石油化工企業(yè)通用HSE審核檢查表

1、石油化工企業(yè)通用 HSE 審核檢查表標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HS覷章制度和資料4總要求建立、實(shí)施、保 持和改進(jìn)HS邳系查是否按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求形成了體系文件？體系文件是否描 述恰當(dāng)，且具后可操作性？查體系文件是否覆蓋了所有的業(yè)務(wù)和活動范圍？查體系運(yùn)行是否遵循了 PDC磨理模式？油田公司的體系文件，包括 HS塔理手冊（D版）和HS覬 章制度等。HSE;理手冊（D版）以慶油發(fā)2011109號文件 發(fā)布5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾最高管理者建 立和改進(jìn)HS由理 體系的承諾最高管理者建立、保持和改進(jìn) HS營理體系做了哪些承諾？最高管理者是否認(rèn)識到滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性，采用什么方法向傳達(dá)滿足法律、法規(guī)要

2、求的重要性？最高管理者提供哪些必要的資源領(lǐng)導(dǎo)層如何落實(shí)有感領(lǐng)導(dǎo)？有哪些做法？領(lǐng)導(dǎo)層個人安全行動計劃的制定與落實(shí)情況簽訂了安全環(huán)保責(zé)任書并進(jìn)行考核建立了領(lǐng)導(dǎo)干部安全聯(lián)系點(diǎn)制度并認(rèn)真實(shí)施結(jié)合體系建設(shè)安排部署了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作最高管理層：接受審核組長的訪談， 訪談內(nèi)容包括：為體 系做了哪些承諾、 提供了哪些資源、 結(jié)合本職，作對體系的 認(rèn)識和體系運(yùn)行的看法及如何履行有感領(lǐng)導(dǎo)的承諾（個人安全行動計劃、行為安全觀察與溝通的實(shí)施情況）等。公司總經(jīng)理承諾內(nèi)容見公司 HS塔理手冊。中層管理者：個人安全行動計劃的制定與實(shí)施證據(jù)、行為安全觀察與溝通的證據(jù)及到安全承包點(diǎn)活動記錄等。5.2健康、安全 與劃、境方

3、針方針制定組織制定了文件化的 HSEf針經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)公司HSET針內(nèi)容見公司HS甯理手冊方針內(nèi)容 HSEf針與風(fēng)險性質(zhì)和規(guī)模相適宜 HSEf針與集團(tuán)公司的方針保排f HSEf針包含對事故預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)、遵守法律法規(guī)和其他 要求和清潔生產(chǎn)的承諾 HSE?針闡明了健康、安全與環(huán)境的總目標(biāo) 向全體員工和承包商員工進(jìn)行了傳達(dá) HS防針內(nèi)涵解釋 HS防針的宣傳、貫徹的證據(jù)方針傳達(dá)與管 理米取了哪些方式？員工是否了解HSEf針？ 現(xiàn)場詢問1-2人證實(shí)相關(guān)方獲得HSE?針有哪些方式？所有員工應(yīng)熟練掌握 HSEf針及其內(nèi)涵。 HS時針對外宣傳的證據(jù)。方針實(shí)施檢查績效測量結(jié)果 （年度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況、投訴情況

4、、上級 檢查情況、獲得獎勵情況），確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？ 2011年全年HS圍標(biāo)完成的證據(jù)、相關(guān)方對本單位的投訴、 上級單位對本單位檢查發(fā)現(xiàn)的問題清單及獲得榮譽(yù)證書等。標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HS覷章制度和資料標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HSEB章制度和資料5.2健康、安全 與劃、境方針 HSET針的評審 與修訂有評審HS昉針的規(guī)定最高管理者通過會議對 HSEf針進(jìn)行了評審 HSE?針評審的證據(jù)，如相關(guān)的會議紀(jì)要、會議簽到表等。5.3.1對危害因素 辨識、風(fēng)險 評價和風(fēng)險 控制的策劃危害因素辨識、評價和風(fēng)險控制策劃程序建立了危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序程序中包括危害因素辨識、

5、 風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的要求大慶油出后限責(zé)任公司HS取險管理實(shí)施辦法（慶油發(fā)2009111 號）危害因素辨識按程序要求辨識危害因素和環(huán)境因素規(guī)定了辨識的范圍和對象有危害因素和環(huán)境因素清單新增業(yè)務(wù)有哪些，是臺開展了危害辨識開展環(huán)境風(fēng)險防控專項(xiàng)評估，（銷售單位制定了儲油罐水污染風(fēng)險防范實(shí)施細(xì)則）管道企業(yè)開展管道項(xiàng)目前置評價，上級管理部門審查了設(shè)計文件并進(jìn)行監(jiān)督開展了重大隱患排查及治理工作，重大隱患列入重要危險源清單建立重大危險源分級管理制度和安全管理檔案，涉及壓力、溫度、液位、泄露報警參數(shù)的測量有遠(yuǎn)傳和連續(xù)記錄，液化氣體、劇毒液體等重點(diǎn)儲罐有緊急切斷裝置。危害因素（職業(yè)健康、安全、環(huán)境三方面）識

6、別清單（匯 總表），包括：識別方法、識別時間、識別小組成員人員名 單、審核人和批準(zhǔn)人簽字、常規(guī)和非常規(guī)活動及新增業(yè)務(wù)可 能帶來的危害因素及其影響的描述等。機(jī)關(guān)各處、科室的危害因素識別清單。（記錄樣式見慶油發(fā)2009111號附件）危害因素辨識 方法規(guī)定了辨識危害因素和環(huán)境因素的方法辨識危害因素和環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料大慶油出后限責(zé)任公司HS取險管理實(shí)施辦法（慶油發(fā)2009111 號）辨識危害因素 及其應(yīng)把握的要 點(diǎn)考慮三種狀態(tài)、考慮三種時態(tài)考慮了各種類型的危險情況考慮了相關(guān)方帶來的風(fēng)險大慶油出后限責(zé)任公司HS取險管理實(shí)施辦法（慶油發(fā)2009111 號）開展評價規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準(zhǔn)則和步

