標準化制度體系建設方案

1、中國石化標準化制度體系建設方案根據“關于塑造中國石化特色管理模式指導意見”和“中國石化管理標準化信息化總體方案”的要求和部署，研究提出中國石化標準化制度體系建設方案。一、標準化制度體系建設原則與指導思想中國石化標準化制度體系是指以規(guī)范的管理機制為基礎，按照科學的制度分類別和分層級標準，運用標準化制度模板構建的涵蓋集團公司、股份公司全部業(yè)務領域的制度集合。這里所稱制度，是指集團公司和企業(yè)按照規(guī)定程序印發(fā)的具有長期普遍約束力的規(guī)范性文件。中國石化標準化制度體系建設遵循“統一、規(guī)范、實效、繼承和創(chuàng)新”的原則?！敖y一”是指一個體系、一套文本、一項機制；“規(guī)范”是指內容標準、流程規(guī)范、職責明確； “實效

2、”是指要求清晰、設計簡明、執(zhí)行高效；“繼承”是指總結經驗、分析提煉、吸收固化；“創(chuàng)新”是指博采眾長、提升優(yōu)化、自我完善。標準化制度體系建設的指導思想，貫徹一個方針、實現兩個目標、達到三個統一、強化四方聯動。貫徹一個方針是指將先進管理思想與中國石化實際相結合，體現總部管理意圖；實現兩個目標是指通過制度標準化信息化，實現制度與業(yè)務相匹配，提高制度執(zhí)行力；達到三個統一是指統一制度架構，統一制度模板，統一制度管理流程；強化四方聯動是指制度歸口管理方、制度制定方、信息系統管理方和制度執(zhí)行方聯動，保證制度落地執(zhí)行。二、標準化制度體系建設主要思路標準化制度體系建設主要包括三個方面內容：一是設計標準化制度體系

3、架構，包括劃分制度分類別分層級的標準、設計標準化制度模板；二是建立科學的制度管理機制，包括制度全生命周期管理流程和制度管理職責；三是信息化支撐，包括制度管理信息化和制度信息化。標準化制度體系建設分為標準化制度體系設計、建立、實施與優(yōu)化三個階段逐步推進。其中，第一階段包括設計業(yè)務分類框架、確定制度分類別分層級標準、設計標準化制度模板、明確制度管理流程和制度管理信息系統功能等；第二階段包括業(yè)務流程體系建立與完善、標準化制度體系建立、試點業(yè)務領域和試點企業(yè)制度信息化等；第三階段包括標準化制度體系的應用和優(yōu)化、制度與業(yè)務融合，實現制度流程化、信息化。三、標準化制度體系建設實施要點（一）以業(yè)務分類為基礎

4、進行制度分類?？茖W合理搭建中國石化業(yè)務分類框架是制度分類別的基礎。業(yè)務分類框架搭建以價值鏈為原則，并體現公司對業(yè)務集中管理的要求和對業(yè)務共享的服務支持。中國石化全部業(yè)務分為 A、B 兩大類，A 類為主營業(yè)務、配套業(yè)務及其他業(yè)務；B 類為管理、服務和支持業(yè)務，共計 30 大類，涵蓋公司全部業(yè)務領域和管理職能領域，上述 30大類業(yè)務，按照其各不相同的業(yè)務流程或管理職能，又分解為 157 個中類。與其相對應，規(guī)范中國石化業(yè)務活動與管理行為的管理制度也分為 30 大類、157 中類。A 類業(yè)務制度包括油氣勘探開發(fā)業(yè)務制度、煉油業(yè)務制度、化工生產與銷售業(yè)務制度、油氣與非油銷售業(yè)務制度、石油工程業(yè)務制度、

