上海市企業(yè)安全風險分級管控實施指南試行)

1、上海市企業(yè)安全風險分級管控實施指南（試行）一、適用范圍本實施指南適用于本市范圍內(nèi)危化、工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風險辨識、評估、分級、管控。其中：危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、倉儲經(jīng)營和自有儲存設(shè)施的經(jīng)營企業(yè)、使用危險化學(xué)品構(gòu)成重大危險源或者存在重點監(jiān)管危險工藝、裝置的企業(yè)，使用危險化學(xué)品作為原料生產(chǎn)化學(xué)品 （危險化學(xué)品除外） 的企業(yè)，冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)，必須嚴格執(zhí)行。二、編制依據(jù)國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見 （安委辦 201611 號），市安委會辦公室關(guān)于印發(fā)本市標本兼治防范遏制重特大事故工作實施方案的通知（滬安委辦 201613號），市安委

2、會辦公室關(guān)于推進構(gòu)建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知 （滬安委辦 201625 號）以及其他國家相關(guān)法規(guī)、標準、政策等要求。三、風險辨識、評估和控制管理（一）基本步驟風險辨識、評估和控制的基本步驟如下：1. 單元劃分：根據(jù)作業(yè)場所、工藝、設(shè)施的不同，編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括廠址、總圖運輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運行、作業(yè)人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理等，科學(xué)劃分作業(yè)單元。2. 風險辨識：確定安全檢查表法（ SCL）、作業(yè)危害分析法（ JHA）等風險辨識方法，組織全體員工參與辨識與作業(yè)活動有關(guān)的所有危險因素，并參照企業(yè)職工傷亡事故分類（ GB6441-1986），綜合考慮起因物、引起

3、事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風險類別。3. 風險評估：結(jié)合企業(yè)實際，可選擇風險矩陣法（ L·S）、作業(yè)條件危險性分析（ LEC）等評估方法（詳見第五章），并對所有風險做出定量評估。依據(jù)各評估方法的風險可容許要求，確定出不可容許的風險內(nèi)容。4. 風險控制：針對不可容許的危險、高度危險、中度危險和輕度危險，制定控制措施，評審控制措施的合理性、充分性、適宜性，確認是否足以把風險控制在可容許的范圍，確認采取的控制措施是否產(chǎn)生新的風險。（二）工作架構(gòu)風險辨識、評估和控制以企業(yè)自主開展為主，成立由企業(yè)主要負責人任組長、技術(shù)負責人和安全管理人員參加的工作組，按照上述基本步驟實施，

4、并形成書面報告，由企業(yè)主要負責人審核簽字。安全風險較高的企業(yè)，應(yīng)當有注冊安全工程師參與。自主開展有困難的企業(yè)，可以聘請第三方專業(yè)服務(wù)機構(gòu)或者有關(guān)專家指導(dǎo)。（三）辨識、評估和控制報告風險辨識、評估和控制報告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾個方面：1. 企業(yè)概況；2. 作業(yè)活動表；3. 風險點；4. 潛在事故類別及后果；5. 風險等級；6. 現(xiàn)有風險控制措施；7. 根據(jù)評估結(jié)果所采取的措施；8. 評估人員、審核人員、日期等。四、風險點辨識方法（一）物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷推薦以安全檢查表法（ SCL）對各個作業(yè)單元的物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷進行辨識。?；袠I(yè)企業(yè)可

5、以參照危險化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實施導(dǎo)則（安監(jiān)總管三 2012103 號）、危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（ AQ3013-2008）評分細則、國家安全監(jiān)管總局發(fā)布的重點監(jiān)管危險化學(xué)品安全措施和事故應(yīng)急處置原則（安監(jiān)總廳管三2011142 號、安監(jiān)總管三 201312 號）和化工（危險化學(xué)品）企業(yè)安全檢查重點指導(dǎo)目錄（安監(jiān)總管三 2015113 號）等，根據(jù)劃分的作業(yè)單元，從基礎(chǔ)管理、選址布局、工藝管理、設(shè)備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、危化品管理、儲運系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表。冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)可以參照國家安全監(jiān)管總局編寫的 工貿(mào)

6、行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊 （2016 版）（安監(jiān)總管四 201631 號）制定安全檢查表。（二）人的不安全行為推薦以作業(yè)危害分析法（ JHA），并按照作業(yè)步驟分解，逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行辨識。五、風險評估方法為滿足風險分級的需要，評估方法可以選用危險性預(yù)分析法（ PHA）、事故樹分析（ FTA）、事件樹分析（ ETA）、故障類型及影響分析法（ FMEA）、危險與可操作性研究（ HAZOP）、風險矩陣法（ L·S）、作業(yè)條件危險性分析（ LEC）、道化學(xué)（ DOW）、蒙德法（ ICI ）、危險度評價法、單元危險性快速排序法、火災(zāi)爆炸數(shù)學(xué)模型計算等定量評估方法。

