土地收購(gòu)盡職調(diào)查文件清單(共25頁(yè)).docx

1、土地收購(gòu)盡職調(diào)查文件清單5.11所有發(fā)給上述合同或者承諾的任何相對(duì)方或者從任何相對(duì)方收到的重要通信文件或者材料。核對(duì)原件例如：終止函；宣稱違約或者不履行支付義務(wù)的信件；合同轉(zhuǎn)讓或者委托履行的信件。3.6公司的主要?jiǎng)赢a(chǎn)（例如汽車(chē)、機(jī)器和設(shè)備）清單。（請(qǐng)列明物品為自有或租賃）加蓋公章3.7與對(duì)公司有管轄權(quán)的所有政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信函往來(lái)，包括：3.7.1房地產(chǎn)有關(guān)政府機(jī)關(guān)；核對(duì)原件7.2工商行政管理機(jī)關(guān)；核對(duì)原件7.3稅務(wù)機(jī)關(guān)；核對(duì)原件3. 7.4環(huán)境、健康、公共安全和消防機(jī)關(guān)；核對(duì)原件3. 7.5勞動(dòng)機(jī)關(guān)；核對(duì)原件7.6金融和外匯管理機(jī)關(guān)；核對(duì)原件3. 7.7其他政府機(jī)關(guān)。核對(duì)原件8公司向有關(guān)政府管

2、理機(jī)關(guān)提出的申請(qǐng)和咨詢，以及該等機(jī)關(guān)做出的答復(fù)。核對(duì)原件4、項(xiàng)目文件事項(xiàng)4.1公司擁有的所有正在開(kāi)發(fā)或開(kāi)發(fā)完成的項(xiàng)目名稱、地址、投資額、開(kāi)發(fā)進(jìn)度、竣工日期等情況的描述。加蓋公章4.2公司名下的房地產(chǎn)權(quán)利證書(shū)（如有）。核對(duì)原件3. 3公司或任何子公司通過(guò)出讓、轉(zhuǎn)讓或劃撥方式取得的土地國(guó)有土地使用權(quán)證。核對(duì)原件4.4與公司所占用的土地的權(quán)利有關(guān)的全部文件，包括但不限于：4. 4.1土地使用權(quán)出讓合同；核對(duì)原件4.2土地使用權(quán)全部交齊的證明；核對(duì)原件4. 4.3其他有關(guān)政府機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、規(guī)定、決定和批復(fù)，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)授予公司的許可、同意或者特許和公司與有關(guān)政府機(jī)構(gòu)簽署的協(xié)議;議;核對(duì)原5與公司開(kāi)發(fā)

3、的每一個(gè)項(xiàng)目有關(guān)的批準(zhǔn)、許可、證照、圖冊(cè)以及方案，包括但不限于以下方面：規(guī)劃、土地勘探測(cè)量、民防、消防、環(huán)境、綠化、排水、設(shè)計(jì)以及與建設(shè)相關(guān)的批準(zhǔn)或者許可；3. 5.1建設(shè)用地許可證；核對(duì)原件5.2建設(shè)用地規(guī)劃許可證；核對(duì)原件4.5.3建設(shè)工程規(guī)劃許可證；核對(duì)原件5.4項(xiàng)目施工許可證；核對(duì)原件4.5.5基礎(chǔ)設(shè)施大配套工程相關(guān)文件（例如：申請(qǐng)文件、大配套工程收費(fèi)合同等）；核對(duì)原件4.5.6規(guī)劃設(shè)計(jì)條件通知書(shū)；核對(duì)原件4.5.7項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案圖冊(cè)；核對(duì)原件4.5.8項(xiàng)目核定用地相關(guān)圖；核對(duì)原件4.5.9申報(bào)及項(xiàng)目立案表；核對(duì)原件4.5.10當(dāng)?shù)氐孛芾頇C(jī)構(gòu)出具的物業(yè)地名批準(zhǔn)文件/證書(shū)；核對(duì)原件4.5

4、.11項(xiàng)目的投資計(jì)劃歷年結(jié)轉(zhuǎn)文件（市建委下達(dá)）;對(duì)原件4.6與拆遷有關(guān)的全部文件，包括：拆遷許可證、拆遷計(jì)劃和補(bǔ)償安置方案、補(bǔ)償安置協(xié)議以及拆遷進(jìn)度的說(shuō)明；核對(duì)原件4.7抵押合同以及抵押登記證（例如：在土地和在建工程上設(shè)定抵押）；核對(duì)原件4.8與公司開(kāi)發(fā)的建筑相關(guān)的建設(shè)合同，包括：開(kāi)發(fā)管理合同、設(shè)計(jì)合同、施工合同以及監(jiān)理合同）；核對(duì)原件4.9公司就其購(gòu)買(mǎi)或自行開(kāi)發(fā)的建筑物支付購(gòu)買(mǎi)價(jià)款或建設(shè)費(fèi)的證明；核對(duì)原件4.10工程圖紙及資料4.10.1項(xiàng)目地籍圖；核對(duì)原件4.10.2項(xiàng)目地形圖；核對(duì)原件4.10.3帶邊界線的土地勘測(cè)圖；核對(duì)原件3.10. 4項(xiàng)目試樁、樁基、樁位圖；核對(duì)原件5樓層平面圖、截

