中國(guó)鐵路工程公司項(xiàng)目投資管理制度范本

1、 中國(guó)鐵路工程集團(tuán)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度本 中國(guó)鐵路工程集團(tuán)二零零七年五月說(shuō)明1. 中國(guó)鐵路工程集團(tuán)二級(jí)控股子公司項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度本（下簡(jiǎn)稱“制度本”）撰寫目的：本制度本旨在為中國(guó)鐵路工程集團(tuán)（下簡(jiǎn)稱“中國(guó)中鐵”）二級(jí)控股子公司制訂自身項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度提供依據(jù)。二級(jí)控股子公司須結(jié)合自身實(shí)際情況依據(jù)制度本，制訂自身項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度，可做出適當(dāng)修改，但主要容和基本原則需遵從集團(tuán)公司投資風(fēng)險(xiǎn)制度的規(guī)定。2. 為保證二級(jí)控股子公司與集團(tuán)公司的管理銜接，二級(jí)控股子公司應(yīng)根據(jù)本制度本中投資管理組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置，結(jié)合自身實(shí)際情況設(shè)立、完善自身投資管理機(jī)構(gòu)。3. 本制度本總則中提出的投資管理原則，二級(jí)

2、控股子公司在制訂自身投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度時(shí)應(yīng)予以體現(xiàn)。4. 本制度本所提出的投資管理要求如與二級(jí)控股子公司的公司章程相沖突，二級(jí)控股子公司應(yīng)根據(jù)本制度本的要求適當(dāng)修訂公司章程。5. 制度本體現(xiàn)形式：章節(jié)式（第X章，第X條）。6. 制度本結(jié)構(gòu)：第一章 總則本部分主要容為制度制訂的目的、制度的適用圍、投資決策主體的界定、投資指標(biāo)的限定和投資管理基本原則等方面。第二章 投資管理組織機(jī)構(gòu)本部分主要容為說(shuō)明二級(jí)控股子公司各級(jí)投資管理組織機(jī)構(gòu)，如有新設(shè)立部門須進(jìn)行重點(diǎn)說(shuō)明。第三章 投資管理授權(quán)與決策權(quán)限本部分主要容為明確界定了二級(jí)控股子公司各級(jí)決策權(quán)限。第四章 投資管理機(jī)構(gòu)職責(zé)本部分主要容為詳細(xì)闡述二級(jí)控股子

3、公司各投資管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。第五章 投資流程本部分主要容為簡(jiǎn)述二級(jí)控股子公司投資管理各個(gè)流程的工作容。第六章 對(duì)允許開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的下級(jí)單位的投資管理本部分主要容為簡(jiǎn)述二級(jí)控股子公司對(duì)允許開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的下級(jí)單位的投資管理工作容。第七章 責(zé)任追究本部分主要容為簡(jiǎn)述投資管理責(zé)任追究的相關(guān)容。第八章 附則本部分主要容為說(shuō)明制度的生效日期、修訂與解釋權(quán)限等容。附錄本部分主要容為對(duì)主體容的附加說(shuō)明，本中主要體現(xiàn)為流程圖。7. 對(duì)制度本容的提示：1） 制度結(jié)構(gòu)的第一至四章為二級(jí)控股子公司制訂自身制度時(shí)必須體現(xiàn)的容，第五章投資流程為將各部分工作連接起來(lái)進(jìn)行描述，清晰體現(xiàn)出上下左右的銜接關(guān)系，尤其體現(xiàn)與集團(tuán)公司的

4、銜接關(guān)系，建議各二級(jí)控股子公司體現(xiàn)這方面容，而不是僅將工作進(jìn)行分塊說(shuō)明。2） 本中的斜體字部分為對(duì)后續(xù)容的提示，并非容本身，完成制度撰寫時(shí)應(yīng)刪除。27 / 30第1章 總 則第一條 制度制訂的目的為規(guī)中國(guó)鐵路工程集團(tuán)（下簡(jiǎn)稱“中國(guó)中鐵”）××××二級(jí)控股子公司（下簡(jiǎn)稱“××公司”）與具備投資資格的下級(jí)單位的投資行為，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)投資決策科學(xué)化、投資管理規(guī)化、投資效益最大化，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。第二條 投資的定義本制度所稱“投資”是指以在將來(lái)產(chǎn)生并獲得凈收益（超出總的初期投資）為目標(biāo)

5、的一種長(zhǎng)期的有關(guān)經(jīng)濟(jì)資源的承諾，這種承諾的主要容為將財(cái)務(wù)資源即流動(dòng)性的資產(chǎn)投資者自己的或借入的資金轉(zhuǎn)換成生產(chǎn)性資產(chǎn)（聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織黃皮書工業(yè)：可行性研究編制手冊(cè)）。此處所指投資包括所有國(guó)國(guó)外的投資項(xiàng)目，具體指：（一） 按項(xiàng)目類型分為：1. 高速公路項(xiàng)目；2. 環(huán)保項(xiàng)目；3. 鐵路項(xiàng)目；4. 房地產(chǎn)項(xiàng)目；5. 土地開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；6. 資源開(kāi)采項(xiàng)目；7. 其它國(guó)外項(xiàng)目投資。（二） 按投資形式分為：1. 建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、移交 （BOT）；2. 建設(shè)、移交 （BT）；3. 固定資產(chǎn)投資；4. 產(chǎn)權(quán)收購(gòu)；5. 長(zhǎng)期股權(quán)投資；6. 其它形式的投資。第三條 制度的適用圍或管理對(duì)象本制度適用于中國(guó)中鐵×