5、煉化工程業(yè)務制度、原油和產品貿易業(yè)務制度、物資供應業(yè)務制度、科技與研發(fā)業(yè)務制度、金融服務業(yè)務制度、公用工程業(yè)務制度、其他業(yè)務制度；B 類業(yè)務制度包括決策與綜合協調管理制度、發(fā)展計劃管理制度、資本運營管理制度、生產經營管理制度、集團財務管理制度、股份財務管理制度、企業(yè)改革管理制度、人力資源管理制度、科技管理制度、工程管理制度、信息化管理制度、健康安全環(huán)境管理制度、法律事務管理制度、紀檢監(jiān)察管理制度、審計管理制度、外事管理制度、后勤服務管理制度、黨群工作與企業(yè)文化管理制度。（二）以適用范圍為依據進行制度層級劃分。根據制度適用范圍，中國石化制度分為基本制度、通用業(yè)務制度、板塊業(yè)務制度和企業(yè)制度四個層

6、級。第一層級：基本制度。是指依據國家法律法規(guī)與政策，規(guī)范公司法人治理結構，滿足行業(yè)監(jiān)管要求，反映公司共同遵循價值理念和行為基本準則，適用于全系統的制度。第二層級：通用業(yè)務制度。是指規(guī)范中國石化某一業(yè)務領域，適用于全系統、兩個及以上業(yè)務板塊、總部機關（含在京單位）的制度。該層級制度類型包括：原則類制度、實施類制度和執(zhí)行類制度。第三層級：板塊業(yè)務制度。是指規(guī)范中國石化某一板塊業(yè)務，適用于該板塊的制度。該層級的制度類型包括原則類制度、實施類制度和執(zhí)行類制度。第四層級：企業(yè)制度。指由企業(yè)根據總部制度制定的實施類、執(zhí)行類制度或根據自身實際需要制定的適用于本單位的制度。企業(yè)制度分兩種情況：一是管理體系一體

7、化企業(yè)的制度納入一體化管理體系予以落實；二是尚未實行管理體系一體化的企業(yè)，作為過渡，企業(yè)制度分為實施類、執(zhí)行類制度兩個層級予以落實。上述通用業(yè)務制度和板塊業(yè)務制度層級中的原則類制度，主要指對規(guī)范的業(yè)務領域做出原則性管理要求，并需實施類制度或執(zhí)行類制度進行細化方可落實的制度；實施類制度主要指對業(yè)務領域內流程或業(yè)務活動進行規(guī)范，具有一定可操作性的制度；執(zhí)行類制度是指對具體崗位提出工作要求和職責要求，或對業(yè)務領域內細化流程做出具體描述，崗位工作人員可以直接使用并指導工作的制度。各層級制度與制定依據、適用范圍、制定主體的關系及說明如下表所示：層級劃分界定要素基本制度通用業(yè)務制度板塊業(yè)務制度企業(yè)制度制定

8、依據國家法律法規(guī)與政策總部業(yè)務管理要求或基本制度板塊業(yè)務管理要求或落實上位制度落實總部制度或根據自身管理要求適用范圍全系統全系統/跨業(yè)務板塊/總部機關（在京單位）單一業(yè)務板塊單個企業(yè)制定主體總部總部職能部門/事業(yè)部（管理部）總部職能部門/事業(yè)部（管理部）企業(yè)對于通用業(yè)務制度和板塊業(yè)務制度，在同一層級內不應有同一制定主體針對同一業(yè)務事項制定的多個制度存在，即不應有同一制定主體針對同一業(yè)務事項的原則類制度和實施類制度以及執(zhí)行類制度并存的情況?？偛柯毮懿块T可針對全系統、業(yè)務板塊制定本專業(yè)范圍內的原則類制度、實施類制度和執(zhí)行類制度；事業(yè)部（管理部）可針對本板塊制定業(yè)務領域內的原則類制度、實施類制度和執(zhí)

9、行類制度；企業(yè)可根據總部制度要求，或者企業(yè)實際，制定本企業(yè)實施類制度和執(zhí)行類制度。各層級制度與管理對象、制度聯動要求關系如下表所示。在制度分層劃分原則下，各層級制度應參照下表所示條件及要求進行制定或修訂。層級劃分參照標準基本制度通用業(yè)務制度板塊業(yè)務制度企業(yè)制度制度類型原則類實施類執(zhí)行類原則類實施類執(zhí)行類實施類執(zhí)行類適用范圍全系統通用 全系統通用/ 跨業(yè)務板塊 全系統通用/ 跨業(yè)務板塊 全系統通用/ 跨業(yè)務板塊 適用于業(yè)務板塊或部分 企業(yè) 適用于業(yè)務板塊或部分 企業(yè) 適用于業(yè)務板塊或部分 企業(yè) 適用于單個企業(yè) 適用于企業(yè)/ 作業(yè)單元/崗位管理對象規(guī)范公司法人治理結構、公司價值觀、行為準則等對某專

