上海律師協(xié)會(huì)律師執(zhí)業(yè)利益沖突認(rèn)定和處理規(guī)則2019修訂

1、上海市律師協(xié)會(huì)律師執(zhí)業(yè)利益沖突認(rèn)定和處理規(guī)則（2001年12月30日上海市律師協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)第三次會(huì)議通過(guò)試行，2006年3月15日上海市律師協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第四次會(huì)議第一次修訂，2011年3月5日上海市律師協(xié)會(huì)第八屆理事會(huì)第十六次會(huì)議第二次修訂，2019年3月15日上海市律師協(xié)會(huì)第十屆理事會(huì)第十四次會(huì)議第三次修訂）第一章總則第一條目的和依據(jù)為防止上海市律師協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本會(huì)”）會(huì)員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因涉及利益沖突而給當(dāng)事人或本會(huì)其他會(huì)員造成權(quán)益損害，保障當(dāng)事人和本會(huì)會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)中華人民共和國(guó)律師法及中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)章程制定本規(guī)則。第二條適用范圍本規(guī)則適用于本會(huì)會(huì)員涉

2、及執(zhí)業(yè)利益沖突的認(rèn)定和處理。本會(huì)會(huì)員及其執(zhí)業(yè)利益沖突范圍包括：1、 在上海市司法局登記及注冊(cè)的律師事務(wù)所和律師。2、 在上海市司法局登記的本地律師事務(wù)所與該事務(wù)所的外地分所之間發(fā)生的本規(guī)則規(guī)定的利益沖突行為。3、 外地律師事務(wù)所在上海市司法局登記的分所，與其總部和其他分所之間發(fā)生本規(guī)則規(guī)定的利益沖突行為。4、在財(cái)務(wù)、人事、業(yè)務(wù)、宣傳上有聯(lián)系，或有統(tǒng)一名稱(chēng)的律師集團(tuán)，該集團(tuán)在上海注冊(cè)的事務(wù)所與其集團(tuán)內(nèi)其他事務(wù)所之間發(fā)生本規(guī)則規(guī)定的利益沖突行為。第三條詞語(yǔ)定義1、律師集團(tuán)：指兩家或兩家以上獨(dú)立注冊(cè)的律師事務(wù)所，彼此宣示在財(cái)務(wù)、人事、業(yè)務(wù)、宣傳（任何一項(xiàng)）上有聯(lián)系，或有統(tǒng)一名稱(chēng)的律師執(zhí)業(yè)聯(lián)合體。2、

3、對(duì)抗性案件：指刑事、民事、行政訴訟和仲裁案件。3、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手：指律師事務(wù)所委托合同中當(dāng)事人明確要求律師事務(wù)所不得再行代理，且律師事務(wù)所同意不再另行代理的法人、自然人或其他社會(huì)組織。4、會(huì)員：指本會(huì)的律師事務(wù)所和律師。第二章利益沖突定義及類(lèi)型第四條利益沖突定義利益沖突，指本會(huì)會(huì)員在執(zhí)行當(dāng)事人委托事務(wù)時(shí)，因自身利益（即直接利益沖突）或者受當(dāng)事人之間利害關(guān)系影響（即間接利益沖突），可能損害當(dāng)事人權(quán)益的情形。第五條直接利益沖突有下列情形之一的，為直接利益沖突：1、在對(duì)抗性案件中，同一律師事務(wù)所的律師同時(shí)擔(dān)任雙方當(dāng)事人的代理人，或者在非訴訟業(yè)務(wù)中，除雙方當(dāng)事人共同委托外，同一律師事務(wù)所的律師同時(shí)擔(dān)任利

4、益沖突的雙方當(dāng)事人的代理人。2、在刑事案件中，同一律師事務(wù)所的律師同時(shí)擔(dān)任同一刑事案件的被害人的代理人和犯罪嫌疑人（被告人）的代理人和辯護(hù)人。3、在刑事案件中，律師事務(wù)所律師擔(dān)任犯罪嫌疑人（被告人）的辯護(hù)人，而同一律師事務(wù)所的其他律師是該案件的被害人。4、在民事訴訟、仲裁案件中，律師事務(wù)所律師擔(dān)任一方當(dāng)事人的代理人，而同一律師事務(wù)所的其他律師是該案件中的對(duì)方當(dāng)事人。5、曾經(jīng)處理或?qū)徖磉^(guò)某一案件的政府官員、審判員、仲裁員，成為律師后又代理同一案件的訴訟、仲裁、執(zhí)行、申訴、再審。6、同一律師事務(wù)所律師在對(duì)抗性案件或非訴訟案件中結(jié)束與一方當(dāng)事人的委托關(guān)系后一年之內(nèi)，在同一案件后續(xù)審理或處理中又接受對(duì)

