證券發(fā)行與承銷模擬試題及答案(二)

1、證券發(fā)行與承銷模擬試題及答案（二）一、單選題：1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為（）。A、流動性、安全性和收益性 R流動性、收益性和風(fēng)險性C、流動性、安全性和風(fēng)險性 D收益性、安全性和風(fēng)險性2、我國證券市場的建立始于（）年。A、1990B 1990G 1986R 19843、從（）年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。A 1986R 1987G 1988D. 19894、1992年，（）在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國證券市場國際化進(jìn)程的開始。A、可轉(zhuǎn)換債券R優(yōu)先股C、轉(zhuǎn)配股D人民幣特種股票5、下列關(guān)于基金的買價和賣價的確定說法正確的是（）。A、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi)B、以資產(chǎn)凈

2、值確定C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)D以資產(chǎn)總值確定6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時期內(nèi)可以兌換成（）的債券。A、基金R優(yōu)先股C、任意證券D普通股7、金融期貨交易是指以（）為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。A、金融廣品B、金融期貨C、金融衍生工具D金融期貨合約8、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的（ ）。A、債權(quán)憑證B、可轉(zhuǎn)讓憑證C、所有權(quán)憑證D股權(quán)憑證9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行（）。A、會員制B、公司制C、契名制D合同制10、有關(guān)交易所的席位說法正確的是（）。A、有形席位的報盤速度較高B、我國目前只有有形席位C、我國有普通席位和特別席位之分D所有國家都有普通席

3、位和特別席位兩種11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法錯誤的是（）。A、以代理人的身份從事證券交易B、收入來源為收取的傭金C、不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險D收入來源為買賣價差12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是（）。A、對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)B、如客戶資金不足，向客戶提供融資C、認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議D對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實的憑證和記錄13、關(guān)于境內(nèi)居民個人開立 B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是（ ）。A、開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元B、境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個人出具進(jìn)賬憑證C、憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立 B股股票賬戶D境內(nèi)居民個人和非居民之間可

4、以進(jìn)行 B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓14、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是（）。A、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易 制度B、中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度C、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度D托管證券公司制度15、下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式？（）。A、證券營業(yè)部自辦資金存取B、證券公司自辦存取C、委托銀行代理資金存取D銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取16、關(guān)于交易單位，說法錯誤的是（）。A、股票100股為一手B、基金100單位為一手C、債券1000元面值為一手D基金1000股為一手17、有關(guān)委托方式，說法不正確的是A、可分為柜臺委

5、托和非柜臺委托B、柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺C、電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動委托D 口頭委托是較為普遍的委托方式18、中國證監(jiān)會2000年修訂的上市公司股東大會規(guī)范意見，利潤分配 方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大 會召開后（）內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項。A、一個月B、二個月C、三個月 D 10天19、集合競價確定成交價的原則是（）。A、價格優(yōu)先原則B、時間優(yōu)先原則C、價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則 D最大成交量原則20、對于B股交易說法不正確的是（）。A、上海證券交易所以1000股為一個交易單位B、深圳證券交易所以100

6、股為一個交易單位C、上海證券交易所價格變動最小單位為 0.002美元D B股目前實行T+3回轉(zhuǎn)交易制度21、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是（）。A、買賣對象為上市證券B、主要收入為傭金收入C、只有綜合類證券公司有自營資格D證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件22、證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。A、一年R二年G三年DX無時間限制23、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計算的總金額，不得超 過其（）的80%A、總資產(chǎn)B、凈資產(chǎn)C、注冊資本D自有資本24、證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備的條件是（）。A、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民

7、幣的凈資 本。B、具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資 本。C、具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資 本D具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于 2000萬元人民幣的凈資 本25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是（）。A、發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化B、發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)C、持有發(fā)行人10%Z上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化D發(fā)行人的董事長、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動26、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是（）。A、決策的自主性B、價格的波動性C、交易的風(fēng)險性D收益的不穩(wěn)定性27、對柜臺自營買賣正確的說法是A、柜臺自營買賣

