風險辨識模板說明

1、風險辨識模板說明一、風險辨識基礎21、基本概念和理論22、風險辨識基本思路3二、風險辨識模板設計31、模板設計基本原則32、風險辨識分析流程4三、風險辨識模板說明51、系統(tǒng)識別52、風險辨識63、風險分級71）評點法82）LEC法93）風險矩陣法114、風險控制14一、風險辨識基礎1、基本概念和理論風險因素：根據(jù)風險定義：“風險是指不期望事件發(fā)生的概率與后果嚴重程度的結合”。在本課題中，風險因素則是指導致特種設備事故發(fā)生的原因、條件、狀態(tài)或影響因素等不期望事件，及其可能性（概率）和嚴重程度的結合。風險程度或水平是概率與嚴重度的函數(shù)。根據(jù)風險基本定義，風險因素具有多種形態(tài)或形式：風險致因因素：指

2、導致設備事故（不期望事件）的原因因素，如人因風險因子，物的因子，環(huán)境因子，管理因子等；風險條件因素：指設備事故（不期望事件）發(fā)生的不良條件因素，如物理不良條件（過載、超壓、超速、等），化學不良條件（過期、失效、雜質(zhì)等），管理不良條件（規(guī)范不健全、標準不合理、設計缺陷等）等風險狀態(tài)因素：指導致設備事故的狀態(tài)因素，如設備不安全狀態(tài)（疲勞、缺陷、裂紋等），環(huán)境不良狀態(tài)（選址缺陷、安全距離不夠、溫濕度超標等），風險對象因素：指分析、評價、控制或管理的風險對象因素，如安全隱患危險因素、危害因素、三違、事故事件等。風險影響因素：指決定風險程度水平的風險變量，即影響可能性大小和后果嚴重程度的指標。4M要素理

3、論：事故的4M要素是指導致事故發(fā)生的因素主要有人（Men），物（Machine），環(huán)境(Medium)，管理（Management）。可以歸納為：人的錯誤推測與錯誤行為（統(tǒng)稱為人的不安全行為）；物的不安全狀態(tài)；危險的環(huán)境；較差的管理。 2、風險辨識基本思路以各類設備為分析“點”，以設備生命周期為分析“線”，以“人、機、環(huán)境、管理、法規(guī)政策”為分析“面”，構建“點、線、面”的三維風險關鍵因素辨識分析體系，建立8類設備8大生命過程的基本風險因素數(shù)據(jù)庫。如下圖所示：二、風險辨識模板設計1、模板設計基本原則（1）針對性原則特種設備全生命周期風險辨識是指存在于特種設備全生命周期，針對特種設備使用的風險，

4、除使用過程之外的其它生命階段可能造成的人的傷亡、物的損失、環(huán)境的破壞等不屬于本課題研究范疇，如制造階段工人的職業(yè)病等。（2）通用性原則本課題研究的風險數(shù)據(jù)庫是全面通用的，廣泛適用于各類型或個體的特種設備，所以在進行模板的設計和辨識過程要充分考慮通用型原則，盡可能抓住共性，也不忽略典型。（3）全面性原則針對8類特種設備8個生命階段，要從人、機、環(huán)、管、法進行全方位，多角度的辨識，保證查找風險的全面有序。（4）系統(tǒng)性原則針對特種設備事故的廣泛性和連鎖性，本課題設計的風險辨識模板要保證對危險點進行分析時，不是進行單獨的分析預測，而是將系統(tǒng)看作一個有機的整體，將系統(tǒng)化整合的思想貫徹到整個辨識分析的過程

