供應商管理流程

1、供應商管理流程目 錄第一部分 前言2第二部分 供應鏈管理14大重要流程4流程1 新供方引入流程 4流程2 樣品確認流程 5流程3 初品確認流程 7流程4 物料估價流程 14流程5 供貨比例管理流程 15流程6 物料采購流程16流程7 物料招標管理流程18流程8 物料價格管理流程 22流程9 供應商呆滯物料管理流程25流程10 供方監(jiān)督考核管理流程 27流程11 供方現(xiàn)場評審流程 30流程12 技術資料發(fā)外管理流程 32流程13 模具管理流程 33流程14 付款管理流程 37第三部分 供應商管理制度 42制度1 組織工作人員與供方業(yè)務往來的行為準則42制度2 供方基本行為規(guī)范42制度3 供方投訴

2、管理43第四部分 供應商管理相關部門職責 .44第一部分 前言本手冊作為組織(意指本公司,下同)內(nèi)成員與供方開展業(yè)務活動的指導性文件以及供方與組織合作過程的工作指南，不作為組織對供方進行管理的正式文件。實際運作應以雙方簽訂的協(xié)議或組織發(fā)行的管理文件為準本手冊介紹了組織從新供方引入、樣品確認、初品確認、物料價格管理、供貨比例管理、物料采購、招標管理、供方監(jiān)督考核等流程及相關部門工作指引、投訴管理、行為規(guī)范等方面的管理制度，使正在或即將與組織的供應商對供方管理流程有全面清晰的了解和認識，以便雙方更好的合作。第二部分 供應鏈管理14大重要流程流程1 新供方引入流程一、流程圖序號流程(時間供參考)職責

3、序號流程職責1天1申請供應鏈/品質(zhì)/開發(fā)/PMC/內(nèi)銷等10供方資格申請供應鏈采購經(jīng)理3天2資料搜集供應商管理工程師11NGNG會審供應商管理3評估意向供方供應商管理工程師/供應商管理12OK批準組織最高管理者4NG樣品制作7天意向供應商13開通供應商編碼供應商管理NG5檢驗OK由商務主管交給開發(fā)綜合管理, 并由開發(fā)綜合管理統(tǒng)一跟進落實14開通采購平臺IT專員6現(xiàn)場評審供應商管理/ 供應鏈15簽合作協(xié)議供應鏈部長/供應商7NG7天評定供應商管理16日常監(jiān)督供應商管理8價格談判供應鏈/財務9核價NG OK財務二、重要說明1. 任何有實力的供應商均可直接或通過任何方式/人員（自行推薦、經(jīng)介紹、登陸

4、采購平臺）向供應鏈管理部門推薦申請成為組織的供應商。2. 供應鏈管理部門根據(jù)現(xiàn)有供方結(jié)構(gòu)及擬增加供應商優(yōu)勢，確定是否安排引入新供方。3. 對有意引入的新供應商，根據(jù)物料的重要程度，供應鏈商務主管安排供方資料提供及送樣確認，并申請供應商管理對其資料進行初審及工廠現(xiàn)場評審。4. 經(jīng)物料樣品確認合格、工廠評審合格的候選供方經(jīng)PIMS流程審批后，方可進行小批試用，小批試用合格后即可批量生產(chǎn)。5. 供應商成組織供方前所有的事務由供應鏈管理部門負責統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理。流程2 樣品確認流程一、流程圖序號流程職責序號流程職責1申請開發(fā)工程師(分老產(chǎn)品新供應商、新產(chǎn)品新供應商二類)5打樣/送樣供應商2NG尋找意向供應

5、商供應商管理工程師 6委托檢驗開發(fā)工程師3OK供方資質(zhì)審查供應商管理工程師/供應商管理 7OKNG檢測檢驗部門4發(fā)技術資料供應鏈商務8結(jié)束二、重要說明1. 供應商負責將樣品交給開發(fā)部工程師，同時提供相關資料（如下），并填寫完整、蓋有該公司公章的供應商送樣測試簽收/回執(zhí)單發(fā)至組織內(nèi)開發(fā)部。因未傳送供應商送樣測試簽收/回執(zhí)單至開發(fā)部技術支持未接收到相關信息面而造成的測試延遲等后果由供應商自行承擔。供應商負責將樣品交給開發(fā)部工程師，同時提供以下資料：出廠檢測報告；部件規(guī)格書、爆炸圖、BOM表； 有效的零部件UL，VDE，CCC，TUV PS，TUV 萊茵等安規(guī)認證證書和報告（CE的認證是不接受的）；

6、如已提供過有效的認證證書可不再提交此資料。 有效的ROHS檢測報告等（測試報告至少半年有效）； 如果是外部可以接觸到的，需要提供PAHS的測試報告； 如果是可以和食品接觸的部件，需要提供符合食衛(wèi)生要求的報告：如法國食品衛(wèi)生、歐盟食品衛(wèi)生、德國LFGB，美國FDA。 樣品與認證樣品在結(jié)構(gòu)、性能等方面完全一致的聲明。2. 工程師接收到樣品時，需在供應商送樣測試簽收/回執(zhí)單“接收時填寫”欄填寫完整，并在組織規(guī)定的時間內(nèi)負責將供應商送樣測試簽收/回執(zhí)單“測試計劃”填寫完整后送至技術支持，且在承諾的測試完成時間之前跟蹤反饋測試情況。3. 技術支持在接收到工程師供應商送樣測試簽收/回執(zhí)單后，將供應商送樣測