8、比較集中B、交易手續(xù)較煩瑣C、僅為債券買賣D交易量較大28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于（）。A、人民幣一億元B、人民幣二億元C、人民幣三億元D人民幣五億元29、清算、交割、交收的原則是A、凈額清算原則和錢貨兩泊原則B、凈額清算原則和雙向過戶原則C、錢貨兩泊原則和雙向過戶原則D逐日盯市原則和錢貨兩泊原則30、對清算、交割、交收的說法錯誤的是（）。A、證券的收付稱為交割B、資金的收付稱為交收C、先清算后交割、交收D先交割后清算31、我國證券市場采用的是A、法人結(jié)算模式B、自然人結(jié)算模式C、證券公司結(jié)算模式D營業(yè)部結(jié)算模式32、上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細(xì)核算單位。A、會

9、員公司在該所取得的交易席位B、會員公司的賬戶C、會員公司的客戶D證券公司的保證金賬戶33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后（）。A、30日以內(nèi)交割B、15日以內(nèi)交割C、三日以內(nèi)交割C、任意日交割34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（）。A、當(dāng)日R次日G第三日D第四日35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）下午向結(jié)算會員發(fā)出結(jié)算交收通知書。A、T+0 日 B、T+1 日 C T+2 日 D T+3 日36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員 單位，必須在當(dāng)日下午（）之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。A、14 點 B、15 點 C、16 點 D 1

10、7 點37、證券清算我交割、交收兩個過程統(tǒng)稱為（）。A、收付R登記G結(jié)算D過戶38、投資者一般由（）代為辦理清算交割、交收。A、證券交易所R證券結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券經(jīng)紀(jì)商D上市公司39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于A、交易Tt過戶R非交易性過戶C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D都不屬于40、上海證券交易所在開業(yè)初期實行的交易過戶規(guī)則是（）。A、雙向過戶B、T+0交收C、T+1交收D單向過戶41、證券回購的實質(zhì)是（）。A、信用貸款B、抵押拆借資金C、發(fā)行債券融資D杠桿融資42、上海證券交易所于（）年開辦了以國債為主要品種的回購交易。A、1991R 1992G 1993D. 199443、不屬

11、于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所的是A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場D場外交易市場44、投資者進(jìn)行的回購交易只能通過證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與 債券管理都在證券公司的（）內(nèi)進(jìn)行。A、投資者賬戶R自營賬戶C、經(jīng)紀(jì)賬戶D保證金賬戶45、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī) 構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按（）的規(guī)定予以處罰。A、保證金不足B透支C、賣空國債D信用交易46、國外證券市場一般以（）作為回購交易的報價方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D到期回購價47、從（）年起，上海證券交易所在

12、證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。A 1992B 1993G 1994R 199548、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時，其 品種的設(shè)置是（）A、標(biāo)準(zhǔn)的B、非標(biāo)準(zhǔn)的C、二者都有D 一般來說是標(biāo)準(zhǔn)的49、不屬于上海證券交易所國債回購品種的是A、7天國債B、14天國債C、21天國債D 28大國債50、上海證券交易所某國債面值100元，回購價為110元，回購天數(shù)為90 天,則年收益率為A 10%B 20%C 30%D 40%51、對申請設(shè)立證券營業(yè)部的資本金的要求是（A、營運(yùn)資金不少于人民幣400萬B、營運(yùn)資金不少于人民幣500萬C、營運(yùn)資金不少于人民幣

13、800萬D營運(yùn)資金不少于人民幣1000萬52、關(guān)于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確的是（A、籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之日起六個月內(nèi)完成B、逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動失效C、有特殊情況可延長期限D(zhuǎn)延長期限不得超過六個月53、對證券營業(yè)部的說法錯誤的是（）。A、屬于非法人機(jī)構(gòu)B、可以承包、租賃方式經(jīng)營C、不得以合資、合作方式設(shè)立D未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營業(yè)性場所54、下列哪項不是申請設(shè)立證券服務(wù)部的必備條件？（）。A、證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為B、證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)章完備C、近二年經(jīng)營不出現(xiàn)虧損D有健全的風(fēng)險管理制度55、證券服務(wù)部不能從事下列

