商法作業(yè)與講評

1、商法-第5次任務(wù)_0036一、判斷題共30道試題，共15分。1. 國家審計機(jī)關(guān)依法對證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審 計監(jiān)督。A. 錯誤B. 正確2. 發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門報送的證券發(fā)行申請文件，必須真 實、準(zhǔn)確、完整。A. 錯誤B. 正確3. 非依法發(fā)行的證券，不得買賣。A. 錯誤B. 正確4. 違反?中華人民共和國證券法?規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處十萬元以上三十萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。A. 錯誤B. 正確5

2、. 法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股 票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國 家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A. 錯誤B. 正確6. 在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用?中華人民共和國證券法?；?中華人民共和國證券法?未規(guī)定的，適用?中華人民共和國公司法?和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。A. 錯誤B. 正確7. 證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、老實信用的原那么。A. 錯誤 B.正確8. 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)

3、算機(jī)構(gòu)、證券效勞機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，成心提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤 銷證券從業(yè)資格， 并處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A. 錯誤B. 正確9. 證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。A. 錯誤B. 正確10. 證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A. 錯誤B. 正確11. 公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作岀決議。擅自改變用途而未作

4、糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得非公開發(fā)行新股。A. 錯誤B. 正確12. 違反?中華人民共和國證券法?第七十八條第一款、第三款的規(guī)定，擾亂證券市場的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得缺乏三萬元的，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。A. 錯誤B. 正確13. 證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及 法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、 借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。A. 錯誤B.

5、正確14.違反?中華人民共和國證券法?第七十八條第二款的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A.錯誤 B.正確15.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。A.錯誤B. 正確16. 證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險 業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。A. 錯誤B. 正確17. 違反?中華人民共和國證券法?規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以

6、下的罰款；沒有違法所得或者違法所得缺乏三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。A. 錯誤B. 正確18. 發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行 法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。A. 錯誤B. 正確19. 發(fā)行人依法申請核準(zhǔn)發(fā)行證券所報送的申請文件的格式、報送方式，由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門規(guī)定。A. 錯誤B. 正確20. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

7、A. 錯誤B. 正確政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用?中華人民共和國證券法?；其他法律、行 政法規(guī)有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。A. 錯誤B. 正確22. 在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。A. 錯誤B. 正確23. 股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。pn|A. 錯誤B. 正確24.違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬兀以下的罰款。A.錯誤© B.正確25.為

8、股票的發(fā)行、上市、交易岀具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券效勞機(jī)構(gòu)和人員，違反?中華人民共和國證券法?第四十五條的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。A.錯誤B. 正確26. 證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原那么。A. 錯誤B. 正確27. 公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A. 錯誤B. 正確28. 依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。A. 錯誤B.正確29. 證券公司違反?中華人民

9、共和國證券法?規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。A. 錯誤B.正確錯誤B.正確30.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息， 或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得缺乏三萬兀的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單

10、位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處分單項選擇題共30道試題，共15分。1.證券的代銷、包銷期限最長不得超過丨日A. 60B. 90C. 180A. 6000萬6000萬B. 3000萬6000萬C. 3000萬3000萬D. 6000萬3000萬應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。持有公司丨以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，是重大事件。A

11、. 1%B. 5%C. 3%D. 2%4. 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不少于人民幣丨元。A. 1億B. 2億C. 3億D. 5億5. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起內(nèi)，依照法定條件和法定程序作岀予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。A.二個月B.三個月C.四個月D.六個月日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券6. 收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在交易所，并予公告。A. 10B. 15C. 30D. 607. 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的

12、股份到達(dá)后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作岀報告、公告后丨日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A. 5%5%3B. 5%5%2C. 5%5%5D. 10%10%28. 公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。向累計超過丨人的特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行。A. 100B. 200C. 50D. 2509. 股份申請股票上市，公司股本總額不少于人民幣A. 2000萬元B. 3000萬元C. 4000萬元D. 5000萬元10. 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或

13、者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)丨時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起丨日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作岀書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.5%7aB.5%3C.10%3D.5%511.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣丨的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。jF *"A. 1千萬兀pnB.5千萬兀C.3千萬兀aD.7千萬兀12.如果上市公司丨連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：A.最近1年B.最近3年1. 1C.最近2年D.最近5年13.在上市公司收購中