6、×公司與下級(jí)單位。第四條 制度對(duì)投資主體資格的界定中國(guó)中鐵各二級(jí)控股子公司擁有中國(guó)中鐵投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度規(guī)定圍的投資決策權(quán)，二級(jí)控股子公司下級(jí)單位除中鐵二局股份和中鐵大橋股份外，沒(méi)有投資決策權(quán)。第五條 投資指標(biāo)的限定××公司與下級(jí)單位的所有投資行為應(yīng)考慮投資主體的償債能力與非主業(yè)投資比率，具體指標(biāo)與限值如下：1. 償債能力指標(biāo)：資產(chǎn)負(fù)債率85%；2. 非主業(yè)投資占總投資的比重10%。××公司與下級(jí)單位的所有投資必須以盈利為前提，各類項(xiàng)目的盈利具體指標(biāo)與限值 此處指標(biāo)為結(jié)合中國(guó)中鐵的實(shí)際需要提出的，更多指標(biāo)可參照國(guó)家相關(guān)部門發(fā)布的建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方

7、法與參數(shù)選取。如下：1. 高速公路項(xiàng)目：投資回收期15年（含建設(shè)期）；2. 鐵路項(xiàng)目：投資回收期12年（含建設(shè)期）；3. 房地產(chǎn)項(xiàng)目：總投資收益率20%；4. 資源類項(xiàng)目：投資回收期6年（含建設(shè)期）。第六條 投資管理原則××公司與下級(jí)單位的所有投資應(yīng)遵循以下七項(xiàng)基本原則：（一） 遵守國(guó)家法律，服從政策規(guī)定。所有投資行為必須符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)與相關(guān)行業(yè)政策。（二） 倡導(dǎo)資源節(jié)約，追求良好效益。投資應(yīng)充分體現(xiàn)節(jié)約資源、合理利用的循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念，有良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。（三） 服從戰(zhàn)略規(guī)劃，突出主業(yè)方向。所有投資應(yīng)符合××公司發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃要求，有利于

8、提升公司品牌形象，有利于公司可持續(xù)發(fā)展。（四） 注重投資盈利，監(jiān)控投資風(fēng)險(xiǎn)。新增投資應(yīng)符合投資非主業(yè)比率和償債能力的考查要求與項(xiàng)目收益率標(biāo)準(zhǔn)。（五） 分離可研評(píng)估，確保充分論證。項(xiàng)目投資的前期開(kāi)發(fā)、投資評(píng)估、投資決策主體相分離。（六） 實(shí)行分級(jí)決策，堅(jiān)持科學(xué)管理。投資實(shí)行分級(jí)決策與審查，保證決策的效率與效果。（七） 規(guī)投資流程，嚴(yán)格執(zhí)行制度。所有投資嚴(yán)格執(zhí)行本制度提出的投資流程。第七條 制度主要容列示本制度的主要容（一） 制訂本制度的目的（二） 本制度的適用圍（三） 投資主體資格的限定（四） 投資管理的基本原則（五） 投資管理組織機(jī)構(gòu)（六） 投資授權(quán)與決策權(quán)限（七） 投資管理機(jī)構(gòu)主要職責(zé)（八）

9、 投資流程（九） 對(duì)允許開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的下級(jí)單位的投資管理第2章 投資管理組織機(jī)構(gòu)第八條 投資管理機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)說(shuō)明××公司的投資管理機(jī)構(gòu)包括股東會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門、其它相關(guān)職能部門與項(xiàng)目公司。以下第九條至第十五條是對(duì)各機(jī)構(gòu)的定位進(jìn)行說(shuō)明第九條 ××公司股東會(huì)為××公司投資最高決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)由股東會(huì)授權(quán)決策。第十條 ××公司董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，董事會(huì)以下機(jī)構(gòu)由董事會(huì)授權(quán)決策。第十一條 ××公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)為董事會(huì)投資決策參謀機(jī)構(gòu)，對(duì)董事

10、會(huì)負(fù)責(zé)。第十二條 ××公司總經(jīng)理辦公會(huì)為總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的集體投資決策機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。第十三條 ××公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門與項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門為××公司投資的主導(dǎo)管理機(jī)構(gòu)。第十四條 ××公司財(cái)務(wù)部門、法律部門、計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部門等相關(guān)職能部門/機(jī)構(gòu)為投資管理的支持機(jī)構(gòu)。第十五條 ××公司項(xiàng)目公司為項(xiàng)目日常運(yùn)營(yíng)管理主體和融資主體，是項(xiàng)目投資的具體操作機(jī)構(gòu)，一般為獨(dú)立法人。××公司直接投資的項(xiàng)目，在決策通過(guò)并投標(biāo)中標(biāo)后，由項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門負(fù)責(zé)出具項(xiàng)目公司組建方案，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后成立項(xiàng)目公司。通過(guò)

11、股權(quán)并購(gòu)獲取的項(xiàng)目，如項(xiàng)目公司已經(jīng)存在，××公司根據(jù)合同規(guī)定選派人員進(jìn)駐股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層并辦理相應(yīng)的變更手續(xù)。××公司投資管理組織結(jié)構(gòu)圖第3章 投資授權(quán)與決策權(quán)限第十六條 ××公司的投資決策按下述要求上報(bào)集團(tuán)公司進(jìn)行審查：（一） 二級(jí)控股子公司主業(yè)圍的投資：二級(jí)控股子公司凈資產(chǎn)在5億元（含）以上的，新增單項(xiàng)在1億元（不含）以上的投資；二級(jí)控股子公司凈資產(chǎn)在1億元（含）以上不足5億元（不含）的，新增單項(xiàng)在5000萬(wàn)元（不含）以上的投資；二級(jí)控股子公司凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元（含）以上不足1億元（不含）的，新增單項(xiàng)在200萬(wàn)元（含）以上的

