，一般在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后23年內(nèi)進(jìn)行。它通過對項(xiàng)目實(shí)施過程、結(jié)果及其影響進(jìn)行調(diào)查研究和全面系統(tǒng)回顧，與項(xiàng)目決策時(shí)確定的預(yù)期目標(biāo)以及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會等相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行對比，找出差別和變化，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，汲取教訓(xùn)，得到啟示，提出對策建議，通過信息反饋，改善投資管理和決策，達(dá)到提高投資效益的目的。根據(jù)工程項(xiàng)目復(fù)雜程度和實(shí)際管理的需要，工程項(xiàng)目階段劃分還可以逐級分解。二、 工程項(xiàng)目周期及階段劃分工程項(xiàng)目周期也稱投資建設(shè)周期，是指從提出投資設(shè)想，經(jīng)過前期論證、投資決策、建設(shè)準(zhǔn)備、建設(shè)實(shí)施、竣工驗(yàn)收直至投產(chǎn)運(yùn)營所經(jīng)歷的全過程。為了順利完成工程項(xiàng)目的投資建設(shè)，通常要把一個(gè)

13、工程項(xiàng)目劃分成若干個(gè)工作階段，以便更好地進(jìn)行管理。階段劃分的數(shù)量和必要性及每個(gè)階段所需的控制程度，取決于項(xiàng)目的規(guī)模、復(fù)雜程度和潛在影響?？山桓冻晒侵冈谀骋贿^程、階段或項(xiàng)目完成時(shí)，必須產(chǎn)出的任何獨(dú)特并可核實(shí)的產(chǎn)品、成果或服務(wù)能力。項(xiàng)目階段通常都與特定的主要可交付成果的形成相關(guān)。通常，工程項(xiàng)目周期可劃分為四個(gè)階段：前期階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和投產(chǎn)運(yùn)營階段。第四章 工程項(xiàng)目管理的知識體系一、 國際上常用的工程項(xiàng)目管理知識體系項(xiàng)目管理知識體系是由權(quán)威組織總結(jié)提出，并得到廣泛認(rèn)可的由項(xiàng)目管理知識、項(xiàng)目管理工作內(nèi)容和項(xiàng)目管理工作流程標(biāo)準(zhǔn)化文件構(gòu)成的項(xiàng)目管理知識整體。項(xiàng)目管理知識體系確立了項(xiàng)目管理領(lǐng)域的

14、知識基礎(chǔ)，規(guī)范了項(xiàng)目管理領(lǐng)域的內(nèi)容和范圍，為項(xiàng)目管理的理論研究和實(shí)踐活動提供了必要的平臺，并且是項(xiàng)目管理專業(yè)組織開展項(xiàng)目管理專業(yè)人員資格認(rèn)證活動的依據(jù)。目前國際上廣為流行的項(xiàng)目管理知識體系主要有PMBOK、PRINCE2和ICB。()PMBOKPMBOK是Project Management Body of Knowledge的縮寫，即項(xiàng)目管理知識體系，是美國項(xiàng)目管理協(xié)會（Project Management Institute，簡稱PMI)為全球項(xiàng)目管理專業(yè)人士制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。PMBOK的主要目的在于系統(tǒng)的定義和描述項(xiàng)目管理知識體系中那些已被普遍接受的知識體系，另一個(gè)目的是希望提供一個(gè)項(xiàng)目管

15、理專業(yè)通用的詞典，以便對項(xiàng)目管理進(jìn)行討論，并為對項(xiàng)目管理專業(yè)有興趣的人員提供一個(gè)基本參考書。PMI項(xiàng)目管理知識體系對項(xiàng)目管理學(xué)科的最大貢獻(xiàn)是它首次提出了項(xiàng)目管理知識體系的概念，首次為項(xiàng)目管理學(xué)科建立了理論和實(shí)踐的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。PMBOK使用了“知識領(lǐng)域”（Knowledge Areas)的概念，將項(xiàng)目管理需要的知識分為10個(gè)相對獨(dú)立的部分：項(xiàng)目整合管理、項(xiàng)目范圍管理、項(xiàng)目時(shí)間管理、項(xiàng)目成本管理、項(xiàng)目質(zhì)量管理、項(xiàng)目人力資源管理、項(xiàng)目溝通管理、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目采購管理和項(xiàng)目干系人管理。上述每個(gè)知識領(lǐng)域包含若干過程（Processes)，這些知識領(lǐng)域以及過程組成整個(gè)項(xiàng)目管理知識體系框架的一個(gè)方面;另

16、一個(gè)方面就是項(xiàng)目管理的管理過程，包括啟動（Initiating)、計(jì)劃（Planning)、執(zhí)行(Executing)、控制（Controlling)、收尾（Closing)。(二）PRINCE2PRINCE是Project In Controlled Environment(受控環(huán)境下的項(xiàng)目）的簡稱。PRINCE2描述了以一種邏輯性的、有組織的方法，按照明確的步驟對項(xiàng)目進(jìn)行管理的方法。它不是一種工具也不是一種技巧，而是結(jié)構(gòu)化的項(xiàng)目管理流程。20世紀(jì)70年代，英國政府就要求所有政府的信息系統(tǒng)項(xiàng)目必須采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理。PRINCE2最初是為IT行業(yè)開發(fā)的，現(xiàn)在已發(fā)展成為通用于各個(gè)領(lǐng)域、各種

17、項(xiàng)目的管理方法。PRINCE2中涉及8類管理要素（component)、8個(gè)管理過程（process)以及4種管理技術(shù)（technology)。管理要素包括組織（Organization)、計(jì)劃（Plans)、控制（Controls)、項(xiàng)目階段（Stages)、風(fēng)險(xiǎn)管理（Management of Risk)、在項(xiàng)目環(huán)境中的質(zhì)量（Quality in a project environment)、配置管理（Configuration Management)以及變化控制（Change Control)等。8類管理要素是PRINCE2管理的主要內(nèi)容，其管理貫穿于8個(gè)管理過程中。PRINCE2提供從

18、項(xiàng)目開始到項(xiàng)目結(jié)束覆蓋整個(gè)項(xiàng)目生命周期的基于過程（processbased)的結(jié)構(gòu)化的項(xiàng)目管理方法，共包括8個(gè)過程，每個(gè)過程描述了項(xiàng)目為何重要（Why)、項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)何在(What)、項(xiàng)目活動由誰負(fù)責(zé)（Who)以及這些活動何時(shí)被執(zhí)行（When)。這8個(gè)過程是：指導(dǎo)項(xiàng)目Directing a Project(DP)、開始項(xiàng)目Starting up a Project(SU)、啟動項(xiàng)目Initiating a Project(IP)、管理項(xiàng)目階段邊線Managing Stage Boundaries(SB)、控制一個(gè)階段Controlling a Stage(CS)、管理產(chǎn)品交付Managing