5、面圖及正面圖；核對(duì)原件4.10.6完工及示意圖復(fù)印件；核對(duì)原件4.10.7先期準(zhǔn)備的所有機(jī)械、電氣、結(jié)構(gòu)或其他工程調(diào)研文件；4.10.8消防安全系統(tǒng)描述；核對(duì)原件9面積測(cè)量文件；核對(duì)原件4.10. 10完工證明文件（如有）；核對(duì)原件4.10.11與項(xiàng)目各個(gè)有關(guān)部分相連接的道路、電力、排污、天然氣、供水、電信接口的位置圖；核對(duì)原件4.10. 12工程計(jì)算書(shū)。核對(duì)原件4.11供電、供氣、供水、供暖等部門(mén)的批準(zhǔn)文件及相關(guān)協(xié)議。核對(duì)原件4.12交通管理部門(mén)為停車(chē)區(qū)頒發(fā)的停車(chē)許可證（如有）。核對(duì)原件4.13對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)有的評(píng)估報(bào)告（如有）。件5、財(cái)務(wù)事項(xiàng)5.1公司自成立年度起已審計(jì)詳細(xì)財(cái)務(wù)報(bào)表（損益表、負(fù)債

6、表和現(xiàn)金流量變動(dòng)報(bào)表）。對(duì)原件2公司自成立年度起的詳細(xì)營(yíng)業(yè)報(bào)表。原件3應(yīng)收帳款及帳齡清單。加蓋公章5.4應(yīng)付帳款清單。加蓋公章4. 5公司所支付保證金和預(yù)付款清核對(duì)原資產(chǎn)核核對(duì)核對(duì)原資產(chǎn)核核對(duì)單。加蓋公章5.6公司擁有的存款清單。加蓋公章5.7過(guò)去五年資金使用情況摘要。加蓋公章4. 8所有為物業(yè)服務(wù)的供應(yīng)商清單。加蓋公章6、稅收事項(xiàng)6.1所有政府給予的稅收優(yōu)惠及財(cái)政補(bǔ)貼批復(fù)文件核對(duì)原件（例如：營(yíng)業(yè)稅或所得稅減免稅批復(fù)等）。5. 2所有其他從稅務(wù)局取得的文件和通知（例如：納稅方法界定通知、稅務(wù)調(diào)查或稅務(wù)處罰通知等如有）。核對(duì)原件3開(kāi)業(yè)至今所有營(yíng)業(yè)稅申報(bào)表及完稅憑證。核對(duì)原件湖南夭興物業(yè)發(fā)展有限公

7、司五一廣場(chǎng)吉祥巷項(xiàng)目用地盡職調(diào)查報(bào)告1、公司結(jié)構(gòu)事項(xiàng)1.1詳細(xì)的組織機(jī)構(gòu)圖，包括所有的子公司、母公司或公司（加蓋公章）的前身，并指明上述各公司的：公司名稱;公司設(shè)立地；同有限公司的關(guān)系；各公司股東或者合伙人，以及其各自持有的股權(quán)比例；各公司高級(jí)管理人員；業(yè)務(wù)；與有限公司的財(cái)產(chǎn)關(guān)系、債權(quán)債務(wù)關(guān)系。1.2公司的組建文件：原始文件、批準(zhǔn)文件及隨后所有的修訂件，包括以下文件:6.4開(kāi)業(yè)至今所有房地產(chǎn)稅申報(bào)表及完稅憑證。核對(duì)原件3. 5開(kāi)業(yè)至今所有企業(yè)所得稅季度申報(bào)表及完稅憑證。核對(duì)原件4. 6開(kāi)業(yè)至今所有各年度企業(yè)所得稅匯算清繳申報(bào)表及完稅憑證。核對(duì)原件6.7開(kāi)業(yè)至今所有預(yù)提所得稅申報(bào)表及完稅憑證。核