5、中。2、風險辨識分析流程3、編碼說明（1）模板（辨識表）編碼說明模板編碼形式：GL-S；GL-Y01按照代碼從左到右的順序說明：GL表示鍋爐，YR表示壓力容器，YG表示壓力管道，DT表示電梯，QZ表示起重機械，YL表示游樂設施，SD表示客運索道，CL表示廠內(nèi)機動車輛；S表示設計過程；Z表示制造過程；A表示安裝過程；Y表示使用過程；表示J檢驗過程；表示W(wǎng)維修過程；表示G改造過程；表示B報廢過程。01 表示使用過程中物的風險；02 表示使用過程中人員風險；03 表示使用過程中環(huán)境風險；04 表示使用過程中管理風險。（2）風險編碼說明風險編碼形式：GL-S01-01-01-001； GL-S01-0

6、1-01-001按照代碼從左到右的順序說明：GL表示鍋爐，YR表示壓力容器，YG表示壓力管道，DT表示電梯，QZ表示起重機械，YL表示游樂設施，SD表示客運索道，CL表示廠內(nèi)機動車輛；S表示設計過程；Z表示制造過程；A表示安裝過程；Y表示使用過程；表示J檢驗過程；表示W(wǎng)維修過程；表示G改造過程；表示B報廢過程。01 辨識系統(tǒng)編號，如設計過程中的設計活動和使用過程物的風險；01 子系統(tǒng)編號，表示第一個子系統(tǒng)的編號；01 孫系統(tǒng)編號，表示第一個孫系統(tǒng)的編號；001 風險編號，表示該系統(tǒng)第一個風險的編號。三、風險辨識模板說明1、系統(tǒng)識別在安全生產(chǎn)風險管理中，為了保證風險辨識的科學性、系統(tǒng)性、合理性和

7、可操作性而將研究對象整體按照某種規(guī)則劃分為相對獨立的部分，再開展具體的風險辨識工作。根據(jù)特種設備風險辨識“點、線、面”的基本思路，我們對八類特種設備分別從八大生命過程開展逐項辨識，并把人、機、環(huán)境、管理、法規(guī)作為風險的研究載體，將這些載體中存在的風險因素作為研究對象。（1）確定辨識系統(tǒng)確定辨識系統(tǒng)是風險辨識的第一步，是保證風險辨識全面有序的關鍵工作，針對特種設備各生命周期的特點，確定了兩種系統(tǒng)識別的模式。一是針對業(yè)務活動板塊的識別，主要適用于各類設備的設計、制造、安裝、改造、維修、檢驗幾大生命過程。在進行某設備某一生命過程的風險辨識時，主要從以下三個方面的業(yè)務活動進行辨識。作業(yè)活動；企業(yè)管理；

8、政策法規(guī)。 二是針對風險致因體系識別，主要適用于設備的使用過程。機設備等物的因素導致的風險；人人的因素導致的風險；環(huán)環(huán)境的不良等導致的風險； 管企業(yè)管理和政府職能管理的因素導致的風險。 使用過程由于情況較復雜，所以分為四個子模板。（2）單元劃分單元劃分也可叫系統(tǒng)劃分, 為全面、系統(tǒng)的辨識特種設備全生命周期的風險，將識別出的單元系統(tǒng)再進行細化和分解，從而出現(xiàn)子系統(tǒng)、孫系統(tǒng)等。單元劃分方式如下:作業(yè)活動,按作業(yè)流程和作業(yè)內(nèi)容進行子系統(tǒng)和孫系統(tǒng)的劃分。組織管理,按專業(yè)管理及管理制度進行子系統(tǒng)和孫系統(tǒng)的劃分。人員，按不同作業(yè)崗位和作業(yè)內(nèi)容進行子系統(tǒng)和孫系統(tǒng)的劃分。設備，按設備系統(tǒng)、零部件進行子系統(tǒng)和孫

9、系統(tǒng)的劃分。環(huán)境，按作業(yè)場所不同進行單元劃分。管理，按專業(yè)管理和管理制度進行子系統(tǒng)和孫系統(tǒng)的劃分。2、風險辨識本課題的風險辨識綜合作業(yè)安全分析法（JSA）、故障類型及影響分析（FMEA）法、危險預先分析（PHA）、安全檢查表法等方法進行有針對性得辨識模板設計。風險辨識從確定風險代碼、風險類型、風險名稱、風險具體描述及可能導致的后果及影響幾方面開展。下面簡要介紹涉及的三種風險辨識技術。（1） 作業(yè)安全分析作業(yè)安全分析（Job Safety Analysis,，JSA）是把一項作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟或內(nèi)容，識別每一步驟或內(nèi)容的危險源并對其風險程度進行評價，確定控制措施，實施控制措施并監(jiān)

