2022年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)題庫(kù)《證券交易》題模擬試題及答案解析

1、2022年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)題庫(kù)?證券交易?題模擬試題一、單項(xiàng)選擇題60*0.5分1、證券業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)展計(jì)算的處理過(guò)程。A清算B交割C交收D登記正確答案：A2、證券回購(gòu)的本質(zhì)是A信譽(yù)貸款B抵押拆借資金C發(fā)行債券融資D杠桿融資正確答案：B3、從年起，我國(guó)上海證券交易所開(kāi)場(chǎng)實(shí)行全面指定交易制度。A1995B1997C1998D1999正確答案：C4、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原那么是。A時(shí)間優(yōu)先，客戶(hù)優(yōu)先B時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先C數(shù)量?jī)?yōu)先D市價(jià)優(yōu)先正確答案：B5、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按本

2、錢(qián)價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的。A10%B20%C30%D40%正確答案：B6、賦予期權(quán)購(gòu)置者有賣(mài)出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱(chēng)為。A買(mǎi)入期權(quán)B賣(mài)出期權(quán)C利率期權(quán)D外匯期權(quán)正確答案：B7、根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對(duì)資金透支作出的處分規(guī)定，在交易日的次日T+1上午，資金交收帳戶(hù)資金余額缺乏支付交收款的會(huì)員單位，必須在T+1日下午17：00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶(hù)，逾期按透支金額的%罰款。正確答案：A8、證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司上市股票按計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%。A當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)B當(dāng)日收盤(pán)價(jià)C當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)D當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)的均價(jià)正確答案：B9、1996年

3、，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的?證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理方法?中的有關(guān)規(guī)定正確的選項(xiàng)是。A證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)5：1B證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)5：1C證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%D證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按本錢(qián)價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50%正確答案：C10、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是。A為客戶(hù)的一切交易保密B堅(jiān)持理解客戶(hù)原那么C認(rèn)真與客戶(hù)簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議D嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)正確答案：D11、在我國(guó)，證券交易所編制指數(shù)時(shí)，采用公式計(jì)算。

4、A加權(quán)平均法B挪動(dòng)加權(quán)平均法C派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)D幾何加權(quán)平均正確答案：C12、證券營(yíng)業(yè)部的制度管理一般包括。A制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理B崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、平安保衛(wèi)制度C硬件管理、軟件管理D營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理正確答案：B13、屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。A內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議別人買(mǎi)賣(mài)證券B證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述C證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)持有其10以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票D以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種證券正確答案：D

5、14、對(duì)于責(zé)任性過(guò)失，處理方法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A賠償經(jīng)濟(jì)損失B情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分C無(wú)論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金D按工作職責(zé)確定責(zé)任人正確答案：C15、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理通?？蓮牡确矫嬷?，以到達(dá)消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。A制度、監(jiān)察和自律管理B足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備C事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察D制度建立、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查正確答案：D16、證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的。A50%B60%C80%D100%正確答案：D17、準(zhǔn)確地說(shuō)，是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。A業(yè)務(wù)人員的?證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)?B23以上業(yè)務(wù)人員的?證

6、券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)?C主要業(yè)務(wù)人員的?證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)?D23主要業(yè)務(wù)人員的?證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)?正確答案：C18、一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保存?zhèn)€席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A一個(gè)B兩個(gè)C三個(gè)D四個(gè)正確答案：A19、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行A會(huì)員制B公司制C契約制D合同制正確答案：A20、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶(hù)和股票賬戶(hù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A開(kāi)立B股資金賬戶(hù)的最低金額為等值1000美元B境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證C憑B股資金賬戶(hù)到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股股票賬戶(hù)D境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)展B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓正確答案：D21、回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)，如以券融

7、資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的將用于平倉(cāng)交割。A債券B標(biāo)準(zhǔn)券C股票D所有有價(jià)證券正確答案：B22、在三級(jí)清算形式中，是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶(hù)辦理的證券清算。A一級(jí)清算B二級(jí)清算C三級(jí)清算D四級(jí)清算正確答案：C23、下面的不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A市場(chǎng)性B連續(xù)性C經(jīng)濟(jì)性D公平性正確答案：D24、已獲得資格證書(shū)的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書(shū)失效前內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。A兩個(gè)月B三個(gè)月C六個(gè)月D一年正確答案：B25、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別創(chuàng)辦了以為主要

