ISO900201ISO1400OHSAS18001質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康三體系內(nèi)審檢查表

1、ISO9001-2015ISO14001-2015OHSAS18001質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核通用檢查表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則:ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系 4 件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款今臼文件提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2.1總則4.2.1總則4.4.4環(huán)境管理體系文件4.4.4 文件組織是否有文件的管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書(shū)面形式還是電子形式？與管理體系相關(guān)的文件有多少？與受審

2、核部門(mén)相關(guān)的文件是多少？組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時(shí)報(bào)告等是否存完好？電子形式文件的使用是否有效？VVVV管理體系文件是臺(tái)覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素（或過(guò)程）并符合其要求？要素（或過(guò)程）之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001 的要求？一體化管理體系要素（過(guò)程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？VV查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？VV74.2.2綜合管理手冊(cè)4.2.2質(zhì)魚(yú)例管理手冊(cè)的覆蓋面是否完整？如對(duì)ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明的是否合理？管理手冊(cè)是否包括管理體系的范圍。管理手冊(cè)

3、是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。管理手冊(cè)是否引用或包括程序文件。管理手冊(cè)是否包括管理體系過(guò)程（或要素）之間的相互作用的表述。手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性。VVVVV7注 1:文件查閱含記錄的查閱。注 2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合 X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）精選續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS180

4、01條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2.2綜合管理手冊(cè)4.2.2質(zhì)魚(yú)例管理手冊(cè)的控制情況手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求。V4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和資料控制制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性礎(chǔ)序中是否對(duì)文件的編制、 發(fā)布、 存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來(lái)義件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件夾的保管辦法？是否規(guī)定了適用和定期評(píng)審文件的功效性?對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？VVVVVV7VVVV文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、發(fā)布

5、、保管、修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚？所有義件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？VVVVV7注 1:文件查閱含記錄的查閱。注 2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合 X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門(mén):編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用上遼檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款經(jīng)臼文件提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查

6、4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和資料控制文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)義件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVV外來(lái)文件的控制是否對(duì)外來(lái)文件夾的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？V74.2.4記錄控制4.5.3記錄控制4.5.3記錄4.5.3記錄和記錄管理是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集編目、

7、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與有關(guān)的記錄有哪些？與受審核部門(mén)有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求?是否有保存期限的規(guī)定？VVVVV7注 1:文件查閱含記錄的查閱。注 2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合 X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款文件提

8、問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2.4記錄控制4.5.3記錄控制4.5.3記錄4.5.3記錄和記錄管理記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書(shū)面程序的要求相一致？記錄是否填寫(xiě)正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過(guò)期記錄是否完整？能否提供足夠信VVVVVVV7息？信息是否可靠、可見(jiàn)證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？VV5.1管理承諾5.1管理承諾最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書(shū)面

9、的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo),并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？VVV7注 1:文件查閱含記錄的查閱。注 2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合 X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化條款一體化唯ISO9001條款理體系要求ISO14001 條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢

10、查方法提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄5.1管理承諾5.1管理承諾最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性。是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源。VVV5.2以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的？組織是通過(guò)什么方法掌握顧客、員工以及其他相美方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求？組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，

11、從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意?VVVV75.3管理方針5.3質(zhì)魚(yú)方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定是否制定了文化的管理方針？管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？VV管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜。是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的VV7注 1:文件查閱含記錄的查閱。注 2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合 X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審

12、核員：一體化條款一體化唯ISO9001條款理體系要求ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄5.3管理方針5.3質(zhì)魚(yú)方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針管理方針的內(nèi)容影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。是否對(duì)滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險(xiǎn)作出承諾；是否對(duì)遵守有美質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的框架。是否與公司的其他方針一致。VV管理方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取了哪些方式?詢問(wèn)員工，看員工是否了解管理方針？為公眾如何獲得管理方針？VVV

13、VVV7管理方針是否得到實(shí)施檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？V管理方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定？V7注 1:文件查閱含記錄的查閱。注 2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合 X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否檢查方法檢查一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款適用文件提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄5.3管理方針5.3質(zhì)魚(yú)方針

14、4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針管理方針的評(píng)審與修訂最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)管理方針？如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？VVVV是否建立環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求？VV是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素？是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象？是否有環(huán)境因素的清單？受審核部門(mén)的環(huán)境因素后哪些？VVVVV用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法？方法是否適宜？識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？VVVV識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否