10、控，持續(xù)改進的過程。在特種設備全生命周期的設計、制造、安裝、維修、改造、檢驗的六大過程中，基于作業(yè)安全分析法進行風險辨識模板的設計。作業(yè)活動包含物、人、作業(yè)環(huán)境、管理4個方面。例如鍋爐的安裝工程包括：設備出庫、裝卸車、運輸、鋼架及平臺搭設放樣、火焰校管、管端退火、脹管、火冷壁及下降管安裝、省煤器安裝、空氣預熱器安裝、鍋爐本身管路及熱工儀表安裝、鍋爐本體通球試驗、鍋筒內(nèi)部安裝及鍋管密封、過熱器安裝、鍋爐燃燒設備安裝、水壓試驗、烘爐、煮爐、試運行等過程，進行風險分析時選取可能引發(fā)鍋爐使用時的發(fā)生事故或?qū)﹀仩t設備造成損害的關鍵過程進行風險分析，如空氣預熱器安裝、汽包吊裝安裝、水冷壁安裝、附件安裝、鍋

11、爐整體水壓試驗、燃油設備及管道安裝、皮帶輸送機安裝等。職能履行（設計、工藝、計劃、采購、各種監(jiān)督管理及相關方面等）同樣可能存在導致事故發(fā)生的缺陷，和生產(chǎn)活動一樣，要對職能履行進行活動劃分，并列出每個活動的內(nèi)容。例如可將企業(yè)的組織管理劃分為質(zhì)量管理、許可管理、現(xiàn)場管理等等，分別逐項進行風險辨識。（2）故障類型及影響分析故障類型及影響分析（FMEA）方法主要針對系統(tǒng)的各個組成部分，即元件、組件、子系統(tǒng)等進行分析，找出它們能產(chǎn)生的故障及類型及對系統(tǒng)安全產(chǎn)生的影響。（3）危險預先分析危險預先分析（PHA）是在某項工程活動之前，對項目存在的各種危險有害因素出現(xiàn)條件和事故可能造成的后果進行分析。 3、風險

12、分級在對風險分析和評估的基礎上，將風險劃分成不同級別，以便于對風險的分級管理，這就是風險分級。針對不同的辨識對象的特點，分別選取了評點法、風險矩陣法、LEC法，有針對性的對辨識出的風險進行風險分級。1）評點法l 適用范圍：主要用于對使用過程設備系統(tǒng)單元的評價。l 數(shù)學表達： （41）式中: 總評點數(shù)，010； 評點因素，010。 l 量化方式：參考下表4-1對5種評點因數(shù)的分數(shù)值進行量化：表4-1評點因素及評點數(shù)參考表評點因素內(nèi)容點數(shù) 風險后果程度C1造成生命財產(chǎn)損失造成相當程度的損失元件功能有損失無功能損失5.03.01.00.5對系統(tǒng)的影響程度C2對系統(tǒng)造成兩處以上重大影響對系統(tǒng)造成一處以

13、上重大影響對系統(tǒng)無過大影響2.01.00.5發(fā)生可能性（概率）C3很可能發(fā)生偶然發(fā)生不易發(fā)生1.51.00.7防止故障的難易程度C4不能防止能夠防止易于防止1.31.00.7是否新設計的系統(tǒng)C5內(nèi)容相當新的設計內(nèi)容和過去相類似的設計內(nèi)容和過去同樣的設計1.21.00.8l 分級標準：表4-2 評點數(shù)與風險等級R的對照表評點數(shù)風險等級R7（高）17（中）0.21 （較低）0.2 （低）l 評價分級步驟：第一步：參照表4-1，分別查出該生產(chǎn)設備（設施）、設備部分或設備元件各評點因素的對應數(shù)值。第二步：根據(jù)公式，計算出該生產(chǎn)設備（設施）、設備部分或設備元件的危險性分值。第三步：參照表4-2，查出該生