19、 Product Delivery(MP)、結(jié)束項(xiàng)目Closing a Project(CP)、計(jì)劃Planning(PL)。其中，DP和PL過程貫穿于項(xiàng)目始終，支持其他6個(gè)過程。項(xiàng)目管理過程中常用到的一些技術(shù)主要有基于產(chǎn)品的計(jì)劃（Productbased planning)、變化控制方法（Change Control approach)、質(zhì)量評審技術(shù)（Quality Review technique)以及項(xiàng)目文檔化技術(shù)（Project filing techniques)。(三）ICBICB(International Competence Baseline，國際項(xiàng)目管理資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)）是國際項(xiàng)目

20、管理協(xié)會（International Project Management Association，簡稱IPMA)建立的知識體系。IPMA委員會在1987年7月14日Ljubljana會議上，確認(rèn)了IPMA項(xiàng)目管理人員專業(yè)資質(zhì)認(rèn)證全球通用體系（ICB)的概念。ICB說明了對項(xiàng)目經(jīng)理、大型項(xiàng)目計(jì)劃經(jīng)理、項(xiàng)目群經(jīng)理及項(xiàng)目管理人員的知識與經(jīng)驗(yàn)的要求，包括在一個(gè)成功的項(xiàng)目管理理論與實(shí)踐中所運(yùn)用得到的基礎(chǔ)術(shù)語、任務(wù)、實(shí)踐、技能、功能、管理過程、方法、技術(shù)與工具等，以及在具體環(huán)境中應(yīng)用專業(yè)知識與經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行恰當(dāng)?shù)?、?chuàng)造性的、先進(jìn)的實(shí)踐活動。IPMA于2015年發(fā)布了ICB的最新版本ICB4.0,作為一個(gè)全球范

21、圍內(nèi)所有成員國認(rèn)證機(jī)構(gòu)的通用基礎(chǔ)，該版本允許各成員國有一定的空間，通過結(jié)合本國特色，制定本國認(rèn)證國際項(xiàng)目管理專業(yè)能力素質(zhì)的國家標(biāo)準(zhǔn)(NCB)。為了評價(jià)項(xiàng)目管理人員在實(shí)踐中應(yīng)用項(xiàng)目管理的總體專業(yè)能力，ICB3.0將項(xiàng)目管理專業(yè)能力基準(zhǔn)要素分為技術(shù)能力、行為能力和環(huán)境能力，其中技術(shù)能力要素20個(gè)，涉及專業(yè)人員從事項(xiàng)目管理所進(jìn)行的工作內(nèi)容：行為能力要素15個(gè)，涉及管理項(xiàng)目、大型項(xiàng)目和項(xiàng)目組合中個(gè)人以及團(tuán)體之間的人際關(guān)系；環(huán)境能力要素11個(gè)，涉及項(xiàng)目管理與項(xiàng)目環(huán)境，尤其是長期性組織間的交互作用。ICB4.0則將項(xiàng)目管理的能力要素壓縮至29個(gè)，分為人（people)、實(shí)踐（practice)、洞察力（p

22、erspective)三個(gè)維度。人這一維度涵蓋個(gè)體與人際層面能力，包括：自我反思與自我管理，正直與可靠，溝通，關(guān)系與參與，領(lǐng)導(dǎo)力，團(tuán)隊(duì)精神，沖突與危機(jī)，智謀，談判，結(jié)果導(dǎo)向等10個(gè)能力要素。實(shí)踐這一維度涵蓋項(xiàng)目實(shí)施過程中所需要的特殊方法、工具與技術(shù)，包括：設(shè)計(jì)，要求、目標(biāo)與利益，范圍，時(shí)間，組織與信息，質(zhì)量，財(cái)務(wù)，資源，采購與合作，計(jì)劃與控制，風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會，利益相關(guān)者，變化與變革，選擇與均衡等14個(gè)能力要素。洞察力這一維度涵蓋個(gè)體與項(xiàng)目環(huán)境的交互，以引導(dǎo)相關(guān)人員、組織和社會對項(xiàng)目成功提供支付，包括：戰(zhàn)略，治理、結(jié)構(gòu)與過程，遵從、標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)章，權(quán)力與利益，文化與價(jià)值共5個(gè)能力要素。二、 工程項(xiàng)目管理

23、的基本原理工程項(xiàng)目管理需要運(yùn)用各種知識、技能、手段和方法實(shí)現(xiàn)預(yù)定的項(xiàng)目目標(biāo)。工程項(xiàng)目管理的知識、技能、手段和方法很多，并不斷發(fā)展，但工程項(xiàng)目管理的基本原理主要是系統(tǒng)管理和過程管理。(一）工程項(xiàng)目的系統(tǒng)管理原理系統(tǒng)是由若干個(gè)相互作用和相互依賴的要素組合而成，且有特定功能的整體。任何一個(gè)項(xiàng)目都是一個(gè)系統(tǒng)，具有鮮明的系統(tǒng)特征，它是由技術(shù)、物質(zhì)、組織、行為和信息等要素組成的復(fù)雜系統(tǒng)。從系統(tǒng)視角來看，工程項(xiàng)目管理是以項(xiàng)目為對象，運(yùn)用系統(tǒng)管理方法，通過一個(gè)臨時(shí)性的專門的柔性組織，對項(xiàng)目進(jìn)行高效率的計(jì)劃、組織、指導(dǎo)和控制，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過程的動態(tài)管理和項(xiàng)目目標(biāo)綜合協(xié)調(diào)和優(yōu)化的組織管理活動。系統(tǒng)思想和方法是項(xiàng)目

24、管理理論形成與發(fā)展的重要基礎(chǔ)，其科學(xué)基礎(chǔ)是系統(tǒng)論，哲學(xué)基礎(chǔ)是事物的整體觀。1.系統(tǒng)管理的理論基礎(chǔ)系統(tǒng)管理的理論基礎(chǔ)是系統(tǒng)工程（Systems Engineering)。系統(tǒng)工程是系統(tǒng)科學(xué)的實(shí)際應(yīng)用，是以大型復(fù)雜系統(tǒng)為研究對象，應(yīng)用近代的數(shù)學(xué)方法和工具，按一定目的進(jìn)行設(shè)計(jì)、開發(fā)、管理與控制，以期達(dá)到總體效果最優(yōu)的理論與方法。系統(tǒng)工程既是一個(gè)技術(shù)過程，也是一個(gè)管理過程。項(xiàng)目管理中常用的關(guān)鍵路徑法、圖形網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等工具便屬于系統(tǒng)工程的范疇。項(xiàng)目管理是一種綜合性工作，要求每一個(gè)項(xiàng)目和產(chǎn)品過程都同其他過程恰當(dāng)?shù)嘏浜吓c聯(lián)系，以便彼此協(xié)調(diào)。在一個(gè)過程中采取的行動通常會對這一過程和其他相關(guān)過程產(chǎn)生影響。例如，項(xiàng)