7、試簽收/回執(zhí)單回傳至供應商，并跟蹤樣品測試情況，待測試完成后將樣品實驗委托單及供應商送樣測試簽收/回執(zhí)單發(fā)送至供應商及組織內(nèi)的供應鏈管理部。4. 如供應商送樣3次不合格（不含客戶或工程師提出更改）或不配合工程師工作，工程師須需將異常信息反饋轉(zhuǎn)至技術支持并有權(quán)向供應鏈管理部提出供應商更換要求或選擇與工程師合作較好的供應商。5. 開發(fā)測試工程師必須認真履行職責，保證測試質(zhì)量，妥善保管測試的實驗數(shù)據(jù)，遵守有關知識產(chǎn)權(quán)保護的規(guī)定，保守客戶技術秘密，遵守職業(yè)道德。流程3 初品確認流程一、流程圖序號流程職 責序號流 程職責1樣品合格后開發(fā)工程師6檢驗OK檢驗部門2記錄歸檔分發(fā)開發(fā)綜合管理7NG小批試用物流

8、中心采購員3初品采購物流中心采購員8NG確認開發(fā)工程師4送初品物料供應商9NG審批OK質(zhì)量負責人5倉庫報檢倉管員10結(jié)束二、重要說明1. 質(zhì)量部門負責人：負責初品檢驗職能的規(guī)劃、整體協(xié)調(diào)和高效運作；有權(quán)責成相關部門對初品不良項目進行改善；負責批準初品檢驗報告并決定是否能轉(zhuǎn)入正常批量生產(chǎn)。2. 主管工程師：負責提供初品生產(chǎn)、檢驗所需的技術資料，如零部件規(guī)格書、圖紙、檢驗標準等，對技術文件資料的完整性、有效性、準確性和合理性負責；負責對初品檢驗測試結(jié)果的評估和確認，對初品確認的結(jié)果負責，并負責與供應商就初品技術和質(zhì)量問題進行溝通、改善和全程跟進。3. 采購工程師：負責初品的采購、跟催及初品檢驗任務

9、的委托，對初品采購及檢驗任務委托的及時性負責，并積極協(xié)助配合技術部門及初品檢查部門的相關工作。4. 初品檢驗員：負責初品檢驗工作，提供初品檢驗報告，對檢驗結(jié)果的準確性及報告的及時性負責。5. 其他部門：積極配合、協(xié)助初品檢驗承認相關工作，并依改善要求實施相關措施。6. 初品檢驗內(nèi)容 在以下情況，應履行初品檢驗確認： 全新開發(fā)及派生零部件； 設計更改（包括降成本更改）； 新開備模； 模具改造（修改）； 供方變更； 重要4M1E變更（人、機、料、法、環(huán)）； 新增ROHS或其他要求認可，技術或質(zhì)量部門認為有必要初品認可的其他情況，零部件在初品確認后，方可轉(zhuǎn)入小批量或批量生產(chǎn)、使用。7. 初品檢驗數(shù)量

10、及周期;例:如下,僅供參考：類別部品名送樣數(shù)(個)檢驗數(shù)(個)檢測時間(日)部品名送樣數(shù)(個)檢驗數(shù)(個)檢測時間(日)電子電氣件磁控管301021溫控器301010變壓器301013傳感器301010電腦板30105熔斷器50203定時器301020高壓電容301020電機301030繼電器301025微動開關301020電源線301020導線組件30103其他電氣件3010另指定燈泡502060發(fā)熱管301012其他件注塑件每型腔5個以上每型腔1個每型腔1天機加工件30107沖壓件紙箱盒類551泡沫有膠印刷品552壓鑄等其他模型零件無膠印刷品每菲林1個以上11軸承30107其他另指定另指定

11、另指定備注1、初品總檢測時間為部品壽命試驗周期,若生產(chǎn)急用,可先出具初品常規(guī)項目檢驗報告(1日內(nèi)完成提交),但必須注明未完成項目,未完成項目繼續(xù)進行；2、CTQ項目檢驗數(shù)30個以上。8.初品檢驗項目的確定： 根據(jù)初品委托檢驗確認的目的不同，參照下表二進行：序號初品認可的目的檢驗項目檢驗結(jié)果確認人1全新開發(fā)零部件標準中規(guī)定的全項目（包括試裝配）開發(fā)工程師2設計更改（包括降成本更改）修改部位（包括試裝配）及相關聯(lián)特性更改主管工程師3派生型號開發(fā)標準中有標志的項目（包括試裝配）開發(fā)工程師4新開備模標準中有標志的項目（包括試裝配）結(jié)構(gòu)工程師5模具改造（修改）修改部位（包括試裝配）及相關聯(lián)特性更改主管工

12、程師6供方變更標準中標志的項目（包括試裝配）進料檢驗主管/工程師7重要4M1E工程變更變更部位（包括試裝配）主管工程師8ROHS或其他要求變更或增加變更部位(ROHS物質(zhì))ROHS項目工程師備注（1）質(zhì)量負責人認為有必要時，可根據(jù)需要擴大檢驗項目；（2）印刷品、絲印等外觀項目初品通過外觀限度樣板的設定可認承認；（3）對于首樣，特別是手工樣板，測試項目可精簡為關鍵的性能測試，其他型式及壽命在初品完成。9.初品檢驗確認的時機： 根據(jù)初品委托檢驗確認的目的不同，參照下表三進行：類 別首樣確認小批量初品確認及試用訂單正常批量初品確認及以產(chǎn)代試5件30-50件按訂單計劃量全新結(jié)構(gòu)及功能開發(fā)物料確認電子電

