突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案01027

1、突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案第一章總則第一條編制目的為完善*公司（以下簡稱公司）應(yīng)急管理工作機(jī)制，加強(qiáng)安全和穩(wěn)定突發(fā)事 件信息報告的規(guī)范化、制度化建設(shè)，建立快速暢通的突發(fā)事件信息報告渠道， 確保各項應(yīng)急響應(yīng)決策措施的有序?qū)嵤?，努力將突發(fā)事件造成的影響和損失降 到最低，保護(hù)公司股東、員工的合法權(quán)益，促進(jìn)公司全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展， 特制定本預(yù)案。第二條編制依據(jù)本預(yù)案依據(jù)*證券交易委員會、*證監(jiān)會、*法案以及公司章 程等規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本預(yù)案。第三條工作原則（1） 統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。公司應(yīng)成立突發(fā)事件處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司首席執(zhí)行官組長、首席財務(wù)官、首席營運官、

2、首席新聞發(fā)言人任副組長，成員由公司執(zhí)委會成員和各職能部門負(fù) 責(zé)人組成。（2） 分級處理。根據(jù)突發(fā)事件的不同情況，實行分級、分類處置。公司各職能部、 各子公司發(fā)生突發(fā)事件后，由各職能部門、各子公司 負(fù)責(zé)處置工作的具體事項，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)處置工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、 公共關(guān)系部組織協(xié)調(diào)和督辦落實。（3） 快速反應(yīng)。針對可能發(fā)生的各類突發(fā)事件，各職能部門、各子公司應(yīng)建立評估預(yù)警和處置的快速反應(yīng)機(jī)制，做到及時發(fā)現(xiàn)、及時報 告、及時處置，確保應(yīng)急系統(tǒng)有效運作，切實做到反應(yīng)快捷、行動迅速、措施果斷。（4） 積極預(yù)防。針對可能發(fā)生的各類突發(fā)事件和風(fēng)險隱患，各職能部門、和子公司應(yīng)加強(qiáng)日常監(jiān)測、做好預(yù)防、預(yù)警工作，積

3、極防范。第四條適用范圍本預(yù)案所稱突發(fā)事件是指突然發(fā)生，嚴(yán)重影響工公司經(jīng)營、生產(chǎn)、公眾 形象等的緊急事件。本預(yù)案適用于公司總部、公司總部各職能部門及各子公司 遭遇突發(fā)事件時的處置。第二章突發(fā)事件分類第五條本預(yù)案突發(fā)事件定義為公司層面的對公司經(jīng)營、生產(chǎn)和公司形 象構(gòu)成重大影響或嚴(yán)重?fù)p失的各類突發(fā)事件。對于低于本預(yù)案事件定義的各類 安全和穩(wěn)定突發(fā)事件，由公司各職能部門、各子公司參照本預(yù)案事件定義，結(jié) 合各自情況具體界定并實施。第六條根據(jù)預(yù)測分析結(jié)果，對可能發(fā)生和可以預(yù)警的突發(fā)事件進(jìn)行預(yù) 警。預(yù)警級別依據(jù)突發(fā)事件可能對公司造成的危害程度、緊急程度和發(fā)展勢態(tài)， 一般劃分為五級：I級（特別嚴(yán)重）、II級（

4、嚴(yán)重）、山 級（較重）、IV級（一 般）、V級（普通），依次用紅色、橙色、黃色、紫色和藍(lán)色表示。第七條 預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、預(yù)警級別、起始時間、可能影 響范圍、警示事項、應(yīng)采取的措施建議等。第八條 特別嚴(yán)重的突發(fā)事件指：公司全面爆發(fā)風(fēng)險，跨多個地區(qū)或行 業(yè)，涉及范圍廣泛，公司無法繼續(xù)經(jīng)營，公司財產(chǎn)、人員及投資者遭受重大損 失，造成區(qū)域性甚至全國性的得重大影響。確定公司發(fā)生I級突發(fā)事件，應(yīng)具備以下特征：公司財務(wù)狀況嚴(yán)重惡化， 生產(chǎn)經(jīng)營處于停滯狀態(tài)，公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員稱移，藏匿到異地而無法調(diào)回，公司高級管理人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為逃逸對公司經(jīng)營已造 生成重大風(fēng)險，管理層對公司