7、驟建立重大危害因素和重大環(huán)境因素清單評價結(jié)果合理（級別劃分與危險程度相符）大慶油田有限責(zé)任公司HS取險管理實(shí)施辦法（慶油發(fā)2009111 號）大慶油出后限責(zé)任公司建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時”管理標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HS覷章制度和資料暫行規(guī)定（慶油發(fā)200856號）標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HSE®章制度和資料5.3.1對危害因素 辨識、風(fēng)險 評價和風(fēng)險 控制的策劃開展評價對新項(xiàng)目和重大變更進(jìn)行了風(fēng)險評價開展了工2危害分析所有新改擴(kuò)煉化工程和在役裝置開展了HAZO分析大慶油田有限責(zé)任公司職業(yè)病危害建設(shè)項(xiàng)目管理辦法（慶油發(fā)2009131 號）風(fēng)險控制措施根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，制定了風(fēng)

8、險消減措施對潛在危害因素和環(huán)境因素制定了應(yīng)急措施職業(yè)健康安全風(fēng)險和環(huán)境因素控制措施表危害因素更新管理程序中對危害因素有更新的規(guī)定按規(guī)定實(shí)施危害因素的更新危害因素年度評審報告及更新后的危害因素清單制定方針、目標(biāo) 時，考慮的因素哪些重大風(fēng)險列入了 HS臂理目標(biāo)？其他風(fēng)險如何控制？危害因素年度評審報告中對重大風(fēng)險的控制措施職業(yè)健康安全風(fēng)險和環(huán)境因素控制措施表中對一般風(fēng)險 的控制措施5.3.2法律、法規(guī) 和其他要求建立保持了收 集、識別和更新法 規(guī)及其他要求的 程序規(guī)定了識別法律法規(guī)和其他要求的方法。明確了獲得法律法規(guī)和其他要求的渠道規(guī)定了收集、識別、保存的責(zé)任部門和人員規(guī)定了法律法規(guī)變更信息的跟蹤及

9、負(fù)責(zé)人規(guī)定了向員工和其他相美方傳達(dá)有關(guān)法律法規(guī)和其他要求 方圓的方法和職責(zé)適用的法律法 規(guī)和其他要求建立了適用法律法規(guī)和其他要求的清單對照辨識評價的重大風(fēng)險無嚴(yán)重遺漏將適用的法規(guī)及要求應(yīng)用于危險危害因素法律法規(guī)和其他要求清單， 包括：對業(yè)務(wù)涉及所有的法律 法規(guī)（國內(nèi)或國外）均應(yīng)進(jìn)行識別，并識別出適用的條款及 其內(nèi)容。法律法規(guī)更新誰負(fù)責(zé)？ 多長時間進(jìn)行更新？如何傳遞，傳遞的途徑是什 么法律法規(guī)和其 他要求的傳達(dá)法律法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？詢問員工是否了解本崗位的法律法規(guī)及其他要求所有員工了解和掌握其崗位適用的法律法規(guī)和其他要求 清單及適用條款內(nèi)容。標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HS覷

10、章制度和資料5.3.3目標(biāo)和指標(biāo) HSE目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)形成了文件目標(biāo)和指標(biāo)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)目標(biāo)和指標(biāo)分解到相關(guān)的職能部門和單位公司1號文件安全環(huán)保責(zé)任書標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HS覷章制度和資料5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)設(shè)定目標(biāo)和指 標(biāo)時考慮的內(nèi)容 目標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容符合方針的要求 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容考慮了法律法規(guī)和其他要求 確定了主要安全指標(biāo)、工業(yè)事故指標(biāo)、健康指標(biāo)以及污染物控制和重點(diǎn)減排等環(huán)境指標(biāo)，并有資金保障 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容考慮了重大危害因素和重大環(huán)境因素 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn) 目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)方案考慮技術(shù)上的問題、財政及運(yùn)作上的要求 目標(biāo)和指標(biāo)具體并盡可能量化，規(guī)定了測量

11、目標(biāo)指標(biāo)的方 法，目標(biāo)體現(xiàn)出結(jié)果性和過程性兩類目標(biāo)和指標(biāo)。公司1號文件安全環(huán)保責(zé)任書目標(biāo)和指標(biāo)實(shí) 現(xiàn)受審核部門有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)制定了實(shí)施目標(biāo)的方案有一定的資源保證明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人已向有關(guān)人員傳達(dá)公司1號文件安全環(huán)保責(zé)任書檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)查聲、渣、水、毒等有關(guān)指標(biāo)的監(jiān)測報告內(nèi)部經(jīng)營責(zé)任制考核結(jié)果各類檢測報告等目標(biāo)和指標(biāo)的 評審、修訂規(guī)定了評審、修訂的依據(jù)目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行了評審、修訂？目標(biāo)的評審、修訂體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)相關(guān)會議的會議記錄。5.3.4管理方案制定HSEt理方 案管理方案的表現(xiàn)形式有哪些？管理方案是如何制定、 批準(zhǔn)的,管理方案與目標(biāo)及重要因素的關(guān)系是否一致