14、哪項業(yè)務(wù)？（）。A提供證券交易行情B、為客戶辦理資金存取C、提供合法的信息咨詢D提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式56、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（）。A出納差錯、交易差錯B、出納差錯、事故性差錯C、事故性差錯、非事故性差錯D事故性差錯、責(zé)任性差錯57、對于責(zé)任性差錯，處理方法錯誤的是（）。A、賠償經(jīng)濟(jì)損失B、情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分C、無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎金D按工作職責(zé)確定責(zé)任人58、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（）的主要場所。A、自營業(yè)務(wù)B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、承銷業(yè)務(wù)D以上都是59、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的（）A法人機(jī)構(gòu)B、子公司C法人機(jī)構(gòu)D視設(shè)立的手續(xù)而定60

15、、從證券公司的角度來看，證券交易風(fēng)險一般可分為（）（兩類。A、市場風(fēng)險和經(jīng)營管理風(fēng)險B、政策法律風(fēng)險和系統(tǒng)保障風(fēng)險C、經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險D自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險61、不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的是（）。A、市場風(fēng)險B、經(jīng)營管理風(fēng)險C、政策法律風(fēng)險D系統(tǒng)保障風(fēng)險62、下列不屬于證券交易風(fēng)險的制度防范的是（）。A、全額交易結(jié)算資金制度B、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度C、壞賬準(zhǔn)備D逐日盯市制度63、1998年底頒布的（）規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金。A、中華人民共和國證券法B、證券公司財務(wù)制度C、中華人民共和國證券管理暫行辦法D關(guān)于建立風(fēng)險準(zhǔn)備金制度的規(guī)定64、我國對于信用交易的規(guī)定是（）

16、。A、對信用交易沒有嚴(yán)格限制B、不允許從事信用交易C、對一些特殊的證券品種可以從事信用交易D信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格65、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法的 規(guī)定，證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過（ ）A、5R 8G 10D 1266、不屬于風(fēng)險監(jiān)察內(nèi)容的是（）。A、事先預(yù)警B、實時監(jiān)控C、事后監(jiān)查D信息反饋67、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險防范的原則是A、重點防范原則B、綜合防范原則C、二者都是D二者都不是68、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范須從（）和（）兩個方面入手。A、改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范B、改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理C、明確界定權(quán)限和制定量

17、化指標(biāo)D重點防范和綜合防范69、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風(fēng)險屬于（ ）。A、政策風(fēng)險B、法律風(fēng)險C、系統(tǒng)性風(fēng)險D非系統(tǒng)性風(fēng)險70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險是（）。A、自然災(zāi)害風(fēng)險B、不可抗力風(fēng)險C、事故風(fēng)險D管理風(fēng)險二、多選題：1、證券交易的特征表現(xiàn)為（）。A、流動性B、收益性C、風(fēng)險性D安全性E、公平性2、證券交易的原則為（）。A、公開R公平G公允D公正E、信息對稱3、證券交易的種類包括（）。A、股票交易B、認(rèn)股權(quán)證交易G可轉(zhuǎn)換債券交易D金融期貨交易E、基金交易4、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成

18、為會員應(yīng)具備 的條件是（）。A、注冊資本金在一定金額以上B、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績C、按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費(fèi)D連續(xù)二年盈利E、經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立5、下列屬于證券交易所會員的權(quán)利的是（）。A、參加會員大會B、有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C、有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)D參加證券交易所組織的證券交易E、對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督6、根據(jù)交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為（）。A、普通席位B、特別席位C、代理席位D有形席位E、無形席位7、關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是（）。A、會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓B、會員的席位只能由會員單位自己使用C、未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個