25、目范圍變更通常會影響項(xiàng)目成本，但不一定會影響溝通計(jì)劃或產(chǎn)品質(zhì)量。各過程間的相互作用往往要求在項(xiàng)目要求（目標(biāo)）之間進(jìn)行權(quán)衡。究竟如何權(quán)衡，會因項(xiàng)目和組織而異。成功的項(xiàng)目管理包括積極地管理過程間的相互作用，以滿足發(fā)起人、客戶和其他干系人的需求。在某些情況下，為得到所需結(jié)果，需要反復(fù)數(shù)次實(shí)施某個(gè)過程或某組過程。工程項(xiàng)目管理過程中，必須確立系統(tǒng)觀念，系統(tǒng)觀念體現(xiàn)于集成管理、全壽命周期管理和界面管理等活動之中。2.工程項(xiàng)目系統(tǒng)的總體框架工程項(xiàng)目系統(tǒng)主要包括目標(biāo)系統(tǒng)、行為系統(tǒng)、組織系統(tǒng)和管理系統(tǒng)等，各系統(tǒng)之間存在著錯(cuò)綜復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系，構(gòu)成了一個(gè)完整的項(xiàng)目系統(tǒng)。(1)工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)。目標(biāo)系統(tǒng)是工程項(xiàng)目所要

26、達(dá)到的最終狀態(tài)的描述系統(tǒng)。由于項(xiàng)目管理采用目標(biāo)管理方法，因此在前期策劃過程中就應(yīng)建立目標(biāo)系統(tǒng)，并將其貫穿于項(xiàng)目全過程。1)工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)的建立過程。包括工程項(xiàng)目構(gòu)思、識別需求、提出項(xiàng)目目標(biāo)和建立目標(biāo)系統(tǒng)等工作。工程項(xiàng)目構(gòu)思。任何一個(gè)工程項(xiàng)目都是從構(gòu)思開始的，中央政府、地方政府、部門或企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其發(fā)展戰(zhàn)略都可能需要建造某些工程項(xiàng)目，這就是工程項(xiàng)目構(gòu)思。工程項(xiàng)目構(gòu)思常常是下列的一個(gè)或多個(gè)因素導(dǎo)致的結(jié)果。a)市場需求：如一個(gè)石化公司為解決汽油市場短缺問題而興建一座新的煉油廠；b)經(jīng)營需要：如一個(gè)石油公司為謀求自身發(fā)展，與他國公司合作開發(fā)新的油田項(xiàng)目；c)客戶要求：如電力公司應(yīng)客戶要求批準(zhǔn)建立一個(gè)為

27、新工業(yè)園區(qū)服務(wù)的配電項(xiàng)目；d)技術(shù)進(jìn)步：如某公司為提高勞動生產(chǎn)率、降低產(chǎn)品費(fèi)用而進(jìn)行技術(shù)改造項(xiàng)目；e)法律要求：如由于新環(huán)境保護(hù)法律的制定和實(shí)施，批準(zhǔn)興建污水處理項(xiàng)目；f)國家為了解決社會問題：如政府為了解決某一地區(qū)的洪水災(zāi)害，批準(zhǔn)興建一座水壩。識別需求。在工程項(xiàng)目構(gòu)思的基礎(chǔ)上，需要對工程項(xiàng)目投資方的具體需求進(jìn)行識別和評價(jià)，形成理性的目標(biāo)概念，使投資方的需求更加合理化。提出項(xiàng)目目標(biāo)。通過對工程項(xiàng)目本身和工程項(xiàng)目環(huán)境的分析，確定符合實(shí)際情況的需求目標(biāo)。分析的具體內(nèi)容包括：a)工程項(xiàng)目擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的市場現(xiàn)狀分析和前景預(yù)測；b)投資方的發(fā)展戰(zhàn)略、現(xiàn)狀和能力分析；c)工程項(xiàng)目環(huán)境分析，包括政治、

28、法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會文化、自然環(huán)境分析等。通過上述分析，可以發(fā)現(xiàn)阻礙滿足需求的問題，解決這些問題的程度就是工程項(xiàng)目的各個(gè)目標(biāo)。建立目標(biāo)系統(tǒng)。工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)是一種層次結(jié)構(gòu)，將工程項(xiàng)目的總目標(biāo)分解成子目標(biāo)，子目標(biāo)再分解成可執(zhí)行的第三級目標(biāo)，如此一直分解下去，形成層次性的目標(biāo)結(jié)構(gòu)。目標(biāo)系統(tǒng)至少由系統(tǒng)目標(biāo)、子目標(biāo)和可執(zhí)行目標(biāo)三個(gè)層次構(gòu)成。a)系統(tǒng)目標(biāo)，即整個(gè)工程項(xiàng)目的總目標(biāo)。系統(tǒng)目標(biāo)通?？梢苑譃楣こ添?xiàng)目功能目標(biāo)、技術(shù)目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、社會目標(biāo)和生態(tài)目標(biāo)等。b)子目標(biāo)。由系統(tǒng)目標(biāo)分解得到。僅適用于工程項(xiàng)目的某一方面，相當(dāng)于目標(biāo)系統(tǒng)中的子系統(tǒng)目標(biāo)。c)可執(zhí)行目標(biāo)。該級目標(biāo)應(yīng)具有可操作性，也稱作操作目標(biāo)，

29、用于確定工程項(xiàng)目的詳細(xì)構(gòu)成。更細(xì)的目標(biāo)分解，一般在可行性研究以及技術(shù)設(shè)計(jì)和計(jì)劃中形成，并得到進(jìn)一步解釋和定量化，逐漸轉(zhuǎn)化為具體的工作任務(wù)。2)工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)建立的依據(jù)。業(yè)主的需求說明。即業(yè)主對工程項(xiàng)目使用功能的要求，包括建設(shè)工程項(xiàng)目的目的、擬建規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、產(chǎn)品方案、技術(shù)要求的初步設(shè)想、資源情況、建設(shè)條件等。國家、地方政府頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章等。國家和行業(yè)頒布的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等。其他資料。如與本工程項(xiàng)目性質(zhì)類似的歷史數(shù)據(jù)，與本工程項(xiàng)目相關(guān)的最新技術(shù)發(fā)展資料等。3)工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)的建立方法?？梢圆捎霉ぷ鞣纸饨Y(jié)構(gòu)（WBS)方法建立工程項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)。WBS是一種層次化的樹狀結(jié)構(gòu)，是

30、將工程項(xiàng)目劃分為可以管理的工程項(xiàng)目單元，通過控制這些單元的費(fèi)用、進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)，達(dá)到控制整個(gè)工程項(xiàng)目的目的。(2)工程項(xiàng)目行為系統(tǒng)。工程項(xiàng)目的行為系統(tǒng)是由實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)、完成工程建設(shè)任務(wù)所有必需的工程活動構(gòu)成的，包括各種設(shè)計(jì)、施工、采購和管理等工作。這些活動之間存在各種各樣的邏輯關(guān)系，構(gòu)成一個(gè)有序的動態(tài)的工作過程。項(xiàng)目的行為系統(tǒng)的基本要求有：應(yīng)包括實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)必需的所有工作，并將它們納入計(jì)劃和控制過程中；保證項(xiàng)目實(shí)施過程程序化、合理化，均衡地利用資源（如勞動力、材料、設(shè)備），保持現(xiàn)場秩序；保證各分部實(shí)施和各專業(yè)工程活動之間良好的協(xié)調(diào)。(3)工程項(xiàng)目組織系統(tǒng)。工程項(xiàng)目組織系統(tǒng)是由主要負(fù)責(zé)完成項(xiàng)