5、方當(dāng)事人委托的。7、同一律師在結(jié)束代理當(dāng)事人的對(duì)抗性案件或非訴訟委托業(yè)務(wù)后半年之內(nèi)，又擔(dān)任該當(dāng)事人在對(duì)抗性案件或非訴訟業(yè)務(wù)中對(duì)方當(dāng)事人的代理人。8、律師在代理某當(dāng)事人的對(duì)抗性案件或非訴訟業(yè)務(wù)期間，轉(zhuǎn)所至另一律師事務(wù)所，但該當(dāng)事人仍為原律師事務(wù)所的客戶(hù)，該律師在轉(zhuǎn)入的律師事務(wù)所擔(dān)任該當(dāng)事人在同一對(duì)抗性案件或非訴訟業(yè)務(wù)中對(duì)方當(dāng)事人的代理人，或者在半年內(nèi)該律師在轉(zhuǎn)入的律師事務(wù)所擔(dān)任該當(dāng)事人在對(duì)抗性案件或非訴訟業(yè)務(wù)中對(duì)方當(dāng)事人的代理人。9、其他與本條第18款情況相似，且依據(jù)律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和行業(yè)常識(shí)能夠判斷為直接利益沖突的行為。第六條間接利益沖突有下列情形之一點(diǎn)，為間接利益沖突：1、在民事訴訟、仲裁案件中

6、，律師事務(wù)所律師擔(dān)任一方當(dāng)事人的代理人，而同一律師事務(wù)所的其他律師是該案件中對(duì)方當(dāng)事人的近親屬。2、在刑事案件中，律師事務(wù)所律師擔(dān)任犯罪嫌疑人（被告人）的辯護(hù)人，而同一律師事務(wù)所的其他律師是該案件被害人的近親屬。3、律師事務(wù)所律師在結(jié)束代理當(dāng)事人的對(duì)抗性案件或非訴訟業(yè)務(wù)的半年之內(nèi)，同一律師事務(wù)所其他律師擔(dān)任該當(dāng)事人在對(duì)抗性案件或者非訴訟業(yè)務(wù)中對(duì)方當(dāng)事人的代理人。4、律師事務(wù)所律師代理當(dāng)事人的對(duì)抗性案件或非訴訟業(yè)務(wù)，而該律師的近親屬是對(duì)方當(dāng)事人的高級(jí)管理人員、律師，或與對(duì)方當(dāng)事人的高級(jí)管理人員、律師有利害關(guān)系。5、律師事務(wù)所與當(dāng)事人存在法律服務(wù)關(guān)系，在某一對(duì)抗性案件中該當(dāng)事人未要求該律師事務(wù)所擔(dān)

7、任其代理人，而該律師事務(wù)所其他律師擔(dān)任該當(dāng)事人在該案件中對(duì)方當(dāng)事人的代理人。6、某律師曾在某公司擔(dān)任中層以上管理職務(wù)，轉(zhuǎn)入律師事務(wù)所后一年內(nèi)即擔(dān)任該公司在對(duì)抗性案件或者非訴訟業(yè)務(wù)中對(duì)方當(dāng)事人的代理人。7、除通過(guò)證券交易所進(jìn)行交易持有某公司股份外，某律師為某公司的股東，又擔(dān)任該公司在對(duì)抗性案件或者非訴訟業(yè)務(wù)中對(duì)方當(dāng)事人的代理人。8、同一律師事務(wù)所接受正在代理的對(duì)抗性案件或非訴案件當(dāng)事人的對(duì)方當(dāng)事人所委托的其他法律業(yè)務(wù)。的約定代理該當(dāng)事人主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的對(duì)抗性案件或非訴訟業(yè)務(wù)。10、同一律師事務(wù)所在接受兩名或兩名以上的同案犯罪嫌疑人、被告人的委托，分別指派不同的律師擔(dān)任辯護(hù)人的，未告知委托人并經(jīng)其同

8、意。11、其他與本條第110款情況相似，且依據(jù)律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和行業(yè)常識(shí)能夠判斷為間接利益沖突的行為。第三章利益沖突的處理第七條直接利益沖突的禁止和豁免對(duì)直接利益沖突，會(huì)員在取得利益沖突各方當(dāng)事人的同意會(huì)員擔(dān)任對(duì)方當(dāng)事人的代理人或辯護(hù)人的有效豁免之前，不得接受委托或者實(shí)施委托行為；已經(jīng)接受委托的，應(yīng)當(dāng)立即終止委托關(guān)系。本規(guī)則第五條第1、2項(xiàng)規(guī)定的直接利益沖突，除在非訴訟業(yè)務(wù)中雙方當(dāng)事人共同委托外，不論當(dāng)事人是否同意豁免，會(huì)員都不得接受委托。第八條間接利益沖突的豁免和禁止對(duì)間接利益沖突，會(huì)員可以接受委托，但應(yīng)當(dāng)立即將利益沖突的事實(shí)和可能產(chǎn)生的后果通知利益沖突的各方當(dāng)事人，提請(qǐng)利益沖突的各方當(dāng)事人在合