10、業(yè)領域或某專項業(yè)務做出原則規(guī)定規(guī)范某業(yè)務領域或某專項業(yè)務管控深度到達事業(yè)部/企業(yè)規(guī)范某業(yè)務領域或某專項業(yè)務管控深度到達企業(yè)部門或崗位 對某業(yè)務領域或某專項 業(yè)務做出原 則規(guī)定 規(guī)范某業(yè)務領域或某專 項業(yè)務 管控深度到達企業(yè) 規(guī)范某業(yè)務領域或某專 項業(yè)務 管控深度到企業(yè)部門或 崗位 規(guī)范某業(yè)務領域或某專項業(yè)務 管控深度到達企業(yè)/作業(yè)單元規(guī)范某業(yè)務領域或某專項業(yè)務管控深度到達企業(yè)部門/崗位需要事業(yè)部 需要事 業(yè)部 （管理部）制定相應的執(zhí)行類制度或需要企業(yè)制定相應的執(zhí)行類制度 對于職能部門制定的原 則類制度，需 對于職能部門制定的實 （管理部）制定要事業(yè)部（管施類制度，需相應的實施類理部）制定相要事

11、業(yè)部（管制度聯動制度或執(zhí)行類應的實施類 理部）制定相要求制度或執(zhí)行類制 應的執(zhí)行類 或需要企業(yè)制度制度定相應的實施或需要企業(yè)或需要企業(yè)類、執(zhí)行類制度制定相應的 制定相應的 實施類、執(zhí)行執(zhí)行類制度類制度6（三）按照制度分類分層，設計標準化制度模板。根據制度類別和層級，參照國家標準，借鑒國際同類企業(yè)經驗，并結合中國石化實際設計標準化制度模板，包括原則類、實施類、執(zhí)行類 3 個主要模板和 3 個衍生模板。每個模板主要包括兩部分內容，第一部分為必填項目，主要體現制度管理要件和形式要件；第二部分為正文部分，主要體現制度的具體要求，可根據實際管理需要編寫。標準化制度模板的構成要素如下表所示：要件模板要素基

12、本內容形式要件制度名稱根據制度內容、約束對象等確定名稱制度編號統一由制度歸口管理部門按一定規(guī)則給每個制度編號制度文號根據辦公廳的發(fā)文規(guī)則確定制度文號制度版本根據制度生成與修訂記錄確定版本號表述樣式參照 GB/T 1 關于標準的結構和編寫規(guī)則內容要件目的、依據及范圍明確制定目的、制定依據、適用范圍、約束對象責權部分明確制度涉及的管理體制/模式或部門/崗位職責權限規(guī)范部分明確制度規(guī)范的相關流程、業(yè)務活動內容與管理控制要求監(jiān)控部分明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對象、方法、標準與獎懲辦法附錄部分生效日期、廢止說明、附錄、相關表單等管理要件主辦部門立項及起草部門審核部門會簽部門、審核部門等所屬類別明確制度歸屬

13、的業(yè)務類別解釋權歸屬一般指制度主辦部門（四）按照全生命周期，建立完善制度閉環(huán)管理系統。1.制度管理內容與流程。主要包括制度建設規(guī)劃與計劃、制度全生命周期管理以及標準化制度體系的建立與維護。具體如下圖所示：2.制度管理機制。企業(yè)改革管理部是集團公司制度的歸口管理部門，對制度建設的規(guī)劃及計劃、制度全生命周期、標準化制度體系實施歸口管理。企業(yè)應當明確本單位制度的歸口管理部門，對制度建設的規(guī)劃及計劃、制度全生命周期實行歸口管理，參與標準化制度體系的建立與維護。實行集團公司總部、企業(yè)分層負責機制，落實制度分類別、分層級的管理責任。即：總部職能部門是其專業(yè)管理范圍內規(guī)章制度的管理部門，對專業(yè)領域內規(guī)章制度

