股份有限公司企業(yè)管理制度規(guī)范

1、X 殳份有限公司企業(yè)管理制度規(guī)范第一章 總則第一條 為強(qiáng)化股份公司及各下屬子、分公司各項(xiàng)管理制度的法規(guī)效應(yīng)，規(guī)范并完善股份公司及其子公司規(guī)章制度的管理，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和股份公司章程，結(jié)合公司實(shí)際，制定本規(guī)范。第二條 本規(guī)范的制定旨在通過(guò)規(guī)范并完善公司規(guī)章制度的管理，健全公司內(nèi)部“立法”、“執(zhí)法”、“司法”的體制，確立規(guī)章制度是公司內(nèi)部“法規(guī)”的觀念，強(qiáng)化管理制度的科學(xué)性、權(quán)威性和強(qiáng)制性，促使各項(xiàng)管理制度既要不斷適應(yīng)公司發(fā)展的需要，又能依法規(guī)范各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。第三條 股份公司各部門(mén)應(yīng)依據(jù)本規(guī)范，結(jié)合實(shí)際，制定相關(guān)的管理制度。股份公司全資子公司、控股子公司、參股子公司及有實(shí)際控制權(quán)的其他

2、企業(yè)應(yīng)參照本制度執(zhí)行。第四條 涉及黨、工會(huì)、婦聯(lián)、團(tuán)組織等的相關(guān)制度，在本規(guī)范制定過(guò)程中沒(méi)有涉及，相關(guān)部門(mén)可依據(jù)黨章、工會(huì)、婦聯(lián)、團(tuán)組織的相關(guān)法律、法規(guī)制定。第二章 管理制度體系的層次第五條 制度的作用是規(guī)范、約束和激勵(lì)，建立公司的制度化體系是股份公司基礎(chǔ)管理工作的重要組成部分。根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法和公司章程等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公 司戰(zhàn)略定位和管控需要，將管理制度體系劃分為以下三個(gè)層 次，即：一、 基本管理制度（強(qiáng)調(diào)公司治理與母子公司管控）二、職能管理制度（強(qiáng)調(diào)母子公司管控及部門(mén)間分工 與合作）三、 部門(mén)管理制度（強(qiáng)調(diào)部門(mén)內(nèi)部管理）第六條基本管理制度是指能夠體現(xiàn)公司法人治理結(jié) 構(gòu)、以及公司管控

3、模式（含母子公司管理）的基本原則、方 法的規(guī)章制度?；竟芾碇贫戎饕ǎ阂弧⒐煞莨痉ㄈ酥卫眍?lèi)制度，包括股份公司公司章 程、董事會(huì)及董事長(zhǎng)行事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事行事規(guī)則、董 事會(huì)秘書(shū)工作條例、經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議制度、以及其他法律要 求制定的制度；二、股份公司規(guī)范化運(yùn)作基本類(lèi)制度，包括股份公司 機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、股份公司部門(mén)職責(zé)權(quán)限管理?xiàng)l例、股份公司 信息披露制度、股份公司投資者關(guān)系管理制度、募集資金使 用管理制度、企業(yè)制度管理規(guī)范、以及其他必要的制度；三、 子公司法人治理類(lèi)制度：子公司股東協(xié)議、子公 司公司章程、子公司董事會(huì)及董事長(zhǎng)行事規(guī)則、子公司監(jiān)事 會(huì)及監(jiān)事行事規(guī)則、子公司經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議制度、以

4、及其他 依法需要制定的制度；四、母子公司管控類(lèi)制度，包括母子公司管理制度、 外派董事、監(jiān)事管理辦法、財(cái)務(wù)管理制度、子公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) 制度、子公司經(jīng)營(yíng)者年薪制度、以及其他依法可以制定的、 有利于母子公司管控的制度。第七條 職能管理制度是指公司為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而實(shí) 施預(yù)測(cè)、計(jì)劃、組織、指揮、監(jiān)控、激勵(lì)、考核等基本職能 時(shí)，需對(duì)各項(xiàng)專(zhuān)業(yè)職能活動(dòng)在母子公司之間、職能部門(mén)之間 的分工與合作進(jìn)行規(guī)范的各種規(guī)章制度，是職能部門(mén)的綱領(lǐng) 性文件。職能管理制度主要包括十四大類(lèi)，由總經(jīng)理主持制定。一、 戰(zhàn)略與規(guī)劃管理類(lèi)；二、計(jì)劃與統(tǒng)計(jì)管理類(lèi)；三、對(duì)外投資管理類(lèi)；四、固定資產(chǎn)投資管理類(lèi)；五、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)管理類(lèi)；六、企業(yè)內(nèi)