13、氣件派生規(guī)格開發(fā)物料確認新開備模零件確認供方變更物料確認設計（模具）更改物料確認重大更改一般更改重要4M1E工程變更物料確認ROSH的部件確認印刷品（紙箱、說明書、銘牌、絲印等） 在下列情況下,可免小批量初品確認,直接安排訂單正常批量初品確認后以產(chǎn)代試: 首樣在受控條件下生產(chǎn)； 結(jié)構(gòu)簡單或特性單一的零部件； 對整機性能或裝配工藝無影響或影響微小的零部件、設計更改內(nèi)容。10.初品承認過程管理：流程圖負責人作業(yè)說明及要求主要輸出完成時間設計開發(fā)開發(fā)工程師1.1 依顧客要求評審表、開發(fā)任務書、產(chǎn)品策劃書要求進行開發(fā)和設計，具體依設計開發(fā)程序執(zhí)行;1.2 設計開發(fā)輸出技術文件必須經(jīng)CPD簽審流程才能生

14、效發(fā)放使用1.3 對設計更改、派生型號、備模及重要工程變更，開發(fā)工程師應在圖紙及規(guī)格書中用規(guī)定符號標注初品檢驗項目。試制版圖紙、規(guī)格書、開發(fā)首樣或樣機依策劃的開發(fā)階段計劃首樣確認開發(fā)工程師2.1 全項目或關鍵特性檢驗測試,并出具首樣檢驗試驗確認單;2.2 需要時可委托檢驗部門檢驗,但必須注明檢驗項目、目的及標準。首樣或樣機、首樣檢驗試驗確認單視情況定確認及審批開發(fā)工程師開發(fā)專業(yè)經(jīng)理3.1 對檢驗項目及結(jié)果進行確認并提交審核, 可提出以下審核結(jié)論:- 轉(zhuǎn)小批量采購試用- 轉(zhuǎn)批量采購以產(chǎn)代試- 改進后重新送樣確認- 終止送樣,另選供應商3.2 樣品經(jīng)確認合格后,視需要組織樣機試制及樣機測試驗證.首

15、樣檢驗試驗確認單樣機測試報告(型式檢驗報告)1天記錄歸檔分發(fā)開發(fā)部門信息員4.1 首樣檢驗試驗確認單經(jīng)確認后,連同規(guī)格書、圖紙、采購標準等技術文件發(fā)IQC、采購工程師,并歸檔發(fā)放記錄0.5天下達初品采購訂單采購部門5.1 依樣品檢驗試驗確認單確認的結(jié)論向指定供方下達初品采購任務(在采購訂單上注明“初品采購”字樣),同時發(fā)放有效采購技術標準及首樣確認單.采購訂單(注明“初品采購”字樣)采購技術標準首樣檢驗試驗確認單1天生產(chǎn)并提供初品指定供方6.1 依采購工程師提供有效技術文件及初品采購訂單,在過程受控的條件下進行生產(chǎn),數(shù)量不少于30件。6.2 供方對生產(chǎn)的初品依規(guī)格書要求進行檢驗試驗, 并將結(jié)果

16、填寫在供方初品出廠檢驗報告中，經(jīng)確認審批后連同初品一起提供需方倉庫。6.3 初品生產(chǎn)調(diào)試過程中出現(xiàn)的問題,由開發(fā)工程師協(xié)助解決,直至合格,并出具初品檢驗報告。6.4 對提供的初品,供應商須在送貨單及出廠檢驗報告中加蓋“初品”印章。初品送貨單(蓋初品章)供方出廠檢驗報告(蓋初品章)依采購訂單規(guī)定的送貨時間初品報檢倉庫管理員7.1 對蓋有初品印章的送貨單及出廠檢驗報告的零部件,向初品檢驗員進行初品報檢。7.2 注明初品檢驗任務的緊急程度(加急、急、一般）。初品檢驗報告(報檢欄)1天初品承認流程圖（接上頁）：流程圖負責人作業(yè)說明及要求主要輸出完成時間初品檢驗試驗初品檢驗員8.1 依技術部門提供的有效

17、圖紙、規(guī)格書進行檢驗試驗,檢驗數(shù)量及項目依不同目的分別按表一及表二;8.2 將檢驗和試驗結(jié)果填寫在初品檢驗報告,并確保數(shù)據(jù)的準確性。8.3 CTQ項目檢查數(shù)量不能少于30個,并計算CP或Z值。8.4 所檢項目全部合格判初品合格,有一項NG即判初品不合格（含壽命試驗）,所檢項目全部合格時, 不需提交開發(fā)工程師確認結(jié)果,直接送質(zhì)量部門負責審批后完成。8.5 開發(fā)工程師協(xié)助指導初品檢驗。8.6 如供方提供了初品檢驗報告,在確保真實和有效的情況下,為提高效率,可通過對報告的審查, 免于或部分項目免于初品檢驗;8.7 初品檢驗后用樣品袋標識保存.8.8 初品常規(guī)檢驗項目完成后即可提交確認，壽命試驗項目應

18、繼續(xù)進行，完成后出具壽命試驗報告。初品檢驗報告壽命（可靠性）試驗報告供方初品檢驗報告初品封樣加急:3天急:5天普通:依表一確認開發(fā)工程師9.1 對初品檢驗員的檢驗結(jié)果進行逐項確認評估,當NG項確認OK時,須給定允差;NG項確認NG時,須給定對策,必要時進行設計更改.9.2 進行綜合判定和處置意見,并提出以下處理結(jié)論：- 接收（問題限期改善）- 退貨，改進后并重新提供初品- 退貨，另選供應商初品檢驗報告或供方初品檢驗報告壽命（可靠性）試驗報告1天審批質(zhì)量部門負責人10.1 對初品檢驗及確認結(jié)果進行綜合評估分析,對確認結(jié)論進行審批。10.2 對不合格項有權(quán)責成責任部門限期整改。初品檢驗報告壽命（可