8、品種的回購(gòu)交易。A股票B基金C國(guó)債D利率正確答案：C26、將產(chǎn)生證券交易法律風(fēng)險(xiǎn)。A證券公司違背國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)關(guān)于證券市場(chǎng)管理的有關(guān)規(guī)定B證券公司對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤C證券公司管理不善D證券公司在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違背國(guó)家規(guī)定正確答案：D27、上海證券交易所目前實(shí)行的是統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易的制度。A上海證管辦B上海證券交易所C中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司D上海證券業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A28、上海證券交易所B種股票所采用的幣種是。A美元B港幣C人民幣D日元正確答案：A29、對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的選項(xiàng)是。A雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤(pán)屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)B交易速

9、度要慢于有形席位報(bào)盤(pán)C不易成交D屬于場(chǎng)外報(bào)盤(pán)正確答案：D30、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于A人民幣一億元B人民幣二億元C人民幣三億元D人民幣五億元正確答案：B31、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開(kāi)支，主要由向投資者收取的來(lái)支付。A委托手續(xù)費(fèi)B傭金C印花稅D過(guò)戶(hù)費(fèi)正確答案：A32、從年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A1992B1993C1994D1995正確答案：C33、對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買(mǎi)賣(mài)B證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營(yíng)業(yè)答應(yīng)證副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置C證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、

10、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)答應(yīng)證D證券營(yíng)業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)正確答案：B34、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開(kāi)展過(guò)程中，以下人員不一定要互相獨(dú)立()。A計(jì)算機(jī)日常維護(hù)人員和會(huì)計(jì)人員B系統(tǒng)設(shè)計(jì)人員與軟件開(kāi)發(fā)人員C計(jì)算機(jī)日常維護(hù)人員與交易人員D系統(tǒng)設(shè)計(jì)人員與市價(jià)操作人員正確答案：B35、以下不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是A對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)B如客戶(hù)資金缺乏，向客戶(hù)提供融資C認(rèn)真與客戶(hù)簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議D對(duì)委托人的委托買(mǎi)賣(mài)內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄正確答案：B36、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書(shū)。AT+0日BT+1日CT+2日DT+3日

11、正確答案：B37、結(jié)算參與人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立的資金交收賬戶(hù)，就是其。A結(jié)算支票賬戶(hù)B儲(chǔ)蓄賬戶(hù)C證券賬戶(hù)D結(jié)算備付金賬戶(hù)正確答案：D38、在回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算中，清算價(jià)格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值元計(jì)算。A100B1000C10000D100000正確答案：A39、申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書(shū)時(shí)，正式開(kāi)業(yè)時(shí)間未超過(guò)的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。A一年B二年C三年D四年正確答案：A40、 對(duì)于各種，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A開(kāi)放式基金B(yǎng)債券基金C封閉式基金D股票基金正確答案：A41、 辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與人

12、提出撤銷(xiāo)指定交易的申請(qǐng)，并由完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷(xiāo)指定交易的指令申報(bào)。A投資者B證券發(fā)行人C登記結(jié)算公司D原交易參與人正確答案：D42、證券交易的根本風(fēng)險(xiǎn)是指。A經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B政策風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D管理風(fēng)險(xiǎn)正確答案：C43、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的收入來(lái)自。A收取傭金B(yǎng)賺取差價(jià)C收取的咨詢(xún)費(fèi)用D證券發(fā)行費(fèi)用正確答案：A44、關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A股票100股為一手B基金100單位為一手C債券1000元面值為一手D基金1000股為一手正確答案：D45、下面的不屬于證券交易特征。A平安性B流動(dòng)性C收益性D風(fēng)險(xiǎn)性正確答案：A46、 目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)展的股票交易均采用方式。

13、A口頭報(bào)價(jià)B書(shū)面報(bào)價(jià)C電腦報(bào)價(jià)D間接報(bào)價(jià)正確答案：C47、 1998年底公布的規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A?中華人民共和國(guó)證券法?B?證券公司財(cái)務(wù)制度?C?中華人民共和國(guó)證券管理暫行方法?D?關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定?正確答案：A48、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)自證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起內(nèi)有效。A半年B1年C一年半D2年正確答案：B49、對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A送股登記日前一日B送股登記日C送股登記日后一日D送股登記日后兩日正確答案：B50、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向報(bào)批。A中國(guó)人民

14、銀行B國(guó)務(wù)院C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D工商行政管理部門(mén)正確答案：C51、除只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。A外匯期權(quán)B利率期權(quán)C股票期權(quán)D股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)正確答案：C52、綜合類(lèi)證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的帳戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的。A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B代理業(yè)務(wù)C自營(yíng)業(yè)務(wù)D承銷(xiāo)業(yè)務(wù)正確答案：C53、根據(jù)?證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理方法?第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報(bào)備案。A交易所會(huì)員大會(huì)B交易所理事會(huì)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D交易所董事會(huì)正確答案：C54、以下不屬于非柜臺(tái)委托的是。A書(shū)面委托B委托C委托