19、人使用D交易席位不得退回E、交易席位不可轉(zhuǎn)讓8、對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是（）。A、是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)B、證券公司不墊付資金C、收入來源為傭金收入D可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣E、我國沒有股票的柜臺交易9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有（）。A、委才t人B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券市場D證券交易所E、證券交易的對象10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是（）。A、認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議B、忠實辦理受托業(yè)務(wù)C、對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)D在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券E、不得接受客戶的全權(quán)委托11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點是（）。A、業(yè)務(wù)對象的廣泛性B、交易行為的風(fēng)險性C、證券經(jīng)紀(jì)商的中

20、介性D客戶指令的權(quán)威性E、客戶資料的保密性12、按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為（）A、股票賬戶B、債券賬戶C、股票價格指數(shù)賬戶D基金賬戶E、優(yōu)先股賬戶13、當(dāng)前對境內(nèi)居民個人開立 B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是（ ）。A、憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn) 鈔存款劃入證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶B、暫時不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金C、憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立B股資金帳戶D開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元E、境內(nèi)居民個人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔14、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制

21、度是（）。A、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管B、證券公司法人集中托管C、投資者指定交易D證券營業(yè)部托管E、證券服務(wù)部托管15、目前投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式主要有（）。A、證券營業(yè)部自辦存取B、證券公司辦理存取C、委托銀行代理資金存取DK銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取E、證券服務(wù)部辦理存取16、非柜臺委托的主要形式有（）。A、電話委托B、傳真委托C、自助委托D網(wǎng)上委托E、口頭委托17、證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是（）。A、價格優(yōu)先原則B、時間優(yōu)先原則C、最大成交量原則D全部成交原則E、集中成交原則18、關(guān)于集合競價說法正確的是（）。A遵循最大成交量原則B、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列C、

22、所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列D所有成交都以同一成交價成交E、未能成交的委托，自動進(jìn)入連續(xù)競價19、連續(xù)競價時，成交價的決定原則為（）。A、最高買入申報與最低賣出中報價位相同B、買入中報價高于市場即時最低賣出中報價時，取即時揭示的最低賣出中 報價位C、對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊列等待 成交D賣出中報價格低于市場即時的最高買入中報價格時，取即時揭示的最高 買入中報價成交E、對于新進(jìn)入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊列等 待成交20、證券交易所競價的結(jié)果有（）。A、全部成交B、部分成交C、推遲成交D不成交E、持續(xù)成交21、關(guān)于B股交易，說

23、法正確的是（）。A、采用無紙化交易方式B、上海證券交易所以1000股為一單位C、深圳證券交易所以1000股為一單位D目前實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度E、上海證券交易所價格變動最小單位為 0.002美元22、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有（）。A、網(wǎng)上申購B、網(wǎng)上競價發(fā)行C、網(wǎng)上定價發(fā)行DK網(wǎng)上標(biāo)購E、網(wǎng)上定價市值配售23、投資者委托買賣證券時，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括（）。A、委托手續(xù)費(fèi)B、傭金C、過戶費(fèi)D印花稅E、所得稅24、證券自營業(yè)務(wù)的特點是（）。A、決策的自主性B、交易的流動性C、成交的不確定性D交易的風(fēng)險性E、收益的不穩(wěn)定性25、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法， 證券

24、公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有（）。A、證券專營機(jī)不具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)B、證券專營機(jī)才具有不低于1000萬人民幣的凈資本C、2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券 從業(yè)人員資格證書”D證券兼營機(jī)才具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金E、證券兼營機(jī)才具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金26、內(nèi)慕交易包括的行為有（）。A、內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券B、內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券C、內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息D非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息E、不公平交易27、對證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。A、證券公

25、司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超 過其凈資產(chǎn)的80%B、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額 不得超過其凈資產(chǎn)的20%C、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不 得超過該公司已流通股總市值的 20%D證券公司負(fù)債總額與7資產(chǎn)之比不得超過10E、流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于 50%28、證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年的處罰（）。A、不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查B、不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告C、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D私自轉(zhuǎn)讓會員席位E、委托其