8、對(duì)原件6. 8開(kāi)業(yè)至今所有土地增值稅申報(bào)表及完稅憑證。核對(duì)原件6.9開(kāi)業(yè)至今所有契稅申報(bào)表及完稅憑證。核對(duì)原件6.10開(kāi)業(yè)至今所有應(yīng)繳印花稅的合同及繳稅金額明細(xì)表。核對(duì)原件6.11開(kāi)業(yè)至今所有存貨的明細(xì)及變動(dòng)情況表。加蓋公章6.12開(kāi)業(yè)至今所有固定資產(chǎn)的清單，按不同資產(chǎn)進(jìn)行分類(lèi)并注明取得時(shí)的原始成本及累計(jì)折舊金額。加蓋公章6. 13開(kāi)業(yè)至今所有無(wú)形資產(chǎn)情況明細(xì)表，包括：取得日期、原值、攤銷(xiāo)政策、凈值等信息。加蓋公章7、訴訟和其他爭(zhēng)議事項(xiàng)7. 1就公司或任何子公司提起的、針對(duì)公司或任何子公司提起的或影響公司或任何子公司的一切訴訟、仲裁程序、行政程序及政府調(diào)查所做的說(shuō)明（包括：在過(guò)去一年中了結(jié)的、

9、目前尚在處理中的或?qū)⒁l(fā)生的此類(lèi)事件），應(yīng)附隨一切有關(guān)的答辯狀、來(lái)往信函及其他相關(guān)文件。加蓋公章2可能對(duì)公司或任何子公司產(chǎn)生約束力或有影響的一切命令、法令、判決、和解協(xié)議、禁令或裁決。核對(duì)原件3可能導(dǎo)致訴訟的事實(shí)或狀況的說(shuō)明。7.4員工賠償（現(xiàn)有和歷史的賠償）的說(shuō)明。加蓋公章4. 5對(duì)過(guò)去兩年中公司及任何子公司卷入的己經(jīng)完結(jié)的訴訟事件的說(shuō)明。加蓋公章6過(guò)去兩年的和解文件和通信往來(lái)。復(fù)印件8、雇員聘用和人力資源事項(xiàng)8.1公司簽訂的聘用合同。復(fù)印件2公司所有員工的名單，包括：?jiǎn)T工姓名、性別、工作說(shuō)明、職務(wù)、年度工資、獎(jiǎng)金、獎(jiǎng)勵(lì)和其他報(bào)酬以及最初雇傭日期和雇傭年限、退休計(jì)劃和全職/兼職狀況。5. 3

10、公司的員工福利清單，包括但不限于：福利計(jì)劃;正常工作周內(nèi)的加班政策說(shuō)明;休假制度；帶薪假期；帶薪和無(wú)薪病假制度；任何目前缺勤的人員名單（注明缺勤事項(xiàng)以及是否帶薪）。5. 4公司所有股票激勵(lì)、期權(quán)、股票購(gòu)買(mǎi)、獎(jiǎng)金、報(bào)酬以及類(lèi)似計(jì)劃以及關(guān)于該等計(jì)劃的實(shí)施文件（例如：股票、期權(quán)授予協(xié)議）。7. 5所有保密協(xié)議、不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、雇員發(fā)明和專(zhuān)有信息協(xié)議以及類(lèi)似協(xié)議的標(biāo)準(zhǔn)格式，以及受這些協(xié)議約束的雇員、董事、官員、代理人和顧問(wèn)的名單。復(fù)印件6公司的公司守則和雇傭手冊(cè)。復(fù)印件7最高薪資記錄。復(fù)印件9、知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)9.1有關(guān)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的說(shuō)明（不論是否已注冊(cè)。若已注冊(cè)，則請(qǐng)列出注冊(cè)的地區(qū)、到期日或預(yù)期的續(xù)展日）

11、、申請(qǐng)文件、登記證明及其他相關(guān)文件。復(fù)印件8. 2公司與任何其他機(jī)構(gòu)達(dá)成的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議、技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、技術(shù)服務(wù)協(xié)議、技術(shù)開(kāi)發(fā)協(xié)議和其他類(lèi)似協(xié)議，以及關(guān)于上述協(xié)議或安排的所有批準(zhǔn)或登記文件。復(fù)印件10保險(xiǎn)事項(xiàng)9. 1公司及各子公司持有的保險(xiǎn)單（注明保險(xiǎn)商、被保利益、保險(xiǎn)范圍、保險(xiǎn)金以及其他重要條款）以及上述保險(xiǎn)單的復(fù)印件。核對(duì)原件2公司及各子公司自成立以來(lái)所有保險(xiǎn)索賠的列表，以及該保險(xiǎn)索賠的現(xiàn)狀。加蓋公章11、其他事項(xiàng)10. 1任何貴司認(rèn)為對(duì)公司及各子公司的業(yè)務(wù)有重要意義的其他信息或文件，或任何未準(zhǔn)確評(píng)估公司及各子公司的狀況并為確定與目前擬進(jìn)行的交易有關(guān)的協(xié)議和文件中將要包含的陳述的準(zhǔn)確