12、投資；二級(jí)控股子公司凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元（不含）以下的新增單項(xiàng)投資，二級(jí)控股子公司決策前須上報(bào)集團(tuán)公司，由集團(tuán)公司評(píng)估審查。（二） 二級(jí)控股子公司非主業(yè)圍的投資：無(wú)論投資額大小均須報(bào)集團(tuán)公司評(píng)估審查。第十七條 ××公司投資，股東會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事會(huì)上報(bào)的有關(guān)投資事項(xiàng)的報(bào)告和董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要、審議結(jié)果進(jìn)行定期審查。第十八條 ××公司投資，新增單項(xiàng)元（含）以上的對(duì)外長(zhǎng)期投資和元（含）以上的對(duì)外短期投資，由××公司董事會(huì)決策本制度中所指“長(zhǎng)期投資”指將資金投入不可能或不準(zhǔn)備在一年內(nèi)變現(xiàn)的資產(chǎn)；“短期投資”指能夠隨時(shí)變現(xiàn)且持有時(shí)間不超過(guò)一年的投資。第十

13、九條 ××公司自身的投資，新增單項(xiàng)元（不含）以下的對(duì)外長(zhǎng)期投資元（不含）以下的對(duì)外短期投資，××公司董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理辦公會(huì)決策。第4章 投資管理機(jī)構(gòu)主要職責(zé)第二十條 ××公司股東會(huì)投資管理的主要職責(zé)（1） 負(fù)責(zé)審批董事會(huì)提交的有關(guān)投資事項(xiàng)的報(bào)告等；（2） 定期審查有關(guān)投資事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要和董事會(huì)審議結(jié)果等。第二十一條 ××公司董事會(huì)投資管理的主要職責(zé)（1） 負(fù)責(zé)執(zhí)行股東會(huì)有關(guān)項(xiàng)目投資的決議；（2） 負(fù)責(zé)審批××公司投資戰(zhàn)略；（3） 負(fù)責(zé)審批××公司投資計(jì)劃；（4） 負(fù)責(zé)決

14、策超出總經(jīng)理辦公會(huì)決策權(quán)限的××公司投資事宜；（5） 負(fù)責(zé)監(jiān)督××公司項(xiàng)目投資整體運(yùn)營(yíng)情況，保證國(guó)有資產(chǎn)的保值增值；（6） 負(fù)責(zé)審批××公司其它重大投資事宜。第二十二條 ××公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)投資管理的主要職責(zé)（1） 負(fù)責(zé)在××公司董事會(huì)投資決策前審議可行性研究報(bào)告與相關(guān)投資信息的論證和投資風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)論，并向董事會(huì)遞交審議結(jié)論和投資意向建議；（2） 負(fù)責(zé)審議提交××公司董事會(huì)決策的其它投資相關(guān)事宜，為董事會(huì)決策提供專業(yè)意見(jiàn)支持。第二十三條 ××公司總經(jīng)理

15、辦公會(huì)投資管理的主要職責(zé)（1） 負(fù)責(zé)組織實(shí)施××公司投資戰(zhàn)略；（2） 負(fù)責(zé)審批決策××公司董事會(huì)授權(quán)圍的投資相關(guān)事宜；（3） 負(fù)責(zé)審查超出××公司授權(quán)圍的投資相關(guān)事宜，并將審查意見(jiàn)提交董事會(huì)。第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門主要投資管理職責(zé)（1） 負(fù)責(zé)推進(jìn)投資相關(guān)規(guī)定、制度的貫徹執(zhí)行；（2） 負(fù)責(zé)評(píng)估項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門提交的可行性研究報(bào)告，出具獨(dú)立的評(píng)估意見(jiàn)；（3） 負(fù)責(zé)在項(xiàng)目實(shí)施中，組織監(jiān)管總體項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；（4） 負(fù)責(zé)組織開(kāi)展投資后評(píng)估和投資退出評(píng)估；（5） 負(fù)責(zé)對(duì)××公司進(jìn)入投資評(píng)估的項(xiàng)目進(jìn)行備案管理；（6） 負(fù)責(zé)投資完

16、成后的資產(chǎn)管理；（7） 負(fù)責(zé)按照集團(tuán)公司的要求將投資相關(guān)信息提交集團(tuán)公司投資管理部門并負(fù)責(zé)執(zhí)行集團(tuán)公司下發(fā)的相關(guān)意見(jiàn)。第二十五條 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門主要投資管理職責(zé)（一） 負(fù)責(zé)推進(jìn)投資相關(guān)規(guī)定、制度的貫徹執(zhí)行；（二） 負(fù)責(zé)制訂××公司投資戰(zhàn)略和投資計(jì)劃；（三） 負(fù)責(zé)對(duì)××公司潛在投資項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選和基本分析；（四） 負(fù)責(zé)對(duì)××公司項(xiàng)目進(jìn)行初步可行性分析，撰寫初步可行性研究報(bào)告；（五） 負(fù)責(zé)根據(jù)××公司項(xiàng)目初步可行性研究，提交項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)；（六） 負(fù)責(zé)對(duì)××公司立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析，提交可行性研究報(bào)