26、它證券公司代為買賣證券29、對清算、交割、交收正確的說法是（）。A證券的收付稱為交割B、資金的收付稱為交收C、證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算D證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算E、資金的收付稱為清算30、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A、自有資金不少于人民幣1億元B、自有資金不少于人民幣2億元C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格D 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格E、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所31、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是（）。A、雙向過戶原則B、凈額清算原則C、逐日盯市原則D最小費(fèi)用原則E、錢貨兩泊原則32、深圳證券登記結(jié)算機(jī)

27、構(gòu)同會員之間的資金結(jié)算流程為（）。A、T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對各會員進(jìn)行資凈額結(jié)算B、T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)C、T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)D T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明 細(xì)數(shù)據(jù)E、T+1日，應(yīng)付款會員應(yīng)于當(dāng)日及時通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸33、一般來說，交割、交收方式可分為（）。A、當(dāng)日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D特約日交割、交收E、發(fā)行日交割、交收34、我國現(xiàn)行交割、交收方式有（）。A、T+0交割、交收B、T+1交割、交

28、收C、T+2交割、交收D T+3交割、交收E、T+4交割、交收35、對交收中的透支行為的處罰辦法有（）。A、在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時，必須在當(dāng)日下 午17時之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶B、逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款C、T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的 0.0366%罰款D T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款E、T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%3款36、股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）。A、交易性過戶B、非交易性過戶C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D財產(chǎn)分割過戶E、法院判決過戶37、下列情況允許辦理非交易過戶的有（）。A

29、、符合法律規(guī)定的贈與、繼承、財產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更B、證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶C、因股票賬戶遺失而重新開戶D證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶E、股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人38、我國開展證券回購交易的主要場所有（）。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、柜臺交易市場D第三市場E、經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場39、對證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有（）。A、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個人的債券進(jìn)行回購交易B、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易C、禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易D禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資E、禁止將回購資金用于股本

30、投資40、關(guān)于證券回購交易報價，正確的說法有（）。A、國外通常用到期收益率作為報價方式B、我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式C、我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為 報價方式D上海證券交易所國債回貝交易最小報價變動為 0.005或其整數(shù)倍E、深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍41、上海證券交易所目前的國債回購品種有（）。A、3天B、7天C、14 天D 28天E、182 天42、對證券回購的交易單位，正確的有（）。A、上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是 100手B、1手為1000元面額國債C、1手為100元面額國債D深圳證券交易所債券

31、回購的交易單位為合計面額 1000元及其整數(shù)倍E、不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報43、申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件有（）。A、符合證券市場的發(fā)展B、證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”C、證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊資 本的40%D證券營業(yè)部的證券營運(yùn)資金不少于人民幣500萬E、有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度44、申請設(shè)立證券服務(wù)部的條件有（）。A、在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿 一年B、有健全的風(fēng)險管理制度C、營業(yè)場所的面積不得小于200平方米D近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查E、近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利

32、45、證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有（）。A、客戶開發(fā)B、客戶資料管理C、客戶需求調(diào)查D客戶個性化服務(wù)E、客戶一般化服務(wù)46、按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯的直接原因，業(yè)務(wù)差錯可分為（）。A、出納差錯B、交易差錯C、事故性差錯D責(zé)任性差錯E、技術(shù)性差錯47、對業(yè)務(wù)差錯的處理方法有（）。A、按工作職責(zé)確定責(zé)任人B、按差錯造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任C、一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失D撤消責(zé)任人職務(wù)E、情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分48、業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有（）。A、保證正常交易原則B、控制風(fēng)險、降低損失原則C、維護(hù)社會安定原則D及時報告、處置原則E、保證流動性原則49、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有（）。A自助委托中斷B