5、失去控制；主要股東單位出現(xiàn)重大風(fēng)險對公司造 成重大影響；公司股票在短時間內(nèi)交易連續(xù)異常；媒體對公司問題集中報道； 公司面臨退市風(fēng)險；發(fā)生投資者大規(guī)模群投訴事件等。第九條 嚴(yán)重的突發(fā)事件指：公司爆發(fā)大規(guī)模風(fēng)險，涉及整個地區(qū)或行 業(yè)，涉及范圍廣泛，公司無法正常經(jīng)營或受到重大影響，公司財產(chǎn)、人員及投 資者遭受損失，造成區(qū)域性甚至全國性的影響。確定公司發(fā)II級突發(fā)事件，應(yīng)具備以下特征：公司財務(wù)狀況惡化；公司 資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回，公司高級管理 人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為逃逸對公司經(jīng)營已造成重大風(fēng)險；管理層對公 司失去控制；主要股東單位出現(xiàn)重大風(fēng)險，對公司造成重大影響

6、；公司股票在 短時間內(nèi)交易連續(xù)異常；報刊、媒體對公司集中報道；公司未面臨退市風(fēng)險，發(fā)生投資者、股東投訴事件。第十條 較重的突發(fā)事件指：公司發(fā)生重大突發(fā)風(fēng)險，正常經(jīng)營受到影 響，導(dǎo)致公司財產(chǎn)、人員及投資者利益遭受損失，有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影 響證券市場穩(wěn)定的重大突發(fā)事件。確定公司發(fā)生III級突發(fā)事件，應(yīng)具備以下特征：證券管理部門通過投訴、 審計及其他渠道，發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營和財務(wù)狀況惡化，公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān) 人員轉(zhuǎn)移；公司高級管理人員涉及重大違法行為逃逸；管理層對公司失去控制； 可能引發(fā)投資者上訪或投訴。第十一條 一般的突發(fā)事件指：公司發(fā)生突發(fā)風(fēng)險，正常經(jīng)營受到一定影 響，可能導(dǎo)致公司財產(chǎn)、人

7、員及投資者利益遭受損失。確定公司發(fā)生IV級突發(fā)事件，應(yīng)具備以下特征：公司經(jīng)營和財務(wù)因為突發(fā)事件受到一定影響；相關(guān)部門給予負(fù)面關(guān)注、提醒或行政異議或處罰；公司 股票在短時間內(nèi)交易連續(xù)異常。第十二條 普通的突發(fā)事件：公司發(fā)生突發(fā)風(fēng)險，正常經(jīng)營受到一定影響， 可能導(dǎo)致公司財產(chǎn)、股東及投資者利益受損失。確定公司發(fā)生V級突發(fā)事件，應(yīng)具備以下特征之一且符合確定為IV級或IV 級以上突發(fā)事件條件的事件：公司經(jīng)營因為突發(fā)事件受到一定影響：自然災(zāi)害、 事故災(zāi)害、其他嚴(yán)重影響公眾生命安全的事件和社會安全事件。第三章組織體系及職責(zé)第十三條公司突發(fā)事件處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組是公司突發(fā)事件處置工作的領(lǐng) 導(dǎo)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)公司突

8、發(fā)事件應(yīng)急處置、就相關(guān)重大問題做出決策和部署、 根據(jù)需要研究決定公司對外發(fā)布事件信息。第十四條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：決定啟動和中止預(yù)案；擬定突發(fā)事件處 置方案；組織指揮突發(fā)事件處置工作；協(xié)調(diào)與政府部、協(xié)會有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、媒體及 其他相關(guān)部門的關(guān)系；協(xié)調(diào)與紐約證券交易所之間的關(guān)系；突發(fā)事件處置過程 中的其他事項。第十五條 發(fā)生上述I級、II級、” 級事項時，公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組接受 紐約證券交易所有關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)，落實組織工作，服從紐約證券交易所有關(guān)部 門的統(tǒng)一指揮和部署，按照職責(zé)分工，按照突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案確定的分級響應(yīng) 權(quán)限、及時控制，合理有效的實施處置。發(fā)生 IV級、V級突發(fā)事件時，公司應(yīng) 急領(lǐng)導(dǎo)小組