9、理時(shí)間內(nèi)給予豁免。在取得當(dāng)事人的有效豁免前，會(huì)員應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎接受委托或者實(shí)施委托。利益沖突的當(dāng)事人通知會(huì)員拒絕豁免的，會(huì)員不得接受委托；已經(jīng)接受委托的，應(yīng)當(dāng)終止委托關(guān)系；已經(jīng)實(shí)施委托的，應(yīng)當(dāng)停止實(shí)施。但是會(huì)員在收到拒絕豁免通知時(shí)已經(jīng)完成了絕大部分委托業(yè)務(wù)，如果終止委托關(guān)系將造成委托人重大損失的，會(huì)員可以實(shí)施完畢委托業(yè)務(wù)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)確保不發(fā)生損害利益沖突當(dāng)事人的后果。第九條保密義務(wù)的豁免如果會(huì)員在前一委托業(yè)務(wù)中獲知某些與前當(dāng)事人有關(guān)的保密信息，而在新的委托業(yè)務(wù)中將不可避免地披露或利用已知的保密信息，從而違反對(duì)前當(dāng)事人的保密義務(wù)的，除非前當(dāng)事人明確豁免會(huì)員保密義務(wù)的，否則會(huì)員不得接受該項(xiàng)新的委托業(yè)務(wù)。第

10、十條利益沖突豁免后的防范在獲得當(dāng)事人的豁免后，有利害關(guān)系的會(huì)員之間不得交流、披露與經(jīng)辦案件的相關(guān)信息。第十一條利益沖突處置方法發(fā)生利益沖突后，會(huì)員應(yīng)當(dāng)自行調(diào)整，消除利益沖突。調(diào)整順序，除會(huì)員與有關(guān)當(dāng)事人協(xié)商調(diào)整外，一般為已成立的委托優(yōu)于擬進(jìn)行的委托，先成立的委托優(yōu)先于后成立的委托。委托關(guān)系的成立時(shí)間，以會(huì)員和當(dāng)事人簽訂委托合同的時(shí)間，或者雖未簽訂委托合同但當(dāng)事人實(shí)際支付委托費(fèi)用的時(shí)間，或者會(huì)員和當(dāng)事人的函件足以證明委托關(guān)系成立的時(shí)間為準(zhǔn)。會(huì)員在取得當(dāng)事人間接利益沖突的有效豁免后，各方當(dāng)事人之間又形成直接利益沖突時(shí)，會(huì)員必須及時(shí)告知各方當(dāng)事人。未能取得直接利益沖突的各方當(dāng)事人的有效豁免的，會(huì)員應(yīng)

11、當(dāng)終止一方或者雙方的委托。發(fā)生直接利益沖突、未得到當(dāng)事人有效豁免，或者發(fā)生間接利益沖突、當(dāng)事人通知不同意豁免，會(huì)員又不能自行調(diào)整消除利益沖突的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)終止與當(dāng)事人的委托關(guān)系，妥善處理有關(guān)事宜。第十二條告知義務(wù)會(huì)員發(fā)現(xiàn)利益沖突情形后，應(yīng)立即告知當(dāng)事人相關(guān)事實(shí)和不能接受委托或者接受委托可能產(chǎn)生的后果，同時(shí)征求當(dāng)事人的豁免。第四章利益沖突查證第十三條查證律師事務(wù)所應(yīng)根據(jù)本所業(yè)務(wù)狀況制定利益沖突的審查流程或制度，指派專(zhuān)人負(fù)責(zé)利益沖突的查證評(píng)估。對(duì)存在利益沖突的案件，及時(shí)通知有關(guān)人員。第十四條豁免的形式和主要內(nèi)容豁免可以采取書(shū)面等有效形式?；砻鈶?yīng)當(dāng)表明簽發(fā)人已經(jīng)知悉存在利益沖突的基本事實(shí)和可能產(chǎn)生的后果，以及簽發(fā)人明確同意律師事務(wù)所或律師繼續(xù)代理，不向律師事務(wù)所或律師追究相關(guān)責(zé)任等內(nèi)容。第五章違反本規(guī)則的責(zé)任第十五條行業(yè)責(zé)任會(huì)員違反本規(guī)則，由本會(huì)分別給予訓(xùn)誡、警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、中止會(huì)員權(quán)利三個(gè)月以下的紀(jì)律處分，本會(huì)還可以要求會(huì)員公開(kāi)澄清事實(shí)、消除影響。依照本規(guī)則給予會(huì)員處分的，可以在本會(huì)上海律師及其他媒體上公告。第六章調(diào)查與處分第十六條立案查處本會(huì)收到書(shū)面投訴、舉報(bào)或反映會(huì)員具有違反本規(guī)則行為，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查，并對(duì)違規(guī)會(huì)員給予處分。對(duì)嚴(yán)重違反本規(guī)則、觸犯行政法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)移送司法行政部門(mén)查處。調(diào)查與處分由本會(huì)紀(jì)律委員會(huì)按照相關(guān)程序?qū)嵤?。?/p>