信息披露管理制度

1、2-2. 信息披露及報(bào)告制度第一節(jié) 總則第一條 為規(guī)范蘇州新區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，加強(qiáng)公司信息披露事務(wù)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱“證券法”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）頒布的上市公司信息披露管理辦法、上海證券交易所股票上市規(guī)則交易規(guī)則和其他法律法規(guī)以及蘇州新區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”），結(jié)合本公司實(shí)際，制定本制度。第二條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、

2、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息，使所有投資者平等獲悉同一信息。第三條 公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送上海證券交易所登記，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體發(fā)布。公司指定報(bào)刊：中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)，指定網(wǎng)站：上海證券交易所網(wǎng)站 （ ）。第四條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送江蘇省證券監(jiān)督管理局，并置備于公司證券辦公室供社會(huì)公眾查閱。第五條 信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。第二節(jié) 公司依法披露的信息第一條 公司依法披露的信息包括招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、定期報(bào)告與臨時(shí)報(bào)告。第一條 招股說(shuō)

3、明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)和上市公告書(shū)（一） 公司編制招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。凡是對(duì)投資者做出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露。公開(kāi)發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，公司應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前公告招股說(shuō)明書(shū)。（二） 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章。（三） 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)按照上海證券交易所的規(guī)定編制上市公告書(shū)。公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公告書(shū)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上市公告書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章。（四） 招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)引用保薦人

4、、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見(jiàn)或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容一致，確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。（五） 本制度第一條（一）至（四）有關(guān)招股說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，適用于公司債券募集說(shuō)明書(shū)。（六） 公司在非公開(kāi)發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情況報(bào)告書(shū)。第二條 定期報(bào)告（一） 公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。凡是對(duì)投資者做出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。（二） 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)

5、告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第個(gè)月、第個(gè)月結(jié)束后的個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。第一季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度報(bào)告的披露時(shí)間。（三） 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：1) 公司基本情況；2) 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；3) 公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況，報(bào)告期末股票、債券總額、股東總數(shù)，公司前大股東持股情況；4) 持股以上股東、控股股東及實(shí)際控制人情況；5) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職情況、持股變動(dòng)情況、年度報(bào)酬情況；6) 董事會(huì)報(bào)告；7) 管理層討論與分析；8) 報(bào)告期內(nèi)重大事件及對(duì)公司的影響；9) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告全文；10) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。（四） 中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：1) 公

6、司基本情況；2) 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；3) 公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況、股東總數(shù)、公司前大股東持股情況，控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況；4) 管理層討論和分析；5) 報(bào)告期內(nèi)重大訴訟、仲裁等重大事件及對(duì)公司的影響；6) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；7) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。（五） 季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：1) 公司基本情況；2) 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；3) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。（六） 公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面審核意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的

7、實(shí)際情況。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)，并予以披露。（七） 定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)做出專項(xiàng)說(shuō)明。第三條 臨時(shí)報(bào)告（一） 公司披露的除定期報(bào)告之外的其他公告為臨時(shí)報(bào)告。主要包括：1) 股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議；2) 交易事項(xiàng)：1. 購(gòu)買或者出售資產(chǎn)（不包括購(gòu)買原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)購(gòu)買或者出售行為）；2. 對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；3. 提供財(cái)務(wù)資助；4. 提供擔(dān)保；5. 租入或者租出資產(chǎn)；6. 委托或

8、者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；7. 贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；8. 債權(quán)、債務(wù)重組；9. 簽訂許可使用協(xié)議；10. 轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；上述交易事項(xiàng)的披露標(biāo)準(zhǔn)按照上海證券交易所股票上市規(guī)則交易規(guī)則及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的其它規(guī)定或給與公司的豁免文件。3) 關(guān)聯(lián)交易關(guān)聯(lián)交易是指公司或者其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)。關(guān)聯(lián)交易包括但不限于下列事項(xiàng)：購(gòu)買或銷售產(chǎn)品、商品；購(gòu)買或銷售除商品以外的其他資產(chǎn)；提供或接受勞務(wù)；代理、租賃；提供資金（包括以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问剑?；?dān)保；管理方面的合同；研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；許可協(xié)議；贈(zèng)與；債務(wù)重組；非貨幣性交易及關(guān)聯(lián)雙方共同投資等。關(guān)聯(lián)交易的披露標(biāo)準(zhǔn)，按照上