12、受審核部門有無管理方案隱患治理方案，如設(shè)備設(shè)施更新、技術(shù)改造、技改技措等。注：隱患治理方案應(yīng)與重大風(fēng)險或重要環(huán)境因素的控制措施相對應(yīng)。標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HS覷章制度和資料 HSEf理方案的 內(nèi)容明確了責(zé)任人明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法明確了時間要求？規(guī)定了資源隱患治理方案標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HSEI章制度和資料5.3.4管理方案 HSET理方案監(jiān) 督實(shí)施誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果隱患治理方案及驗(yàn)收報告 HSET理方案能 否保證目標(biāo)和指 標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程有關(guān)人員是否參與方案的制定？隱患治理方案及驗(yàn)收報告 HS管理方案修訂什么情況下修訂方案？

13、方案是否進(jìn)行過修訂？隱患治理方案及驗(yàn)收報告5.4.1組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé)結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限 有清晰的組織結(jié)構(gòu)、最高管理者指定了管理者代表 相關(guān)職能部門或崗位（尤箕是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員） 的健康、安全與環(huán)境職責(zé)得到規(guī)定并形成文件 設(shè)立安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)并規(guī)定管理要求，建立安全監(jiān)督人員資格認(rèn)可制度 受審核部門的健康、安全與環(huán)境職責(zé)是什么？ 職責(zé)體現(xiàn)屬地管理、直線責(zé)任，與部門的工作實(shí)際相符組織機(jī)構(gòu)文件部門職責(zé)文件、崗位工作說明書等。公司HSET理手冊（D版）附錄已附錄C附錄D管理者代表任命文件及其崗位職責(zé)文件。職貝和權(quán)限各級管理者明確其各項(xiàng) HSER責(zé)與權(quán)限各職能部門的職責(zé)分配體現(xiàn)了 “直線責(zé)任”各

14、崗位人員是否明確的 HSE職責(zé)權(quán)限，體現(xiàn)了 “屬地管理”原則 各部門、各崗位人員的職責(zé)權(quán)限得到傳達(dá) 明確了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限 管理者代表履行了 HSET理體系的建立、實(shí)施、保持的職責(zé) 定期向最高管理者報告 HSET理體系的運(yùn)行情況部門職責(zé)文件、崗位工作說明書5.4.2資源確定資源組織所需要的資源有哪些？如何確定？規(guī)定了提供資源的途徑歸口和分管部門的職責(zé)和權(quán)限清晰人事部門提供本單位總體人員構(gòu)成情況設(shè)備、安全部門提供本單位總體設(shè)備設(shè)施配備情況技術(shù)部門提供本單位技術(shù)資源配備情況財務(wù)部門提供本單位用于安全環(huán)保的資金投入情況。標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HS覷章制度和資料5.4.2資源資源能否滿足H

15、S塔理體系的要 求是否配備足夠的資源？資源配備不能滿足實(shí)際需求時如何解決？是否定期評審資源的適宜性？相關(guān)會議的會議記錄。5.4.3能力、培訓(xùn) 和意識確定了所有人 員的能力要求 了解有多少工作崗位，這些崗位有哪些具體要求（HSE5 ,是否包括教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？（具體為崗位規(guī)范或評價標(biāo)準(zhǔn)） 多長時間對人員能力進(jìn)行評價 不勝任的人員如何處理，有哪些方式 推行培訓(xùn)矩陣，建立培訓(xùn)課件和培訓(xùn)師隊伍 開展了廠處級領(lǐng)導(dǎo)干部的培訓(xùn)崗位人員能力要求崗位人員能力評價標(biāo)準(zhǔn)崗位人員能力評價結(jié)果、針對評價結(jié)果采取的措施及 對其實(shí)施效果的驗(yàn)證的證據(jù)。崗位HS酎訓(xùn)矩陣匯總表，培訓(xùn)師名冊及培訓(xùn)課件的 開發(fā)和利用情況。建立

16、培訓(xùn)程序 制定、評審和修訂 培訓(xùn)計劃培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及 風(fēng)險的不問情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃進(jìn)行HS時針、目標(biāo)和指標(biāo)、意識、程序、制度、規(guī)程、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)等方面的培訓(xùn)對從事特殊工作的人員（包括可能具有重大 HSEI險崗位的人員） 是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？大慶油出后限責(zé)任公司員工教育培訓(xùn)暫行規(guī)定（慶油發(fā)200099 號）大慶油出后限責(zé)任公司HS監(jiān)訓(xùn)實(shí)施細(xì)則（慶油發(fā)2009134 號）特種崗位人員資格證書臺帳。內(nèi)審員資格證書臺帳。年度培訓(xùn)計劃及實(shí)施情況培訓(xùn)的評價培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考

17、核？評價培訓(xùn)的有效性及效果培訓(xùn)教案、培訓(xùn)過程監(jiān)督檢查記錄、 培訓(xùn)效果評價表、 培訓(xùn)人員成績表承包方和供應(yīng) 方的培訓(xùn)及其效 果是否進(jìn)行過培訓(xùn)？培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？承包方和供應(yīng)方的培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)教案、培訓(xùn)過程監(jiān) 督檢查記錄、培訓(xùn)效果評價表5.4.4協(xié)冏和溝通協(xié)商和溝通程 序有協(xié)商和溝通的程序，程序中對協(xié)商和溝通的方式、內(nèi)容作了規(guī)定、程序制定過程中聽取了員工意見程序中規(guī)定了與相美方的溝通和協(xié)商要求大慶油田有限責(zé)任公向職工代表大會實(shí)施辦法（試行）（慶油黨發(fā)20102號）大慶油出后限責(zé)任公司工作規(guī)則（慶油發(fā)201155號）標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HSEE章制度和資料5.4.4協(xié)冏和溝通