14、進行管理；按照制度層級，負責本專業(yè)管理領域內總部適宜制定的基本制度、通用業(yè)務制度、板塊業(yè)務制度的起草，負責本專業(yè)管理領域內制度的落實和檢查。總部事業(yè)部（管理部）是其板塊管理范圍內規(guī)章制度的管理部門，對板塊內規(guī)章制度進行管理；按照制度層級，負責本板塊內總部適宜制定的板塊業(yè)務制度的起草，負責按照總部職能部門要求對本板塊實施類、執(zhí)行類制度的起草，負責本板塊內總部制定制度的落實和檢查。企業(yè)是本單位規(guī)章制度的管理主體，負責對本單位制定的規(guī)章制度進行全生命周期管理；按照制度層級負責本單位企業(yè)制度的起草和執(zhí)行。上級對下級單位在制度管理上履行指導、監(jiān)督、考核的職責，下級單位對上級履行制度執(zhí)行情況反饋等責任。相

15、關方主要職責歸口管理部門組織編制制度建設中長期規(guī)劃組織編制制度年度計劃組織預審，協調制度制定方、信息系統管理方、制度執(zhí)行方聯動工作負責標準化制度體系的建立、推行與培訓、監(jiān)督與考核及體系優(yōu)化等管理工作負責規(guī)章制度管理辦法（或細則）擬定、修訂并組織落實審核制度草案，組織協調制度制定方監(jiān)督、考核制度執(zhí)行情況負責提出制度管理信息系統的建設需求，并組織開展系統應用工作制度制定部門負責本部門主辦制度的起草、會簽和報批負責本部門主辦制度執(zhí)行的監(jiān)督和考核負責本部門主辦制度的評估及優(yōu)化信息系統管理部門參與制度預審組織制度信息化的評估負責制定制度信息化技術方案并組織實施制度執(zhí)行單位參與制度預審參與制度的起草、評估

16、及動態(tài)優(yōu)化制度執(zhí)行相關方的主要職責界定如下表所示：3.制度規(guī)劃和計劃流程中相關方的職責界定。相關方制度建設中長期規(guī)劃制度年度計劃企業(yè)改革管理部A.負責組織制定制度建設中長期規(guī)劃，并履行報批流程A.負責組織制定制度年度計劃，并履行報批流程總部相關部門B.參與制度建設中長期規(guī)劃的制定B.提出年度需要制定、修訂及廢止的規(guī)章制度，形成部門年度計劃，并報歸口管理部門企業(yè)B.參與制度建設中長期規(guī)劃的制定B.提出本企業(yè)年度需要制定、修訂及廢止的規(guī)章制度，形成本企業(yè)年度計劃公司領導(決策層)C.領導層審議或相關領導審批C.領導層審議或相關領導審批相關方在制度建設中長期規(guī)劃和制度年度計劃中的職責界定如下表所示：

17、4.制度管理流程中相關方的職責界定。（1）制度立項。由制度制定部門負責立項的前期論證，提出本部門主辦制度立項計劃并提報歸口管理部門；歸口管理部門負責匯總審核制度制定部門提報的立項計劃，上報審核（對于臨時立項申請，在審核通過后再調整立項計劃），對納入立項計劃的制度統一編號；領導(決策層)審批。（2）制度起草。制度制定部門基于立項計劃制定起草工作計劃，負責編寫起草說明；歸口管理部門參與重要規(guī)章制度的起草；制度執(zhí)行單位協助制度制定部門起草，提出相關建議。（3）制度預審。制度制定部門提供預審材料；歸口管理部門組織相關部門對制度進行預審工作，從制度標準化管理角度提出預審意見；制度執(zhí)行單位從制度可操作性角

18、度提出預審意見；信息系統管理部門從信息化角度提出預審意見。制度歸口管理部門匯總預審意見形成預審報告，制度制定部門按照預審報告對制度草案進行修改，形成制度送審稿。（4）制度會簽。制度制定部門組織相關部門對制度送審稿會簽，基于會簽意見對送審稿進行必要修訂，并說明會簽意見的采納情況。（5）制度審核。制度制定部門向歸口管理部門提交送審稿、起草說明以及會簽意見；歸口管理部門從制度的科學性、民主性、統一性、規(guī)范性方面進行審核并提出意見；法律事務部門對制度進行合法性審核并提出審核意見；信息系統管理部門從信息化角度提出審核意見；制度制定部門對審核通過的制度履行制度批報程序。（6）制度簽發(fā)。制度制定部門執(zhí)行制度