9、海證券交易所股票上市規(guī)則交易規(guī)則及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的其它規(guī)定或給與公司的豁免文件。4) 業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告；定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。5) 權(quán)益披露公司直接或間接持有任何另一上市公司已發(fā)生股份達(dá)或以上，或持有股份增減變化達(dá)以上；或其持有股份的性質(zhì)發(fā)生變化，公司須向該上市公司上市的證券交易所報(bào)告并按相關(guān)規(guī)定予以披露。持有公司以上股份的股東，其持有股份增減變化達(dá)以上；或其對(duì)公司所持股份被質(zhì)押的，公司須在知悉之日起兩個(gè)交易日內(nèi)向上海證券交易所

10、報(bào)告并公告。涉及公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、回購(gòu)股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。6) 發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。1. 公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；2. 公司重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；3. 公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；4. 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；5. 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；6. 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外

11、部條件發(fā)生重大變化；7. 公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；8. 持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；9. 公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被有權(quán)機(jī)關(guān)責(zé)令關(guān)閉、宣告破產(chǎn)；10. 涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；11. 公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制措施；12. 新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；13. 董事會(huì)就

12、發(fā)行新股或其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；14. 法院裁定禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；15. 主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；16. 主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；17. 獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；18. 會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)發(fā)生重大變更；19. 因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；20. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。（二） 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)本公司證券

13、及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。（三） 公司全資及控股子公司發(fā)生本制度第三條第（一）點(diǎn)第6)項(xiàng)規(guī)定的重大事件，可能對(duì)本公司證券及衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。（四） 公司參股公司發(fā)生可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。（五） 公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報(bào)道。（六） 證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式

14、問(wèn)詢。（七） 公司證券及其衍生品種交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所認(rèn)定為異常交易的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解造成證券及其衍生品種交易異常波動(dòng)的影響因素，并及時(shí)披露。第三節(jié) 信息披露事務(wù)管理第一條 信息披露相關(guān)部門及其負(fù)責(zé)人的職責(zé)（一） 董事會(huì)管理公司信息披露事務(wù)，確保披露信息內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。除監(jiān)事會(huì)公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。（二） 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告提出書(shū)面審核意見(jiàn)。（三） 董事會(huì)辦公室為具體管理公司信息披露事務(wù)的日常工作機(jī)構(gòu)。（四） 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表、公司董事會(huì)辦公室有關(guān)工作人員為公司信息披露

15、的執(zhí)行主體。（五） 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，關(guān)注定期報(bào)告的編制情況，確保定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露，并配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。（六） 董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。（七） 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)

16、公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，如發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。（八） 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件，已披露的事件的進(jìn)展或變化情況及其他相關(guān)信息。（九） 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息年事宜的所有文件。董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

17、非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布未披露信息。公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書(shū)在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。第二條 定期報(bào)告的編制、審議、披露程序（一） 定期報(bào)告的編制公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)編制公司的財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)提交財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告和有關(guān)財(cái)務(wù)資料； 公司各部門、分公司、子公司的負(fù)責(zé)人或指定人員負(fù)責(zé)向董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人提供編制定期報(bào)告所需要的基礎(chǔ)文件資料或數(shù)據(jù)； 董事會(huì)秘書(shū)組織相關(guān)部門和人員編制定期報(bào)告草案；（二） 定期報(bào)告的審批董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)將編制好的定期報(bào)告草案提交公司總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員初審；公司總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員審核無(wú)異議后，將

18、定期報(bào)告草案提請(qǐng)董事會(huì)審議，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)送達(dá)董事和監(jiān)事審閱；董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)審議通過(guò)的定期報(bào)告； 公司董事、高級(jí)管理人員簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，公司監(jiān)事出具書(shū)面審核意見(jiàn)；（三） 定期報(bào)告的披露董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)將經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的定期報(bào)告提交上海證券交易所，經(jīng)交易所核準(zhǔn)后在董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)后的兩個(gè)交易日內(nèi)對(duì)外發(fā)布。第三條 臨時(shí)報(bào)告涉及信息的報(bào)告、傳遞、審議、披露程序（一） 信息的報(bào)告1) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定立即履行報(bào)告義務(wù)。2) 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)

19、展或者變化情況及其他相關(guān)信息。3) 公司股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知本公司董事會(huì)，并配合公司履行信息披露義務(wù)。1. 持有公司以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；2. 法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；3. 擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；4. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向公司做出書(shū)面報(bào)告，并配合公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。4) 本公司董事