5、部控制管理類(lèi)；七、人力資源管理類(lèi)；八、科研管理類(lèi)；九、質(zhì)量管理類(lèi)；十、安全與節(jié)能環(huán)保管理類(lèi)； 十一、資產(chǎn)管理類(lèi)；十二、行政管理類(lèi)；十三、企業(yè)信息管理類(lèi);十四、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)類(lèi) 第八條 部門(mén)管理制度是各部門(mén)結(jié)合本部門(mén)管理需要制定的部門(mén)內(nèi)部的管理制度。部門(mén)管理制度包含以下兩類(lèi)：1、 部門(mén)內(nèi)部行政業(yè)務(wù)管理類(lèi)；2、 部門(mén)內(nèi)部職能業(yè)務(wù)管理類(lèi)。第三章 管理制度的編制格式第九條 管理制度的編制原則：1、 管理制度應(yīng)依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程，根據(jù)公司管理的客觀規(guī)律、實(shí)際情況和需要，參照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，在公司的權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行編制。2、 應(yīng)遵循“語(yǔ)言準(zhǔn)確、概念清楚、文字簡(jiǎn)練”的原則編制各類(lèi)制度，具有較強(qiáng)的操作

6、性。3、 制度的適用范圍、管理職責(zé)、權(quán)限與相關(guān)專(zhuān)業(yè)業(yè)務(wù)關(guān)系都應(yīng)界定清晰、準(zhǔn)確， 做到無(wú)漏項(xiàng)、無(wú)重復(fù)、 無(wú)沖突，確保制度設(shè)置的合理、統(tǒng)一和制度之間的協(xié)調(diào)一致。第十條 管理制度編寫(xiě)格式：（1） 管理制度類(lèi)別編號(hào)的構(gòu)成：由股份公司的標(biāo)準(zhǔn)代碼、下屬子公司的標(biāo)準(zhǔn)代碼、管理制度的類(lèi)別代碼、按制度類(lèi)別劃分的制度順序編號(hào)、版號(hào)及修改標(biāo)識(shí)代碼和制度的批準(zhǔn)年號(hào)組成。（2） 管理制度類(lèi)別編號(hào)的表達(dá)形式：股份公司的標(biāo)準(zhǔn)代碼：用“XD ”表示。下屬子公司的標(biāo)準(zhǔn)代碼：用企業(yè)簡(jiǎn)稱(chēng)的漢語(yǔ)拼音的第一個(gè)字頭的字母。如：“XK ”表示西安西電高壓開(kāi)關(guān)有限責(zé)任公司。（3） 管理制度的類(lèi)別代碼：“QZJ ”表示基本管理制度；“QZZ

7、”表示職能管理制度；“BZ ”表示為部門(mén)管理制度。（4） 順序編號(hào)：從 0001 開(kāi)始， 按自然順序號(hào)編到9999為止， 也可將同一類(lèi)制度設(shè)定一個(gè)區(qū)間號(hào)，以便檢索、查詢(xún)。（5） 版號(hào)及修改標(biāo)識(shí)代碼：制度的印刷版次及修改的次數(shù)。版號(hào)用中文如“第一版”表示；當(dāng)修改制度時(shí)，再加修改標(biāo)識(shí)，用羅馬字母I、n、m表示。（6） 制度的批準(zhǔn)年號(hào)：制度批準(zhǔn)的公歷年份號(hào)。3、 管理制度類(lèi)列編號(hào)的格式XD/XKQ （B） ZXXXX （第x版x） xxxx批準(zhǔn)年號(hào)版號(hào)及修改標(biāo)識(shí)代碼順序編號(hào)制度的類(lèi)別代碼下屬子公司標(biāo)準(zhǔn)代碼X公司標(biāo)準(zhǔn)代碼4、 管理制度分類(lèi)編號(hào)的管理：（1） 管理制度的分類(lèi)編號(hào)由公司企業(yè)管理部負(fù)責(zé)統(tǒng)一管