12、性所必須考慮和審閱的其他信息和文件。1.2.1營(yíng)業(yè)執(zhí)照正、副本；核對(duì)原件1.2.2房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)證書(shū)；核對(duì)原件1. 2.3公司章程；核對(duì)原件1. 2.4股權(quán)登記冊(cè)和頒發(fā)后每一股東的出資證明；核對(duì)原件1. 2.5企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證；核對(duì)原件1. 2.6國(guó)稅登記證;核對(duì)原件1.2.7地稅登記證；核對(duì)原件1.2.8財(cái)政登記證；核對(duì)原件1.2.9統(tǒng)計(jì)登記證；核對(duì)原件1.2.10勞動(dòng)登記文件；核對(duì)原件1.2.11社會(huì)保險(xiǎn)登記證明；核對(duì)原件1.2.12有關(guān)出資和增資（如有）的驗(yàn)資報(bào)告，所有同驗(yàn)資有關(guān)的報(bào)告，所有同公司注冊(cè)資本增減相關(guān)的申請(qǐng)和批準(zhǔn)文件。核對(duì)原件1.3公司股東變更的協(xié)議、工商變更等證明文件。復(fù)

13、印件1.4現(xiàn)任法定代表人身份證明、個(gè)人身份證明及現(xiàn)任職務(wù)。加蓋公章1.5公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、主要高級(jí)管理人員的名單及其各自現(xiàn)在的職責(zé)。加蓋公章1.6公司完整的會(huì)議記錄，包括股東會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)下設(shè)的主要委員會(huì)以及監(jiān)事會(huì)的所有會(huì)議記錄和書(shū)面決議。（如：股東、董事、法定代表人變更決議）。復(fù)印件1.7其他以有限公司名義取得的政府機(jī)構(gòu)和/或行業(yè)協(xié)會(huì)要求公司取得或已授予公司的與其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的所有特許證書(shū)、執(zhí)照或許可證。核對(duì)原件1.8公司貸款卡。核對(duì)原件2、公司股東事項(xiàng)2.1列出公司全部股東、期權(quán)持有人，標(biāo)明其名稱、地址、持股比例、購(gòu)買(mǎi)/授予日期、價(jià)格、到期日。加蓋公章2. 2列出一切有其他權(quán)利獲得

14、公司股權(quán)的權(quán)利持有人，標(biāo)明其各自的名稱、地址、發(fā)行日期、權(quán)利說(shuō)明以及其他有關(guān)條款。加蓋公章3公司的股東協(xié)議、買(mǎi)賣(mài)協(xié)議、委托投票協(xié)議、股權(quán)質(zhì)押協(xié)議或其他有關(guān)公司股權(quán)出售、轉(zhuǎn)讓或投票的限制性協(xié)議。核對(duì)原件2.4公司股東經(jīng)過(guò)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。核對(duì)原件5公司股東的法定代表人身份證明、個(gè)人身份證明及現(xiàn)任職務(wù)。加蓋公章3、公司經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)3.1對(duì)于公司基本情況及總體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的介紹。加蓋公章2. 2任何可能會(huì)限制公司下列各項(xiàng)能力的協(xié)議：核對(duì)原件承擔(dān)額外債務(wù)；出售、租賃或轉(zhuǎn)讓公司的任何資產(chǎn)。2. 3所有同公司有重大合作安排的機(jī)構(gòu)的名單以及同該等合作安排相關(guān)的所有合同或文件。核對(duì)原件4公司簽訂的或他人代表公司簽訂的有

15、關(guān)下列交易的文件（如合同、協(xié)議、諒解備忘錄、意向書(shū)及類(lèi)似文件）:3.4.1與任何其他機(jī)構(gòu)共同組建的任何子公司、合伙企業(yè)或聯(lián)盟；3.4.2收購(gòu)或出售任何機(jī)構(gòu)和/或其任何資產(chǎn)；核對(duì)原件3.4.3與任何機(jī)構(gòu)合并或從任何機(jī)構(gòu)分立；核對(duì)原件3.4.4其他類(lèi)似的交易。核對(duì)原件3.5所有同公司有關(guān)的現(xiàn)有重大合同及其所有修訂/補(bǔ)充協(xié)議，包括但不限于：3.5.1所有借款合同及未償還借款的明細(xì)；核對(duì)原件3.5.2同供應(yīng)商達(dá)成的合同總價(jià)格超過(guò)5000美元或者合同期超過(guò)一年的合同（包括購(gòu)買(mǎi)訂單）；核對(duì)原件3.5.3所有管理合同（包括物業(yè)管理合同）、咨詢合同、服務(wù)以及排他性分銷(xiāo)或者代理合同；核對(duì)原件3.5.4以公司或任何子公司為一方，以關(guān)聯(lián)人員為一方（關(guān)聯(lián)人員包括任何集團(tuán)成員的股東、董事、雇員或者上述人員所服務(wù)、持股或擁有金錢(qián)利益