20、、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本公司董事會(huì)報(bào)送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。5) 通過(guò)接受委托或者信托等方式持有公司以上股份的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托人情況告知本公司，配合公司履行信息披露義務(wù)。6) 公司各部門或分子公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)報(bào)告和傳遞本制度所要求的各類信息，并對(duì)其所提供和傳遞的信息、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)；指定專門人員就上述事宜與董事會(huì)秘書(shū)董事會(huì)辦公室保持溝通并配合其共同完成公司信息披露的各項(xiàng)事宜。（二） 信息的傳遞公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及公司各有關(guān)部門、各分子公司負(fù)責(zé)人在獲悉上述重大事件或第二十條所列應(yīng)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)

21、知會(huì)公司董事會(huì)辦公室或者直接向董事長(zhǎng)報(bào)告。董事會(huì)辦公室接到信息后，應(yīng)當(dāng)立即向董事長(zhǎng)報(bào)告。董事長(zhǎng)在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告，并敦促董事會(huì)秘書(shū)組織臨時(shí)報(bào)告的編制和披露工作。董事會(huì)秘書(shū)在接到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的質(zhì)詢或查詢后，而該等質(zhì)詢或查詢所涉及的事項(xiàng)構(gòu)成須披露事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)立即向董事長(zhǎng)報(bào)告并就該等事項(xiàng)與所涉及的公司有關(guān)部門聯(lián)系。（三） 臨時(shí)報(bào)告的審議董事會(huì)秘書(shū)對(duì)臨時(shí)報(bào)告的合規(guī)性進(jìn)行審核。須經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)的擬披露事項(xiàng)的議案，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)在董事會(huì)召開(kāi)前天送達(dá)公司董事審閱。董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議和批準(zhǔn)擬披露的議案。董事會(huì)會(huì)議審議的擬披露事項(xiàng)的議案，須經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的擬披露事項(xiàng)的議

22、案及或有關(guān)材料在股東大會(huì)召開(kāi)前至少天在上海證券交易所網(wǎng)站披露公司召開(kāi)股東大會(huì)審議擬披露事項(xiàng)的議案。并召開(kāi)股東大會(huì)對(duì)該等議案進(jìn)行審議。（四） 臨時(shí)報(bào)告的披露董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)依法或者將經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)的臨時(shí)報(bào)告提交上海證券交易所，經(jīng)交易所核準(zhǔn)后對(duì)外發(fā)布。第四條 未公開(kāi)披露信息的保密事宜（一） 在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。（二） 公司在本公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)。（三） 公司通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀

23、況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。（四） 公司內(nèi)部人士接觸未披露信息不應(yīng)超過(guò)其需要知悉的程度。公司內(nèi)部刊物也不應(yīng)包含公司尚未披露的信息。第五條 與投資者、證券分析師和媒體記者的溝通（一） 公司董事長(zhǎng)及其他董事會(huì)成員、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表、董事會(huì)辦公室等公司信息披露的執(zhí)行主體在接待投資者、證券分析師或接受媒體訪問(wèn)前，應(yīng)當(dāng)從信息披露的角度適當(dāng)征詢董事會(huì)秘書(shū)的意見(jiàn)。（二） 上述信息披露執(zhí)行主體在接待投資者、證券分析師時(shí)，若對(duì)于該問(wèn)題的回答內(nèi)容個(gè)別的或綜合的等同于提供了未曾發(fā)布的應(yīng)披露信息，上述任何人均必須拒絕回答。證券分析師要求提供或評(píng)論可能涉及公司未曾發(fā)布的應(yīng)披

24、露信息，也必須拒絕回答。證券分析師或媒體記者誤解了公司提供的任何信息以致在其分析報(bào)告或報(bào)道中出現(xiàn)重大錯(cuò)誤的，應(yīng)要求該證券分析師或媒體記者立即更正。（三） 公司不應(yīng)評(píng)論證券分析師的分析報(bào)告或預(yù)測(cè)。對(duì)于證券分析師定期或不定期送達(dá)公司的分析報(bào)告并要求給與意見(jiàn)，公司必須拒絕回答。對(duì)報(bào)告中載有的不正確資料，而該等資料已為公眾所知悉或不屬于未公開(kāi)披露信息，公司應(yīng)通知證券分析師；若公司認(rèn)為該等資料所包含的錯(cuò)誤信息會(huì)涉及尚未公布的應(yīng)披露信息，應(yīng)當(dāng)考慮公開(kāi)披露有關(guān)資料并同時(shí)糾正報(bào)告。（四） 上述信息披露執(zhí)行主體在接待媒體咨詢或采訪時(shí)，對(duì)涉及應(yīng)披露信息的內(nèi)容應(yīng)特別謹(jǐn)慎，并保證不會(huì)選擇性地公開(kāi)一般或背景資料以外的事