14、，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的 讓。丨內(nèi)不得轉(zhuǎn)A. 6個月B. 12個月C. 2個月D. 24個月14. 公開發(fā)行公司債券，累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的丨；A. 10%B. 40%C. 20%D. 30%15. 公司申請公司債券上市交易，債券實際發(fā)行額不得少于人民幣丨元;A. 3000 萬B. 5000 萬C. 2000 萬D. 7000 萬16. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起丨內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原那么進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)的，申請人應(yīng)當(dāng)在

15、規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起丨內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。A. 3個月15日B. 6個月15日C. 6個月10日D. 3個月10日17. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于丨年。A. 10B. 20C. 15D. 518. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)其中一項的，注冊資本最低限額為人民幣丨元；A. 2億B. 1億C. 5億D. 3億19. 股份申請股票上市，公司應(yīng)當(dāng)在丨無

16、重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。A. 最近1年B. 最近3年1 C.最近2年工D.最近5年20. 采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)丨時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)岀收購上市公司全部或者局部股份的要約。但是，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)岀要約的除外。A. 10%+ B. 30%C. 50%D. 20%21. 除前款規(guī)定外，為上市公司岀具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券效勞機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后丨日內(nèi)，不得買賣該種股票A. 3B. 5C. 10D. 1522. 公開發(fā)

17、行公司債券，丨平均可分配利潤足以支付公司債券丨的利息；A. 最近2年1年B. 最近3年1年C. 最近3年2年D. 最近1年1年23. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)其中兩項以上的,注冊資本最低限額為人民幣丨元。A. 3億B. 5億C. 7億D. 1億凈資產(chǎn)不低于人民幣丨元。U A.最近2年2億 B.最近3年2億C.最近3年3億rD.最近2年3億25.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)在財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。A.最近1年B.最近3年U C.最近2年1D.最近5年26.公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在丨日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限

18、內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。A. 10B. 30C. 60D. 9027.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于丨人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于人或者未岀示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書的，被檢查、調(diào)查的單位有權(quán)拒絕。A. 12B. 22C. 21D. 1128. 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份丨以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后內(nèi)賣岀，或者在賣岀后丨內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購

19、入售后剩余股票而持有以上股份的，賣岀該股票不受丨時間限制。A.5%6個月6個月10%6個月< B.5%6個月6個月5%6個月C.10%6個月6個月5%6個月d.5%12個月6個月5%6個月29. 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)丨時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)岀收購上市公司全部或者局部股份的要約。收購上市公司局部股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾岀售的股份數(shù)額，收購人按比例進(jìn)行收購。1A. 30%不到預(yù)定收購的股份數(shù)額的B. 30%超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的C. 30%不到預(yù)定收購的股份數(shù)額的D

20、D. 20%超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的30. 證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有丨以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、 解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A. 3%* B. 5%C. 7%rD. 10%三、多項選擇題共30道試題，共30分。1. 設(shè)立股份公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合?中華人民共和國公司法?規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和以下文件：“ A.公司章程 B.發(fā)起人協(xié)議 C.發(fā)起人或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、岀資種類及驗資證明

21、 D.招股說明書2. 申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送以下文件： A.公司營業(yè)執(zhí)照2 B.公司章程C.公司債券募集方法D. 董事長身份證明3. 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的年度報告，并予公告： A.公司概況2 B.公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況C.董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況1 D.法定代表人個人財產(chǎn)狀況4. 簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告以下事項： A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期 B.持有公司股份最多的前十名股東的名單和

22、持股數(shù)額"C.公司的實際控制人D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的及其持有本公司股票和債券的情況5. 申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送以下文件：A.上市報告書D.公司營業(yè)執(zhí)照7.8.設(shè)立股份公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合?中華人民共和國公司法?規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和以F文件：B. 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C. 最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息D. 董事會同意10. 申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送以下文件：“ A.依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告 B.法律意