17、告；（七） 負(fù)責(zé)組建××公司投資項(xiàng)目的項(xiàng)目公司；（八） 負(fù)責(zé)組織簽訂××公司投資項(xiàng)目的前期框架協(xié)議；（九） 負(fù)責(zé)對(duì)××公司開(kāi)發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行備案管理；（十） 負(fù)責(zé)按照集團(tuán)公司的要求將投資相關(guān)信息提交集團(tuán)公司投資管理部門并負(fù)責(zé)執(zhí)行集團(tuán)公司下發(fā)的相關(guān)意見(jiàn)。第二十六條 ××公司各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)根據(jù)項(xiàng)目需要，在投資評(píng)估、項(xiàng)目管理、項(xiàng)目監(jiān)控、投資后評(píng)估和投資退出各過(guò)程中為投資管理部門/機(jī)構(gòu)提供專業(yè)支持，具體職責(zé)如下：（一） 財(cái)務(wù)部門1. 負(fù)責(zé)編制××公司年度投資預(yù)算；2. 負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目評(píng)估中的資金籌措方案設(shè)計(jì)與

18、論證提出專業(yè)性意見(jiàn)；3. 負(fù)責(zé)根據(jù)項(xiàng)目需要，論證項(xiàng)目評(píng)估中的項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益并提出專業(yè)性意見(jiàn)；4. 負(fù)責(zé)監(jiān)控和管理投資項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中的財(cái)務(wù)情況、預(yù)決算管理情況、投入資金使用情況與項(xiàng)目融資情況等。（二） 法律部門1. 負(fù)責(zé)審查投資項(xiàng)目的合法性和合規(guī)性；2. 負(fù)責(zé)擬訂重大合同條款與對(duì)未經(jīng)法律部擬訂的合同協(xié)議進(jìn)行審核；3. 負(fù)責(zé)編制、擬訂相關(guān)法律文件；4. 負(fù)責(zé)監(jiān)控管理項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的合同履行情況，并出具專業(yè)意見(jiàn)；5. 負(fù)責(zé)處理投資法律糾紛。（三） 計(jì)劃經(jīng)營(yíng)管理部門1. 參與投資評(píng)估工作（從市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)與市場(chǎng)開(kāi)發(fā)角度）；2. 參與項(xiàng)目招投標(biāo)工作；3. 負(fù)責(zé)匯總投資計(jì)劃；4. 負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)投資完成情況等。（四）

19、設(shè)計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)可行性研究報(bào)告中涉與勘查設(shè)計(jì)的部分提出建議和評(píng)估意見(jiàn)。（五） 工程管理部門1. 負(fù)責(zé)針對(duì)投資項(xiàng)目中的施工工藝和工程方案的選擇提出建議；2. 負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目施工情況。（六） 安全質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目施工方案中的施工安全和施工質(zhì)量等方面提出建議。（七） 科技管理部門1. 負(fù)責(zé)對(duì)施工所采用的技術(shù)方案提出建議；2. 負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理科研項(xiàng)目在項(xiàng)目實(shí)施中的應(yīng)用與實(shí)施。（八） 人力資源管理部門1. 負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目公司組建人員的推薦、調(diào)配、考核與培訓(xùn)等事宜提出建議；2. 負(fù)責(zé)協(xié)助投資前期主導(dǎo)部門擬訂項(xiàng)目公司編制、定員和職能方案；3. 負(fù)責(zé)受理項(xiàng)目公司機(jī)構(gòu)變更申報(bào)；4. 負(fù)責(zé)根據(jù)項(xiàng)目工程特點(diǎn)，監(jiān)督

20、檢查工程分包方工人的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康與安全培訓(xùn)等。（九） 審計(jì)部門負(fù)責(zé)定期審查投資項(xiàng)目的資金使用、財(cái)務(wù)信息真實(shí)性以與國(guó)有資產(chǎn)的保值增值性等。第二十七條 項(xiàng)目公司主要投資管理職責(zé)（一） 負(fù)責(zé)擬訂和簽訂項(xiàng)目正式協(xié)議；（二） 負(fù)責(zé)擬訂項(xiàng)目計(jì)劃和項(xiàng)目預(yù)算；（三） 負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的具體實(shí)施和日常運(yùn)營(yíng)管理；（四） 負(fù)責(zé)準(zhǔn)備重大事件/退出方案；（五） 負(fù)責(zé)執(zhí)行××公司批復(fù)的重大事件/退出方案；（六） 負(fù)責(zé)根據(jù)××公司的項(xiàng)目監(jiān)控要求，向××公司相關(guān)部門提供信息。第5章 投資流程第二十八條 ××公司項(xiàng)目投資流程結(jié)構(gòu)圖1.2投資評(píng)估

21、 1.3投資決策 2.1項(xiàng)目管理2.2項(xiàng)目監(jiān)控 2.3投資后評(píng)估 3.1退出評(píng)估 3.2退出決策 3.3退出后評(píng)估 1.1立項(xiàng)調(diào)研 1.0投資進(jìn)入2.0投資管理3.0投資退出第二十九條 ××公司完整的項(xiàng)目投資流程包括投資進(jìn)入、投資管理和投資退出三個(gè)流程，每一個(gè)流程包括三個(gè)子流程，投資流程結(jié)構(gòu)圖見(jiàn)第二十八條。第三十條 投資流程以投資進(jìn)入流程為重點(diǎn)，投資進(jìn)入流程又以投資評(píng)估和投資決策子流程為關(guān)鍵。第三十一條 投資進(jìn)入流程（具體流程圖見(jiàn)附錄1）分為立項(xiàng)調(diào)研、投資評(píng)估和投資決策三個(gè)子流程，三個(gè)子流程有嚴(yán)格的先后順序。（一） 立項(xiàng)調(diào)研子流程立項(xiàng)調(diào)研子流程涵蓋了收集潛在項(xiàng)目信息、篩選項(xiàng)

