5合同管理制度

1、合同管理制度1 范圍本標準規(guī)定了龍騰公司合同管理工作的管理機構(gòu)、職責、合同的授權(quán)委托、洽談、承辦、會簽、訂閱、履行和變更、終止及爭議處理和合同管理的處罰、獎勵；本標準適用于龍騰公司項目建設期間的各類合同管理工作，廠內(nèi)各類合同的管理，廠內(nèi)所屬各具法人資格的部門，參照本標準執(zhí)行。2 規(guī)范性引用文件中華人民共和國合同法龍騰公司合同管理辦法3 定義、符號、縮略語無4 職責4.1 總經(jīng)理：龍騰公司經(jīng)營管理的法定代表人。負責對廠內(nèi)各類合同管理工作實行統(tǒng)一領導。以法人代表名義或授權(quán)委托他人簽訂各類合法合同，并對電廠負責。4.2 工程部：是發(fā)電廠建設施工安裝等工程合同簽訂管理部門；負責簽訂管理基建、安裝、人工

2、技術的工程合同。4.3 經(jīng)營部：是合同簽訂管理部門，負責管理設備、材料、物資的訂購合同。4.5 合同管理部門履行以下職責： 建立健全合同管理辦法并逐步完善規(guī)范； 參與合同的洽談、起草、審查、簽約、變更、解除以及合同的簽證、公證、調(diào)解、訴訟等活動，全程跟蹤和檢查合同的履行質(zhì)量； 審查、登記合同對方單位代表資格及單位資質(zhì)，包括營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、技術裝備、信譽、越區(qū)域經(jīng)營許可等證件及履約能力（必要時要求對方提供擔保），檢查合同的履行情況； 保管法人代表授權(quán)委托書、合同專用章，并按編號歸口使用； 建立合同管理臺帳，對合同文本資料進行編號統(tǒng)計管理； 組織對法規(guī)、制度的學習和貫徹執(zhí)行，定期向有關領導和部

3、門報告工作； 在總經(jīng)理領導下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技術部：專職合同管理員及材料、燃料供應部兼職合同管理員履行以下職責： 在主任領導下，做好本部門負責的各項合同的管理工作，負責保管“法人授權(quán)委托書”； 簽訂合同時，檢查對方的有關證件，對合同文本內(nèi)容依照法規(guī)進行檢查，檢查合同標的數(shù)量、金額、日期、地點、質(zhì)量要求、安全責任、違約責任是否明確，并提出補充及修改意見。重大問題應及時向有關領導報告，提出解決方案； 對專業(yè)對口的合同統(tǒng)一編號、登記、建立臺帳，分類整理歸檔。對合同承辦部門提供相關法規(guī)咨詢和日常協(xié)作服務工作； 工程技術部專職合同管理員負責收集整理各類合同，建立合同統(tǒng)計臺帳，并負責

4、向檔案室移交歸檔合同檔案。5 管理內(nèi)容5.1 合同的授權(quán)委托 授權(quán)委托實行事務委托為主，職務授權(quán)委托為輔的原則。即由法定代表人根據(jù)合同內(nèi)容、專業(yè)委托授權(quán)承辦部門和代理簽訂人。 辦理合同事務的職工，需具備專業(yè)技術能力、熟悉合同法規(guī)，作風廉潔，并獲得授權(quán)委托。 合同需異地洽談簽訂時，外出承辦人員須持有總經(jīng)理簽發(fā)的授權(quán)委托書（授權(quán)委托書由合同管理歸口部門管理，總經(jīng)理批準簽發(fā)），并按委托書的要求辦理。 委托代理人、合同承辦部門人員要嚴格按合同法規(guī)認真履行職責，維護電廠利益。無權(quán)代理、越權(quán)代理或串通對方以職謀私，損害國家、集團利益所簽訂的合同無效，責任人要承擔相應的經(jīng)濟責任和法律責任。 禁止委托外單位或