23、見書和上市保薦書 C.最近一次的招股說明書 D.證券交易所上市規(guī)那么規(guī)定的其他文件11. 上市公司有以下情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易： A.公司最近三年連續(xù)虧損 B.證券交易所上市規(guī)那么規(guī)定的其他情形C. 監(jiān)事會決定暫停其股票上市交易D. 股東會決定暫停其股票上市交易12. 發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市 公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送臨時 報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。以下情況為前款所 稱重大事件： A.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動&#

24、39;B.持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司 的情況發(fā)生較大變化 C.公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定D.法定代表人個人財產(chǎn)發(fā)生重大變化13. 上市公司有以下情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易： A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的 期限內(nèi)仍不能到達(dá)上市條件17B.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾 正-C.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D.股東會決定暫停其股票上市交易14. 公司債券上市交易后，公司有以下情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上

25、市交易：15.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的中期報告，并予公告： A.公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況B.涉及公司的重大訴訟事項 C.已發(fā)行的股票、公司債券變動情況D.法定代表人個人財產(chǎn)狀況16. 公開發(fā)行公司債券籌集的資金，丨。 A.必須用于核準(zhǔn)的用途 B.不得用于彌補(bǔ)虧損 C.不得用于非生產(chǎn)性支岀* D.可以用于17. 上市公司有以下情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：&TA.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 B.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計

26、報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)D.董事會決定暫停其股票上市交易18. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括： C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人D.董事長夫人19. 申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送以下文件： A.上市報告書 B.申請公司債券上市的董事會決議 C.公司章程 D.公司營業(yè)執(zhí)照20. 公司債券上市交易后，公司有以下情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易： A.未按照公司債券募集方法履行義務(wù)'B.公司最近二年連續(xù)虧損C. 董事長有個人巨額貸款D.股東會決議暫停其公司債券上市交易21.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和以下文件：二J D.依

27、照?中華人民共和國證券法?規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人岀具的發(fā)行保薦書22.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：23.證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。以下信息皆屬內(nèi)幕信息：H A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項24. 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合以下條件： A.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策“ B.債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平"C.國務(wù)院規(guī)定的其他條件D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合?中

28、華人民共和國證券法?關(guān)于公開發(fā)行股票的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)25. 股份申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：A.公開發(fā)行的股份到達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上兩B.公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載“ C.公司股本總額不少于人民幣三千萬元D該股份公司成立5年以上26. 上市公司有以下情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易： A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)顧B.證券交易所上市規(guī)那么規(guī)定的其他情形廠C.監(jiān)事會決定暫停其股票上市交易廠D.董事會決定暫停其股票上市交易27. 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人

29、簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明以下事項：17 A.代銷、包銷的費用和結(jié)算方法； B.違約責(zé)任2 C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項D. 證券公司法定代表人28. 發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市 公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送 臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。以下情況 為前款所稱重大事件： A.涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效 B.公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施 C.國務(wù)院證券監(jiān)督

30、管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項D.法定代表人個人財產(chǎn)發(fā)生重大變化29. 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明以下事項："A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人兩B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格C. 代銷、包銷的期限及起止日期2 D.代銷、包銷的付款方式及日期30.公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：2 A.公司債券的期限為一年以上兩B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元疋C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件廠D.公司董事長沒有個人巨額債務(wù)四、案例選擇題共5道試題，共40分。1. 章一德到保險公司商談分別為其62歲的母親吳氏和 6歲的女兒章凰侯投保意外傷害險事宜。章一德向保險公司詳細(xì)詢問了有關(guān)意外傷害保險的具體條件，也如實地答復(fù)了保險公司的詢問。在章一德為其女兒章凰侯投的意外傷害保險中，受益人如何產(chǎn)生？A.因章凰侯為無民事行為能力的人，故章一德可以監(jiān)護(hù)人身份指定受益人匚1 B.章凰侯雖無民事行為能力，但因她是保險合同的被保險人，故她可以指定受益人 C.因章凰侯無民事行為能力，她可以委托章一德指定受益人D. 章一德作為投保人可以指定受益人，但必須征得被保險人章凰侯的同意2. 甲拾得某銀行簽發(fā)的金額為5000元的本票一張，并將該本票背書送給女友乙作生日禮物，