22、目與完成項(xiàng)目可行性研究的過(guò)程，具體工作如下：1. 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門負(fù)責(zé)根據(jù)××公司投資戰(zhàn)略與投資計(jì)劃收集、篩選和跟蹤潛在項(xiàng)目信息；2. 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門負(fù)責(zé)對(duì)符合××公司投資要求和信息較為齊備的項(xiàng)目，進(jìn)行基礎(chǔ)分析，撰寫初步可行性研究報(bào)告并申請(qǐng)立項(xiàng)；3. 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門的分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審批立項(xiàng)申請(qǐng)。項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門對(duì)審批未通過(guò)的項(xiàng)目，負(fù)責(zé)根據(jù)審批意見(jiàn)的要求繼續(xù)跟蹤或終止項(xiàng)目，對(duì)審批通過(guò)的項(xiàng)目，負(fù)責(zé)組織立項(xiàng)，開(kāi)展可行性研究，并將初步可行性研究報(bào)告和立項(xiàng)申請(qǐng)書與分管領(lǐng)導(dǎo)審批結(jié)果提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門；4. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門負(fù)責(zé)根據(jù)初步可行性研究報(bào)告和立項(xiàng)申請(qǐng)書對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行信息跟蹤、分

23、析和調(diào)研，并出具獨(dú)立意見(jiàn)；5. 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門負(fù)責(zé)撰寫可行性研究報(bào)告，并提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門。（二） 投資評(píng)估子流程投資評(píng)估子流程涵蓋了評(píng)估論證可行性研究報(bào)告與審查評(píng)估報(bào)告的過(guò)程，具體工作如下：1. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門負(fù)責(zé)評(píng)估論證項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門出具的可行性研究報(bào)告，撰寫可行性研究報(bào)告評(píng)估報(bào)告，并將評(píng)估報(bào)告提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門的分管領(lǐng)導(dǎo)；2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審查投資評(píng)估工作結(jié)果。未通過(guò)審查的項(xiàng)目，審查意見(jiàn)反饋?lái)?xiàng)目開(kāi)發(fā)部門，由其負(fù)責(zé)根據(jù)審查意見(jiàn)重新組織可行性研究；審查通過(guò)的項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門負(fù)責(zé)將評(píng)估結(jié)果提交總經(jīng)理辦公會(huì)。（三） 投資決策子流程投資決策子流程涵蓋了××公司各級(jí)投資決策機(jī)

24、構(gòu)的投資決策、決策后投標(biāo)與中標(biāo)后簽訂框架協(xié)議的過(guò)程，具體工作如下：1. 總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)根據(jù)投資評(píng)估結(jié)果對(duì)上報(bào)的投資項(xiàng)目進(jìn)行審議，未通過(guò)審議的項(xiàng)目直接終止；通過(guò)審議的項(xiàng)目如在總經(jīng)理辦公會(huì)的決策權(quán)限圍，則決策結(jié)果下發(fā)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門，由其準(zhǔn)備實(shí)施，如超出總經(jīng)理辦公會(huì)決策權(quán)限，則將審議意見(jiàn)提交董事會(huì)，同時(shí)將項(xiàng)目相關(guān)材料整理提交集團(tuán)公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理部；2. 在董事會(huì)決策前，董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)總經(jīng)理辦公會(huì)提交的投資項(xiàng)目進(jìn)行進(jìn)一步評(píng)估，并將進(jìn)一步評(píng)估意見(jiàn)和總經(jīng)理辦公會(huì)提交的審議意見(jiàn)提交董事會(huì)；3. 董事會(huì)負(fù)責(zé)根據(jù)進(jìn)一步評(píng)估意見(jiàn)和總經(jīng)理辦公會(huì)的審議意見(jiàn)，審議決策投資項(xiàng)目。審議過(guò)程中，董事會(huì)中的集團(tuán)公司

25、外派董事負(fù)責(zé)根據(jù)集團(tuán)公司的審查批復(fù)發(fā)表意見(jiàn)。未通過(guò)審議的項(xiàng)目直接終止；通過(guò)審議的項(xiàng)目，決策結(jié)果下發(fā)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門，由其準(zhǔn)備實(shí)施；股東會(huì)負(fù)責(zé)審議決策董事會(huì)提交的投資項(xiàng)目，審議過(guò)程中，股東會(huì)中的集團(tuán)公司外派股東負(fù)責(zé)根據(jù)集團(tuán)公司的審查批復(fù)發(fā)表意見(jiàn)。未通過(guò)審議的項(xiàng)目直接終止；通過(guò)審議的項(xiàng)目，決策結(jié)果下發(fā)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門，由其準(zhǔn)備實(shí)施；4. 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門負(fù)責(zé)根據(jù)決策結(jié)果組織項(xiàng)目實(shí)施，準(zhǔn)備項(xiàng)目投標(biāo)工作。如項(xiàng)目未中標(biāo)，則項(xiàng)目終止；如項(xiàng)目中標(biāo)，則組織簽訂項(xiàng)目框架協(xié)議。第三十二條 投資管理流程分為項(xiàng)目管理、項(xiàng)目監(jiān)控和投資后評(píng)估三個(gè)子流程，三個(gè)子流程是并行的關(guān)系，沒(méi)有嚴(yán)格的先后順序。（一） 項(xiàng)目管理流程（具體流程圖見(jiàn)附