15、D自助委托正確答案：A55、在()情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A全價(jià)交易B市價(jià)交易C凈價(jià)交易D買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易正確答案：C56、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保存存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按的規(guī)定予以處分。A保證金缺乏B透支C賣(mài)空國(guó)債D信譽(yù)交易正確答案：C57、市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是。A證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比擬容易，成交迅速且成交率高B在委托執(zhí)行前就可知道實(shí)際的成交價(jià)格C可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交D有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期的投資方案，謀求最大利益正確答案：A58、在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶(hù)并登記其證券明細(xì)賬戶(hù)后，應(yīng)于

16、將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A當(dāng)日閉市前B當(dāng)日閉市后C次日開(kāi)市前D次日開(kāi)市后正確答案：A59、上海證券交易所相關(guān)規(guī)那么規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為或其整數(shù)倍。A0.01B0.001C0.005D0.05正確答案：C60、開(kāi)立證券賬戶(hù)的根本原那么是。A合法性和公正性B合法性和真實(shí)性C真實(shí)性和公開(kāi)性D公正性和公平性正確答案：B二、多項(xiàng)選擇題40*1分1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括。A證券公司自營(yíng)帳戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按本錢(qián)價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%B證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債

17、類(lèi)證券按本錢(qián)價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%C證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%D證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%E證券公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%正確答案：ABCD2、關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說(shuō)法有。A投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買(mǎi)賣(mài)股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額B證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)受理委托后，可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易申報(bào)委托賣(mài)出C“紅利權(quán)成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中D投資者在委托日下一日可去營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手續(xù)E不得向客戶(hù)收取任何費(fèi)用正確答案：ABCD

18、E3、清算、交割、交收中的制止行為包括。A資金透支B提取存款C實(shí)物券欠庫(kù)D交收指令對(duì)盤(pán)E例行日交割正確答案：AC4、目前我國(guó)適用于T+1交割、交收的證券有。A.A股B基金C.B股D投資基金E國(guó)債回購(gòu)正確答案：ABDE5、在我國(guó)滬深證券交易所編制的證券指數(shù)有A綜合指數(shù)B成分指數(shù)C分類(lèi)指數(shù)D合成指數(shù)正確答案：ABC6、我國(guó)證券交易所獲得普通席位的條件有。A遵守交易所章程B維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益C承受證券交易所的監(jiān)視D具有會(huì)員資格E繳納席位費(fèi)正確答案：DE7、下述行為屬于操縱市場(chǎng)行為。A證券公司以分布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易B證券公司在一段時(shí)間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導(dǎo)致

19、市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)C證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)展不必要的證券買(mǎi)賣(mài)D證券公司以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在一樣時(shí)間內(nèi)進(jìn)展價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易E證券公司委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券正確答案：ABD8、證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障的應(yīng)急處理有。A自助委托中斷可啟用柜臺(tái)委托B遠(yuǎn)程終端中斷可改用自動(dòng)委托C自動(dòng)委托中斷可改用報(bào)單委托D客戶(hù)數(shù)據(jù)喪失可用柜臺(tái)單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)E銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說(shuō)服客戶(hù)待故障排除后再辦理正確答案：ABCDE9、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮牡确矫嬷?，以到達(dá)消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。A制度B監(jiān)察C自律管理D崗位責(zé)任制正確答案：ABC10、 一般來(lái)說(shuō)，交割

20、、交收方式可分為A當(dāng)日交割、交收B次日交割、交收C例行日交割、交收D特約日交割、交收E發(fā)行日交割、交收正確答案：ABCDE11、在理論中，金融期貨主要種類(lèi)有。A國(guó)債期貨B利率期貨C股票價(jià)格指數(shù)期貨D商品期貨E外匯期貨正確答案：BCE12、現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有。A拍賣(mài)競(jìng)價(jià)B招標(biāo)競(jìng)價(jià)C集合競(jìng)價(jià)D連續(xù)競(jìng)價(jià)正確答案：CD13、對(duì)于我國(guó)證券回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式，說(shuō)法正確的有。A證券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號(hào)B滬、深兩地證券交易所對(duì)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同C上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001或其整數(shù)倍D深圳證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01

21、或其整數(shù)倍E上海證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)為0.005或其整數(shù)倍正確答案：ABDE14、深圳證券交易所推出的債券回購(gòu)品種有。A3天B7天C14天D21天E28天正確答案：ABCE15、公平原那么是指。A嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)展審批B參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在一樣的條件下和平等的時(shí)機(jī)中進(jìn)展交易C證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)D證券交易主體不因資金數(shù)量、交易才能等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視E證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力正確答案：BCDE16、滬深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布交易信息。