25、項(xiàng)。公司對(duì)各類媒體提供信息資料的內(nèi)容不得超出公司已公開(kāi)披露信息的范圍。記者要求公司對(duì)涉及股價(jià)敏感資料的市場(chǎng)有關(guān)傳聞?dòng)枰源_認(rèn)，或追問(wèn)關(guān)于未公布的股價(jià)敏感資料，公司應(yīng)以“不予評(píng)論”回應(yīng)，并在該等資料公開(kāi)披露前保持態(tài)度一致。公司應(yīng)密切關(guān)注各類媒體對(duì)公司的有關(guān)報(bào)道及有關(guān)市場(chǎng)傳聞。媒體報(bào)道中出現(xiàn)公司尚未披露的信息資料，可能對(duì)股票及其他證券交易價(jià)格或交易量產(chǎn)生較大影響的，公司知悉后有責(zé)任針對(duì)有關(guān)傳聞做出澄清或應(yīng)上市地交易所要求向其報(bào)告并公告。（五） 董事會(huì)秘書(shū)、董事會(huì)秘書(shū)辦公室是公司信息披露的常設(shè)機(jī)構(gòu)，專門接待境內(nèi)外投資者、證券分析師及各類媒體，聯(lián)系電話為：051268096283，傳真：0512-680

26、99281。第六條 敏感信息排查管理（一） 敏感信息排查是指由公司董事會(huì)秘書(shū)牽頭，組織相關(guān)部門對(duì)公司、控股股東及所屬企業(yè)的網(wǎng)站、內(nèi)部刊物等進(jìn)行清理排查，防止敏感信息的泄露；同時(shí)對(duì)敏感信息的歸集、保密及披露進(jìn)行管理，必要時(shí)，董事會(huì)秘書(shū)可以對(duì)公司各部室、子公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)排查，以減少內(nèi)幕交易、股價(jià)操縱行為，切實(shí)保護(hù)中小投資者利益。（二） 公司董事會(huì)秘書(shū)處為敏感信息的歸集、保密及對(duì)外信息披露部門。（三） 各部門應(yīng)對(duì)各自職責(zé)范圍內(nèi)的信息和資料進(jìn)行排查，主要排查事項(xiàng)如下：1) 常規(guī)交易事項(xiàng)1. 購(gòu)買或出售資產(chǎn)（不含購(gòu)買原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購(gòu)買、出售此

27、類資產(chǎn)的，應(yīng)包含在內(nèi)）；2. 對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；3. 提供財(cái)務(wù)資助；4. 提供擔(dān)保；5. 租入或租出資產(chǎn)；6. 簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等）；7. 贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；8. 債權(quán)或債務(wù)重組；9. 研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；10. 簽訂許可協(xié)議。2) 關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)：1. 本條第1款規(guī)定的常規(guī)交易事項(xiàng)；2. 購(gòu)買原材料、燃料和動(dòng)力；3. 銷售產(chǎn)品、商品；4. 提供或接受勞務(wù)；5. 委托或受托銷售；6. 關(guān)聯(lián)雙方共同投資；7. 其他通過(guò)約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。8. 公司及控股子公司不得以下列方式將資金、資產(chǎn)和資源直接或間接地提供控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用，如有發(fā)生，

28、應(yīng)立即整改，并履行報(bào)告義務(wù)。A. 有償或無(wú)償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用；B. 通過(guò)銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；C. 委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動(dòng)；D. 為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開(kāi)具沒(méi)有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票；E. 代控股股東及其他關(guān)聯(lián)方承擔(dān)或償還債務(wù)。3) 重大風(fēng)險(xiǎn)1. 發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；2. 發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或重大債權(quán)到期未獲清償；3. 可能依法承擔(dān)的重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任；4. 計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；5. 公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；6. 公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）；7. 主要

29、債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，上市公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；8. 主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；9. 主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；10. 公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或受到重大行政、刑事處罰；11. 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制措施及出現(xiàn)其他無(wú)法履行職責(zé)的情況；12. 重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。4) 其他事項(xiàng)1. 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價(jià)格、原材料采購(gòu)、銷售方式發(fā)生重大變化等）；2. 訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響；3. 新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)

30、產(chǎn)生重大影響；4. 獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)生可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；5. 募集資金投資項(xiàng)目在實(shí)施中出現(xiàn)重大變化；6. 預(yù)計(jì)本期可能存在需進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告的情形或預(yù)計(jì)本期利潤(rùn)與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告有較大差異的；7. 出現(xiàn)可能或已經(jīng)對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的公共傳媒傳播的信息；8. 公司的控股公司及公司控股子公司發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、凍結(jié)、拍賣等事件；9. 其他可能對(duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。10. 其他可能或已經(jīng)對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。（四） 在排查過(guò)程中，公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)密切關(guān)