18、內(nèi)部協(xié)商和溝 通員工參與HSET針和程序的制定、修訂與評審員工參與商討影響工作場所 HS變化：如引入新設(shè)備、原材料、新技術(shù)等員工參與健康、安全與環(huán)境事務(wù)，包括危害因素辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制的策劃和事故的調(diào)查處理等員工了解誰是健康、安全與環(huán)境員工代表以及管理者代表是否同員工進(jìn)行過信息交流？涉及重大危害因素的外部信息有適當(dāng)處理和記錄保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？將HSET理體系審核和管理評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員信息通報采取何種方式？異常、緊急信息如何通報？受審核部門涉及到哪些信息交流？職代會代表名冊職代會提案內(nèi)容及答復(fù)、處理情況日常、異常、緊急情況下收集、處理有關(guān)HSE!息的證據(jù)外部

19、相關(guān)方的 信息交流從政府、上級安監(jiān)、環(huán)保等相關(guān)部門獲取有關(guān)信息的處理參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的健康、安全和環(huán)保等活動同供應(yīng)方和承包方交流 HSE信息的證據(jù)對來自地方政府、上級安全環(huán)保部門、承包方和供應(yīng) 方等相美方信息的收集和處理情況。5.4.5文件管理體系文件 HSET理手冊的內(nèi)容是否滿足Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)的要求? HSET理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？與受審核部門相關(guān)的文件有多少？相關(guān)義件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？電子形式文件的使用是否有 效？有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？公司HSET理手冊（或）附錄E5.4.6文件控制文件控制程序內(nèi)容完整，

20、有可操作性？程序中對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出規(guī)定 程序文件是有效版本 外來文件包括在控制范圍之內(nèi) 規(guī)定了文件的保管辦法 規(guī)定了適時和定期評審義件 文件的使用處是否得到了現(xiàn)行的有效文件？ 規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法大慶油出后限責(zé)任公司公文處理暫行辦法（慶油辦發(fā)200716 號）大慶油出后限責(zé)任公司規(guī)章制度管理辦法（慶油發(fā)200863 號）標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HSEE章制度和資料5.4.6文件控制文件的編寫、批 準(zhǔn)、發(fā)布、保管、 修訂、評審情況所有文件字跡清楚所有義件標(biāo)識明確文件發(fā)布前得到授權(quán)人的批準(zhǔn) 所有文件均注明制定或修訂日期 文件修改后重新批準(zhǔn) 使用處都

21、使用適應(yīng)義件的有效版本 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？提供文件的批辦單文件收、發(fā)記錄外來文件的控制對外來文件的收集、審查、發(fā)放、使用等作出規(guī)定外來文件的審查、標(biāo)識、發(fā)放記錄。作廢義件的管理對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理，以防止誤用作廢義件的標(biāo)識和管理情況5.5.1設(shè)施完整性設(shè)施完整性控 制程序規(guī)定了設(shè)備設(shè)施從設(shè)計、建造、采購、安裝、操作、維護(hù)和檢查等操作準(zhǔn)則設(shè)備設(shè)施各個階段的實(shí)際操作過程與相應(yīng)準(zhǔn)則要求相一致設(shè)備設(shè)施在設(shè)計、 建設(shè)、運(yùn)行、維修過程中與準(zhǔn)則之間出現(xiàn)偏差，對偏差進(jìn)行了評審對產(chǎn)生的偏差找出原因并制定糾正措施規(guī)定了設(shè)備設(shè)施在首次使用前、停用較長時間、恢復(fù)使用前、維修后重新使用

22、前的檢查、試驗(yàn)、評估、驗(yàn)收和確認(rèn)等工作報警、防護(hù)、檢測、醫(yī)療、連鎖、急救、逃生、安全附件、限位、隔離等關(guān)鍵設(shè)施后相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，并實(shí)施檢查大慶油田有限責(zé)任公司設(shè)備修理、機(jī)械加工管理辦法（試行）（慶油發(fā)201138號）大慶油出后限責(zé)任公司建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時”管理暫行規(guī)定（慶油發(fā)200856號）對新設(shè)備設(shè)施的監(jiān)造記錄、監(jiān)造報告、監(jiān)造驗(yàn)收報告、 新設(shè)備投入使用前的風(fēng)險識別和評估記錄及對崗位人 員的培訓(xùn)記錄對設(shè)備設(shè)施（包括各種 HS爵種設(shè)備設(shè)施）的安裝、 操作、維護(hù)、保養(yǎng)情況的監(jiān)督檢查記錄及對發(fā)現(xiàn)問題的 整改措施的制定、實(shí)施和驗(yàn)證情況。主要設(shè)備設(shè)施 的風(fēng)險管理建立主要設(shè)備設(shè)施清單對主要設(shè)備設(shè)施運(yùn)行和使

23、用過程中出現(xiàn)的有關(guān)HSE面的風(fēng)險進(jìn)行識別和風(fēng)險評價針對風(fēng)險評價結(jié)果制定有針對性的風(fēng)險控制措施建立各類設(shè)備設(shè)施的維護(hù)、檢修規(guī)范和計劃建立了主要設(shè)備設(shè)施的檢查記錄和驗(yàn)收記錄主要設(shè)備設(shè)施（包括 HSE寺種設(shè)備設(shè)施）清單對主要設(shè)備設(shè)施安裝、 操作、維修、保養(yǎng)等過程中可 能存在的風(fēng)險進(jìn)行評價、采取和實(shí)施相應(yīng)的控制措施記 錄標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HSEI章制度和資料5.5.1設(shè)施完整性項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備 設(shè)施各個階段的 評價項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備設(shè)施購置及建造前進(jìn)行健康、安全和環(huán)境方面的相關(guān)評價各個相關(guān)評價工作有評價報告評價報告包括健康、安全和環(huán)境風(fēng)險和影響的分析和評價評價報告中的有關(guān)要求及時解決對新建、改建、