5、非公司職工代簽合同和代外單位簽訂擔保合同。確需委托代簽合同和擔保時，需由有關部門研究，并以書面形式說明與其連帶權(quán)益義務，報請總經(jīng)理批準后，方可實施。 凡合同造價在10萬元（含10萬元）以上的基建工程、生產(chǎn)系統(tǒng)合同，8萬元（含8萬元）以上的非生產(chǎn)系統(tǒng)合同（含汽車修配）及其勞動保護用品的購置合同由總經(jīng)理簽訂或由總經(jīng)理實行一事一委托辦理；其他合同由總經(jīng)理授權(quán)廠內(nèi)主管領導按專業(yè)分工代理簽訂，授權(quán)范圍如下：.1 副總經(jīng)理簽訂10萬元（不含10萬元）以上，30萬元以下的基建工程、大修、維修、更改、科技以及設備、材料、備品備件合同；.2 總工程師簽訂10萬元（不含10萬元）以下的基建工程、生產(chǎn)維修、大修、更

6、改、科技及8萬元以下的教育培訓合同；.3各主管領導所簽發(fā)的合同，由各項目主管部門和項目使用負責部門指派專人承辦，并督促履行，不得將整體項目拆零簽訂合同。5.2 合同的洽談 總經(jīng)理或總經(jīng)理委托廠內(nèi)主管領導組織洽談的合同：.1 30萬元及以上的基建工程、材料、設備、備品備件、工器具、科技、更改、外委修理、外委加工、燃料采購等合同；.2 10萬元及以上的勞務、涉外聯(lián)營、擔保、租賃、借貸、財產(chǎn)保險、勞務用品等合同。 廠內(nèi)主管領導或廠內(nèi)主管領導委托檢修副總或工程技術部主任組織洽談的合同：.1 10萬元至30萬元的設備、材料（包括高新技術材料、耐磨材料、有特殊要求的材料），高新技術產(chǎn)品的訂購。基建（或更新

7、改造）工程、科技、外委施工安裝、外委修理合同；.2 10萬元以下，但技術復雜，對基建及生產(chǎn)影響較大的工程項目、科技項目、外委施工安裝、外委修理合同。 廠內(nèi)主管領導或廠內(nèi)主管領導委托材料供應部主任組織洽談的合同：.1 單項價格或同類物品總價在10萬元以上，30萬元以下的通用設備、備品配件、材料、工器具的訂購合同；.2 10萬元至30萬元的外委加工合同。 下列合同由合同承辦部門洽談:.1 單項價格或同類物品總價在5萬元以上，10萬元以下的工程、設備、材料、備品備件、工器具訂購合同；.2 5萬元以上，10萬元以下的更新改造、科技項目、外委施工安裝、外委修理和外委加工合同；.3 5萬元以上，10萬元以

8、下的教育培訓、勞務、生活后勤、綠化、衛(wèi)生等合同；.4 3萬元以上以決算形式委托的工程合同。 工程總價或同類物品總價在5萬元以下的經(jīng)濟合同由承辦部門洽談，經(jīng)公司主管領導簽字后，由合同管理部門蓋章生效。 合同承辦部門、項目主管部門、項目使用部門參加所列各項合同的洽談，合同管理部門、監(jiān)察部門、審計部門、財務部門及法律顧問參加5.2.4條款中合同的洽談，承辦部門負責履行合同會簽手續(xù)。5.3 合同的承辦 廠內(nèi)各類洽談成功的合同按專業(yè)歸口分工承辦。 廠內(nèi)涉外、聯(lián)營及其它即時性合同由總經(jīng)理直接或委托被授權(quán)人承辦。 材料供應部承辦材料、設備、機具、備品備件、五金化工采購合同。 燃料供應部承辦燃煤、燃油合同。

9、辦公室承辦辦公用品、低置易耗品等合同。 財務部門承辦借貸、財產(chǎn)保險、財產(chǎn)租賃合同。 工程技術部承辦基建工程、技術、科技、修理等合同。 人力資源部承辦勞務、勞動、教育、培訓等合同。 信息中心承辦信息管理系統(tǒng)有關的科技合同。 綠化環(huán)衛(wèi)部門承辦有關綠化合同。 多經(jīng)公司承辦本廠涉外聯(lián)營、擔保及電廠與電廠所屬多經(jīng)公司的承包、租賃合同。 合同的承辦由項目主管部門或領導指定承辦部門或承辦人，項目主管部門和承辦部門應提出合同草本或意向書報領導審定。 合同承辦人員根據(jù)合同類別與對方共同起草、擬定、傳遞合同初稿。參與合同洽談、簽訂、變更、解除、仲裁、訴訟活動。對合同履行情況進行全面監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題連同提出的方案