7、企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證，確定適用的風險評估方法。必要時，宜根據(jù)評估方法的特點，選用幾種評估方法對同一評估對象進行評估，互相補充、分析綜合、相互驗證，以提高評估結(jié)果的準確性。行業(yè)有規(guī)定的，選擇評估方法時從其規(guī)定。例如，涉及重點監(jiān)管危險化學(xué)品的儲罐，應(yīng)選用危險與可操作性研究（ HAZOP）。行業(yè)無規(guī)定的，從方便企業(yè)自主開展和全面推廣的角度，建議采用風險矩陣法（ L·S）或者作業(yè)條件危險性分析（ LEC）。六、風險分級及管控原則（一）基本原則安全風險等級從高到低劃分為4 級：A 級：重大風險 / 紅色風險，評估屬不可容許的危險； 必須建立管控檔案，明確不可容許的危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采

8、取安全措施，并制定應(yīng)急措施；當風險涉及正在進行中的作業(yè)時，應(yīng)暫停作業(yè)。B 級：較大風險 / 橙色風險，評估屬高度危險；必須建立管控檔案，明確高度危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施；當風險涉及正在進行中的作業(yè)時，應(yīng)采取應(yīng)急措施。C級：一般風險 / 黃色風險，評估屬中度危險； 必須明確中度危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。D級：低風險 / 藍色風險，評估屬輕度危險和可容許的危險；需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。（二）升級管控1. 涉及下列情形的 B 級、 C級風險，應(yīng)直接確定為 A 級：（1）構(gòu)成危險化學(xué)品一級、

9、二級重大危險源的場所和設(shè)施；（2）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置；（3）危險化學(xué)品長輸管道；（4）同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員 10 人以上的。2. 涉及下列情形的 C級風險，應(yīng)直接確定為 B 級：（ 1）構(gòu)成危險化學(xué)品三級、四級重大危險源的場所和設(shè)施；（ 2）涉及劇毒化學(xué)品的場所和設(shè)施；（ 3）化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作；（ 4）同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員 3 人以上的。七、風險控制措施企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應(yīng)急處置措施等 4 個邏輯順序，對每一個風險點制定精準的風險控制措施。八、持續(xù)改進原則上，企業(yè)應(yīng)每年開展 1 次安全風險辨識、評估、分級、管控

10、工作。在生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等發(fā)生變化時，應(yīng)立即開展辨識、評估、分級、管控工作。九、風險報告企業(yè)應(yīng)根據(jù)各區(qū)安全監(jiān)管局的具體要求，定期報送風險辨識、評估、分級、管控有關(guān)情況。風險報告應(yīng)包括風險點及其危險因素、評估分級情況、管控措施和應(yīng)急處置方法等。十、其他（一）與現(xiàn)狀安全評價的關(guān)系企業(yè)在現(xiàn)狀安全評價時已委托第三方專業(yè)服務(wù)機構(gòu)進行過風險辨識、 評估、分級、管控等工作的，應(yīng)當對原有風險管理內(nèi)容重新確認。本實施指南實行后，企業(yè)在開展現(xiàn)狀安全評價時，應(yīng)當要求第三方專業(yè)服務(wù)機構(gòu)嚴格依照本實施指南進行安全風險辨識、評估、分級和管控。（二）與安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建的關(guān)系安全生產(chǎn)標準化初

11、評和期滿復(fù)評的企業(yè)， “安全風險管控”要素存在扣分情況的，應(yīng)當立即整改備查。本實施指南實行后，“安全風險管控”要素仍未達要求的，企業(yè)應(yīng)當整改完畢后再提出安全生產(chǎn)標準化評審申請。十一、施行日期和有效期本實施指南自 2017 年 6 月 1 日起試行，有效期為2 年。附件： 1. 風險矩陣法（ L·S）2. 作業(yè)條件風險程度評價（ LEC）附件 1風險矩陣法（ L·S）英國石油化工行業(yè)最先采用，即辨識出每個作業(yè)單元可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應(yīng)的風險控制措施。風險

12、的數(shù)學(xué)表達式為：RL×S。其中：R代表風險值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性（L）進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L 值。偏差發(fā)生頻安全檢查 ?賦值 ?率?員工勝任程度控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、操作規(guī)程 ?（意識、技能、經(jīng)報警、應(yīng)急措施）?驗） ?每次無檢查（作業(yè)）作業(yè)或每標準或不按標準檢5?查（作業(yè)） ?月發(fā)生 ?每季檢查（作業(yè)） 標度都有發(fā)準不全或很少按標4?準檢查（作業(yè)） ?生?每年發(fā)生變更后檢都有發(fā)查（作業(yè)）標準未及3?時修訂或多數(shù)時候生?無操作規(guī)程或從