24、擴(kuò)建等項(xiàng)目的合同、安全協(xié)議、實(shí)施前的HS頹評價報告及竣工驗(yàn)收報告（該報告中應(yīng)有HSE 驗(yàn)收內(nèi)容）5.5.2承包方和（或）供應(yīng) 方建立承包方和 （或）供應(yīng)力管理程序規(guī)定組織與承包方和（或）供應(yīng)方各自的職責(zé)和權(quán)限規(guī)定對承包方和（或）供應(yīng)方的管理要求進(jìn)入組織區(qū)域開展工作的承包方必須具有相應(yīng)的作業(yè)資格證大慶油田有限責(zé)任公司承包商健康、安全、環(huán)境管理細(xì)則（慶油發(fā)201188號）選擇、監(jiān)控和評 價承包方和（或） 供應(yīng)方有選擇、評價、重新評價承包方和（或）供應(yīng)方的準(zhǔn)則或規(guī)7E查閱供應(yīng)方和承包方的資質(zhì)、業(yè)績、能力和HS首理狀況等方面的文件資料。與供應(yīng)方、承包方簽訂的合同或HSE協(xié)議，明確了雙方的責(zé)任承包方和（

25、或）供應(yīng)方開展選擇和評價的記錄建立合格承包方和（或）供應(yīng)力名錄對承包方、供應(yīng)方的事故報告情況、績效、培訓(xùn)、風(fēng)險控制等方面的情況進(jìn)行檢查按要求對合格承包方和（或）供應(yīng)方進(jìn)行評審根據(jù)監(jiān)控情況及時對合格供應(yīng)力和承包方臺帳進(jìn)行調(diào)整。選擇、評價承包方和供應(yīng)方的標(biāo)準(zhǔn) （該標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)有HSE 內(nèi)容）合格承包方和供應(yīng)方目錄與承包方或供應(yīng)方簽訂的合同或 HS勖、議及對履行合同或協(xié)議情況的監(jiān)督檢查記錄 2011年度對合格承包方和供應(yīng)方的履行合同或協(xié)議 的總體評價報告及對存在問題的處置情況。5.5.3顧客和產(chǎn)品顧客有關(guān)需求 的確定確定顧客后關(guān) HSE!求顧客HSE!冰有解決記錄如果顧客HSE需求得不到滿足，如何處理？

26、顧客對公司產(chǎn)品的有關(guān) HSET面需求信息的收集、處 理情況。產(chǎn)品信息的評 估和傳遞對與組織有關(guān)的產(chǎn)品的生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲存、銷售、使用和廢棄處 理等過程中的HS甑險和影響進(jìn)行評估上述風(fēng)險和影響進(jìn)行了管理將與產(chǎn)品有關(guān)的HSE音息資料（如MSDS傳遞給顧客公司產(chǎn)品生產(chǎn)全過程的風(fēng)險評估報告。標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HSEE章制度和資料5.5.4社區(qū)和公共 關(guān)系與社區(qū)的溝通組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)中的 HS甑險和影響與社區(qū)各方溝通溝通形式？組織與社區(qū)相關(guān)方就個別情況不能進(jìn)行有效的溝通，將如何處理社區(qū)相關(guān)方是否有投訴？如何解決？出現(xiàn)異常、緊急情況如何與社區(qū)相關(guān)方通報？通過適當(dāng)規(guī)劃和活動，向社區(qū)各相關(guān)方展示組

27、織的HSE責(zé)效就有美HSE風(fēng)險和影響的某些方面如何獲取社區(qū)各相美方的支 持日常、異常、緊急情況下與社區(qū)溝通渠道或HS的知證據(jù)受理社區(qū)意見、建議、投訴的證據(jù)向社區(qū)展示HS疏效的方式及證據(jù)5.5.5作業(yè)許可作業(yè)許可程序結(jié)合作業(yè)風(fēng)險實(shí)際情況明確了作業(yè)許可的范圍規(guī)定了作業(yè)許可類型和證明、申請、批準(zhǔn)、實(shí)施、變更和關(guān)閉大慶油田有限責(zé)任公司作業(yè)許可管理實(shí)施辦法（試 行）（慶油發(fā)2010112號）對動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、移動式 吊裝專項(xiàng)作業(yè)許可明確了管理要求對作業(yè)人或監(jiān)護(hù)人等現(xiàn)場關(guān)鍵人員出現(xiàn)變更、正在進(jìn)行的工作出現(xiàn)緊急情況、許可證在有效期內(nèi)沒有完成工作等特殊情況作出相應(yīng) 的規(guī)定作業(yè)許

28、可的申 請作業(yè)申請的材料齊全有效作業(yè)許可申請前進(jìn)行風(fēng)險評估、編制安全工作方案動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、 移動式吊裝作業(yè)許可證作業(yè)許可證填 寫安全工作方案中包括風(fēng)險控制措施？風(fēng)險控制措施有針對性許可證的填寫無錯項(xiàng)漏項(xiàng)工作類型是否確定？是否有相應(yīng)的專項(xiàng)作業(yè)許可證？危害識別與控制措施項(xiàng)是否選擇正確？時間是否止確動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、 移動式吊裝作業(yè)許可證各相關(guān)部室對作業(yè)許可實(shí)施過程的監(jiān)督檢查記錄作業(yè)許可的審 批申請作業(yè)人員有相應(yīng)資質(zhì)？現(xiàn)場確認(rèn)的證據(jù)有批準(zhǔn)人或其授權(quán)人、申請方和受影響的相關(guān)各方的簽字確定作業(yè)許可證的有效期限和延期次數(shù)？若作業(yè)許可審查未通過