31、目工作分解結(jié)構(gòu)（WBS)中各項(xiàng)工作任務(wù)的個(gè)人、單位和部門所構(gòu)成，包括建設(shè)單位（業(yè)主）、承包商（包括施工單位、材料和設(shè)備的供貨商、分包商等）和工程咨詢單位（包括項(xiàng)目前期咨詢單位、項(xiàng)目管理單位、勘察設(shè)計(jì)單位、招標(biāo)代理單位、監(jiān)理單位），有時(shí)還包括為項(xiàng)目提供某種服務(wù)或與項(xiàng)目有某種關(guān)系的部門，如銀行、擔(dān)保公司等金融機(jī)構(gòu)，鑒定機(jī)構(gòu)以及規(guī)劃部門、投資建設(shè)行政主管部門、質(zhì)量監(jiān)督部門、安全生產(chǎn)部門等政府監(jiān)管部門。(4)工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)。項(xiàng)目管理系統(tǒng)是由項(xiàng)目管理的組織、方法、措施、信息和工作過程形成的系統(tǒng)。項(xiàng)目管理系統(tǒng)從總體上完成如下工作：對項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行策劃、論證和控制，通過項(xiàng)目和項(xiàng)目管理過程保證項(xiàng)目目標(biāo)的

32、實(shí)現(xiàn)；對項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)和行為系統(tǒng)進(jìn)行計(jì)劃和控制；對項(xiàng)目組織系統(tǒng)進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)和指揮。(二）工程項(xiàng)目的過程管理原理過程概念是現(xiàn)代組織管理最基本的概念之一，在ISO9000:2015質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語中，將過程定義為：“利用輸人產(chǎn)生預(yù)期結(jié)果的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動?！边^程的任務(wù)在于將輸入轉(zhuǎn)化為預(yù)期成果，轉(zhuǎn)化的條件是資源，通常包括人力、設(shè)備設(shè)施、物料和環(huán)境等資源。增值是對過程的期望，為了獲得穩(wěn)定和最大化的增值，組織應(yīng)當(dāng)對過程進(jìn)行策劃，建立過程績效測量指標(biāo)和過程控制方法，并持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新，通過過程中的監(jiān)督、檢查、評價(jià)、糾正，把不協(xié)調(diào)、不合格項(xiàng)及時(shí)處理在過程中。過程（Process)不同于階段

33、（Phase)，在項(xiàng)目管理過程中，過程是針對管理而言，階段是面向產(chǎn)品而言。1.工程項(xiàng)目過程的分類項(xiàng)目過程分為兩大類：一類是創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過程。創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過程因產(chǎn)品的不同而各異，創(chuàng)造工程項(xiàng)目產(chǎn)品的典型過程為前期籌劃設(shè)計(jì)采購施工驗(yàn)收總結(jié)評價(jià)，這些過程關(guān)注實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目產(chǎn)品的特性、功能和質(zhì)量。另一類是項(xiàng)目管理過程，不因產(chǎn)品不同而各異，它們的典型過程是啟動計(jì)劃執(zhí)行控制收尾，這些過程所產(chǎn)生的結(jié)果相互關(guān)聯(lián)一個(gè)過程的結(jié)果往往成為另一個(gè)過程的輸入和依據(jù)。上述兩類項(xiàng)目過程在項(xiàng)目中是相互依存、不可分離的。創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過程是項(xiàng)目的基礎(chǔ)，是項(xiàng)目管理的對象。項(xiàng)目管理過程是對創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品過程的管理。創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過程只能

34、保證項(xiàng)目產(chǎn)品的功能特性，而項(xiàng)目管理的過程則是利用項(xiàng)目管理的先進(jìn)技術(shù)和工具保證項(xiàng)目的效率和效益。2.工程項(xiàng)目的過程管理過程管理是指使用一組實(shí)踐方法、技術(shù)和工具來策劃、控制和改進(jìn)過程的效果、效率和適應(yīng)性。過程管理的理論基礎(chǔ)是控制論，貝塔朗菲將其定義為“以系統(tǒng)與環(huán)境之間和在系統(tǒng)內(nèi)部的通信（信息傳遞），以及系統(tǒng)對環(huán)境作用的控制（反饋）為基礎(chǔ)的一種控制系統(tǒng)的理論”?？刂普摰囊话阍響?yīng)用到項(xiàng)目管理之中，可以描述為：控制=計(jì)劃+監(jiān)督+糾正措施。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO)和國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC)推薦采用國際通用的PDCA(PlanDoCheckAct)循環(huán)方法。(1)計(jì)劃（Plan)。計(jì)劃是指為完成

35、項(xiàng)目目標(biāo)而編制一個(gè)可操作的運(yùn)轉(zhuǎn)程序和作業(yè)計(jì)劃。主要工作內(nèi)容包括：明確工作目標(biāo)并按工作分解結(jié)構(gòu)（WBS)原理將工作層層分解，確立每項(xiàng)作業(yè)的具體目標(biāo)；明確實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體操作過程；確定過程順序和相互作用；為運(yùn)行和控制過程確定準(zhǔn)則和方法；明確保證必需的資源和信息以有效支持過程運(yùn)行；在以上工作的基礎(chǔ)上作出詳細(xì)工作計(jì)劃；對工程項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行評審、批準(zhǔn)。(2)實(shí)施（Do)。實(shí)施過程就是資源投入到成果實(shí)現(xiàn)的過程，主要就是協(xié)調(diào)人力和其他資源以執(zhí)行工程項(xiàng)目計(jì)劃。在這個(gè)過程中，工程項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)必須對存在于工程項(xiàng)目中的各種技術(shù)和組織界面進(jìn)行管理；并做好記錄，包括人力和其他資源的投入、活動過程、成果的評審、確認(rèn)等記錄。(

36、3)檢查（Check)。檢查就是通過對進(jìn)展情況進(jìn)行不斷的監(jiān)測和分析，發(fā)現(xiàn)和找出實(shí)施偏差，以預(yù)防質(zhì)量不合格、工期延誤、費(fèi)用超支，確保工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。(4)處理（Act)。處理措施包括兩方面。一方面是客觀情況變化或?qū)嵤┌l(fā)生偏差，必須采取必要的措施調(diào)整計(jì)劃，特別是當(dāng)變化影響到費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)等方面時(shí)，必須做出相應(yīng)的變更。另一方面，通過分析發(fā)現(xiàn)管理工作的缺陷，應(yīng)提出改進(jìn)管理的措施，使管理工作持續(xù)進(jìn)行。PDCA循環(huán)實(shí)際上是有效進(jìn)行任何一項(xiàng)工作的合乎邏輯的工作程序，PDCA四個(gè)過程不是運(yùn)行一次就完結(jié)，而是要周而復(fù)始地進(jìn)行。工程項(xiàng)目的PDCA循環(huán)呈現(xiàn)階梯式上升的趨勢。PDCA循環(huán)不是在同一水平上循