19、靠性）試驗報告0.5天記錄歸檔分發(fā)初品組11.1 初品報告分發(fā)進料檢驗課、制程檢驗課、產(chǎn)品驗證、生產(chǎn)計劃、采購等相關部門，由初品組統(tǒng)一歸檔（連同初品封樣）。11.2 采購于1個工作日內(nèi)將初品報告提供給供方。11.2 相關職能部門依初品報告結(jié)果協(xié)同行動。發(fā)放記錄0.5天問題整改關閉開發(fā)工程師11.1 對確認的不合格項(包括壽命試驗項目),責任部門必須有效整改,直至合格,并出具整改合格驗證記錄。不合格整改驗證記錄視情況試 用相關職能部門11.2 初品經(jīng)審批合格后,采購工程。師填寫初品試驗報告委托欄,計劃下達試用計劃,總裝工藝組織跟進試用過程,品質(zhì)部門負責測試驗,初品試用具體零部件試用管理規(guī)程。零部

20、件批量試用報告依計劃11.印刷品初品確認要求 各類別產(chǎn)品首樣確認須由對應工程師對設計樣稿的檢查確認完成，并填寫首樣檢驗試驗確認單，首樣確認合格后即可按排訂單批量采購和初品確認。 各類產(chǎn)品的外觀項目以對應工程師簽定的外觀限度樣板作為檢驗基準,裝配結(jié)構(gòu)及性能特性由相關的結(jié)構(gòu)或電子電氣開發(fā)工程師負責提供有效檢驗標準、圖紙。 初品檢驗員依工程師提供有效檢驗標準進行全項檢驗,全項目合格時,不需提交工程師確認,直接由質(zhì)量部門負責人審批完成,并將初品樣用樣品袋裝好標識保存,如有不合格項,則必須提交相應的工程師確認后再送品質(zhì)部門負責人審批。 印刷品確認具體依印刷品確認管理規(guī)程。流程4 物料估價流程一、流程圖序

21、號流程職責序號流 程職 責1提出目標成本開發(fā)工程師5成本維護產(chǎn)品公司成本維護2詢價采購工程師 6結(jié)束3NG商務估價采購工程師4審核OK供應鏈采購經(jīng)理客版物物料估價二、重要說明1. 開發(fā)部提出新物料需求及目標成本提交供應鏈管理部。2. 供應鏈管理部根據(jù)開發(fā)部提出的需求及目標，詢價于供應商，并進行新物料估價，同時選擇新物料開發(fā)供應商。3. 新物料估價須經(jīng)供應鏈管理部產(chǎn)品采購經(jīng)理審核后提交成本維護進行系統(tǒng)維護。4. 供方收到樣品檢驗確認單后向供應鏈商務主管提供物料報價明細資料。5. 具體管理規(guī)定見物料價格管理辦法。流程5 供貨比例管理流程一、流程圖序號流程職 責序號流 程職 責1招標定比例 采購工程

22、師 財務成本管理5SCM系統(tǒng)調(diào)整執(zhí)行供應鏈商務主管2執(zhí)行 物流中心6監(jiān)督考核供應商管理3NG比例變更申請供應鏈采購經(jīng)理分月度考核變更、臨時變更（如因供應商原因或我司訂單的變更等情況、審廠）7結(jié)束4審核OK供應鏈部長二、重要說明1. 每年將在綜合考慮質(zhì)量、價格、交貨期等因素的基礎上嚴格根據(jù)原則制定供貨比例。2.根據(jù)供應商的供貨質(zhì)量表現(xiàn)，將實行亮燈制度管理，具體管理規(guī)定詳見供方監(jiān)督考核管理規(guī)程。流程6 物料采購流程一、流程圖序號流程職 責序號流程職責1BOM錄入 BOM管理員7供應商送貨供應商2主計劃下達(SCM系統(tǒng))生產(chǎn)計劃員8NGOK檢驗IQC(進料檢驗)3生成采購建議生產(chǎn)計劃員9NG入庫OK

23、倉庫管理員5定業(yè)務比例供應鏈采購經(jīng)理10供方監(jiān)督考核供應商管理6按比例下訂單物流中心11結(jié)束二、重要說明1. MC采購員下單原則 按物料的采購周期每天下達訂單.采購訂單的下達必須以組織系統(tǒng)上的采購建議為準，不允許使用手工單進行采購訂單的生成，（ 除外協(xié)包裝件、海外樣板、內(nèi)外銷客服）通用物料的比例調(diào)配、交貨異常訂單調(diào)配、損耗較大的物料需以手工訂單申請表提交，由物流中心主任審批后方可下單給供應商。 MC每兩周按供應商到貨情況統(tǒng)計供應商的供貨比例，以供應商供貨情況統(tǒng)計表形式提交供應商管理相關人員。每月10日前將供應商上月比例執(zhí)行狀況如實反饋給供應商管理部門，由供應商管理部門在每月12號前納入定期反饋

