醫(yī)院外包服務(wù)項(xiàng)目審核制度與程序

1、醫(yī)院外包業(yè)務(wù)工程評(píng)估和審核制度一、外包業(yè)務(wù)工程評(píng)估和審核外部業(yè)務(wù)申請(qǐng)科室或部門為外包業(yè)務(wù)的主管職能部門,負(fù)責(zé)相應(yīng)外包業(yè)務(wù)的治理.提出業(yè)務(wù)外包的科室主任為外包業(yè)務(wù)主管責(zé)任人,負(fù)責(zé)對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性、可行性等工程評(píng)估.業(yè)務(wù)外包需進(jìn)行內(nèi)局部析評(píng)估.主要包括：1、業(yè)務(wù)是否是醫(yī)院的核心業(yè)務(wù).2、包業(yè)務(wù)自己完成與外包的優(yōu)缺點(diǎn)即完成相應(yīng)目標(biāo)的程度可行性.3、外包是否能降低生產(chǎn)本錢經(jīng)濟(jì)性.院辦負(fù)責(zé)對(duì)提交的外包業(yè)務(wù)評(píng)估分析報(bào)告進(jìn)行討論、決定.確需外包的,經(jīng)審核同意后交由相應(yīng)科室負(fù)責(zé)進(jìn)行相關(guān)招投標(biāo)比選、實(shí)施、監(jiān)管工作.二、業(yè)務(wù)外包流程1、根據(jù)?醫(yī)院外包業(yè)務(wù)遴選和方法?和?科區(qū)醫(yī)院外包業(yè)務(wù)治理制度?制定招標(biāo)比選文

2、件并采取適宜方式公開招標(biāo)公告.2、愿意承包的公司按招標(biāo)要求做投標(biāo)文件.3、按公告上規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)比選,醫(yī)院評(píng)標(biāo)小組依據(jù)招標(biāo)比選文件及相關(guān)公司或效勞部標(biāo)書集體評(píng)標(biāo),條件優(yōu)得分高者中標(biāo).4、簽訂?外包合同?、訂立?實(shí)施細(xì)那么和方法?、?檢查與考核方案?等.二、業(yè)務(wù)外包的監(jiān)管部門及監(jiān)管程序1、業(yè)務(wù)外包申請(qǐng)科室負(fù)責(zé)人及監(jiān)管人員依據(jù)合同及附件的要求對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行日?？己伺c效勞質(zhì)量的監(jiān)督,現(xiàn)場(chǎng)指揮與協(xié)調(diào)；2、定期收集信息,并將相應(yīng)的信息制成質(zhì)量考核通報(bào)交與財(cái)務(wù)科作為支付外包費(fèi)的依據(jù)；3、如發(fā)現(xiàn)外包業(yè)務(wù)效勞公司未履行合同內(nèi)容,及時(shí)提出限期改正,如有嚴(yán)重違約情況,對(duì)其進(jìn)行書面警告,如拒不履約可上報(bào)分

3、管領(lǐng)導(dǎo)后,由醫(yī)院辦公會(huì)決定是否重新招標(biāo)更換外包公司.三、各環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)及管控舉措制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案,是指醫(yī)院根據(jù)年度經(jīng)營(yíng)方案和業(yè)務(wù)外包治理制度,結(jié)合確定的業(yè)務(wù)外包范圍,制定實(shí)施方案.該環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)主要是：醫(yī)院缺乏業(yè)務(wù)外包治理制度,導(dǎo)致制定實(shí)施方案時(shí)無(wú)據(jù)可依：業(yè)務(wù)外包治理制度未明確業(yè)務(wù)外包范圍,可能導(dǎo)致有關(guān)科室在制定實(shí)施方案時(shí),將不宜外包的核心業(yè)務(wù)進(jìn)行外包；實(shí)施方案不合理、不符合醫(yī)院經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)或內(nèi)容不完整,可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包失敗.主要管控舉措：第一,建立和完善業(yè)務(wù)外包治理制度,根據(jù)各類業(yè)務(wù)與核心業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)度、對(duì)外包業(yè)務(wù)的限制程度以及外部市場(chǎng)成熟度等標(biāo)準(zhǔn),合理確定業(yè)務(wù)外包的范圍,并根據(jù)是否對(duì)醫(yī)院經(jīng)營(yíng)

4、有重大影響對(duì)外包業(yè)務(wù)實(shí)施分類治理,以突出管控重點(diǎn).同時(shí),明確規(guī)定業(yè)務(wù)外包的方式、條件、程序和實(shí)施等相關(guān)內(nèi)容.第二,嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)外包治理制度規(guī)定的業(yè)務(wù)外包范圍、方式、條件、程序和實(shí)施等內(nèi)容制定實(shí)施方案,防止將核心業(yè)務(wù)外包,同時(shí)保證方案的完整性.第三,根據(jù)醫(yī)院年度預(yù)算以及經(jīng)營(yíng)方案,對(duì)實(shí)施方案的重要方面進(jìn)行深入評(píng)估及復(fù)核,包括承包方的選擇方案、外包業(yè)務(wù)的成本效益及風(fēng)險(xiǎn)、外包合同期限、外包方式、員工培訓(xùn)方案等,保證方案的可行性.第四,認(rèn)真聽(tīng)取外部專業(yè)人員對(duì)業(yè)務(wù)外包的意見(jiàn),并根據(jù)其合理化建議完善實(shí)施方案.審核批準(zhǔn),是指醫(yī)院應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)徍伺鷾?zhǔn)業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案.該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：審批制度不健