37、環(huán)，每循環(huán)一次，就解決一部分問題，取得一部分成果，工作就前進(jìn)一步。到了下一次循環(huán)，又有了新的目標(biāo)和內(nèi)容。需要指出的是，在過程管理過程中，上述的PDCA循環(huán)規(guī)則著重說明管理工作是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過程，它沒有包括項(xiàng)目的啟動和收尾兩個(gè)子過程。工程項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)過程不是一個(gè)單一的過程，而是許多分過程和子過程的集合體。有些過程是順序性的，前一過程的結(jié)束是后一過程的開始，而相當(dāng)多的過程是可以并行交叉的，有不少過程還是相互滲透、相互結(jié)合的。因此工程項(xiàng)目的過程控制，實(shí)際上是對結(jié)合在一起的互動過程進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)管理。每個(gè)過程和過程網(wǎng)絡(luò)的控制，都可以采用PDCA循環(huán)的動態(tài)管理模式。通過循環(huán)管理達(dá)到以下目的選擇最佳路徑；確定過

38、程有效運(yùn)行條件、控制關(guān)鍵點(diǎn)和方法；明確各過程的聯(lián)系，界定過程間的接口；協(xié)調(diào)各過程活動；確定監(jiān)視、測量、分析過程的方法和步驟；確保持續(xù)改進(jìn)。3.工程項(xiàng)目過程的動態(tài)控制工程項(xiàng)目具有一次性、固定性、諸多因素帶有不確定性等特點(diǎn)，決定了其過程控制的動態(tài)特征，必須在項(xiàng)目實(shí)施過程中根據(jù)情況的變化進(jìn)行項(xiàng)目目標(biāo)的動態(tài)控制。計(jì)劃過程確定目標(biāo)和細(xì)節(jié)，作為管理和控制的基準(zhǔn)?？刂七^程則保證項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)行或進(jìn)行必要調(diào)整。工程項(xiàng)目動態(tài)控制的糾偏措施主要有組織措施、管理措施、經(jīng)濟(jì)措施、技術(shù)措施等。第五章 工程項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)一、 貨物招標(biāo)應(yīng)遵循的原則工程項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)活動除應(yīng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則外，還應(yīng)遵守

39、下列原則：（1)質(zhì)量保證原則。招標(biāo)采購的貨物必須保證質(zhì)量，必須符合設(shè)計(jì)文件和合同文件對貨物的技術(shù)性能方面的要求。（2)安全保證原則。招標(biāo)采購的貨物必須安全，在運(yùn)輸、安裝、調(diào)試和使用過程中，要保證人身和財(cái)產(chǎn)的絕對安全。（3）進(jìn)度保證原則。招標(biāo)采購的貨物必須按期到貨，保證與工程項(xiàng)目相關(guān)各方面的進(jìn)度要求一致，不因貨物供應(yīng)進(jìn)度產(chǎn)生問題，而影響工程總進(jìn)度，使項(xiàng)目拖期。（4）經(jīng)濟(jì)原則。在保證貨物質(zhì)量前提下，貨物必須遵守低成本、低價(jià)格、使用時(shí)低消耗的原則，每種貨物的購置費(fèi)用，原則上不應(yīng)超過計(jì)劃安排的投資額。（5）國產(chǎn)化原則。貨物采購要立足國內(nèi)，除個(gè)別關(guān)鍵設(shè)備國內(nèi)無法生產(chǎn)以外，凡是國內(nèi)能生產(chǎn)的，且能保證質(zhì)量的

40、，原則上就不應(yīng)再到國外采購。第六章 工程項(xiàng)目咨詢服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)一、 國內(nèi)工程咨詢服務(wù)招標(biāo)的特別規(guī)定根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)法和必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定，工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬元人民幣以上的，必須進(jìn)行招標(biāo)。據(jù)此，未達(dá)到國家規(guī)定招標(biāo)規(guī)?；蛘卟辉趪乙?guī)定的必須招標(biāo)項(xiàng)目范圍內(nèi)的勘察、設(shè)計(jì)和監(jiān)理服務(wù)，以及其他類型的工程咨詢服務(wù)（包括規(guī)劃編制與咨詢、投資機(jī)會研究、可行性研究、評估咨詢、招標(biāo)代理、工程項(xiàng)目管理等），并未強(qiáng)制規(guī)定采用招標(biāo)方式進(jìn)行采購，允許招標(biāo)人采取項(xiàng)目審批部門或主管單位同意的其他較為靈活的采購方式，包括競爭性談判、直接委托等方式。如果采用招標(biāo)投標(biāo)方式選擇工程咨詢單位，其具體招標(biāo)程

41、序和相關(guān)要求與工程項(xiàng)目施工招標(biāo)和貨物招標(biāo)類似，下面只重點(diǎn)介紹其特殊規(guī)定。(一）招標(biāo)條件依法必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)具備下列條件才能進(jìn)行工程咨詢服務(wù)招標(biāo)：招標(biāo)人已經(jīng)依法成立；按照國家有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或者備案手續(xù)的，已經(jīng)審批、核準(zhǔn)或者備案；有相應(yīng)資金或者資金來源已經(jīng)落實(shí)；所必需的技術(shù)資料已經(jīng)收集完成；法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。(二）招標(biāo)文件依法必須招標(biāo)的工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理服務(wù)項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)使用國家九部委聯(lián)合編制的中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)勘察招標(biāo)文件（2017年版）中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)招標(biāo)文件（2017年版）和中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)理招標(biāo)文件（2017年版）。其他類型的工程咨詢服務(wù)項(xiàng)目，招

42、標(biāo)文件的編制一般需滿足下列規(guī)定。主要內(nèi)容工程項(xiàng)目咨詢服務(wù)招標(biāo)文件一般包括下列內(nèi)容：招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請書；投標(biāo)人須知；投標(biāo)文件格式；委托服務(wù)范圍；評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法；合同主要條款。標(biāo)段劃分招標(biāo)人可以根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定和咨詢服務(wù)項(xiàng)目的不同特點(diǎn)，在保證咨詢項(xiàng)目完整性、連續(xù)性的前提下，按照技術(shù)要求實(shí)行咨詢服務(wù)分段、分項(xiàng)招標(biāo)，也可以實(shí)行若干咨詢服務(wù)階段一次性總體招標(biāo)。但招標(biāo)人不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的咨詢服務(wù)項(xiàng)目肢解，或者以其他方式規(guī)避招標(biāo)。委托服務(wù)范圍招標(biāo)人編制的“委托服務(wù)范圍，也稱“任務(wù)大綱”，是其要求咨詢單位完成的咨詢?nèi)蝿?wù)的詳細(xì)說明文件。委托服務(wù)范圍的作用。委托服務(wù)范圍中擬定的工作范圍是投標(biāo)人編制建議書

