202X年證劵從業(yè)資格法律法規(guī)考試題庫

1、202X年證券從業(yè)資格法律法規(guī)考試題庫（5）為您帶來202X年證券從業(yè)資格法律法規(guī)考試題庫（5），供您參考更多相關(guān)資訊請繼續(xù)關(guān)注本網(wǎng)站的更新！希望給您帶來幫助！祝您順利通過考試！202X年證券從業(yè)資格法律法規(guī)考試題庫（5）一、選擇題取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向（）申請融資融券交易權(quán)限。A. 證券交易所B. 托管機(jī)構(gòu)C. 中國證監(jiān)會(huì)D. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)1. 下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A. 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件B. 假借客戶的名義買賣證券C. 接收客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損D. 挪用客戶所委托買賣的證券股東會(huì)的

2、會(huì)議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）日內(nèi)，請求人民法院撤銷。A. 15B. 30C. 60D. 90下列情形表明代銷發(fā)行成功的是（A. 代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數(shù)最達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)最10%勺B. 代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)最達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)最30%勺C. 代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)最達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)最50%勺D. 代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)最達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)最80%勺通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對提交虛假材料的公司，處以（）的罰款。A. 公司注冊資本10咖上15沏下B. 公司注冊資

3、本5咖上15咖下C. 1萬元以上3萬元以下D. 5萬元以上50萬元以下證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，可采取的處罰措施是（）。A. 處以違法所得10倍的罰款B. 情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉C. 沒有違法所得的，處以3萬元的罰款D. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元的罰款證券交易所決定暫?；蛘呓K止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，并報(bào)（）備案。A. 證券公司B. 證監(jiān)會(huì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C. 中國人民銀行2. 下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是（）。A. 限制民事行為能力B. 因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年C

4、. 個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償3. 下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。A. 通過增加公司注冊資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定B. 有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣C. 禁止證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)D. 如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)，認(rèn)股人可以抽回其股本4. 公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括（）。A. 營業(yè)執(zhí)照B. 公司章程C. 稅務(wù)登記證D. 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告二、組合型選擇題1. 下列關(guān)于公司的法律責(zé)任，說法正確的有（）。I.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對提交虛假材料的公司，處以5萬元

5、以上50萬元以下的罰款n.公司的股東未按期交付作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5姆上15如下的罰款m.公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正.處以所抽逃出資金額5咖上15姆下的罰款I(lǐng)V.公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的。由縣級以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以3萬元以上30萬元以下的罰款a. Inivb. InmC.Imivd.imiv證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是()。l. 董事會(huì)秘書n.經(jīng)理m.職I代表iv.獨(dú)立董事a.imivB. IivC. imd.miv2. 下列關(guān)于公開募集基金的說法，正確的有(

6、)。I.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)注冊n.未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金m.只能向不特定對象募集資金IV.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管a.mivb.InC.nmd.niv3. 證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露的信息有（）。I. 參股及控股情況n.負(fù)債及或有負(fù)債情況m.高級管理人員薪酬iv.財(cái)務(wù)收支狀況a. nnmb. imivC.nnivd.nnmiv4. 下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的說法中，正確的有（）。I.公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)n.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱m.公司

7、分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)。應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%J入公司法定公積金iv.資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損a. nnmb. nnivC.nmivd.inmiv5. 下列選項(xiàng)中，屬于董事會(huì)職權(quán)的有（）。I.召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告I作n.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案m.制定公司的基本管理制度IV.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃a. Inb. InmC.nmivd.imiv6. 證券業(yè)協(xié)會(huì)與其建立誠信信息交流渠道的機(jī)構(gòu)有（）I.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)n.全國性證券交易所m.全國性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)iv.地方證券業(yè)協(xié)會(huì)a. Inb. mvC.nnivd.nnmiv7. 下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有（）l. 違背客戶的委托為其買賣證券H.挪用客戶賬戶上的資金m.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣iv.利用傳播媒介傳播虛假信息a. nnmivb. imC.mivD.IIV上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。l. 發(fā)行人n.上市公司的董事m.能夠證明自己沒有過錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人iv.有過錯(cuò)的實(shí)際控制人a. Inivb. mivC.Imd.Inmiv國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查，采取的措施有（）。I.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做