29、，對其進(jìn)行原因分析動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、 移動式吊裝作業(yè)許可證各相關(guān)部室對作業(yè)許可實(shí)施過程的監(jiān)督檢查記錄作業(yè)許可證的 管理在控制室、值班室或現(xiàn)場張貼許可證正在執(zhí)行的許可證按要求分別張貼許可證按照相關(guān)程序及時關(guān)閉并存檔動火、動土、高處、有限空間、臨時用電、管線打開、 移動式吊裝等作業(yè)許可證的發(fā)放記錄標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HSEE章制度和資料5.5.6職業(yè)健康職業(yè)危害檢測、 防護(hù)管理、健康檢 查情況作業(yè)場所職業(yè)危害告知、培訓(xùn)情況、目視化管理情況現(xiàn)場崗位人員健康設(shè)施和防護(hù)用具的配備情況作業(yè)場所職業(yè)危害檢測及作業(yè)人員職業(yè)健康體檢情況詢問現(xiàn)場人員了解職業(yè)場所危害情況健康設(shè)

30、施、防護(hù)用具配備清單職業(yè)危害檢測報告及培訓(xùn)記錄、告知情況（警示標(biāo)識、標(biāo)牌等）作業(yè)人員職業(yè)健康體檢報告5.5.7清潔生產(chǎn)清潔生產(chǎn)推進(jìn)實(shí)施情況 主要排放的有害物質(zhì)以及污染物有哪些？ 有害物質(zhì)及污染物現(xiàn)行控制方法有哪些？ 有無高耗能的設(shè)備、工藝與過程？采取了什么樣的控制手段？ 在生產(chǎn)過程中選擇和采用了更加清潔的原料、能源、工藝、過程、設(shè)備和產(chǎn)品 是否進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核,是否建立并實(shí)施清潔生產(chǎn)方案？ 后尢社區(qū)居民投訴？是否有記錄？如何解決環(huán)境管理現(xiàn)場檢查記錄有毒有害物質(zhì)無害化處理方案及實(shí)施情況清潔生產(chǎn)實(shí)施方案及對其實(shí)施情況的審計報告受理社區(qū)居民對公司生產(chǎn)反映的意見或投訴的證據(jù)5.5.8運(yùn)行控制確定了與健

31、康、安全與環(huán)境風(fēng)險 有關(guān)的活動和任 務(wù)與重大健康、安全與環(huán)境風(fēng)險相關(guān)的活動和任務(wù)有哪些？如何確定的？運(yùn)行控制涉及的所有規(guī)章制度 （HSET理手冊詼附錄E）對確定與風(fēng)險 有關(guān)的活動和任 務(wù)進(jìn)行策劃對缺之程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)和指標(biāo)的活動和任務(wù)制定和保持了管理程序?qū)M織所購買或使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的HSEI險制定了管理程序?qū)M織活動、工作場所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計，制定了管理程序運(yùn)行程序中有運(yùn)行準(zhǔn)則的內(nèi)容對關(guān)鍵設(shè)備和工序明確了需要監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有支持的作業(yè)文件運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書具備可操作性有美的程序和要求通報承包方和供應(yīng)方運(yùn)行控制涉及的所有規(guī)章制

32、度 （HSET理手冊詼附錄E）各類操作規(guī)程各類現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HSEE章制度和資料5.5.8運(yùn)行控制運(yùn)行控制程序 的執(zhí)行情況員工了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場詢問實(shí)際運(yùn)作嚴(yán)格按程序執(zhí)行，是否超越控制界限，現(xiàn)場觀察按要求記錄，看運(yùn)行記錄是否滿足相關(guān)要求向承包方和供應(yīng)方通報了有美的HSE言息運(yùn)行控制涉及的所有規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程實(shí)施記錄，如各部門現(xiàn)場檢查記錄等。人員目視化管 理員工正確穿戴勞動保護(hù)用品進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場所的所有外來人員佩戴入廠許可證進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場所的外來人員，其勞保著裝符合該場所安全要求標(biāo)識齊全、醒目從事特種作業(yè)及特種設(shè)備作業(yè)的人員，其安全帽上粘貼相應(yīng)的目視標(biāo)簽現(xiàn)場目視化證

33、據(jù)工器具目視化 管理生產(chǎn)作業(yè)場所所有的工器具有檢查合格標(biāo)簽或標(biāo)識所有工器具的使用者在使用工具前再次進(jìn)行目視檢查相關(guān)工器具進(jìn)行了定置管理相關(guān)工器具明確了相應(yīng)的屬地主管現(xiàn)場各種工器具的安全目視化的證據(jù)。生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場 目視化管理地面使用紅、黃指示線標(biāo)識出危險區(qū)域、警告區(qū)域標(biāo)識消防通道、逃生通道、逃生設(shè)施，暢通急救設(shè)施擺放在明顯、便于取用的位置，有標(biāo)識按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范設(shè)置安全警示標(biāo)識：應(yīng)設(shè)置在醒目的地方和它所指示的目標(biāo)物附近；應(yīng)使操作人員能識別出它所指示的信息屬于哪一類對象；安全標(biāo)志應(yīng)保證在夜間也清晰可辨。廢舊物資的處理符合安全和環(huán)保要求，作業(yè)現(xiàn)場做到“工完、料盡、場地清”油氣生產(chǎn)、煉油化工等高危工作場所