8、理編號(hào)，其他部門(mén)不得自行進(jìn)行編號(hào)。（2） 為使編號(hào)正確、統(tǒng)一，不致發(fā)生重復(fù)，公司企業(yè)管理部應(yīng)按公司的具體情況制訂相應(yīng)的分類(lèi)名細(xì)，認(rèn)真填寫(xiě)并歸集保管，在新增、修改、作廢時(shí)加以登記備案。（3） 管理制度頒布執(zhí)行中需要修改時(shí)，只增加或修改標(biāo)識(shí)代碼和修改批準(zhǔn)年份號(hào)，其余代號(hào)或代碼不變。第十一條管理制度編制的文字格式：1、 制度的編制應(yīng)便于管理、更改、換版和使用的要求。2、 為保證制度結(jié)構(gòu)符合邏輯，易于理解、引用和采用，在內(nèi)容上可采用按“篇”、“章”、“條”、“款”、“項(xiàng)”等順序進(jìn)行多層次的結(jié)構(gòu)劃分。其含義和編號(hào)為：（1） 篇：如果制度涵蓋的內(nèi)容涉及幾個(gè)專(zhuān)業(yè)，可將專(zhuān)業(yè)設(shè)置為篇。在這種情況下，篇應(yīng)從“一”

9、開(kāi)始編號(hào)，編號(hào)用中文數(shù)字，如“第一篇”，各篇的章可以依次連續(xù)編號(hào)。（2） 章：是制度正文層次中的基本組成部分，用中文或阿拉伯?dāng)?shù)字編號(hào)（例：第一章或第1 章、 1. ），編號(hào)應(yīng)依次連續(xù)，附錄不編章號(hào)。（3） 條：是章的有編號(hào)的細(xì)分單元，用中文或阿拉伯?dāng)?shù)字編號(hào)。（1） 制度采用“條例”、“辦法”形式的，其“條”的編碼一般 采用中文表示，且不受章節(jié)的限制依次連續(xù)，如：第一條、第二條。（2） 用阿拉伯?dāng)?shù)字編號(hào)的條，應(yīng)與章節(jié)號(hào)聯(lián)系進(jìn)行編號(hào)。如：1.1、1.2、2.1、2.2。（4） 款：是條的有編號(hào)的細(xì)分內(nèi)容，用中文或阿拉伯?dāng)?shù)字編號(hào)，其編號(hào)應(yīng)根據(jù)條的編號(hào)規(guī)律及形式進(jìn)行（如：一、二或 1.1.1、1.1.

10、2 ）。（5） 項(xiàng)：是款中一個(gè)更細(xì)化的具體內(nèi)容，可編號(hào)或 不編號(hào)。3、 制度編制的內(nèi)容格式可參照GB/T1.1 1993標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4、 各類(lèi)制度的封面格式見(jiàn)附錄A。5、 除特殊情況外，文件用紙采用A4 規(guī)格。6、 頁(yè)碼應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字從正文開(kāi)始編號(hào)。第十二條對(duì)于“公司章程”、“條例”、“辦法”形式的制度，其格式一般采用中文（例：第一章、第一條等）格式；其他制度的格式一般采用阿拉伯?dāng)?shù)字（例：1 .、1.1、1.1.1、1.2.1 等）格式。第四章 管理制度的編制、審批程序第十三條管理制度的編制程序按以下步驟進(jìn)行：1、 制度編制或修訂項(xiàng)目的提出由各職能部門(mén)或責(zé)任人提出相關(guān)制度因