9、全面負(fù)責(zé)突發(fā)事件的處置及善后事宜。第十六條應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組對公司突發(fā)事件和可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響公 司穩(wěn)定的各類風(fēng)險做出應(yīng)急反應(yīng)，研究并提出處置方案和建議，按照薩班斯 奧克雷法案等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，具體組織實施各項應(yīng)急措施，結(jié)合實際情況進(jìn)行預(yù)警和處置，完善應(yīng)急手段和措施。第十七條突發(fā)事件發(fā)生后，公司對外投資部和公共關(guān)系部負(fù)責(zé)對公司總 部、各子公司、投資商的信息匯總和整理，并及時向應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組及公司董事 會報告事件信息。第十八條公司根據(jù)突發(fā)事件處置工作需要，按照公司信息披露事務(wù)管理 辦法、新聞發(fā)布及新聞發(fā)言人制度等規(guī)范性文件的要求，可以設(shè)立突發(fā)事 件新聞發(fā)布臨時小組（以下簡稱“新聞臨時小姐”）

10、，組長由公司首席執(zhí)行官， 首席財務(wù)官、首席新聞發(fā)言人擔(dān)任副組長，小組辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在公司公共關(guān)系部。 主要職責(zé)：（1）啟動突發(fā)事件新聞發(fā)布的各項準(zhǔn)備工作；（2）擬定新聞發(fā)布方案和發(fā)布內(nèi)容，負(fù)責(zé)新聞發(fā)布；（3）接待、組織和管理媒體記者采訪；（4）收 集、跟蹤、分析境內(nèi)外 情，有針對性地提供事件相關(guān)內(nèi)容及情況，批駁謠言， 報告真相。第十九條 公司本部各職能部門、各子公司、投資商是突發(fā)事件的信息源， 各部門負(fù)責(zé)人、各子公司負(fù)責(zé)人、各投資商指定聯(lián)系人應(yīng)在第一時間了解突發(fā) 事件并進(jìn)行跟蹤分析，并及時向公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組成員、信息采集辦報告事件 信息，提供專業(yè)分析信息。第四章預(yù)警和預(yù)防機(jī)制第二十條 公司本部各職

11、能部門、各業(yè)務(wù)板塊應(yīng)高度重視預(yù)警、預(yù)防工作 機(jī)制的建設(shè)，由各職能部門、各子公司主要負(fù)責(zé)任擔(dān)任第一責(zé)任人。第二十一條 預(yù)警信息應(yīng)通過日常監(jiān)測，現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，有關(guān)部門或企 業(yè)報告的渠道獲悉，以日常監(jiān)測為主。對日常工作中發(fā)現(xiàn)的有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化 為突發(fā)事件的各類風(fēng)險信息及時開展跟蹤、分析和監(jiān)測，加強(qiáng)信息報告和溝通。 一旦突發(fā)事件發(fā)生，應(yīng)及時分析和判斷、盡快提出啟動預(yù)案的等級建議。第二十二條 公司本部各職能部門、各子公司發(fā)現(xiàn)有苗頭性的警情時，應(yīng)盡快報告至應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組和公共關(guān)系部，加以核實，并按照突發(fā)事件等級上報 公司董事會、監(jiān)事會、政府有關(guān)部門、紐約證券交易所；應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)盡快 決定并采取必要的防

12、范措施，實施前期控制，及時溝通反饋。第五章應(yīng)急處置流程第二十三條 突發(fā)事件發(fā)生后，公司應(yīng)在應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，按 照政府有關(guān)部門、協(xié)會、紐約證券交易所所等部門的組織安排，及時開展處置 工作，在處置過程中，公司應(yīng)對I級、II級、川 級突發(fā)事件予以高度關(guān)注。 突發(fā)事件涉及的公司本部各職能部門、 各業(yè)務(wù)板塊，各投資商應(yīng)在I級、II級、 III級突發(fā)事件發(fā)生后30分鐘以內(nèi)，將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián) 系方式等通過電話報告至公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組在接到報告30分鐘內(nèi)通過電話向紐交所報告；突發(fā)事件涉及的公司本部各職能部門、各業(yè)務(wù)板塊、 投資商應(yīng)在上述三級事件發(fā)生后在 4小時以內(nèi)將事