34、重要巡檢點(diǎn)設(shè)置巡檢牌有廠區(qū)平面布置圖（標(biāo)明危險區(qū)、警戒區(qū)、急救設(shè)施存放點(diǎn)、逃生路線等）現(xiàn)場各種安全警示標(biāo)牌標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HSEE章制度和資料5.5.8運(yùn)行控制工藝設(shè)備目視 化管理已投用的設(shè)備在明顯部位標(biāo)注明確的設(shè)備名稱及工位號已投用的設(shè)備使用設(shè)備狀態(tài)指示牌（“在用”、“備用”、“待修”、“在修”）設(shè)備控制盤上按鈕及指示裝置有標(biāo)注，有英文標(biāo)識的翻譯為中文 控制開關(guān)指明了控制對象，和現(xiàn)場設(shè)備標(biāo)識對應(yīng) 已投用設(shè)備制作設(shè)備管理卡、待檢修設(shè)備牌及區(qū)域責(zé)任牌 對設(shè)備能造成嚴(yán)重危害的操作，現(xiàn)場有操作警示 已投用的壓力容器在明顯位置粘貼壓力容器檢查牌 潤滑油、導(dǎo)熱油、冷卻水桶等分類擺放并標(biāo)識，

35、對盛裝各類油品 的加油桶及設(shè)備的加油點(diǎn)統(tǒng)一進(jìn)行標(biāo)識 油品外包裝名稱及化學(xué)品危害等級標(biāo)識齊全完好，現(xiàn)場有MSDS 工藝管線按標(biāo)準(zhǔn)刷有安全色或色環(huán)，并標(biāo)明介質(zhì)名稱、工藝流向閥門表向刷啟安全標(biāo)志色 工2、設(shè)備現(xiàn)場壓力表、溫度表、液位計等指示儀表標(biāo)識正常工 作范圍 防雷、防靜電接地按標(biāo)準(zhǔn)要求刷有安全色現(xiàn)場上2設(shè)備設(shè)施安全目視化的證據(jù)。消防、應(yīng)急設(shè)施 目視化管理消防設(shè)施、管線按標(biāo)準(zhǔn)刷有安全色 消防器材懸掛檢查卡，按要求填寫 現(xiàn)場消防報警、控制按鈕有標(biāo)識 有現(xiàn)場消防設(shè)施布置示意圖現(xiàn)場消防、應(yīng)急設(shè)施安全目視化的證據(jù)。作業(yè)或工作區(qū) 域的隔離和標(biāo)識行人或車輛存在危險（風(fēng)險）的任何地點(diǎn)或作業(yè)區(qū)域，如坑、可能發(fā)生高

36、處墜物、高溫、腐蝕液飛濺和泄漏的地方等，進(jìn)行隔離及標(biāo)識具有危險性的操作、維修工作區(qū)域，進(jìn)行隔離及標(biāo)識按照標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行隔離，隔離區(qū)域按標(biāo)準(zhǔn)要求正確掛簽標(biāo)識各種工器具、便攜式儀器、消防器材、急救設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施、衛(wèi) 生設(shè)施、車輛停放等實(shí)行定置管理現(xiàn)場各種隔離警示標(biāo)牌標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HSEE章制度和資料5.5.9變更管理變更管理程序程序中包括對人員變更、 設(shè)備設(shè)施變更、技術(shù)或工藝等艾更的管理方法如何確認(rèn)艾更信息工藝設(shè)備變更由資產(chǎn)設(shè)備管理部提供人員變更由人事部提供義更評審誰負(fù)責(zé)確認(rèn)變更信息？對變更及其頭施可能導(dǎo)致的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響進(jìn)仃評審針對評審結(jié)果制定風(fēng)險控制措施對上述艾更進(jìn)行記

37、錄人事部門提供人員變更可能引起的風(fēng)險識別、風(fēng)險評價及控制措施表工藝設(shè)備部門提供設(shè)備設(shè)施變更引起的風(fēng)險識別、風(fēng)險評價及控制措施表如何開展變更 管理提議的變更經(jīng)過授權(quán)人批準(zhǔn)將變更的有關(guān)資料信息傳遞到相關(guān)各方，查記錄對涉及變更的崗位人員進(jìn)行培訓(xùn)變更實(shí)施結(jié)束后，對變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收若艾更引起HSE1理體系文件變化，對體系文件進(jìn)行修改人事部門提供人員變更審批、實(shí)施及實(shí)施結(jié)果的評價 表設(shè)備部門提供設(shè)備設(shè)施艾更審批、實(shí)施及實(shí)施結(jié)果的評價表應(yīng)急準(zhǔn)備和 響應(yīng)識別的潛在事 件或緊急情況組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生

38、會產(chǎn)生怎樣的影響總體應(yīng)急預(yù)案和各種專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急準(zhǔn)備與響 應(yīng)有應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序和預(yù)案程序和預(yù)案中規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策應(yīng)急預(yù)案滿足集團(tuán)公司應(yīng)急管理的要求，進(jìn)行備案登記開展應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)，明確應(yīng)急管埋的機(jī)構(gòu)和職責(zé)應(yīng)急隊伍建設(shè)情況總體應(yīng)急預(yù)案和各種專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案預(yù)案響應(yīng)針對事故和緊急狀態(tài)米取的對策是否起作用？是否經(jīng)過論證？有明確的處置程序、方法、措施有明確的職責(zé)和資源保證有與相關(guān)部門以及社會力量聯(lián)絡(luò)的方式和電話應(yīng)急物資的儲備情況以及檢查情況應(yīng)急總體預(yù)案和各種專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急儲備物資的保存、維護(hù)、保養(yǎng)和檢查記錄標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HSEI章制

39、度和資料應(yīng)急準(zhǔn)備和 響應(yīng)預(yù)案演練如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對預(yù)案加以修訂？各種應(yīng)急預(yù)案的演練記錄（包括效果評價記錄）預(yù)案評審、修訂明確規(guī)定事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對預(yù)案進(jìn)行評審并修訂？修訂的預(yù)案進(jìn)行評審、批準(zhǔn)？預(yù)案的更改是否有記錄？應(yīng)急預(yù)案的評審、修訂記錄5.6.1績效測量和 監(jiān)視績效測量和監(jiān) 視程序建立并保持績效測量和監(jiān)視程序程序覆蓋了具有重大風(fēng)險的活動和任務(wù)的關(guān)鍵特性特種設(shè)備、人員、容器、表閥的檢定、塵毒場所檢定、員工查體監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有具體的規(guī)定建立員工職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案和企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生檔案（危險危害場 所）員工職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案和企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生檔案特種設(shè)備檢