26、錄2）項(xiàng)目管理流程涵蓋了擬訂項(xiàng)目公司組建方案、成立項(xiàng)目公司與簽訂正式協(xié)議的過(guò)程，具體工作如下： 1. 投資項(xiàng)目框架協(xié)議簽訂后，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門負(fù)責(zé)根據(jù)各相關(guān)部門的建議擬訂項(xiàng)目公司組建方案并向總經(jīng)理辦公會(huì)提交項(xiàng)目公司組建申請(qǐng)；2. 總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)審議組建方案和組建申請(qǐng)。審議未通過(guò)的方案，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門負(fù)責(zé)修訂；審議通過(guò)的方案，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督和推進(jìn)項(xiàng)目公司的成立；3. 項(xiàng)目公司成立后，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)參考項(xiàng)目前期各相關(guān)方提供的評(píng)估意見(jiàn)，擬訂正式協(xié)議草稿，并提交項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門審核；4. 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門審議協(xié)議草稿，并將審議結(jié)果反饋?lái)?xiàng)目公司；5. 項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)根據(jù)審議意見(jiàn)修訂正式協(xié)議并組織談

27、判與簽訂正式協(xié)議，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門負(fù)責(zé)監(jiān)控和指導(dǎo)談判過(guò)程，并向上匯報(bào)協(xié)議的簽訂情況；6. 協(xié)議簽訂后，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)根據(jù)前期項(xiàng)目評(píng)估意見(jiàn)、協(xié)議審議意見(jiàn)與談判和協(xié)議簽訂過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題擬訂應(yīng)對(duì)預(yù)案。（二） 項(xiàng)目監(jiān)控流程（具體流程圖見(jiàn)附錄3）項(xiàng)目監(jiān)控流程涵蓋了擬訂項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目預(yù)算、整體監(jiān)控項(xiàng)目執(zhí)行情況與處理項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中重大事件的過(guò)程，具體工作如下：1. 項(xiàng)目公司成立后，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)擬訂項(xiàng)目計(jì)劃和項(xiàng)目預(yù)算并提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門；2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)職能部門審核項(xiàng)目計(jì)劃和項(xiàng)目預(yù)算。未通過(guò)審核的計(jì)劃和預(yù)算，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)根據(jù)審核意見(jiàn)的要求進(jìn)行修訂；通過(guò)審核的計(jì)劃和預(yù)算，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)執(zhí)行；3. 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)

28、過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門負(fù)責(zé)組織對(duì)項(xiàng)目公司的運(yùn)行進(jìn)行總體監(jiān)控，各相關(guān)部門根據(jù)各自職能對(duì)項(xiàng)目公司運(yùn)行進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)控，且雙方定期就監(jiān)控情況進(jìn)行溝通；4. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門的總體監(jiān)控工作；5. 項(xiàng)目發(fā)生重大事件時(shí)，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)判斷該事件是否會(huì)引起項(xiàng)目退出。如需退出則進(jìn)入投資退出流程；如不需要退出則項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)準(zhǔn)備重大事件處理方案并提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門；6. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)職能部門和專家論證重大事件與方案報(bào)告并將論證結(jié)果上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門分管領(lǐng)導(dǎo)；7. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審查重大事件管理方案論證結(jié)果。未通過(guò)審查的方案，審查結(jié)果通過(guò)原路徑反饋?lái)?xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)完善和調(diào)整

29、方案；對(duì)通過(guò)審查的方案，方案提交總經(jīng)理辦公會(huì)；8. 總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)審議重大事件處理方案。審議未通過(guò)的方案，直接否決，審議結(jié)果下發(fā)項(xiàng)目公司；審議通過(guò)的方案，如在總經(jīng)理辦公會(huì)決策權(quán)限，則審議意見(jiàn)下發(fā)項(xiàng)目公司，如超出總經(jīng)理辦公會(huì)的決策權(quán)限，則將審議意見(jiàn)提交董事會(huì)，同時(shí)將項(xiàng)目相關(guān)材料整理提交集團(tuán)公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理部； 9. 董事會(huì)審議前，董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)重大事件進(jìn)行進(jìn)一步評(píng)估，并將進(jìn)一步評(píng)估意見(jiàn)和總經(jīng)理辦公會(huì)的審議意見(jiàn)提交董事會(huì)；10. 董事會(huì)負(fù)責(zé)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的進(jìn)一步評(píng)估意見(jiàn)和總經(jīng)理辦公會(huì)的審議意見(jiàn)審議決策重大事件，決策結(jié)果下發(fā)項(xiàng)目公司，審議過(guò)程中，董事會(huì)中的集團(tuán)公司外派董事負(fù)責(zé)根據(jù)集

30、團(tuán)公司的審查批復(fù)發(fā)表意見(jiàn)；股東會(huì)負(fù)責(zé)審議決策董事會(huì)提交的投資事宜，決策結(jié)果下發(fā)項(xiàng)目公司，審議過(guò)程中，股東會(huì)中的集團(tuán)公司外派股東負(fù)責(zé)根據(jù)集團(tuán)公司的審查批復(fù)發(fā)表意見(jiàn)；11. 項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)執(zhí)行審議結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門負(fù)責(zé)監(jiān)控方案的執(zhí)行情況并將監(jiān)控結(jié)果向上匯報(bào)。（三） 投資后評(píng)估流程（具體流程圖見(jiàn)附錄4）投資后評(píng)估流程涵蓋了產(chǎn)生投資后評(píng)估需求、組織開(kāi)展投資后評(píng)估、審查后評(píng)估工作與審查意見(jiàn)向上匯報(bào)、向下傳達(dá)的過(guò)程，具體工作如下：1. 產(chǎn)生投資后評(píng)估需求時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門負(fù)責(zé)針對(duì)該需求明確后評(píng)估工作的目的和圍；2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門負(fù)責(zé)組織后評(píng)估工作，完成項(xiàng)目后評(píng)估報(bào)告，并將報(bào)告提交分管領(lǐng)導(dǎo)；3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門分