10、以書面形式向有關領導匯報。承辦人保管合同及其有關文件信函、電傳資料等；對承辦部門負責。承辦部門對合同的擬定、簽訂、履行等全過程負責。5.4 合同的會簽 簽訂合同前，由合同管理員工承辦人在合同文本封面上附合同會簽單，依據(jù)經(jīng)批準的計劃或項目委托書按專業(yè)負責范圍，分送有關合同審核部門審核會簽。 合同的洽談、訂立、審查會簽、批準與行政及專業(yè)責任掛鉤，簽字人員按職能負責。 根據(jù)上級主管部門有關合同會簽制度的要求，會簽部門的責任如下：.1合同承辦部門審查合同的經(jīng)濟性（核算準確、合理）、技術性（真實可靠、完備可行）、可行性（可操作性）和合同的安全性；.2 財務部門對合同訂立、履行過程中的活動是否符合國家財經(jīng)

11、紀律進行監(jiān)督、審核、審查資金、資產(chǎn)（來源合法、所有權(quán)明確、資金用途及使用合法）的合法性，價款、酬金和結(jié)算的合理、合法性，索賠條款的合法性及財務部門認為需要審核的其它內(nèi)容。對違反紀律、財經(jīng)法規(guī)和合同管理辦法所簽訂的合同，應拒絕支付；.3 審計、監(jiān)察部門在其職責范圍內(nèi)參加招標、評標活動，對合同的洽談、簽訂程序的嚴密性、履行情況及結(jié)果進行監(jiān)督和審查見證；.4 法律辦（法律顧問）、合同管理員審查合同主體、內(nèi)容、簽約程序、形式的合法性；.5 合同管理部門對合同的嚴密性（條款齊備、文字清楚、權(quán)利、義務具體準確，手續(xù)完備，附件合法）；可行性（資信、方式切實可靠），合同承辦形式（承辦部門無誤、符合程序、審核部

12、門意見齊全、正副本及附件份數(shù)齊備）及合同管理部門認為需審查的其他內(nèi)容進行審查；.6 項目部門對合同全部內(nèi)容知曉、理解后審查合同的合理性及協(xié)作方法、時間、提供條件、安全措施、材料供應等情況；.7 其他會簽部門根據(jù)其職責范圍對合同進行監(jiān)督、審核；.8 各合同審核部門在審查合同草案時，發(fā)現(xiàn)有錯誤、遺漏、不妥時，應在審查意見中予以明確并提出修改意見，需要退改時，應連同全部文件退還合同承辦人；承辦人修改后應重新申請審核。審核人員不填注修改意見一律視為無異議。5.5 合同的訂立 合同的簽訂必須遵守中華人民共和國合同法以及相關法律、法規(guī)和本公司有關制度。 對外所簽合同采用“龍騰公司”落款。 合同文本必須條款

13、完備、具體、詳盡，語言嚴謹、規(guī)范、準確、內(nèi)容邏輯前后相符，應包括以下內(nèi)容：.1 單位及合同名稱完全；.2數(shù)量范圍（需注明含XX數(shù)）；.3價格及付款方式明確；.4履行期限、地點和方式清楚；.5有質(zhì)量標準及測量驗收方式方法；.6雙方責任（含安全責任）及違約責任明確；.7有合同變更、解除、爭議的解決方式；.8按合同屬性，依據(jù)法規(guī)要求的其他條款。 上級部門規(guī)定的及重大合同（如：涉外合同、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、抵押、擔保、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、合同標的在100萬元以上、對外投資、招標合同）要按規(guī)定逐級按程序?qū)徍?、備案，符合訂立程序及合?guī)合法性要求。 由主管部門負責招標的公司由承辦部門憑發(fā)電公司招標的有關資料（中標書等）辦

14、理合同簽訂手續(xù)或由主管部門簽訂合同。 訂立合同，除總價在5000元以下的零星購置、加工、修理和經(jīng)廠主管領導批準，來不及簽訂書面合同的特殊項目外，一律采用書面形式，其文本的格式、文字內(nèi)容應按要求辦理。 經(jīng)廠主管領導批準的事故搶修及各部門經(jīng)審查批準的急需備品備件材料計劃中的材料、設備、備品配件（不包括“備品清冊”列入的設備、備品配件）可不履行洽談和書面合同手續(xù)。 單項價格或同類物品總價在10萬元以上（除進口產(chǎn)品物資、低值易耗品、辦公用品）的材料、設備、材料、備品配件必須直接從廠家定購，不得從只從事貿(mào)易的公司購買，特殊情況下，確須從僅從事貿(mào)易的公司購買的，必須經(jīng)廠主管領導同意。 簽訂合同時，應出示法