43、的依據(jù)，是雙方合同談判的重要文件之一，經(jīng)適當(dāng)修改和補(bǔ)充構(gòu)成合同文件的組成部分。委托服務(wù)范圍的內(nèi)容。典型的委托服務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：咨詢項(xiàng)目背景材料；咨詢項(xiàng)目的工作范圍；咨詢項(xiàng)目目的、目標(biāo)；咨詢項(xiàng)目所需的服務(wù)、調(diào)查及數(shù)據(jù)等；客戶和咨詢單位各自應(yīng)盡的職責(zé)；對咨詢成果和咨詢費(fèi)用報(bào)價(jià)的要求等。合同條件合同條件文本應(yīng)當(dāng)選用政府有關(guān)主管部門編制的標(biāo)準(zhǔn)格式，或者選用有關(guān)行業(yè)協(xié)會編制的合同示范文本。例如，中國工程咨詢協(xié)會制定的工程咨詢服務(wù)協(xié)議書試行本和根據(jù)試行本制定的工程咨詢服務(wù)協(xié)議書（含8個(gè)分冊），分別適用于項(xiàng)目建議書編制、可行性研究報(bào)告編制、項(xiàng)目評估、招標(biāo)咨詢、工程勘察設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、合同管理和運(yùn)營咨

44、詢等八個(gè)方面的咨詢服務(wù)任務(wù)。評標(biāo)方法由于工程咨詢服務(wù)具有智力服務(wù)的特點(diǎn)，不宜以服務(wù)費(fèi)用的報(bào)價(jià)高低作為主要評價(jià)因素，因此，國內(nèi)采購工程咨詢服務(wù)時(shí)使用的評標(biāo)方法一般為綜合評估法，即對投標(biāo)報(bào)價(jià)、投標(biāo)人的業(yè)績、信譽(yù)、主要人員的能力以及咨詢方案的優(yōu)劣進(jìn)行綜合評定，按照綜合得分由高到低的順序推薦中標(biāo)候選人。投標(biāo)補(bǔ)償對于工程設(shè)計(jì)招標(biāo)，結(jié)合市場競爭態(tài)勢和投標(biāo)人準(zhǔn)備投標(biāo)文件所需投入的實(shí)際情況，招標(biāo)人可分析設(shè)立投標(biāo)補(bǔ)償?shù)谋匾?，如需要，在投?biāo)人須知中應(yīng)當(dāng)明確招標(biāo)人對投標(biāo)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)木唧w方案，包括補(bǔ)償范圍、標(biāo)準(zhǔn)和辦法等。(三）投標(biāo)文件技術(shù)文件可采用暗標(biāo)形式為保證技術(shù)文件評分的公正性，可考慮對技術(shù)文件采用暗標(biāo)評審

45、方式，即技術(shù)文件的任何一頁均不得出現(xiàn)投標(biāo)人的名稱和其他可識別投標(biāo)人的字符及徽標(biāo)（包括文字、符號、圖案、暗紋、標(biāo)識、標(biāo)志、人員姓名、企業(yè)名稱、以往工程名稱、投標(biāo)人獨(dú)有的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)名稱或編號等），否則按否決投標(biāo)處理。同時(shí)招標(biāo)文件還應(yīng)對技術(shù)文件的封面材質(zhì)和顏色、紙張大小、打印顏色、字體、字號、行距、頁邊距、頁眉頁腳設(shè)置等作出詳細(xì)規(guī)定。投標(biāo)文件的特殊形式要求招標(biāo)人可結(jié)合招標(biāo)項(xiàng)目重要性、規(guī)模和技術(shù)特征，以滿足評標(biāo)工作實(shí)際需要為原則，合理確定對投標(biāo)文件的特殊形式要求，特別是表現(xiàn)投標(biāo)方案的相關(guān)技術(shù)文件(模型、沙盤、展板、動畫、音視頻介紹、圖紙圖冊等）的內(nèi)容、形式、數(shù)量和制作要求等。投標(biāo)報(bào)價(jià)投標(biāo)人應(yīng)充分了解招標(biāo)

46、項(xiàng)目的總體情況，結(jié)合委托服務(wù)范圍、擬投入的主要人員、咨詢服務(wù)期限和市場競爭情況等因素進(jìn)行報(bào)價(jià)。2016年1月1日，國家發(fā)展改革委頒布第31號令，廢止了項(xiàng)目建設(shè)前期工作、勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、招標(biāo)代理等各類工程咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，上述咨詢服務(wù)收費(fèi)由實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)全面轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)行市場競爭報(bào)價(jià)。<二、 工程咨詢服務(wù)費(fèi)用計(jì)算不同的工程咨詢項(xiàng)目，簽訂不同類型的合同，采用不同的計(jì)費(fèi)方式。常用的咨詢服務(wù)收費(fèi)方式有人月費(fèi)單價(jià)法、按日計(jì)費(fèi)法、成本加酬金計(jì)費(fèi)法、總價(jià)法、工程造價(jià)百分比法以及顧問費(fèi)法等方法。如何選用計(jì)費(fèi)方式，完全取決于咨詢項(xiàng)目的工作內(nèi)容和性質(zhì)、采用的合同類型等。咨詢服務(wù)范圍非常明確，且咨詢單位可以控制費(fèi)

47、用的項(xiàng)目，可以采用總價(jià)法、工程造價(jià)百分比法，也可以采用成本加固定酬金法；而咨詢服務(wù)范圍不太明確或難以準(zhǔn)確確定范圍的項(xiàng)目，可以按照咨詢專家提供服務(wù)時(shí)發(fā)生的費(fèi)用計(jì)費(fèi)，采用人月費(fèi)單價(jià)法、按日計(jì)費(fèi)法及顧問費(fèi)法更為適合。(一）人月費(fèi)單價(jià)法人月費(fèi)單價(jià)法是目前國際上廣泛采用的一種工程咨詢服務(wù)費(fèi)用的估算方法，也是國際競爭性工程咨詢招標(biāo)常用的費(fèi)用計(jì)算方法。應(yīng)用人月費(fèi)單價(jià)法計(jì)算工程咨詢服務(wù)費(fèi)用，由酬金、可報(bào)銷費(fèi)用和不可預(yù)見費(fèi)三部分組成。酬金咨詢項(xiàng)目的酬金部分由承擔(dān)咨詢?nèi)蝿?wù)全體成員酬金總和構(gòu)成。每位咨詢?nèi)藛T的酬金數(shù)額等于他（她）的人月費(fèi)率乘以其人月數(shù)。人月費(fèi)率。人月費(fèi)率也稱月酬金，由咨詢?nèi)藛T的基本工資、社會福利費(fèi)、