5、全,導(dǎo)致對(duì)業(yè)務(wù)外包的審批不標(biāo)準(zhǔn)：審批不嚴(yán)格或者越權(quán)審批,導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包決策出現(xiàn)重大疏漏,可能引發(fā)嚴(yán)重后果；未能對(duì)業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案是否符合本錢效益原那么進(jìn)行合理審核以及做出恰當(dāng)判斷,導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包不經(jīng)濟(jì).主要管控舉措：第一,建立和完善業(yè)務(wù)外包的審核批準(zhǔn)制度.明確授權(quán)批準(zhǔn)的方式、權(quán)限、程序、責(zé)任和相關(guān)限制舉措,規(guī)定各級(jí)人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批,不得超越權(quán)限審批.同時(shí)加大對(duì)分公司重大業(yè)務(wù)外包的管控力度,防止因分公司越權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)外包給企業(yè)帶來(lái)不利后果.第二,在對(duì)業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)時(shí),應(yīng)當(dāng)著重比照分析該業(yè)務(wù)工程在自營(yíng)與外包情況下的風(fēng)險(xiǎn)和收益,確定外包的合理性和可行性.第三,總會(huì)計(jì)師或醫(yī)院分管

6、會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參與重大、業(yè)務(wù)外包的決策,對(duì)業(yè)務(wù)外包的經(jīng)濟(jì)效益做出合理評(píng)價(jià).第四,對(duì)于重大業(yè)務(wù)外包方案,應(yīng)當(dāng)提交院長(zhǎng)辦公會(huì)或職工代表大會(huì)審批.選擇承包方,是指醫(yī)院應(yīng)當(dāng)根據(jù)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案選擇承包方.該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：承包方不是合法設(shè)立的法人主體,缺乏應(yīng)有的專業(yè)資質(zhì),從業(yè)人員也不具備應(yīng)有的專業(yè)技術(shù)資格,缺乏從事相關(guān)項(xiàng)日的經(jīng)驗(yàn),導(dǎo)致醫(yī)院遭受損失甚至陷入法律糾紛；外包價(jià)格不合理,業(yè)務(wù)外包本錢過(guò)高導(dǎo)致難以發(fā)揮業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢(shì)；存在商業(yè)賄賂等舞弊行為,導(dǎo)致相關(guān)人員涉案.主要管控舉措：第一,充分調(diào)查候選承包方的合法性.即：是否為依法成立、合法經(jīng)營(yíng)的專業(yè)效勞機(jī)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)組織,是否具有相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)范圍和

7、固定的辦公場(chǎng)所.第二,調(diào)查候選承包方的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力及其從業(yè)人員的職業(yè)履歷和專業(yè)技能.第三,考察候選承包方從事類似工程的成功做法、各界評(píng)價(jià)和口碑.第四,綜合考慮醫(yī)院內(nèi)、外部因素,對(duì)業(yè)務(wù)外包的人工本錢、營(yíng)銷本錢、業(yè)務(wù)收入、人力資源等指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算分析,合理確定外包價(jià)格,嚴(yán)格限制業(yè)務(wù)外包本錢.第五,引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),遵循公開、公平、公正的原那么,采用公開招標(biāo)等方式,擇優(yōu)選擇承包方.第六,根據(jù)規(guī)定的程序和權(quán)限從候選承包方中擇優(yōu)做出選擇,并建立嚴(yán)格的回避制度和監(jiān)督處分制度,防止相關(guān)人員在選擇承包方過(guò)程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為.簽訂業(yè)務(wù)外包合同確定承包方后,醫(yī)院應(yīng)當(dāng)及時(shí)與選定的承包方簽訂業(yè)務(wù)

8、外包合同,約定業(yè)務(wù)外包的內(nèi)容和范圍,雙方權(quán)利和義務(wù),效勞和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),保密事項(xiàng),費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任等事項(xiàng).該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：合同條款未能針對(duì)業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)做出明確的約定,對(duì)承包方的違約責(zé)任界定不夠清楚,導(dǎo)致醫(yī)院陷入合同糾紛和訴訟；主要管控舉措：第一,在訂立外包合同前,應(yīng)充分考慮識(shí)別,業(yè)務(wù)外包方案中的重要風(fēng)險(xiǎn)因素,并通過(guò)合同條款予以有效躲避或降低.第二,在合同的內(nèi)容和范圍方面,明確承包方提供的效勞類型、數(shù)量、本錢,以及明確界定效勞的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時(shí)間、效勞費(fèi)用等細(xì)節(jié).第三,在合同的權(quán)利和義務(wù)方面,明確醫(yī)院有權(quán)催促承包方改良效勞流程和方法,承包方有責(zé)任根據(jù)合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率,將外包實(shí)