24、內(nèi)容中反饋給供應商。 MC必須每天進行組織系統(tǒng)上例外信息的處理。 對長周期物料按照長周期物料周期表下達訂單，并做好標記，與供應商協(xié)定交期。2. MC采購員跟單原則 MC/采購員次在確認前日的生產(chǎn)異常信息，并確認異常物料的再次到料時間。 MC對所下訂單跟蹤供應商的確認情況，在24小時之內(nèi)以訂單確認異常統(tǒng)計表匯總后發(fā)給相關部門。 MC必須第一時間發(fā)放更新的送貨計劃及排產(chǎn)變動給供應商、并督促供應商及時回復(以電話或郵件形式回復)。 MC 在每周五前匯總四天排產(chǎn)異常信息到計劃部門。 MC采購員必須每天及時查看供應商的“生產(chǎn)排產(chǎn)計劃表”、“庫存表”，提前分析并發(fā)現(xiàn)異常信息，同時及時要求供應商進行生產(chǎn)調(diào)整

25、。 對當天排產(chǎn)的異常信息采購員在一個小時之內(nèi)必須做出相應的回復。 MC采購員每月25日前將下個月的月度需求計劃發(fā)給供應商，并要求供應商以郵件形式確認回復備料情況。 MC采購員將每周更新的滾動計劃發(fā)至供應商處，以便供應商以此與月度計劃對應，及時更新我司計劃中的有變動的定單，并反饋物料的異常情況。 采購員及時將四天排產(chǎn)計劃的缺料情況發(fā)至供應商處。3. 供應商跟單原則 供應商管理部每天上午將“生產(chǎn)排產(chǎn)計劃表”、“庫存表”及“生產(chǎn)異常信息”掛在采購信息平臺上，并電話提醒采購員及時查看信息。 供應商接單兩天之內(nèi)必須以書面形式回復相關的MC采購員有無此能力接此訂單。 供應商每天及時將當天送貨計劃中要求配送

26、的物料送到指定送貨地點，如有異常必須及時通知采購員。 供應商必須在24小時內(nèi)回復組織在產(chǎn)品生產(chǎn)過程產(chǎn)生的尾數(shù)物料，不合格物料的交貨時間。 供應商與組織的窗口是采購，收到工藝、開發(fā)等部門的模具更改單后必須當天通知相關采購員，與采購員溝通過生產(chǎn)計劃后方可執(zhí)行。 供應商管理部將臨時發(fā)生的異常信息如：設備、模具維修、停電、停水等，掛在采購信息平臺上，并電話提醒通知到相關的采購員。 初品跟進：新的訂單、新的尺寸、新的編碼必須在接到訂單的兩天之內(nèi)完成尺寸初品確認，初品在二個工作日內(nèi)沒有結(jié)果的,第一時間與采購聯(lián)系。 當天排產(chǎn)物料不能送貨的,需供應商總經(jīng)理以上簽字確認紙檔回傳。 初品不合格物料需組織工程/質(zhì)量

27、人員,簽版確認并通知對應采購員方可生產(chǎn)大貨.否則不允許生產(chǎn).造成呆滯物料由供應商自行處理。流程7 物料招標管理流程一、流程圖序號流程職 責序號流 程職責1招標前討論供應鏈工程師/財務8發(fā)中標通知書供應商管理工程師2編制招標文書NG供應鏈工程師9簽定合作協(xié)議供應鏈采購經(jīng)理3審核OK財務成本中心經(jīng)理10結(jié)束4發(fā)放招標文書供應鏈工程師6現(xiàn)場招投標供應鏈工程師/財務7不中標開標中標退還保證金 二、重要說明 1. 適用范圍 凡是采購（包括生產(chǎn)、非生產(chǎn)、固定投資、基礎設施建設等）、費用支出及資產(chǎn)處理收入等經(jīng)濟活動中已具備招標條件的，必須進行招標。 對采購、費用支出及資產(chǎn)處理等經(jīng)濟活動中因供應商較少，不具備

28、招標條件；可由采購部門提出免招標申請或者核價申請，不進行價格招標。2. 組織管理采購類招標小組成員由供應鏈管理部、成本管理中心、審計、律師等代表人員組成，招標小組組長為財務管理部長。審計或律師參與所有年度招標金額50元元以上的招投標，零星采購200萬元以上的招投標。3. 招標細則 招標方式 公開競標：指由組織提供標的，及對標的的質(zhì)量、供應進度、資金結(jié)算等方面要求，聯(lián)系多家供應商或采購商參加招標會議，經(jīng)過相互競價，最后確定滿意價格服務供應商的價格管理方式。 報價競標：指由組織提供標的，及對標的質(zhì)量、供應進度、資金結(jié)算等方面要求，聯(lián)系多家供應商或采購商密封報價，由招標小組根據(jù)報價基礎上確定談判供應

29、商，并指定談判部門，最后確定滿意價格服務供應商的價格管理方式。 免招標方式以下情況可申請使用免招標 客戶指定的供應商； 一次性采購物料金額不在招標金額規(guī)定范圍類的物料； 定標供應商無法及時供應物料導致的臨時采購； 具有戰(zhàn)略性物料（如：磁控管、變壓器等） 。 招標文書發(fā)放招標文書發(fā)放的時間規(guī)定及發(fā)放方式，招標文書審批確認后，必須在開標當日提前3個工作日發(fā)放給選定供應商，同時要求以電話方式確認供應商已收到，并要求回執(zhí)。招標文書的發(fā)放方式可采購郵件和傳真兩種方式，杜絕口頭通知。 投標文件 投標供應商必須按招標文書要求交齊投標文件，文件不齊者取消招標資格。投標供應商的報價資料必須用信封密封和加蓋騎縫章