33、、遠(yuǎn)程終端中斷C、電話委托中斷D銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳E、交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓50、證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度（A、分賬管理B、計息C、對賬D嚴(yán)禁信用交易E、存取款自由51、證券營業(yè)部損益管理的內(nèi)容有（）。A、財務(wù)收入管理B、財務(wù)支出管理C、投資收益管理D財務(wù)成本管理E、費(fèi)用管理52、證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有（）。A “誰主管誰負(fù)責(zé)”原則B、“快速反應(yīng)”原則C、“疏導(dǎo)化解”原則D “重點保護(hù)”原則E、“依法辦事”原則53、證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為（A、市場風(fēng)險B、政策風(fēng)險C、證券自營風(fēng)險D管理風(fēng)險E、證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險54、證券自營業(yè)務(wù)

34、風(fēng)險的種類有（）。A、市場風(fēng)險B、違約風(fēng)險C、公司風(fēng)險D經(jīng)營管理風(fēng)險E、政策法律風(fēng)險55、證券交易風(fēng)險的制度防范的內(nèi)容有（）。A、全額交易結(jié)算資金制度B、漲跌停板制度C、強(qiáng)行平倉制度D風(fēng)險準(zhǔn)備金制度E、壞賬準(zhǔn)備制度56、證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范應(yīng)遵循的原則為（）。A、內(nèi)部監(jiān)察原則B、外部防范原則C、重點防范原則D綜合防范原則E、系統(tǒng)防范原則57、對交易差錯風(fēng)險防范的措施有（）。A嚴(yán)格操作規(guī)程B、提高員工素質(zhì)C、嚴(yán)格內(nèi)部管理D提高差錯或糾紛的處理效率E、內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合58、關(guān)于折算率的說法正確的是（）。A、是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率B、折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加

35、以確定的C、用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理D上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算 標(biāo)準(zhǔn)券的比率E、深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化59、深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有（）。A每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理B、T日下午收市后約半小時，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算 數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包C、T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì) 包D證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息E、證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對賬和處理60、上海證券交易所國債實物券交易有關(guān)確定有（）。A、對國債現(xiàn)貨交

36、易和回購業(yè)務(wù)實行“先入庫，后賣出”的制度B、若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項 也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差C、對因欠庫而被暫扣的資金，實行 T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”D超過上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉E、若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實物券庫 存，交作“賣空”處理三、判斷題1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。2、目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。3、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報 價，但以全價價格作為最后清算交割價格。4、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公

37、司即可申請其基金證券在 證券交易所上市。5、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。6、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。7、在我國，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競價交易場 所的以盈利為目的的法人。8、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。10、證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。11、在我國，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩 種。12、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。13、證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)。14、證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶中購。15、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營

38、業(yè)場所外接受客戶委托。16、如證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭 受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。17、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。18、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。19、證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。20、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場。21、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。22、1000元面值的債券稱為1手。23、我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托。24、市價委托是我國當(dāng)前普遍采用的委托方式。25、基金的價格變化單位為0.01元。26、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。27、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委

39、托。28、證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為最大成交量原則。29、集合競價也要服從價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。30、集合競價在每個交易日上午9時開始。31、新股發(fā)行上市當(dāng)日無漲跌停板制度。32、在連續(xù)競價中，若新進(jìn)入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫 價。33、競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。34、目前，B股交易實行T+3回轉(zhuǎn)交易。35、網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。36、采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費(fèi)和印花稅。37、在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。38、未托管的實物股票，配

40、股權(quán)證由包銷商認(rèn)購。39、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上 市公司。40、A股印花稅按成交額的0.35%計收。41、只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營買賣。42、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。43、證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于 1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。44、發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息。45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。46、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%47、證券交易所會員應(yīng)按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。48、證券公司在取得

41、資格證書前從事證券自營業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收 非法所得及相應(yīng)的罰款。49、證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。50、從時間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先清算后交割、交收。51、我國證券市場采用的均是法人結(jié)算模式。52、銀行代理出納清算的特點是證券公司當(dāng)會計、銀行作出納，各有分 工，互助配合。53、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交 日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。54、我國目前國債回購交易采用 T+1交割、交收。55、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。56、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實物券欠庫。57、國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的 過戶屬交易性過戶。58、證券回購交易實質(zhì)上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行 為。59、每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。60、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融 債券。61、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回