13、不執(zhí)行操作規(guī)程 ?操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程 ?發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多不勝任（無上崗資格證、無任何培無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應(yīng)急措施。 ?訓(xùn)、無操作技能） ?不夠勝任（有上有監(jiān)控措施但不能滿足崗資格證、 但沒有接控制要求，措施部分投用或有受有效培訓(xùn)、 操作技時投用；有應(yīng)急措施但不完善能差） ?或沒演練。 ?一般勝任（有上監(jiān)控措施能滿足控制要崗資格證、接受培求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更訓(xùn)、但經(jīng)驗、技能不后不能及時恢復(fù)； 有應(yīng)急措施不按標準檢查（作數(shù)操作不執(zhí)行足，曾多次出錯） ?但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)） ?操作規(guī)程 ?業(yè)人員不清楚。 ?每年勝任（有上崗資監(jiān)控措施能滿足控制

14、要標準完善但偶操作規(guī)程格證、接受有效培求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或都有發(fā)生爾不按標準檢查、 作 齊全但偶爾不2?或曾經(jīng)發(fā)執(zhí)行 ?訓(xùn)、經(jīng)驗、技能較好， 誤動作；有應(yīng)急措施但每年只業(yè) ?但偶爾出錯） ?演練一次。 ?生過 ?高度勝任（有上操作規(guī)程從未標準完善、按標崗資格證、 接受有效1?發(fā)生過 ?準進行檢查、作業(yè) ?齊全，嚴格執(zhí)行培訓(xùn)、經(jīng)驗豐富，技并有記錄 ?能、安全意識強） ?監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次。 ?從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度（S）進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終

15、的S 值。人員傷害情況 ?財產(chǎn)損失、設(shè)備法律法規(guī)環(huán)境破聲譽影響 ?等級 ?設(shè)施損壞 ?符合性 ?壞?一般無損傷 ?一次事故直接經(jīng)濟完全符合 ?基本無影本崗位或1?損失在 5000 元以下 ?響?作業(yè)點 ?一次事故直接經(jīng)濟不符合公設(shè)備、設(shè)沒有造成1至2人輕傷?損失 5000 元及以上， 1司規(guī)章制施周圍受2?公眾影響 ?萬元以下 ?度要求 ?影響 ?造成 1至 2人重一次事故直接經(jīng)濟不符合事作業(yè)點范引起省級媒體損失在 1 萬元及以上， 1圍內(nèi)受影報道，一定范圍內(nèi)造3?傷 3至 6人輕傷 ?業(yè)部程序要求 ?0 萬元以下 ?響?成公眾影響 ?1至2人死亡一次事故直接經(jīng)濟潛在不符造成作業(yè)引起國家主流3

16、 至 6 人重傷或嚴損失在 10 萬元及以上， 合法律法區(qū)域內(nèi)環(huán)境破4?媒體報道 ?重職業(yè)病 ?100 萬元以下 ?規(guī)要求 ?壞?3 人及以上死亡一次事故直接經(jīng)濟造成周邊引起國際主流違法 ?環(huán)境破5?7 人及以上重傷 ?損失在 100 萬元及以上 ?媒體報道 ?壞?確定了 S 和 L 值后，根據(jù) RL×S計算出風險度R的值。嚴重性 S可能性 L?1?2?3?4?5?1?1?2?3?4?5?2?2?4?6?8?10?3?3?6?9?12?15?4?4?8?12?16?20?5?5?10?15?20?25?根據(jù) R的值的大小將風險級別分為以下四級：RL×S 1725：A 級，需

17、要立即暫停作業(yè)；RL×S 1316：B 級，需要采取控制措施；RL×S 812：C級，需要有限度管控；RL×S 17：D級，需要跟蹤監(jiān)控或者風險可容許。附件 2作業(yè)條件風險程度評價（LEC）基本原理是根據(jù)風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：DLEC。式中：D風險值；L發(fā)生事故的可能性大??；E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為 0；而必然發(fā)生的事故概率為1。從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不

18、可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為0.1 ，而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。分數(shù)值 ?事故發(fā)生的可能性 ?分數(shù)值 ?事故發(fā)生的可能性 ?106完全可能預(yù)料相當可能可0.5很不可能， 可能設(shè)想31?能，但不經(jīng)?？赡苄孕?，完全意外 ?0.20.1?極不可能實際不可能 ?當確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大， 規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5 ，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值。分數(shù)值 ?頻繁程度 ?分數(shù)值 ?頻繁程度 ?106連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴21每月一次暴露每年幾次3?露每周一次，或偶然暴露 ?0.5?暴露非常罕見地暴露 ?關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，規(guī)定其分數(shù)值為1-100