30、后在規(guī)定的截止日期內(nèi)寄送到。投標文件應包含聯(lián)系人、聯(lián)系電話、公司地址等相關信息或其他供應商認為需加以說明的其他內(nèi)容。報價資料中必須要有投標單位負責人的簽名、印鑒和投標單位的公章，否則投標資料無效。 投標供應商在填寫投標書時，必須字體清晰、準確，不得使用模棱兩可的字詞句，若無特殊條件，每一個規(guī)格的物料只允許一個報價，任何有選擇的報價將不予接受。 投標供應商除對填錯處進行必要修改外，投標書不得行間涂改和增刪。如需要修改錯處，必須由供應商法人代表或授權(quán)人簽字、蓋章。 參與現(xiàn)場投標會議的供應商代表必須具有法人資格或企業(yè)法人簽名的授權(quán)委托書。 對于有大量報價數(shù)據(jù)的招標，供應商應按我方提供的標準格式填寫與

31、書面招標文件報價一致的電子版報價清單，電子版報價清單可保存在移動U盤等移動存儲設備中，并與密封的報價資料在招標會議開始時同時上交。供應商須在財務、審計人員的幫助下，核對兩者報價是否完全一致，如有出入，以密封并加蓋公章的文字版報價清單為準。 供應商參與投標的標書一經(jīng)送出原則上不能收回，但可以在投標截止日期之前，以書面形式通知修改或撤回標書。截止日期之后，任何投標文件不得修改或撤回，否則作無效投標處理。 投標保證金 投標保證金的作用是保證組織的利益在供應商參與招標會議到簽訂合同這個過程中不受侵害，降低供應商中標后，悔標不簽合同給組織帶來的損失。 若投標供應商為組織長期合作供應商，并在組織有未付款，

32、投標商可以要求以未付款作為保證金，但必須有書面的保證書并加蓋公章有效。.對于新開發(fā)供應商，與組織無業(yè)務往來，必須安以上方式繳納保證金。 投標結(jié)束后，未中標供應商的投標保證金，須當場退回；中標供應商的投標保 證金，在合同簽訂后無息退還或解凍。 投標供應商在投標截止期后不能悔標，否則組織將取消其投標資格，并沒收其投標保證金。4. 定標細則供應商的評選: 供應商參與招標前，招標發(fā)起部門或單位必須首先完成對其經(jīng)營能力審查，技術水平、質(zhì)量和產(chǎn)量的保證能力和樣品確認等資格確認工作。保證參標供應商為合格供應商。同時招標項目評選的參標商水平應在同一水平線上。5. 責任追究 串標行為：投標供應商相互串通進行虛假

33、招投標的，取消串標供應商投標資格，沒收投標保證金，并視情節(jié)輕重處以2000元以上罰款。 不正當競爭行為: 投標供應商采用不正當競爭行為，以不正當手段干擾招標、評標的，取消該投標供應商的年度投標資格，嚴重者取消今后與組織范圍內(nèi)各單位的合作資格。 取消投標資格： 出現(xiàn)以下情況，可以當場取投標供應商本次參與投標的資格。 投標供應商未在規(guī)定時間、按規(guī)定提供招投標資料，例如缺少如簽名公章、營業(yè)執(zhí)照、稅務執(zhí)照等主要資質(zhì)證明文件的情況； 投標供應商未按規(guī)定足額交納符合要求的投標保證金的情況； 投標供應商未按規(guī)定密封投標資料、未在密封口騎縫處加蓋印章的情況； 如果因取消其資格后，參與招標會議的投標供應商數(shù)量低

34、于“投標供應商數(shù)量的規(guī)定”的要求時，本次招標作為廢標處理。 無法履行合同的行為： 投標供應商出于惡意競爭或采取不正當手段，使報價低于成本價，導致合同無法履行的，組織有權(quán)沒收保證金并取消供貨資格，造成組織損失的，將視情節(jié)輕重要求賠償不低于5000元以上罰款。 違規(guī)分包中標項目的行為：中標供應商未經(jīng)我方同意將中標項目分包的，對中標供應商處以10000元以上50000元以下罰款，造成公司損失的，要求賠償同等損失金額，情節(jié)嚴重的，依法追究法律責任。 未按規(guī)定進行招標的行為：屬業(yè)務部門應招標而沒有招標的，或者使用各種方法逃避招標的，對責任人統(tǒng)一按照組織發(fā)行的相關管理制度進行處罰。 泄漏評標內(nèi)容的行為:評

35、標期間泄漏評標內(nèi)容的行為，對責任人統(tǒng)一按照事業(yè)部責任追究處罰條例處罰。 未經(jīng)審批簽訂合同的行為：對未按規(guī)定進行評標的，評標報告未如實反映招標文件及投標書實際情況的，評標報告未經(jīng)審批而簽訂合同的，對責任人依組織制定發(fā)行的相關管理制度進行處罰。(以上條款僅供參考)流程8 物料價格管理流程一、流程圖流程圖1 招標定價審批流程序號流程職 責序號流 程職 責1招標申請現(xiàn)場定價復核審核核準供應鏈商務主管6復核財務部長2招標小組各成員7批準總裁3成本管理中心8簽定合同供應鏈商務主管/供應商4供應鏈管理部部長9歸檔供應鏈綜合管理5總經(jīng)理10成本維護/備案財務成本維護流程圖2免招標定價審批流程序號流程職 責序號

36、流 程職 責13天核準復核提出價格申請復核提出價格申請供應鏈商務主管6批準財務部長2NGOK復核成本管理中心7簽定合同總裁3復核供應鏈管理部部長8歸檔供應鏈綜合管理4核準總經(jīng)理9成本維護/備案財務成本維護5復核流程圖3 獨家供應物料申報流程序號流程職 責序號流 程職 責1提出供應鏈商務主管5審核財務管理部長2復核供應鏈采購經(jīng)理6批準總裁3確認成本管理中心7歸檔價格管理4審批成本管理中心經(jīng)理8發(fā)布供應鏈管理二、重要說明1. 基價物料定價 定義：對于同一性質(zhì)的物料價格組成中擁有相同報價基準，物料整體報價隨某定額尺寸的變動而變動。并可以用一個固定的計算方式來確定該性質(zhì)多個編號的物料價格，此相同的報價