48、海外津貼與艱苦地區(qū)津貼，以及咨詢單位管理費(fèi)和利潤組成?；竟べY。咨詢單位付給咨詢?nèi)藛T的月工資，不包括其他額外收入。社會福利費(fèi)。咨詢單位為工作人員支付的社會保障費(fèi)及其他福利和津貼費(fèi)。主要有：退休基金；休假日工資（包括公共假日、每年咨詢單位規(guī)定的休假、病假等）；各種津貼費(fèi)，如住房津貼、交通津貼、生活津貼等；獎金；社會保險(xiǎn)費(fèi)；健康和醫(yī)療費(fèi)；其他費(fèi)用。社會福利費(fèi)一般取基本工資的某個(gè)百分比計(jì)算。海外津貼與艱苦地區(qū)津貼。是咨詢單位發(fā)給在海外或在艱苦地區(qū)執(zhí)行咨詢?nèi)蝿?wù)的工作人員的補(bǔ)助費(fèi)，其數(shù)額根據(jù)不同的國別和地區(qū)以及生活條件的艱苦程度來確定。咨詢單位管理費(fèi)。該項(xiàng)費(fèi)用是咨詢單位用于行政管理和業(yè)務(wù)經(jīng)營活動方面的費(fèi)

49、用，一般以單位的年度費(fèi)用支出為依據(jù)，.可以采用基本工資的某個(gè)百分比計(jì)算。根據(jù)一些國際金融組織的規(guī)定，社會福利費(fèi)、咨詢單位管理費(fèi)可分別按與基本工資的比例關(guān)系計(jì)算，所占比例要根據(jù)上年度（世界銀行規(guī)定為前3年）咨詢單位損益表、社會福利費(fèi)明細(xì)表和管理費(fèi)明細(xì)表中的實(shí)際數(shù)據(jù)確定。因此，在財(cái)務(wù)建議書中報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)附有經(jīng)過注冊會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的損益表、福利明細(xì)表和管理費(fèi)明細(xì)表作為證明材料。咨詢單位利潤。指稅前利潤，通常以基本工資、社會福利費(fèi)和咨詢單位管理費(fèi)之和的百分比來計(jì)算。以上5部分相加就得出項(xiàng)目咨詢?nèi)藛T的人月費(fèi)率。在工程咨詢市場上，由于咨詢?nèi)藛T來自不同的國家，技術(shù)水平不同，咨詢項(xiàng)目的復(fù)雜程度不同，人月費(fèi)率的

50、數(shù)額彼此相差很大。來自.美國、加拿大等發(fā)達(dá)國家的咨詢專家的人月費(fèi)率較高，而來自印度、馬來西亞等發(fā)展中國家的咨詢專家的人月費(fèi)率較低。我國咨詢專家在海外執(zhí)行咨詢?nèi)蝿?wù)，按國際慣例計(jì)算人月費(fèi)率時(shí)，必須考慮到我國基本工資包含的內(nèi)容和國外不同，報(bào)價(jià)不宜過低，避免造成誤解，被國外同行和客戶認(rèn)為我國咨詢專家水平低，并影響咨詢單位的收益。人月數(shù)的計(jì)算。人月數(shù)是以月數(shù)計(jì)算的咨詢?nèi)藛T的工作時(shí)間。根據(jù)委托服務(wù)范圍對咨詢?nèi)蝿?wù)所作的說明，可確定預(yù)期的咨詢工作類型和范圍、工作深度和進(jìn)度，編制詳細(xì)的作業(yè)計(jì)劃、專業(yè)分工與人員配備，.以及相應(yīng)的進(jìn)度計(jì)劃。進(jìn)度計(jì)劃通常以簡單直觀的“橫道圖”表示，作為計(jì)算各位咨詢?nèi)藛T工作月數(shù)的依據(jù)。

51、由此可以很容易地得到每個(gè)咨詢?nèi)藛T的人月數(shù)。利用已計(jì)算出的人月費(fèi)率和人月數(shù)相乘，可以分別計(jì)算出每個(gè)咨詢?nèi)藛T的酬金。項(xiàng)目的全部咨詢?nèi)藛T的酬金之和就是應(yīng)支付的咨詢服務(wù)費(fèi)中的酬金部分?？蓤?bào)銷費(fèi)用可報(bào)銷費(fèi)用是為執(zhí)行咨詢服務(wù)任務(wù)而發(fā)生的工作費(fèi)用，預(yù)算中包括：國際與國內(nèi)交通旅行費(fèi)；食宿費(fèi)（世行、亞行規(guī)定每一類地區(qū)有對應(yīng)的食宿標(biāo)準(zhǔn)）；通訊費(fèi)；各種資料的編制、打印、復(fù)印、郵寄費(fèi)；辦公設(shè)備、用品費(fèi)；為當(dāng)?shù)靥峁┑脑O(shè)施和服務(wù)所付的費(fèi)用；其他工作費(fèi)用。以上各項(xiàng)花費(fèi)為可報(bào)銷費(fèi)用，客戶按具體開支準(zhǔn)予報(bào)銷。不可預(yù)見費(fèi)不可預(yù)見費(fèi)是指在執(zhí)行咨詢?nèi)蝿?wù)的過程中發(fā)生在酬金和可報(bào)銷費(fèi)用之外的費(fèi)用。例如由于工作量額外增加而導(dǎo)致的咨詢專家酬

52、金；由于通貨膨脹、匯率波動而引起的成本費(fèi)用的增加等。該項(xiàng)費(fèi)用相當(dāng)于客戶的備用金，通常取酬金和可報(bào)銷費(fèi)用之和的5%15%。如果不發(fā)生上述情況，客戶則不支付這項(xiàng)費(fèi)用。按以上方法估算出咨詢?nèi)藛T的酬金、可報(bào)銷費(fèi)用和不可預(yù)見費(fèi)并相加，即得出按人月費(fèi)單價(jià)法計(jì)算的咨詢服務(wù)費(fèi)用的數(shù)額。(二）按日計(jì)費(fèi)法按日計(jì)費(fèi)法是按咨詢?nèi)藛T的工作日數(shù)計(jì)算所需費(fèi)用的計(jì)費(fèi)方法，即以每日費(fèi)率乘以相應(yīng)的工作日數(shù)，加上其他非工資性的工作支出，如差旅費(fèi)、辦公費(fèi)等。計(jì)算工作日時(shí)，應(yīng)按每日8小時(shí)計(jì)算，并應(yīng)包括咨詢?nèi)藛T為執(zhí)行咨詢?nèi)蝿?wù)時(shí)所付出的全部時(shí)間，如旅途時(shí)間等。對于加班工作時(shí)間應(yīng)相應(yīng)地提高費(fèi)率。(三）成本加酬金法成本加酬金法是在經(jīng)雙方討論同

