融資財務顧問協(xié)議(詳盡版)

1、北京XXX與北京 XXXX關于XXX項目之財務顧問協(xié)議本財務參謀協(xié)議以下簡稱“本協(xié)議由以下雙方于年月日于中國北京XXX區(qū)XXXX簽署：甲方：XXXXXXXXXXX司以下簡稱：“甲方”法定代表人： XX以下簡稱：“乙方”住址： XXXXXX乙方：北京XXXXX公司法定代表人： XXX住址： XXXXXXXXXX鑒于：1. 甲方現(xiàn)有融資需求，特委托乙方擔任其財務參謀，負責為甲方的 XXXX 項目向單一或組合型投資人尋求融資并全權安排融資事宜以下簡稱“項目融 資”。2. 乙方為一家專業(yè)投資公司，具有為甲方提供所需服務的能力，并同意接 受甲方的委托，為甲方的XXXXXX項目提供融資財務參謀服務。3.

2、乙方按照甲方的需求為其安排項目融資事宜 , 現(xiàn)乙方給甲方安排了 XXXXX以下簡稱“ XX基金”或“投資方”,XXXX或其關聯(lián)公司擬發(fā)起設立有限 合伙制基金簡稱“有限合伙基金” ，對甲方進行投融資。經(jīng)友好協(xié)商，雙方就甲方委托乙方為其提供融資財務參謀服務事宜達成如下 條款，以資共同遵照執(zhí)行：第一條 委托事項甲方委托乙方為其XXXXXK目融資財務參謀，具體委托事項如下：1.1真實、完整地向甲方物色并介紹投資方包括 XXXX基金或其他經(jīng)過甲 方確認的替代方，為甲方設計具體項目融資方案；1.2 對前期財務審計、 評估、 可行性方案提供咨詢服務， 協(xié)助甲方整理并向 投資方提供有關資料，推薦并協(xié)調(diào)相關第三

3、方開展工作；1.3 應甲方要求，為甲方提供有關政策、法律法規(guī)咨詢；1.4 根據(jù)甲方項目具體情況，制訂談判方案，陪同甲方與投資方進行談判， 協(xié)助甲方答復投資方的問題。1.5 安排和協(xié)助商務談判并促成甲方與有關方面簽訂融資協(xié)議書、 投資協(xié)議 書或其他類似法律文件以下統(tǒng)稱“投資協(xié)議” 。第二條 委托期限甲方對乙方的委托期限為自本協(xié)議生效之日起的 2年；即自 2012年8月 1 日至 2014年 8月 1日。假設委托期限屆滿，乙方提供的項目融資時機的某一交 易仍在進行中，則本協(xié)議自動順延直至該交易完成。在乙方安排的XX基金投融資事項中，假設甲方在委托期限內(nèi)提前全部還款的，則委托期限相應提前終止。假設甲

4、方在本協(xié)議生效后90天內(nèi)仍未與乙方引薦的XXX基金或其替代方或乙方 引薦的其他投融資主體簽訂項目融資協(xié)議的， 經(jīng)雙方協(xié)商， 委托期限可以提前終 止。第三條 排他性3.1在委托期間，甲方不應就本協(xié)議項下的XXXXXH目的投融資洽談、操作 等融資參謀服務事項限于與XXX基金或乙方推薦的其它替代方進行項目投融資 洽談及操作事宜 委托其他任何第三方； 乙方在委托期間為甲方的獨家融資財務 參謀。3.2 在委托期限內(nèi)，甲方 （ 包括子公司、關聯(lián)方、項目公司 ），都不能跨過 乙方直接與乙方安排的投資方、 信托公司等相關資金方 包括該等資金方的分支 或關聯(lián)方洽談交易，而不付財務參謀費給乙方 ,如甲方違反此約定

5、，甲方應以 乙方應得之參謀費的雙倍賠償給乙方。3.3 在委托期限截止后的半年內(nèi)， 甲方及其關聯(lián)方假設發(fā)生本協(xié)議第三條第 二款規(guī)定情形而達成合作的， 視同該合作是乙方的財務參謀工作的成果， 甲方仍 應當按照本協(xié)議的第六條的約定向乙方支付財務參謀費用。第四條 甲方的責任和義務4.1 及時向乙方提供關于委托事項的真實、準確、完整的文件資料；4.2 配合乙方工作， 并為乙方提供必要的便利條件； 甲方假設通過信托等其 他渠道融資，則甲方應提供合格的資質(zhì)及抵 （質(zhì)）押等擔保條件；4.3 應對乙方推薦的投資方的建議及時做出回應，并安排與投資方進行會 談；4.4 甲方應當在本協(xié)議生效后的 7天內(nèi)根據(jù)乙方的引薦