37、基準稱為基價。 基價的建立：供應鏈管理部年初或年中通過招標方式，確定中標供應商，并與供應商簽定基價合同，抄成本管理中心備案。 基價物料定價流程 供應商物料試產(chǎn)合格后按基價標準報價，即填列符合相關物料的新編碼料價報價單必須加蓋單位公章，單位負責人或法定代表人簽名蓋章）將原件提供給供應鏈管理部。 供應鏈商務主管根據(jù)基價對供應商提供的新編碼物料報價單進行復核，并提交成本管理中心價格管理審核，審核無誤后提交供應鏈部長審批。 供應鏈部長審批通過后簽定合同，成本維護根據(jù)合同進行系統(tǒng)維護。 在建立年度基價的前提下，針對于隨原材料波動，應根據(jù)物料特性及與供應商簽定的年度調(diào)整協(xié)議，對相應物料價格作調(diào)整，適時填寫

38、物料價格調(diào)整表進行審核確認。2. 非基價物料定價:非基價物料的定價主要采取以招標為主、免招標為輔方式進行定價。3. 基價、非基價物料招標流程詳見物料招標管理規(guī)程。4.免招標物料定價 適用范圍： 客戶指定供應商； 一次性采購物料金額不在招標金額規(guī)定范圍類的物料； 定標供應商無法及時供應物料導致的臨時采購； 具有戰(zhàn)略性物料（如：磁控管、變壓器等）。 申報要求： 供應鏈管理部申請免招標時須填寫免招標申請表。 免招標申請表須填寫內(nèi)容包括：免招標物品、供應商名稱、原采購價格、年度預計采購數(shù)量、年度預計采購金額、擬選單位、供貨比例、降幅比例、含稅率、執(zhí)行起止時間、申請理由。 免招標申請表必須附有供應商物料

39、報價核算表，需要有清晰的簽名及公章、報價聯(lián)系人、聯(lián)系方式等；同時必須附有所涉及原材料的市場行情分析。采用跟上次免招標同樣報價的，申請時需附上前次審批合格過的免招標申請表。 審核時間：免招標定價申請?zhí)峤慌c返回成本管理中心時間為1-3個工作日。成本管理中心對提交與返回做記錄定價申請?zhí)峤挥涗洷?，將作為定價不及時的考核人憑據(jù)之一。5. 獨家供應物料同一物料原則上不允許獨家供應，如某物料確實只能獨家供應，應由供應鏈管理部以獨家供應申報表提出，并提供充分的書面理由。由成本管理中心確認，財務部長（年采購金額超過30萬）、總裁（年采購金額超過100萬）批準，并在成本管理中心備案方可進行采購。6. 委外物料價格

40、管理委外超領定價：超領物料價格=物料采購價格(成本價格)*1.17*1.05 (國內(nèi)物料) 超領物料價格=物料采購價格(成本價格)*1.17*1.1 (進口物料)流程9 供應商呆滯物料管理流程一、流程圖序號流程(時間供參考)職 責序號流 程職責1提出物流中心采購組3天4及時通知供應商物流中心采購組2NGOK會審開發(fā)/質(zhì)量/財務5供應商整理回復我司物流中心采購組供應商3發(fā)布信息物流中心采購組6結(jié)束二、重要說明1. 采購員在接到內(nèi)外銷取消訂單以及其它工程變更,必須在當天以相應的文檔書面的有效形式通知于供應商，并確保其收到我司相關人員發(fā)放的相關統(tǒng)計明細。2. 供應商需在二天內(nèi)回復采購員因本組織訂單取

41、消而產(chǎn)生的呆滯物料明細，以書面形式回復有無呆滯物料產(chǎn)生。要求供應商嚴格按照組織發(fā)放至供應商的統(tǒng)一標準呆滯物料明細表填寫，并由供應商總經(jīng)理或其授權(quán)人(必須是副總級以上,且能出具書面授權(quán)書方可)簽字確認。逾期未回復視無庫存處理.本部庫存由各采購員統(tǒng)計。 3. 組織內(nèi)各采購員及時將每天的內(nèi)外銷取消訂單以及其它變更產(chǎn)生的呆滯物料匯總至綜合管理處，以免造成后期無法查找到已取消訂單。該項列入基礎管理稽查項目，由各組長以及綜合管理每天及時督促檢查。4. 綜合管理部每天下班前將當天匯總的呆滯物料明細,發(fā)給相關變更部門確認并隨時通報呆滯物料的確認進度。5. 要求各相關責任部門在兩天之內(nèi)確認呆滯明細并給出相應的處

42、理方案，由財務中心相關人員對此項做出相應及時的監(jiān)督。 6. MC相關采購員將各部門匯總的處理方案結(jié)合實際處理的進度將其具體消耗的時間匯總于財務相關人員；同時將無處理方案的物料明細提供財務相關人員對其相關責任人進行督促處理。流程10 供方監(jiān)督考核管理流程一、流程圖流程圖1（異常信息、供應商事故事件處理）：序號流程職 責序號流 程職責1異常信息反饋相關部門7分發(fā)歸檔供應商管理2調(diào)查NGOK供應商管理8執(zhí)行處理財務管理部3OKNG審核部門負責人9結(jié)束5處理申請NG供應商管理6OK審批總經(jīng)理流程圖2（供方月度績效綜合考核）：序號流 程職 責序號流 程職 責1數(shù)據(jù)分析與反饋質(zhì)量部門采購部門供應商管理7分