9、施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知醫(yī)院,并對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行有效溝通.第四,在合同的效勞和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面,應(yīng)當(dāng)規(guī)定承包方最低的效勞質(zhì)量要求以及如果未能滿足標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)實(shí)施的補(bǔ)救措施.第五,在合同的保密事項(xiàng)方面,應(yīng)具體約定對(duì)于涉及本醫(yī)院機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項(xiàng),承包方有責(zé)任履行保密義務(wù).第六,在費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面,綜合考慮內(nèi)、外部因素,合理確定外包價(jià)格,嚴(yán)格限制業(yè)務(wù)外包本錢.第七,在違約責(zé)任方面,制定既具原那么性又表達(dá)一定靈活性的合同條款,以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和醫(yī)院自身業(yè)務(wù)的變化.組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包,是指醫(yī)院嚴(yán)格根據(jù)業(yè)務(wù)外包治理制度、工作流程和相關(guān)要求,組織業(yè)務(wù)外包過(guò)程中人、財(cái)、物等方面的資源分配,建立與承包方的合作機(jī)制,為下一環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)

10、外包過(guò)程治理做好準(zhǔn)備,保證承包方嚴(yán)格履行業(yè)務(wù)外包合同.在組織開展業(yè)務(wù)外包時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)外包合同條款,落實(shí)雙方應(yīng)投入的人力資源、資金、硬件及專有資產(chǎn)等,明確承包方提供效勞或產(chǎn)品的工作流程、模式、職能架構(gòu)、工程實(shí)施方案等內(nèi)容.該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包的工作不充分或未落實(shí)到位,影響下一環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)外包過(guò)程治理的有效實(shí)施,導(dǎo)致難以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)外包的目標(biāo).主要管控舉措：第一,根據(jù)業(yè)務(wù)外包制度、工作流程和相關(guān)要求,制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施的管控舉措,包括落實(shí)與承包方之間的資產(chǎn)治理、信息資料治理、人力資源治理、平安保密治理等機(jī)制,保證承包方在履行外包業(yè)務(wù)合同時(shí)有章可循.第二,做好與承包方的對(duì)接工作,通過(guò)培訓(xùn)等

11、方式保證承包方充分了解企業(yè)的工作流程和質(zhì)量要求,從價(jià)值鏈的起點(diǎn)開始限制業(yè)務(wù)質(zhì)量.第三,與承包方建立并保持暢通的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制,以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效解決業(yè)務(wù)外包過(guò)程存在的問(wèn)題.第四,梳理有關(guān)工作流程,明確每個(gè)環(huán)節(jié)上的崗位責(zé)任分工、運(yùn)營(yíng)模式、治理機(jī)制、質(zhì)量水平等方面的要求.驗(yàn)收在業(yè)務(wù)外包合同執(zhí)行完成后需要驗(yàn)收的,醫(yī)院應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)科室或人員對(duì)完成的業(yè)務(wù)外包合同進(jìn)行驗(yàn)收.該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：驗(yàn)收方式與業(yè)務(wù)外包成果交付方式不匹配,驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確,驗(yàn)收程序不標(biāo)準(zhǔn),使得驗(yàn)收工作流于形式,不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)外包質(zhì)量低劣等情況,可能導(dǎo)致醫(yī)院遭受損失.主要管控舉措：第一,根據(jù)承包方業(yè)務(wù)外包成果交付方式的特點(diǎn),制定不同的驗(yàn)收方式.一般而言,可以對(duì)最終產(chǎn)品或效勞進(jìn)行一次性驗(yàn)收,也可以在整個(gè)外包過(guò)程中分階段驗(yàn)收.第二,根據(jù)業(yè)務(wù)外包合同的約定,結(jié)合在日?？?jī)效評(píng)價(jià)根底上對(duì)外包業(yè)務(wù)質(zhì)量是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的根本評(píng)價(jià),確定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn).第三,組織有關(guān)職能科室、財(cái)會(huì)科室、質(zhì)量限制科室的相關(guān)人員,嚴(yán)格根據(jù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)承包方效勞進(jìn)行審查和全面測(cè)試,保證效勞符合需求,并出具驗(yàn)收證實(shí).第四,對(duì)在驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)異常情況的,應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告,查明原因,視問(wèn)題的嚴(yán)重性與承包方協(xié)商采取恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)救舉措,并依法索賠.第五,根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果對(duì)業(yè)務(wù)外包是否到達(dá)預(yù)期目標(biāo)作出總體評(píng)價(jià),據(jù)此對(duì)業(yè)務(wù)外包治理制度和流程進(jìn)行改良和優(yōu)化.會(huì)