6、， 與乙方引薦的投資方進行協(xié)商、洽談并在此基礎上進一步尋求簽訂項目投資協(xié)議的可能性 , 并應根 據(jù)本協(xié)議約定及時向乙方支付財務參謀費用；4.5 甲方應基于其獨立判斷做出融資決策，其融資風險由甲方自行承擔；4.6 甲方承諾甲方及其子公司、關聯(lián)方或項目公司均受本協(xié)議的約束，進行 本協(xié)議項下的融資交易均視為甲方的行為。4.7 對于已經(jīng)收取的財務參謀費用，甲方不得要求退回。第五條 乙方的責任與義務5.1乙方應在本協(xié)議生效后7天內(nèi)引薦XXXX基金與甲方開始協(xié)商洽談。如 乙方向甲方引薦除XXXX基金以外的投融資主體與甲方洽談項目融資的，應書面 告知甲方確認。 甲方確認后應當向乙方出具確認函， 確認新的投融

7、資主體為乙方 安排和引薦。5.2 應甲方的要求， 派員參加甲方組織的有關會議、 提供有關文件資料、 書 面或口頭意見；乙方應不定期地向甲方溝通、報告財務參謀事項的進展情況；5.3 乙方應配合甲方對投資方的主體資格、 資信等情況進行調(diào)查； 協(xié)助甲方 洽談委托事項； 安排商務談判、 設計融資方案等整體融資事宜； 并促成甲方與有 關方面簽訂并履行融資協(xié)議書、投資協(xié)議書或其他類似具有法律效力的文件。5.4 乙方應遵守職業(yè)道德， 協(xié)助甲方解決在項目融資過程中遇到的一系列難 題，充分提示甲方與投資方在融資事宜過程中可能出現(xiàn)的風險， 不得隱瞞投資方 真實情況。5.5 乙方向甲方提供的分析意見、咨詢、策劃、建

8、議等服務應當充分考慮甲 方的利益并符合國家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定。第六條 費用及支付6.1乙方為甲方安排和引薦的 XXXXX公司或基金的投融資規(guī)模為人民幣 xxxxX乙元，融資總額以最終到位金額為準，融資期限為兩年，甲方可以在滿一 年時選擇提前一次性全部還款， 或者在滿一年半后的任一時間點提前一次性全部 還款，甲方應當提前 30日向乙方確認是否提前還款。具體還款日期以投融資協(xié) 議約定的為準。6.2 融資總額是指由乙方安排的投資方含投資方的關聯(lián)人及其關聯(lián)公司 參與的直接投資或間接投資 包括但不限于股權融資、 債權融資、 委托貸款等其 他融資方式的融資額以及對甲方未來追加投資的融資額。6.3甲方向

9、乙方支付的財務參謀費用金額按照以下公式計算 ：財務參謀費金額=甲方獲得的實際到位的融資總額x 3%年x實際融資期限 單位：年。6.4財務參謀費支付方式：財務參謀費須以人民幣支付。甲方應于投資方在項目投資協(xié)議項下 承諾的全部的資金到達甲方指定賬戶后的 5個工作日內(nèi)，向乙方支付第一年的財 務參謀費用，具體金額按照6.3條中約定的公式計算。如果甲方在投資方在項目投資協(xié)議項下承諾的全部資金到位滿一 年時未提前一次性全部還款，那么甲方須向乙方以及投資方確認繼續(xù)使用資金， 并向乙方發(fā)出確認函，在確認日之后的五個工作日內(nèi)，甲方須向乙方支付半年的 財務參謀費用半年的財務參謀費金額=甲方獲得的實際到位的融資總額