19、簽署程序；制度經領導(決策層) 審批、歸口管理部門確認制度編號后，公文管理部門按公文行文規(guī)定印發(fā)。（7）制度執(zhí)行。制度執(zhí)行單位執(zhí)行制度。（8）制度監(jiān)督考核。歸口管理部門在年初明確制度監(jiān)督檢查計劃并組織落實；制度制定部門落實制度監(jiān)督檢查計劃，對本部門主辦制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，并將檢查結果匯總并提交歸口管理部門；歸口管理部門匯總并組織編制制度管理監(jiān)督考核年度總結。（9）制度評估。制度制定部門負責開展本部門主辦制度的評估工作，制度執(zhí)行單位配合制度制定部門提出制度執(zhí)行情況反饋和改進建議，制度制定部門將評估結果提報制度歸口管理部門，歸口管理部門匯總并檢查制度評估情況。（10）制度動態(tài)優(yōu)化。制度制定

20、部門根據評估結果，就發(fā)現的問題給出說明或改進建議，并提出制度優(yōu)化立項申請（進入立項流程）；歸口管理部門分析匯總制度制定部門提交的改進建議。5.標準化制度體系管理流程中相關方的職責界定。（1）制度體系建立。企業(yè)改革管理部負責組織研究建立標準化制度體系；總部相關部門和企業(yè)參與研究建立標準化制度體系；標準化制度體系由公司領導(決策層)審批。（2）制度體系推行與培訓。企業(yè)改革管理部負責推行標準化制度體系，組織標準化制度體系的培訓；總部相關部門和企業(yè)做好配合工作。（3）制度體系執(zhí)行。總部與企業(yè)執(zhí)行標準化制度體系。（4）制度體系執(zhí)行的監(jiān)督與考核。企業(yè)改革管理部制定體系執(zhí)行的監(jiān)督檢查計劃，組織協調相關部門監(jiān)

21、督、檢查體系執(zhí)行情況；總部相關部門落實計劃，監(jiān)督檢查本部門主辦制度執(zhí)行情況。（5）制度體系的評估與優(yōu)化。企業(yè)改革管理部定期開展體系的評估與優(yōu)化工作，總部相關部門和企業(yè)對標準化制度體系進行評估并提供反饋意見，企業(yè)改革管理部匯總意見并負責對體系進行評估，將評估結果上報公司領導(決策層)，按照要求組織實施體系的優(yōu)化。6.制度管理信息系統主要功能。按照標準化制度體系持續(xù)改進、動態(tài)優(yōu)化，逐步實現總部對制度集中管理的總體思路，建設中國石化集中統一的制度管理信息系統，實現總部、企業(yè)兩個層面所有制度的集中管理和統一發(fā)布，實現制度全生命周期的閉環(huán)管理。制度管理信息系統采用總部集中部署模式，總部統一制定系統方案，集中部署實施，總部及企業(yè)制度全生命周期的閉環(huán)管理過程在統一的平臺上進行。制度管理信息系統主要功能分為四部分：（1）標準化制度體系管理。實現制度類別、制度層級、制度模板、制度管理機制（制度管理流程）的建立和維護功能，以及制度歸口管理方、制定方、信息系統管理方和執(zhí)行方“3+1”聯動機制的系統固化。（2）制度全生命周期管理。實現制度立項、起草、預審、會簽、審核、簽發(fā)、執(zhí)行、監(jiān)督考核、制度評估、動態(tài)優(yōu)化 10 個步驟的全生命周期的在線閉環(huán)管理。（3）制度關鍵流程管理。在對制度涉及關鍵業(yè)務流程梳理的基礎上，實現業(yè)務流程的在線管理，逐步建立制度文本、業(yè)務流程、信息系統動態(tài)聯動機制。（4）制度信息門