15、考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)力帶來(lái)的環(huán)境因素？VVV7V7注 1:文件查閱含記錄的查閱。注 2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合 X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.1 環(huán)境因素4.3.1 環(huán) 境 因素如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)

16、價(jià)后無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無(wú)重大環(huán)境因素清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)？VVVVV如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃？對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？VVVVV環(huán)境因素的住處能否及時(shí)更新有尢更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？VV在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？其他環(huán)境因素如何控制？VVV75.4.2對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃是否

17、建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序有無(wú)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序？程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求？VV7注 1:文件查閱含記錄的查閱。注 2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合 X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)

18、場(chǎng)檢查5.4.2對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃是否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象？是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？受審核部門(mén)的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些？VVVVV用什么方法和怎樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的方法？方法是否適宜？辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，收集了哪些原始資料？VVVV辨識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況？是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？VVVV如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

19、價(jià)有無(wú)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無(wú)重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià)？VVV7VVVV7注 1:文件查閱含記錄的查閱。注 2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合 X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4

20、.2對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃？對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些？對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？VVVV危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新有尢更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？VV在制定方針、目標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？V5.4.3法律法規(guī)和其他要求4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法律及其他要求的程序程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？

21、程序是否明確了狄得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法？該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更住處的跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相美方法傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)？VVVVV7VVVV7注 1:文件查閱含記錄的查閱。注 2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合 X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢

22、查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.3法律法規(guī)和其他要求4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審核部門(mén)適用的法律法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？后尢遺漏？受審核部門(mén)適用的法規(guī)有哪些？足尢遺漏？VVVV法規(guī)住處是否及明義更由誰(shuí)負(fù)責(zé)?做得如何？VV如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)叱？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員，面談，看其是否充分了解？員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？VVVV本組織的守法情況及守法證明性文件過(guò)去、現(xiàn)在

23、有無(wú)違法？各項(xiàng)質(zhì)量、 環(huán)境、 職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？后尢違背情況？有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，噪聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？VVVV5.4.4管理目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)魚(yú)目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3 目標(biāo)組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？VVV7V7注 1:文件查閱含記錄的查閱。注 2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合 X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO1

24、4001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.4管理目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)魚(yú)目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3 目標(biāo)設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是

25、否考慮了技術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？ 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否具后可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？ 是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間。VVVVVVVVVVV目標(biāo)和指標(biāo)的情況受審核部門(mén)是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？VVV7注 1:文件查閱含記錄的查閱。注 2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合 X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門(mén):編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法

26、律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.4管理目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)魚(yú)目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3 目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況是否制定了實(shí)施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否明確了招待部門(mén)和負(fù)責(zé)人？是否已向有美人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？VVVVVV后無(wú)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？VV目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是

27、否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？VVVV5.4.5管理方案4.3.4環(huán)境管理力殺4.3.4職業(yè)健康安全管理方案是否制定了管理力殺方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門(mén)有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方呆?管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？VVVV7VV7注 1:文件查閱含記錄的查閱。注 2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合 X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén):編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體

28、系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款經(jīng)力文件提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.5管理方案4.3.4環(huán)境管理力殺4.3.4職業(yè)健康安全管理方案如何監(jiān)督方案的實(shí)施由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？VVVV方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的力殺？有關(guān)人員是否參與方案的制定？VVVV是否及時(shí)修訂方案什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過(guò)修訂？VV5.4.6管理體系策劃5.4.2MM已理體系策劃策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總

29、要求？管理體系策劃的輸出是否形成文件？如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求？現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性）？VVV是否提供了實(shí)施管理目標(biāo)的資源？實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員？有多少計(jì)量員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書(shū)？環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進(jìn)了培訓(xùn)？V7V7管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進(jìn)？注 1:文件查閱含記錄的查閱。注 2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合 X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受

30、審核部門(mén):編制人/日期:|批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用今臼文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.6管理體系策劃5.4.2MM已理體系策劃管理體系策劃是否受控？更改期間管理體系的完整性是否得到了保持？文件的更改是否受控？VV5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職貝和權(quán)限4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門(mén)或崗位（尤箕是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī)定并