31、管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審查后評(píng)估工作成果。未通過(guò)審查的后評(píng)估報(bào)告，由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門負(fù)責(zé)根據(jù)審查意見(jiàn)進(jìn)行完善；通過(guò)審查的后評(píng)估報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門負(fù)責(zé)將審查意見(jiàn)下達(dá)項(xiàng)目公司，并將項(xiàng)目公司的改進(jìn)情況向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。第三十三條 投資退出流程（具體流程圖見(jiàn)附錄5）投資退出流程涵蓋退出事件發(fā)生、退出方案準(zhǔn)備與論證、退出決策、退出執(zhí)行與項(xiàng)目退出后評(píng)估的過(guò)程，具體工作如下：（一） 當(dāng)項(xiàng)目發(fā)生重大事件時(shí)，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)判斷該事件是否能引起投資退出。如不需要退出，則進(jìn)入重大事件管理流程，如需要退出，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)準(zhǔn)備項(xiàng)目退出方案報(bào)告并提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門；（二） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門負(fù)責(zé)組織退出方案的評(píng)估工作，并將評(píng)估結(jié)果提交分管領(lǐng)導(dǎo)；（三）

32、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審查退出方案的評(píng)估結(jié)果。未通過(guò)審查的退出方案，審查意見(jiàn)按原路徑反饋?lái)?xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)修訂退出方案；通過(guò)審查的退出方案，退出方案與審查意見(jiàn)提交總經(jīng)理辦公會(huì)；（四） 總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)審議投資退出。未通過(guò)審議的投資退出，直接予以否決，審議意見(jiàn)下發(fā)項(xiàng)目公司；通過(guò)審議的投資退出，如在總經(jīng)理辦公會(huì)決策權(quán)限，則將審議結(jié)果下發(fā)項(xiàng)目公司，如超出總經(jīng)理辦公會(huì)決策權(quán)限，則將投資退出方案和總經(jīng)理辦公會(huì)審議意見(jiàn)提交董事會(huì)，同時(shí)將項(xiàng)目相關(guān)材料整理提交集團(tuán)公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理部；（五） 董事會(huì)審議前，董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)進(jìn)一步評(píng)估投資退出方案，并將進(jìn)一步評(píng)估意見(jiàn)提交董事會(huì)；（六） 董事會(huì)負(fù)責(zé)

33、根據(jù)進(jìn)一步評(píng)估意見(jiàn)和總經(jīng)理辦公會(huì)的審議意見(jiàn)審議退出方案，審議結(jié)果下發(fā)項(xiàng)目公司，審議過(guò)程中，董事會(huì)中的集團(tuán)公司外派董事負(fù)責(zé)根據(jù)集團(tuán)公司的審查批復(fù)發(fā)表意見(jiàn)；股東會(huì)負(fù)責(zé)審議董事會(huì)提交的投資退出，審議結(jié)果下發(fā)項(xiàng)目公司，審議過(guò)程中，股東會(huì)中的集團(tuán)公司外派股東負(fù)責(zé)根據(jù)集團(tuán)公司的審查批復(fù)發(fā)表意見(jiàn)；（七） 項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)執(zhí)行投資退出審議結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門負(fù)責(zé)監(jiān)控方案的執(zhí)行情況并將監(jiān)控結(jié)果向上匯報(bào)；（八） 退出方案執(zhí)行后，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門負(fù)責(zé)組織對(duì)項(xiàng)目退出進(jìn)行后評(píng)估。第三十四條 除上述投資管理主體流程外，投資管理還包括投資計(jì)劃管理流程（具體流程圖見(jiàn)附錄6），投資計(jì)劃管理流程涵蓋了投資計(jì)劃的制訂、審查、執(zhí)行與定期匯報(bào)的

34、過(guò)程 ，具體工作如下：（一） 允許開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的下級(jí)單位每年下半年在××公司項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門的方向性指導(dǎo)下，制訂其投資計(jì)劃，并報(bào)××公司項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門備案；（二） ××公司項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門負(fù)責(zé)在集團(tuán)公司的方向性指導(dǎo)下制訂××公司投資計(jì)劃；（三） ××公司項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門負(fù)責(zé)匯總××公司與下屬允許開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的下級(jí)單位的投資計(jì)劃，并根據(jù)集團(tuán)公司的指導(dǎo)意見(jiàn)和相關(guān)職能部門的建議制訂××公司總體的投資計(jì)劃，提交分管領(lǐng)導(dǎo)；（四） ××公司項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)

35、責(zé)審查××公司投資計(jì)劃和××公司總體投資計(jì)劃。如投資計(jì)劃未通過(guò)審查，將審查意見(jiàn)反饋?lái)?xiàng)目開(kāi)發(fā)部門，由其負(fù)責(zé)修訂；如投資計(jì)劃通過(guò)審查，審查意見(jiàn)和投資計(jì)劃提交計(jì)劃審批相關(guān)部門進(jìn)入計(jì)劃管理流程；（五） ××公司投資計(jì)劃和××公司總體投資計(jì)劃通過(guò)審批后，投資計(jì)劃提交集團(tuán)公司項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門備案，并進(jìn)入中國(guó)中鐵整體投資計(jì)劃制訂流程；項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門負(fù)責(zé)組織執(zhí)行投資計(jì)劃，并定期向上匯報(bào)投資計(jì)劃執(zhí)行情況。第6章 對(duì)允許開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的下級(jí)單位的投資管理第三十五條 ××公司對(duì)允許開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的下級(jí)單位（下簡(jiǎn)稱“下級(jí)單位”）