14、產(chǎn)設備（設施）、設備部分或設備元件的總評點數(shù)所對應的風險等級。2）LEC法l 適用范圍：適用于評價各類設備使用過程風險分級評價。l 數(shù)學表達：危險性分值D 發(fā)生概率L×暴露頻率E×嚴重度C （42）l 量化方式：參考下表對作業(yè)崗位的事故發(fā)生概率L、作業(yè)人員暴露頻率E和事故嚴重度C進行量化。表4-3事故發(fā)生概率L分數(shù)值事故發(fā)生概率L10完全可以預料到6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設想0.2極不可能0.1實際不可能表4-4 作業(yè)人員暴露頻率E分數(shù)值作業(yè)人員暴露頻率E10連續(xù)暴露6每天工作時間暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴

15、露0.5非常罕見的暴露表4-5 事故嚴重度C分數(shù)值事故嚴重度（萬元）事故嚴重度C100>500大災難，許多人死亡，或造成重大財產(chǎn)損失40100災難，數(shù)人死亡，或造成很大財產(chǎn)損失1530非常嚴重，1人死亡，或造成一定的財產(chǎn)損失720嚴重，重傷，或較小的財產(chǎn)損失310重大，致殘，或很小的財產(chǎn)損失11引人注目，不利于基本的安全衛(wèi)生要求l 分級標準：根據(jù)LEC法數(shù)學公式計算出數(shù)值，按下表標準進行分級：表4-6危險性分值D與風險等級R的對照表危險性分值D風險等級RD160（高）70D160（中）20D70（較低）D20（低）l 評價分級步驟：第一步：參照表4-3、4-4及4-5，分別查出該作業(yè)崗位

16、的事故發(fā)生概率L、作業(yè)人員暴露頻率E和事故嚴重度C的對應數(shù)值。第二步：根據(jù)公式DL×E×C計算出該作業(yè)崗位的危險性分值。第三步：參照表4-6，查出該作業(yè)崗位對應的風險等級值。3）風險矩陣法l 適用范圍：用于一般性風險對象的評價。l 數(shù)學表達：風險等級R 風險嚴重度L × 風險概率P （43）l 分級標準：對于作業(yè)過程的風險發(fā)生概率和風險嚴重度的評價分級參考下表7，8，9，10中的標準分級：表4-7 風險嚴重度（L）分級標準嚴重度等級描述嚴重度標準說明人的影響財產(chǎn)的影響環(huán)境的影響社會信譽影響1極小可忽略的極小極小極小2輕微的輕微傷害小小小3較小的嚴重的大大一定范圍4

17、較大的個體死亡很大很大很大5重大的多人死亡重大重大重大6巨大大量巨大巨大巨大注：同一風險因素導致的后果對人、物、工序以及信譽的影響的嚴重度不相同的時候，按照最嚴重的等級計算。表4-8 風險嚴重度（L）分級說明說明人的影響物的影響環(huán)境的影響社會信譽影響等級1可忽略的對個人的繼續(xù)工作和完成目前勞動沒有損害輕微損失對使用無妨礙，只需稍加修理極小影響可以忽略的財務影響，當?shù)丨h(huán)境破壞在系統(tǒng)和范圍內(nèi)輕微影響可能的當?shù)匦侣?，沒有公眾反應2輕微傷害對完成目前工作有影響，如某些行動還需要一周以內(nèi)的休息才能完成局部損失給工作帶來輕微不便，需停工修理輕度影響破壞足以影響環(huán)境，單項超過基本的或預設的標準有限影響當?shù)?