11、沒(méi)有或不完善，或現(xiàn)有制度不適合現(xiàn)行體制的要求等原因而需建立新制度或修改現(xiàn)有制度的理由，并提由制度項(xiàng)目編制申請(qǐng)。二、制度編制項(xiàng)目申請(qǐng)的確認(rèn)制度編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)公司企業(yè)管理部辦公室，由企業(yè)管 理部（制度管理綜合歸口部門(mén)）進(jìn)行核實(shí)和確定，提由具體 意見(jiàn)報(bào)具有審批權(quán)限的上級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行確認(rèn)批準(zhǔn)，將其確 認(rèn)批準(zhǔn)結(jié)果反饋給制度編制項(xiàng)目申請(qǐng)部門(mén)或責(zé)任人。三、編制起草按照申請(qǐng)確認(rèn)批準(zhǔn)結(jié)論，由制度編制項(xiàng)目申請(qǐng)部門(mén)或責(zé) 任人組織有關(guān)人員搜集、整理有關(guān)資料，并按照本條例的規(guī) 定進(jìn)行制度的起草。四、征求意見(jiàn)（會(huì)簽）制度草案編制完成后，經(jīng)過(guò)編制部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，如制 度內(nèi)容涉及其他職能部門(mén)，編制部門(mén)應(yīng)將草案送交相關(guān)的職 能

12、部門(mén)征求意見(jiàn)，并進(jìn)行會(huì)簽。五、修改對(duì)會(huì)簽后的制度草案參照征求意見(jiàn)（會(huì)簽）結(jié)論進(jìn)行整 理和修改，如有必要，請(qǐng)相關(guān)的職能會(huì)簽部門(mén)進(jìn)一步確認(rèn)。六、初審經(jīng)修改后的草案送交公司企業(yè)管理部（制度管理綜合歸口部門(mén)）進(jìn)行初審。企業(yè)管理部對(duì)其內(nèi)容的正確性、完整性、與其他相關(guān)制度之間的銜接、草案所涉及到的職能之間的協(xié)調(diào)性、行文格式的規(guī)范性等進(jìn)行審查；形成的審查結(jié)論以文 字形式作為報(bào)批與部分修改的依據(jù)，并備案。七、批準(zhǔn)經(jīng)初審后的修改稿由公司企業(yè)管理部（制度管理綜合歸 口部門(mén)）給予統(tǒng)一編號(hào)后，為送審稿，報(bào)公司主管副經(jīng)理審 查、審定、簽字后，即為制度的報(bào)批稿。報(bào)批稿由公司企業(yè) 管理部根據(jù)制度類(lèi)別遞交給具有批準(zhǔn)權(quán)限的董事

13、會(huì)或總經(jīng) 理審定批準(zhǔn)。八、頒發(fā)經(jīng)批準(zhǔn)的制度，由公司企業(yè)管理部制辦頒發(fā)執(zhí)行的文 件，將該項(xiàng)制度正式頒發(fā)執(zhí)行，并負(fù)責(zé)辦理歸檔手續(xù)。九、歸檔企業(yè)管理部應(yīng)按制度的類(lèi)別辦理歸檔、保管、借閱、復(fù) 制等手續(xù)。第十四條 管理制度批準(zhǔn)權(quán)限：基本管理制度一般應(yīng)由 董事會(huì)（部分制度由股東會(huì)或股東大會(huì)）審議批準(zhǔn)，其中子 公司法人治理類(lèi)制度應(yīng)由股份公司審議，由子公司按法定程 序批準(zhǔn)；職能管理制度一般應(yīng)由總經(jīng)理（總經(jīng)理辦公會(huì)）審議批 準(zhǔn)；部門(mén)管理制度一般應(yīng)由總經(jīng)理或總經(jīng)理授權(quán)的人員批 準(zhǔn)。第十五條股份公司所屬子公司的基本管理制度需報(bào)股份公司審批并備案，子公司的職能管理制度應(yīng)提交股份公司 業(yè)務(wù)歸口部門(mén)備案。第五章制度的仲裁第十六條管理制度的仲裁：一、制度仲裁的對(duì)象是制度執(zhí)行過(guò)程中的職能糾紛和 業(yè)務(wù)處理方式、方法糾紛。2、 仲裁方式：（1） 職能部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)處理方式、方法糾紛的仲 裁。（2） 公司企業(yè)管