36、的投資管理原則（一） ××公司全系統(tǒng)的投資管理堅(jiān)持“誰(shuí)投資、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，投資決策堅(jiān)持“充分論證、科學(xué)決策”的原則；（二） 下級(jí)單位非主業(yè)投資，須報(bào)××公司評(píng)估審查；主業(yè)以的投資根據(jù)投資權(quán)限的規(guī)定，執(zhí)行相應(yīng)的評(píng)估審查流程；（三） ××公司對(duì)下級(jí)單位上報(bào)的項(xiàng)目應(yīng)與時(shí)審查，批復(fù)時(shí)間不超過(guò)20個(gè)工作日；（四） 下級(jí)單位投資時(shí)資產(chǎn)負(fù)債率不應(yīng)高于××公司對(duì)下級(jí)單位的考核要求。資產(chǎn)負(fù)債率高于考核要求的下級(jí)單位，有投資需求時(shí)須上報(bào)××公司，由××公司評(píng)估審查；（五） 下級(jí)單位的所有項(xiàng)目投

37、資信息須與××公司相關(guān)部門建立對(duì)口管理關(guān)系。第三十六條 ××公司對(duì)下級(jí)單位投資管理的組織結(jié)構(gòu)（一） ××公司對(duì)下級(jí)單位的投資管理機(jī)構(gòu)包括××公司股東會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門與其它相關(guān)職能部門；（二） ××公司股東會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)為××公司對(duì)下級(jí)單位投資審查批復(fù)權(quán)力機(jī)構(gòu)；（三） ××公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)為董事會(huì)投資審查參謀機(jī)構(gòu)；（四） ××公司項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門為對(duì)下級(jí)

38、單位投資管理的主導(dǎo)管理機(jī)構(gòu)；（五） ××公司財(cái)務(wù)部門、法律部門、計(jì)劃經(jīng)營(yíng)管理部門等相關(guān)職能部門為對(duì)下級(jí)單位投資管理的支持機(jī)構(gòu)。第三十七條 ××公司對(duì)下級(jí)單位的投資管理要求二級(jí)控股子公司下級(jí)單位除中鐵二局股份和中鐵大橋股份外，沒(méi)有投資決策權(quán)。××公司下級(jí)單位的所有投資均需報(bào)××公司評(píng)估審查。第三十八條 ××公司對(duì)下級(jí)單位的投資管理機(jī)構(gòu)職責(zé)（一） ××公司股東會(huì)負(fù)責(zé)審查批復(fù)董事會(huì)提交有關(guān)下級(jí)單位投資的報(bào)告等；（二） ××公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審查批復(fù)超出總經(jīng)理辦公會(huì)審

39、查權(quán)限的下級(jí)單位的投資相關(guān)事宜；（三） ××公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)在董事會(huì)審查下級(jí)單位項(xiàng)目投資相關(guān)事宜前開(kāi)展進(jìn)一步評(píng)估，并向董事會(huì)提交評(píng)估結(jié)論和專業(yè)意見(jiàn)；（四） ××公司總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)審查董事會(huì)授權(quán)圍的下級(jí)單位投資相關(guān)事宜，對(duì)超出其授權(quán)圍的下級(jí)單位項(xiàng)目投資相關(guān)事宜，將審查意見(jiàn)上報(bào)董事會(huì)；（五） ××公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門負(fù)責(zé)評(píng)估下級(jí)單位需提交××公司的投資議案；負(fù)責(zé)匯總備案下級(jí)單位所有投資項(xiàng)目的重要文檔，包括可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目正式協(xié)議、后評(píng)估報(bào)告、重大事件方案、項(xiàng)目退出方案等；負(fù)責(zé)監(jiān)控下級(jí)單位投資情況和后評(píng)估后

40、執(zhí)行情況等；（六） ××公司項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)下級(jí)單位投資戰(zhàn)略和投資計(jì)劃的制訂；負(fù)責(zé)備案下級(jí)單位投資戰(zhàn)略和投資計(jì)劃；負(fù)責(zé)從下級(jí)單位處收集匯總超過(guò)下級(jí)單位投資權(quán)限和投資能力的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目信息；（七） ××公司各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)根據(jù)下級(jí)單位投資管理的需要，在投資進(jìn)入、投資管理和投資退出過(guò)程中為投資管理部門提供有關(guān)自身業(yè)務(wù)容的專業(yè)支持。第三十九條 對(duì)下級(jí)單位的投資管理流程（具體流程圖見(jiàn)附錄7）（一） 對(duì)下級(jí)單位的投資管理流程主要是指對(duì)下級(jí)單位須上報(bào)××公司的投資事宜進(jìn)行評(píng)估審查的流程，主要包括如下活動(dòng)：1. 對(duì)下級(jí)單位須上報(bào)××公司進(jìn)行評(píng)估審查的投資事宜的審查批復(fù)；2. 已發(fā)生的由××公司審查通過(guò)的下級(jí)單位的投資，在發(fā)生重大事件與投資退出時(shí)的評(píng)估審查；3. 其它下級(jí)單位重大投資事宜的評(píng)估審查。（二） 下級(jí)單位權(quán)限以的投資由下級(jí)單位按照規(guī)定自行決策和管理，但須報(bào)××公司進(jìn)行核備。第四十條 對(duì)下級(jí)單位的投資管理流程涵蓋了下級(jí)單位發(fā)生需要××公司進(jìn)行評(píng)估審查的事項(xiàng)、××公司投資管理相關(guān)部門評(píng)估、××公司投資相關(guān)部門審查批復(fù)以與