13、件詳細(xì)情況書面報告至公司 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組在接到書面報告 2小時內(nèi)，向紐約證券交易所報 告書面材料。發(fā)生IV級、V級突發(fā)事件時，公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)及時整理并報告公司董 事會及監(jiān)事會。第二十五條 突發(fā)事件發(fā)生后，公司應(yīng)立即取消出差、休假、主要負(fù)責(zé)人 迅速返回工作崗位，按照職責(zé)立即開展工作，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)根據(jù)突發(fā)事件等 級及時向公司董事會匯報、研究事件發(fā)生原因、趨勢和可能出現(xiàn)的后果并提出 解決建議，完成相應(yīng)指揮層級下達(dá)的指令，同時保證專人24小值班。第二十六條 發(fā)生I級突發(fā)事件，需要采取臨時停牌且停牌事件超過 1個 工作日以上，或有關(guān)方案對現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件有突破的，應(yīng)向紐約證券

14、交易所報告并按程序報有關(guān)部門批準(zhǔn)。第二十七條 發(fā)生II級突發(fā)事件，在事件處置過程中發(fā)現(xiàn)事態(tài)的發(fā)展將會 導(dǎo)致更加嚴(yán)峻的形勢，公司報相關(guān)部門，啟動 I級應(yīng)急響應(yīng)。第二十八條 發(fā)生III級突發(fā)事件，在事件處置過程中發(fā)現(xiàn)事態(tài)的發(fā)展將 會導(dǎo)致更嚴(yán)峻的形勢，公司應(yīng)報相關(guān)部門，啟動 II級應(yīng)急響應(yīng)。第二十九條發(fā)生IV級突發(fā)事件，在事件處置過程中發(fā)現(xiàn)事態(tài)的發(fā)展將會 導(dǎo)致更加嚴(yán)峻的形勢，公司應(yīng)啟動III級應(yīng)急響應(yīng)。第三十條 發(fā)生V級突發(fā)事件，在事件處置過程中發(fā)現(xiàn)事態(tài)的發(fā)展將會導(dǎo) 致更加嚴(yán)峻的形勢，公司應(yīng)啟動IV級應(yīng)急響應(yīng)。第三十一條 在突發(fā)事件尚未處置完畢時，公司不得擅自就突發(fā)事件的信 息向外公司；事件處置完畢

15、后，按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第三十二條I級、II級、III級突發(fā)事件的處置完畢，由應(yīng)急小組下達(dá)應(yīng) 急預(yù)案中止指令，宣布應(yīng)急結(jié)束。第三十三條 突發(fā)事件結(jié)束后，公司應(yīng)盡快消除突發(fā)事件造成的影響，回 復(fù)正常工作。必要時，可保留部分應(yīng)急機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)善后工作。第三十四條 突發(fā)事件結(jié)束后，公司本部各職能部門、各子公司應(yīng)及時總 結(jié)突發(fā)事件處置過程中的經(jīng)驗教訓(xùn)，評估應(yīng)急預(yù)案的實施效果，對本預(yù)案進(jìn)行 修改和完善。第六章應(yīng)急保障第三十五條 公司各職能部門、各子公司應(yīng)保證聯(lián)系暢通；同時，突發(fā)事 件的處置部門或單位應(yīng)通過首席財務(wù)官或以外投資部向紐約證券交易所相關(guān)部 門保持聯(lián)系，實發(fā)事件處置期間，應(yīng)安排專人值班。第三

16、十六條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)處置需要，召集參與處置人員開展工作，被召集人員應(yīng)服從應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組的指揮。其他職能部門、各子公司應(yīng)予以積極 支持。第三十七條 公司應(yīng)做好突發(fā)事件的物資保障工作，做好交易、登記、 結(jié)算、通信系統(tǒng)的各項應(yīng)急準(zhǔn)備工作，建立備份系統(tǒng)，并定期檢查，保證設(shè)備 安全可以。同時，要及時對技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行全同升級和完善，提高系統(tǒng)應(yīng)對突發(fā) 事件的能力。第三十八條公司應(yīng)對相關(guān)工作人員定期進(jìn)行突發(fā)事件處置基本知識的 培訓(xùn)，開展經(jīng)常性的有關(guān)法律、法規(guī)及預(yù)防、預(yù)警、避險、避災(zāi)常識等宣傳活 動。第七章附則第三十九條突發(fā)公共事件應(yīng)急處置工作實行責(zé)任追究制。第四十條 對突發(fā)公共事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的團(tuán)隊和個人