10、-已提 前還款金額X 3%年十2。如果甲方在滿一年半時未提前一次性全部還款，在 確認日之后的五個工作日內(nèi)，甲方須向乙方支付半年的財務參謀費用半年的財務參謀費金額=甲方獲得的實際到位的融資總額-已提前還款金額x 3%/年* 2。6.5甲方每延遲一日付款，應向乙方支付相當于應付款項萬分之五的違約 滯納金。6.6 乙方的銀行賬戶信息如下：戶 名：開戶銀行：銀行賬號：6.7乙方收到甲方支付的款項后應及時出具相應的發(fā)票。6.8乙方同意，除本協(xié)議約定的財務參謀費以外，乙方不會以任何理由向甲 方就本協(xié)議約定的項目融資服務收取或報銷其他費用。第七條保密7.1甲乙雙方及其委派的工作人員，對本協(xié)議的內(nèi)容及在服務過

11、程中知悉的 對方的商業(yè)秘密應予以保密。未經(jīng)對方事先同意，不得向任何第三方提供或披露 本協(xié)議及獲得對方的項目材料、書面報告等相關信息與文件。7.2上述保密約定在本協(xié)議期限屆滿或被撤銷或解除之后兩年內(nèi)對雙方仍具有約束力7.3 上述保密義務不適用于如下信息：公共領域里的信息；非由于具有保密 義務方的原因已經(jīng)為公眾所知的； 由具有保密義務方以外其他渠道被他人獲知的 信息，這些渠道并不受保密義務的限制； 由于法律的適用、 法院或其他國家有權 機關的要求而披露的信息。第八條 違約責任任何一方同意并承諾， 對于因其違反本協(xié)議約定而使對方遭受的或與之有關 的所有損失，其將向?qū)Ψ阶龀鲑r償， 使之免受損害。 但本

12、協(xié)議其他條款規(guī)定了違 約金計算方法的，則適用相應條款規(guī)定的違約金計算方法。第九條 法律適用和爭議解決9.1 本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄與解釋。9.2 凡因本協(xié)議所發(fā)生的或與之相關的任何爭議， 應首先由雙方友好協(xié)商解 決。如自一方提出協(xié)商， 三十日內(nèi)雙方協(xié)商不能解決或一方不愿通過協(xié)商解決的， 任何一方均可將該等爭議向協(xié)議簽訂地人民法院起訴。第十條 本協(xié)議的變更、解除、終止10.1 本協(xié)議未盡事宜經(jīng)雙方協(xié)商一致后，雙方可另行簽訂補充協(xié)議或以確 認函形式予以確定， 所簽補充協(xié)議和確認函與本協(xié)議不一致的， 以所簽補充協(xié)議 和確認函為準。10.2 本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商一致后可以變更、解除或終止。第十一條

13、 不可抗力11.1 不可抗力包括任何不可預見、不可防止并且不能克服的客觀情況，包 括但不限于：國家政策法規(guī)的重大變化、地震、水災、傳染性疾病、國際制裁以 及戰(zhàn)爭等情形，而這種客觀情況已經(jīng)或可能將會對本協(xié)議的一方或雙方的業(yè)務狀 況、財務狀況、公司前景或本協(xié)議的履行產(chǎn)生重大實質(zhì)性不利影響。如果上述不可抗力事件的發(fā)生嚴重影響一方履行其在本協(xié)議項下的義務， 則 在不可抗力造成的延誤期內(nèi)中止履行不視為違約。 宣稱發(fā)生不可抗力事件的一方 應迅速書面通知本協(xié)議他方， 并在其后的十五天內(nèi)提供證明不可抗力事件發(fā)生及 其持續(xù)的足夠證據(jù)。11.3 如果發(fā)生不可抗力事件，本協(xié)議雙方應立即互相協(xié)商，以找到公平的 解決方法，并且應盡一切合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度， 否則， 未采取合理努力方應就擴大的損失對另一方承擔相應的賠償責任。 如不可抗力事 件的發(fā)生或后果對本協(xié)議的履行造成重大阻礙， 并且本協(xié)議雙方未找到公平的解決方法，則經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致同意，本協(xié)議可終止。第十二條 生效及其他本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。12.2 本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或者授權代表簽字或蓋章并加蓋各自公 章之日起生效。12.3 本協(xié)議取代了雙方就委托事項之前所達成的任何口頭協(xié)議、諒解或備 忘錄。12.4 如本協(xié)議的任何條款由于不符合法律法規(guī)的規(guī)定而無效