40、測證書、計量儀器檢定證書及臺帳目標(biāo)和指標(biāo)、管 理方案完成情況 檢查追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況對管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤內(nèi)部經(jīng)營責(zé)任制考核記錄或考核通報隱患治理方案實(shí)施檢查記錄管理體系日常 運(yùn)作檢查檢查生產(chǎn)運(yùn)行控制情況檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果對重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常檢查，有記錄生產(chǎn)部門提供生產(chǎn)日報表生產(chǎn)部門提供對應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查記錄設(shè)備、技術(shù)部門提供現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄對事故事件、疾 病和其他不良績 效的監(jiān)視和測量程序有規(guī)定，是否執(zhí)行了規(guī)定？監(jiān)視和測量的結(jié)果有記錄就監(jiān)視和測量的結(jié)果采取糾正措施大慶油田有限責(zé)任公司生產(chǎn)安全事故管理辦法（慶油發(fā)2009134 號）事故

41、、事件的原因分析、采取糾正措施和預(yù)防措施及 效果驗(yàn)證記錄。監(jiān)視和測量異 常時如何處置有明確的報告程序，向誰報告？出現(xiàn)了異常之后采取了處置措施處置是否生效？是否有記錄？對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的處置記錄標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HSEE章制度和資料5.6.2合規(guī)性評價定期評價法律、 法規(guī)的遵守情況規(guī)定了評價法律、法規(guī)的遵守情況采用什么樣的評價方式？評價工作何時、由誰進(jìn)行？評價結(jié)果有記錄？評價不合格時采取糾正措施評價信息向后關(guān)部門及時通報對適用的法律法規(guī)和其他要求逐項(xiàng)進(jìn)行評價，應(yīng)有評價方式、評價時間、評價人員、審核和批準(zhǔn)人簽字。5.6.3不符合、糾 正措施和預(yù) 防措施不符合、糾正措 施和預(yù)防措施程 序

42、對不符合處理、調(diào)查以及采取糾正措施和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？是否包含不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？各種現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄內(nèi)審不符合項(xiàng)整改記錄不符合的調(diào)查 和處理對已發(fā)生的不符合和潛在的不符合進(jìn)行了調(diào)查，采取了措施采取糾正措施和預(yù)防措施之前，對問題的嚴(yán)重性進(jìn)行評估。 對采取糾正措施和預(yù)防措施通過風(fēng)險評價進(jìn)行評審，措施與該問題的嚴(yán)重性和相應(yīng)的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險相適應(yīng) 糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？ 對潛在的不符合進(jìn)行了原因調(diào)查，采取了預(yù)防措施？ 所有措施是否完成？是否有效？現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄監(jiān)督檢查通報或月報或周報等內(nèi)

43、審不符合項(xiàng)整改記錄伴隨糾正、預(yù)防 措施實(shí)施的文件 更改和信息交流對來自政府部門的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施進(jìn)行了報告和交流程序中有關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定按規(guī)定對相關(guān)文件進(jìn)行了更改收集、處理相關(guān)方投訴的證據(jù)文件更改通知單、文件更改實(shí)施單更改后的文件 執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實(shí)施？查記錄文件更改實(shí)施記錄標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)HSEE章制度和資料5.6.4事故、事件 管理事故、事件報 告、調(diào)查和處理程 序明確了事故、事件報告、調(diào)查和處理的職責(zé)和權(quán)限明確發(fā)生事故、事件進(jìn)行記錄并上報、調(diào)查和處理的相關(guān)要求明確要求必須針對事故、 事件發(fā)生的原因采取防止再發(fā)生的糾正 措施

44、大慶油田有限責(zé)任公司生產(chǎn)安全事故管理辦法（慶油發(fā)2009134 號）事故、事件報 告、調(diào)查和處理對事故、事件進(jìn)行如實(shí)上報，并開展倜查對事故、事件進(jìn)行原因分析，采取措施對事故、事件按“四不放過”的原則進(jìn)行了處理對事故、事件的處理和原因分析利用事故通報、培訓(xùn)、安全經(jīng)驗(yàn)分享等在全體員工中進(jìn)行了分享發(fā)生事故后在A時間趕赴現(xiàn)場、A時間采取措施、A時間報告、A時間發(fā)布信息是否瞞報事故，索事故臺賬驗(yàn)證，事故漏報、瞞報行為是否進(jìn)行 了責(zé)任追究和處罰？事故、工傷快報事故、事件的原因分析、調(diào)查處理、采取糾正措施和 預(yù)防措施及效果驗(yàn)證記錄。事故、事件的統(tǒng) 計分析對事故、事件進(jìn)行統(tǒng)計歸類分析， 從而用針對性地采取預(yù)防措施利用分析的結(jié)果評價 HSE管理體系的適宜性和有效性安全事件報告的激勵機(jī)制有哪些，是否鼓勵基層單位、基層員工及時查尋、及時共享事故事件資源是否開展百萬工時安全統(tǒng)計數(shù)據(jù)的填報和統(tǒng)計應(yīng)用，每月進(jìn)彳L次安全生產(chǎn)風(fēng)險分析是否充分利用集團(tuán)公司 HS日音息系統(tǒng)進(jìn)行生產(chǎn)安全事件的統(tǒng)計和分析？建立事故事件案例信息庫事故、事件的統(tǒng)計分析報告 HSEt息系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)要素審核項(xiàng)目審核內(nèi)容相關(guān)