15、人身份證明和法定代表人簽署的授權(quán)委托書和有關資質(zhì)證明，無證件或未經(jīng)核實，不得簽訂合同。 合同簽訂時，涉及安全（特別施工合同）事項者須交安監(jiān)部審查，并簽訂安全合同，安全合同作為主合同的從合同，與主合同一并生效。 簽訂合同一律使用合同專用章，不得以行政公章代替，否則財務部門有權(quán)拒絕履行。 對審核完畢的合同，確認無誤、手續(xù)齊全后，領導簽字、加蓋法人合同專用章后合同即告成立。 合同須公證鑒證的，應向國家法定的部門申請公證鑒證。5.6 訂立合同的程序： 準備工作：.1 在訂立合同之前，應首先確定合同承辦部門，合同承辦部門對合同雙方當事人的主體資格和資信情況進行調(diào)查：.1.1 主體資格：具有經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)

16、照，其核載的名稱、經(jīng)營范圍、注冊資金等與實際相符。.1.2 待簽合同標的應符合雙方當事人的經(jīng)營范圍，涉及專營許可和應具備一定資格的，應具備相應的許可、等級、資質(zhì)證書。.1.3 由代理人代簽合同的，應出具真實、有效的法定代表人身份證明書、授權(quán)委托書、代理人身份證明。.1.4 具有相應的履約能力：支付能力、生產(chǎn)能力（技術裝備）、運輸能力、銀行證明、擔保函件等，必要時應要求出具有關財務文件。.1.5 具有履約信用：過去三年重合同、守信用，無違約事實，現(xiàn)時未涉及重大經(jīng)濟糾紛或重大經(jīng)濟犯罪案件，并對銀行資信、經(jīng)營信譽等情況進行調(diào)查了解，以確保合同能夠?qū)嶋H履行。.1.6 合同承辦人應根據(jù)審查結(jié)果提出初步審

17、查意見書，并與有關真實資料一同送合同管理部門及法律顧問審查。.2 特殊合同的立項論證：對需要立項論證才能簽訂的合同，對經(jīng)濟業(yè)務在技術、經(jīng)濟方面實施可行性論證，并提交論證報告；.3 按照招、投標有關規(guī)定，確定是否進行招投標。 授權(quán)委托：.1 法定代表人（或負責人）授權(quán)委托代理人簽訂合同時，必須簽署授權(quán)委托書，委托書應當載明委托事項、委托權(quán)限和期限，禁止使用“全權(quán)代理”一類的文字；.2 授權(quán)委托書由合同承辦部門提出申請，法定代表人（或負責人）同意后，由法律顧問辦理；.3 簽約原則上不得使用轉(zhuǎn)委托方式，必須轉(zhuǎn)委托的，應當事先征得委托人同意。 談判和起草合同合同談判應由合同承辦部門組織具備相應技術、經(jīng)

18、濟法律等專業(yè)人員參加，合同的起草應由己方或以己方為主承擔，除特殊情況外，合同正式文本應當打印和印刷制成。 合同審核合同審核實行會簽制度。承辦部門起草完合同草案或接到對方送來的合同草案后，應向法律事務部門（或法律顧問）、審計監(jiān)察部門、財務部門、合同管理部門及其他合同相關部門送審，各合同審查部門應對審查的合同出具審核意見書或在合同審查會簽單上簽章。未經(jīng)審核會簽，本單位領導應當拒絕在合同上簽字。 簽訂、蓋章合同經(jīng)各合同審查部門審查會簽并報送本單位領導審核同意后，方可加蓋合同專用章，未經(jīng)本單位法律顧問審查的合同，不得簽字、蓋章，財務部門也不得付款。 合同正式簽訂后，承辦單位應在一周內(nèi)向本單位合同管理部