18、地區(qū)性新聞，引起當?shù)毓姺磻?嚴重傷害導致對某些工作能力的永久喪失或需要經(jīng)過長期恢復才能恢復工作較大損失設備局部損失，需要馬上停工修理，局部影響已知的有毒物質(zhì)有限排放，多次超過基本或預設的標準較大影響國內(nèi)新聞，區(qū)域性公眾關注，引起一些指責4個體死亡一人及以上死亡，也包括與事件緊密聯(lián)系的多人重傷嚴重損失設備部分喪失，需立即停工修理，且修理時間較長較大影響嚴重的環(huán)境破壞，作業(yè)者應被責令把污染的環(huán)境恢復到污染前的水平嚴重影響較大的國內(nèi)新聞，國內(nèi)公眾反應持續(xù)不斷5多人死亡3 人以上10 人以下死亡，或10人以上受重傷重大損失造成設備的廣泛損失或1000 萬元以上直接經(jīng)濟損失的國內(nèi)廣泛影響對環(huán)境的持續(xù)破

19、壞或擴散到很大的區(qū)域重大國內(nèi)影響特大國內(nèi)新聞，國際媒體進行也有相關報道6大量死亡10人以上死亡，或者50人以上重傷巨大損失設備完全損失或5000萬元以上直接經(jīng)濟損失國際廣泛影響巨大的環(huán)境破壞，生態(tài)受到重大的影響并無法恢復重大國際影響特大國際新聞，國際媒體大量報道，在行業(yè)內(nèi)產(chǎn)生無法彌補的影響表4-9 風險可能性（P）分級標準可能性等級描述概率說明A幾乎不可能發(fā)生近十年內(nèi)國內(nèi)、外行業(yè)未發(fā)生（10-7）極不易發(fā)生，以至于可以認為不會發(fā)生B很少發(fā)生近十年內(nèi)行業(yè)公司發(fā)生過，但次數(shù)不多（10-5）不易發(fā)生，但仍有可能發(fā)生C偶爾發(fā)生近十年內(nèi)行業(yè)內(nèi)發(fā)生多次（10-4）有時可能發(fā)生D可能發(fā)生數(shù)年（約5年）內(nèi)行業(yè)

20、內(nèi)容易發(fā)生（10-3）會出現(xiàn)若干次E經(jīng)常發(fā)生行業(yè)內(nèi)經(jīng)常出現(xiàn)的情況頻繁發(fā)生表4-10 風險R=f(L,P)評價等級劃分標準風險可能性（P）風險嚴重度（L）A 幾乎不發(fā)生B 很少發(fā)生C 偶爾發(fā)生D 可能發(fā)生E 經(jīng)常發(fā)生1（極小）2（輕微的）3（較小的）4（較大的）5（重大的）6（巨大的）l 評價分級步驟：第一步：參照表4-7到表4-8，查出該工況或工序?qū)娘L險嚴重度等級（注意：同一風險因素導致的后果對人、物、工序以及信譽的影響的嚴重度不相同的時候，按照最嚴重的等級計算）。第二步：參照表4-9，查出該工況或工序?qū)娘L險可能性即風險發(fā)生概率等級。第三步：根據(jù)前兩步中查出的等級值，參照表4-10，查出該作業(yè)過程對應的風險等級值。4、風險控制風險辨識分析、風險評估是基礎，風險控制則是最終目標。風險控制就是要在現(xiàn)有技術和管理水平上，以最少的消耗，達到最優(yōu)的安全水平。其具體控制目標包括降低事故發(fā)生頻率、減少事故的嚴重程度和事故造成的經(jīng)濟損失程度。風險控制技術有宏觀控制技術和微觀技術兩大類。宏觀控制技術以整個研究系統(tǒng)為控制對象，運用系統(tǒng)工程原理，對風險進行有效控制。采用的技術手段主要有：法制手段（政策、法令、規(guī)章）、經(jīng)濟手段（獎、罰、懲、補）和教育手段（長期的、短期的、學校的、社會的）。微觀控制技術以具體的危險源為控制對象，以系統(tǒng)工程原理為指導，對風險