53、意的估算成本的基礎(chǔ)上，再加一筆酬金的計(jì)費(fèi)方法。酬金可以是雙方事先商定的固定數(shù)目的金額或按成本的某個(gè)百分比計(jì)取，這里所說的成本包括咨詢?nèi)藛T的工資與各種社會福利費(fèi)，辦公費(fèi)、差旅費(fèi)等可報(bào)銷費(fèi)用，以及咨詢項(xiàng)目的管理費(fèi);而酬金包含咨詢單位的利潤、咨詢專家的獎金等。酬金的數(shù)額大小依據(jù)服務(wù)范圍和復(fù)雜程度確定，酬金的組成分項(xiàng)需要單列出來并依照日程表或根據(jù)進(jìn)度目標(biāo)支付。如果咨詢?nèi)藛T與客戶雙方商定需要增加人員以便按原定期限完成任務(wù)，則通常增付給他們的只是成本費(fèi)用，而不增加酬金或利潤。(四）總價(jià)法總價(jià)法是工程咨詢單位與客戶針對某項(xiàng)咨詢?nèi)蝿?wù)商定的以總價(jià)計(jì)算咨詢服務(wù)費(fèi)用的方法。根據(jù)咨詢?nèi)蝿?wù)的具體情況和雙方協(xié)議，可分為固

54、定總價(jià)和調(diào)值總價(jià)等形式。固定總價(jià)是指雙方一旦就總支付費(fèi)用達(dá)成協(xié)議，支付費(fèi)用的總金額就被固定下來，不因?qū)嶋H執(zhí)行的咨詢?nèi)蝿?wù)比預(yù)計(jì)的工作量大而增加費(fèi)用。如果原計(jì)劃咨詢?nèi)蝿?wù)有較大變更或增加新的內(nèi)容，工作量增加的部分應(yīng)另外協(xié)商計(jì)算費(fèi)用。調(diào)值總價(jià)常用于服務(wù)時(shí)間較長（如一年以上）的咨詢?nèi)蝿?wù)，在合同條款中通常雙方商定：如果在咨詢?nèi)蝿?wù)執(zhí)行過程中出現(xiàn)通貨膨脹等情況，合同總價(jià)可根據(jù)合同規(guī)定的方法作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。(五）工程造價(jià)百分比法工程造價(jià)百分比法是按工程建設(shè)項(xiàng)目總投資（估算或概算）的某個(gè)百分比計(jì)算咨詢費(fèi)用。一般情況下，工程造價(jià)低的項(xiàng)目取費(fèi)百分比高一些，工程造價(jià)高的項(xiàng)目取費(fèi)百分比低一些；工程難度大、技術(shù)復(fù)雜的項(xiàng)目取費(fèi)

55、標(biāo)準(zhǔn)高于工程難度小、技術(shù)不復(fù)雜的項(xiàng)目。根據(jù)咨詢服務(wù)內(nèi)容的不同取費(fèi)高低可以有較大差異。國際金融組織，如世界銀行不主張采用工程造價(jià)百分比法計(jì)算工程咨詢費(fèi)用，認(rèn)為不利于降低工程成本。(六）顧問費(fèi)法顧問費(fèi)法是客戶在一段時(shí)間內(nèi)聘用個(gè)人咨詢專家或咨詢單位提供咨詢服務(wù)，以支付顧問費(fèi)的方式計(jì)算咨詢費(fèi)用。這同企業(yè)雇用顧問律師類似，適合于持續(xù)時(shí)間較長，又需要依靠咨詢專家的知識和經(jīng)驗(yàn)隨時(shí)提供咨詢服務(wù)的項(xiàng)目。顧問費(fèi)的數(shù)額高低與工程咨詢服務(wù)的性質(zhì)、工作內(nèi)容和價(jià)值有關(guān)，也與咨詢專家的經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識和技術(shù)水平有關(guān)。顧問費(fèi)的支付方式可以按月支付，或按雙方事先商定的其他方式支付。第七章 工程項(xiàng)目咨詢服務(wù)合同管理一、 監(jiān)理合同的

56、主要內(nèi)容(一）合同當(dāng)事人委托人。指與監(jiān)理人簽訂合同協(xié)議書的當(dāng)事人及其合法繼承人。委托人應(yīng)任命委托人代表，在授權(quán)范圍和約定期限內(nèi)代表委托人行使權(quán)利和履行義務(wù)。監(jiān)理人。指與委托人簽訂合同協(xié)議書的當(dāng)事人及其合法繼承人。監(jiān)理人應(yīng)任命總監(jiān)理工程師，代表監(jiān)理人行使權(quán)利和履行義務(wù)。(二）合同范圍合同約定的監(jiān)理范圍包括工程范圍、階段范圍和工作范圍：工程范圍指所監(jiān)理工程的建設(shè)內(nèi)容。階段范圍指工程建設(shè)程序中的勘察階段、設(shè)計(jì)階段、施工階段、缺陷責(zé)任期及保修階段中的一個(gè)或者多個(gè)階段。工作范圍指監(jiān)理工作中的質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)和安全監(jiān)理、環(huán)保監(jiān)理中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)工作。(三）合同價(jià)格

57、簽約合同價(jià)指簽訂合同時(shí)合同協(xié)議書中寫明的監(jiān)理報(bào)酬總金額。合同價(jià)格指監(jiān)理人按合同約定完成了全部監(jiān)理工作后，委托人應(yīng)付給監(jiān)理人的金額，包括在履行合同過程中按合同約定進(jìn)行的變更和調(diào)整。費(fèi)用指為履行合同所發(fā)生的或?qū)⒁l(fā)生的所有合理開支，包括管理費(fèi)和應(yīng)分?jǐn)偟钠渌M(fèi)用，但不包括利潤。合同中應(yīng)約定合同價(jià)款的確定方式、調(diào)整方式和風(fēng)險(xiǎn)范圍劃分。除合同另有約定外，合同價(jià)格應(yīng)當(dāng)包括收集資料、踏勘現(xiàn)場、制訂綱要、實(shí)施監(jiān)理、編制監(jiān)理文件等全部費(fèi)用和國家規(guī)定的增值稅稅金。委托人要求監(jiān)理人進(jìn)行外出考察、試驗(yàn)檢測、專項(xiàng)咨詢或?qū)＜以u審時(shí)，相應(yīng)費(fèi)用不含在合同價(jià)格之中，由委托人另行支付。第八章 工程項(xiàng)目合同管理概述一、 工程項(xiàng)目合同管理的法律依據(jù)規(guī)范工程項(xiàng)目合同管理，不但需要規(guī)范與合同管理直接相關(guān)的法律法規(guī)，也需要完善相關(guān)法律體系。目前，我國這方面的立法體系已基本完善。與工程項(xiàng)目合同有直接關(guān)系的法律包括中華人民共和國民法通則（以下簡稱民法通則）、中華人民共和國合同法（簡稱合同法）和中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法(簡稱招標(biāo)投標(biāo)法）。民法通則民法通則是調(diào)整平等主體的公民之間、法人之間、公民與法人之