43、發(fā)歸檔供應商管理2NG核實OK供應商管理 8執(zhí)行處理財務/供應商管理3編制報告NG供應商管理9監(jiān)督落實供應商管理4審批OK供應鏈部長結(jié)束二、重要說明 1. 事故事件定義是指由于供方原因或過失對需方生產(chǎn)、質(zhì)量、經(jīng)營等方面造成的不良影響或損失，如來料不良、線上使用不良、延期交貨、市場投訴索賠、未按要求整改等等。2. 供方責任處罰的界定 任何供方都應積極主動為需方提供所需要的產(chǎn)品、服務或信息，并對因未能達到既定或隱含的“顧客”要求而造成的一切后果負責并承擔相關責任； 何供方一旦與需方存在事實上的契約關系，供方都應有保證產(chǎn)品、服務和工作質(zhì)量的責任和義務，即便沒有明文規(guī)定 ，供方也將因未能有效履行應盡的

44、質(zhì)量義務而承擔相應的責任； 供方應對“應知不知、知而不行、行而不力”承擔相應的責任(含相關的法律法規(guī))； 責任主體明確時，直接追究責任供應商的責任，不明確時，可按 “物料誰提供誰負責”的原則追究責任供應商； 質(zhì)量事故同時滿足幾個事故判定標準時，遵循”許高不許低”的原則。3. 供應商在下列情況下，可酌情給予減輕處罰或免于處罰： 因組織內(nèi)提供的圖紙、檢驗標準、采購文件錯誤，供方確實不知情的； 因組織內(nèi)提供的材料、模具不良，經(jīng)組織同發(fā)出書面同意生產(chǎn)的； 未給予一定的交貨周期，經(jīng)供需雙方努力仍不能按期按量按質(zhì)交貨的； 供方提供充分證據(jù)證實供方無過錯責任的。4. 供應商月度綜合評價及考核基準根據(jù)對供應商

45、產(chǎn)品質(zhì)量、交付能力及事故事件的綜合考核和評價計分，依得分高低分為A、B、C、D、E五個等級，具體分級評價標準、考核結(jié)果及處理方式如下： 綜合評分90分，綠燈(優(yōu)秀): 維持執(zhí)行, 可以接新訂單, 可以裝運出貨。 綜合評分80分，黃燈(良好): 輔導、改善、提升（維持業(yè)務比例）, 可以接新訂單，可以裝運出貨。 綜合評分60分，橙燈(合格)：輔導、改善、提升, 降低1020%業(yè)務比例處罰。 綜合評分60分，紅燈(差)：根據(jù)實際需要,可能時,對供應商凍結(jié)3個月處罰；凍結(jié)期不能接新訂單；凍結(jié)前已下訂單可以被生產(chǎn)出貨; 盡快開發(fā)新供應商替代。 合評分50分，黑燈(淘汰)：取消供貨資格（淘汰）; 所有未完

46、成的訂單取消；已生產(chǎn)待出貨訂單，經(jīng)需方批準后，方可裝運出貨；淘汰期間不可再接新訂單。5. 編制供應商月度綜合考核報告 每月8日左右，由供應商管理負責根據(jù)供應商的供貨質(zhì)量、交貨及時率、事故事件等考核得分，編制“月度供應商綜合考核報告”，供應商管理部長批準后發(fā)布執(zhí)行。“月度供應商綜合考核報告”比例調(diào)整變更時，必須說明詳細的變更原因，作為下月業(yè)務比例監(jiān)督考核的依據(jù)。流程11 供方現(xiàn)場評審流程一、流程圖序號流程職責1編制審核計劃供應商管理2審核部門負責人3現(xiàn)場評審供應商管理/PMC/供應商管理工程師4編制報告供應商管理5審核供應鏈管理部負責人6下達不符合項通知供應商管理7供應商整改NG供應商8OK驗證

47、供應商管理9問題關閉供應商管理二、重要說明1. 供應商現(xiàn)場評審由供應商管理部直接負責，其相關重要規(guī)程如下。 職責：供應商管理部負責對供應商進行初訪、初審、年度監(jiān)督評審、例外審核及復審，負責對供應商進行日常的考核與評估等工作。 管理內(nèi)容：供應商現(xiàn)場評審類別分為初審、年審、復審、例外審核等四種形式。 現(xiàn)場評審項目及配分標準：供應商現(xiàn)場評核項目包括18個大項，詳見“供應商工廠評核表”，該評審標準將根據(jù)企業(yè)發(fā)展變化的原則得到適時更新。 工廠評審報告：供應商管理根據(jù)現(xiàn)場評審記錄及不符合項嚴重程度對評核項目進行評分、總結(jié)并進行綜合評價,編制工廠評審報告,提出評審結(jié)論，部門負責人審批后發(fā)布。 評審結(jié)論及影響：供應商類別現(xiàn)場評核分數(shù)評估結(jié)果/ 等級評審結(jié)論類85綠燈，A級合格，合格納入（合格維持），開放整改。80分數(shù)85黃燈，B級條件合格，條件納入（條件維持），開放整改，減少實際業(yè)務比例10%-30%70分數(shù)80橙燈，C級條件合格，條件納入（條件維持），開放整改，減少實際業(yè)務比例30%-70%。60分數(shù)70紅燈，D級條件合