19、門備案登記，合同履行完畢后一月內(nèi)向本單位合同管理部門寫出書面報告。5.7 合同的履行 合同生效后應嚴格按合同的約定全面、及時、準確的履行。（合同生效前非生產(chǎn)急需或特別情況不得提前實施），一方不能按約定履行時，應及時告知對方和相關人員及部門領導，必要時以書面形式提出異議和解決方法，一方收到履行異議時，承辦人應在法定或約定期限內(nèi)以法定或約定方式予以回答，否則以不告知、隱瞞、失職追究責任。 履行合同過程中，除法律另有明文規(guī)定或合同約定外，不得替物履行或轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)賣合同。 履行合同過程中，無論什么原因使造價可能超過原造價15%時，應有總經(jīng)理或主管領導批準，方可變更合同或附簽變更協(xié)議。5.8 合同的變更、

20、終止及爭議處理 合同依法簽訂受法律保護，單方不得任意變更、解除和終止。確需變更、解除時，應按合同法的有關規(guī)定辦理手續(xù)，做到附件齊全，手續(xù)合法。 合同發(fā)生爭議時，對方應本著守信協(xié)商的態(tài)度進行解決，協(xié)商或調(diào)解不成時，依合同約定或法定方式申請仲裁或提起訴訟。重大合同按“發(fā)電公司訴訟案件管理辦法”執(zhí)行，并請法律室協(xié)助。 合同發(fā)生糾紛時，合同承辦人員應及時通知合同管理部門及有關部門和法律辦（掛靠總經(jīng)理辦公室），并將有關修改、補充合同的信件、電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件和圖表等附件及其現(xiàn)場影音、聽視記錄等收存。以便迅速準確地提出解決糾紛的資料和辦法。5.9 其他規(guī)定 合同承辦人員須將生效合同文

21、本分送財務及有關部門，并將履行終結(jié)的合同有關文本、信件、圖紙、記錄等資料交合同管理部門。 廠所屬各部門（含多經(jīng)各公司）辦理的合同詳細臺帳及有關資料每年6月10日前和1月10日前報送工程技術部合同管理專責，合同管理專責匯總后按年立卷，于次年一季度前交檔案管理部門歸檔。 合同管理部門按上級要求及領導指示定期對合同管理工作進行總結(jié)匯報。經(jīng)總經(jīng)理批準，對合同管理工作的部門和個人進行表彰獎勵或批評、處罰。 合同文本、格式凡國家、行業(yè)有示范文本或阜康熱電有統(tǒng)一文本的，應優(yōu)先采用或參照適用，廠內(nèi)的外委零星建安工程、外委更改、外委修理等合同應優(yōu)先采用公司統(tǒng)一制定的范本。 審計、監(jiān)察部門根據(jù)其職責范圍對合同簽訂

22、程序、履行情況及履行結(jié)果進行監(jiān)督。 對已生效的合同，合同管理監(jiān)督的各個部門，要隨時檢查發(fā)現(xiàn)問題要及時向領導反映，并提出具體的補救措施，經(jīng)審查無誤領導批準后繼續(xù)履行。 合同承辦人員收受的各種贈予（包括有獎銷售中的獎品）回扣、好處費等一律在行監(jiān)科登記，上繳廠財務科入帳處理，不繳者以受賄論處。5.10 合同管理的處罰、獎勵 有下列情形之一的責任者，按其情節(jié)輕重分別給予紀律處分或經(jīng)濟處罰直至追究法律責任。.1 合同承辦人員，合同管理人員，合同批準簽訂人員，在合同辦理過程中未盡職責，給本廠造成經(jīng)濟損失或?qū)е潞贤m紛追究多方責任的；.2 應簽訂書面合同而未簽，只用口頭合同履行的；.3 凡不檢驗對方授權(quán)委托

23、書等證件而簽訂的合同或未按規(guī)定使用授權(quán)委托書，給本廠造成經(jīng)濟損失的；.4 了解不夠，同不具備民事主體資格和無履行能力的單位和個人盲目簽訂合同上當受騙，或者本廠難以履行及不具備完全履行能力所簽訂的合同致使對方索賠，給本廠造成經(jīng)濟損失的；.5 由于合同條款不完備，意見表示不清楚，給對方造成可乘之機或者對方違約，承辦人與承辦部門未及時采取措施，給本廠造成經(jīng)濟損失的；.6 有關人員利用辦理、監(jiān)督、履行合同及工作便，相互勾結(jié)，惡意串通，收受，索取賄賂，損害本廠利益的；.7 由于管理不善，損失、遺失合同文本，法人授權(quán)委托書等資料致使合同不能如期履約承擔的違約責任的；.8 在未經(jīng)全面審查會簽，未經(jīng)領導批準的合同上加蓋合同專