31、注公司控股股東擬轉(zhuǎn)讓持有公司股份的動(dòng)向,對(duì)其股份轉(zhuǎn)讓的進(jìn)程, 應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告。（五） 持有公司5%以上股份的股東應(yīng)進(jìn)行排查，其持有的本公司股份出現(xiàn)被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或設(shè)定信托的情形時(shí)，該股東單位應(yīng)立即將有關(guān)信息以書(shū)面形式通過(guò)董事會(huì)秘書(shū)通知董事會(huì)。（六） 各部門、各單位在排查過(guò)程中，如達(dá)到以下額度之一的，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告，由董事會(huì)秘書(shū)向董事會(huì)匯報(bào)：1) 常規(guī)交易事項(xiàng)1. 交易涉及的資產(chǎn)總額占公司或子公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在帳面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；2. 交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占公司

32、或子公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的10以上，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元；3. 交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司或子公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10以上，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元；4. 交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司或子公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10以上，且絕對(duì)金額超過(guò)1000 萬(wàn)元；5. 交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司或子公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10以上，且絕對(duì)金額超過(guò)100 萬(wàn)元。2) 關(guān)聯(lián)交易類事項(xiàng)：公司或子公司發(fā)生經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易額度只要滿足如下之一條件的，即負(fù)有履行信息報(bào)告的義務(wù)：1. 與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易達(dá)到30萬(wàn)元以上；2.

33、與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生經(jīng)營(yíng)性交易占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)0.5以上的關(guān)聯(lián)交易；連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)累計(jì)計(jì)算，已經(jīng)履行相關(guān)報(bào)告義務(wù)的不再納入累計(jì)計(jì)算范圍。3) 重大風(fēng)險(xiǎn)一旦出現(xiàn)，立即履行信息報(bào)告的義務(wù)。重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額占公司或子公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10以上，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。公司或子公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)采取連續(xù)十二個(gè)月累計(jì)計(jì)算的原則，達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)即履行報(bào)告義務(wù)，已履行報(bào)告義務(wù)的，不再納入累計(jì)計(jì)算范圍。4) 其他事項(xiàng)，一旦發(fā)生，立即履行信息報(bào)告的義務(wù)。重大影響標(biāo)準(zhǔn)為對(duì)公司總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)或利潤(rùn)的影響達(dá)到10%時(shí)，應(yīng)履行報(bào)告

34、義務(wù)，連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生的同類事件，已經(jīng)履行相關(guān)報(bào)告義務(wù)的不再納入累計(jì)計(jì)算范圍。（七） 各部門、各單位如遇到需要對(duì)外報(bào)道的信息或需要在公司網(wǎng)站、內(nèi)部刊物刊登的信息，應(yīng)對(duì)照公司信息披露事務(wù)管理制度的要求并同時(shí)抄報(bào)公司董事會(huì)秘書(shū)，以確定是否需要及時(shí)披露。第七條 其他（一） 公司應(yīng)制定財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制。（二） 公司信息披露相關(guān)文件、資料由董事會(huì)秘書(shū)保管。（三） 由于公司內(nèi)部有關(guān)人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，公司有權(quán)利對(duì)該責(zé)任人給予批評(píng)、警告，直至解除其職務(wù)等處分。（四） 本制度未窮盡之披露有關(guān)事宜，按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)適用的有關(guān)信息披露的法律法規(guī)及其他規(guī)

35、范性文件執(zhí)行。第八條 股東、實(shí)際控制人信息問(wèn)詢、管理和披露（一） 公司建立向股東、實(shí)際控制人的信息問(wèn)詢制度，由公司董事會(huì)授權(quán)董事會(huì)秘書(shū)按照本章的規(guī)定定期向股東、實(shí)際控制人進(jìn)行信息問(wèn)詢。（二） 公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)于每季度結(jié)束后的五個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向股東、實(shí)際控制人進(jìn)行信息問(wèn)詢。公司董事會(huì)秘書(shū)問(wèn)詢的信息范圍包括但不限于股東、實(shí)際控制人的下列情況：1) 對(duì)公司擬進(jìn)行重大資產(chǎn)或債務(wù)重組的計(jì)劃； 2) 對(duì)公司進(jìn)行的重大資產(chǎn)或債務(wù)重組的進(jìn)展情況；3) 持股或控制公司的情況是否已發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；4) 持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；5) 持有、控制

36、公司5以上股份是否存在被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)置信托或被依法限制表決權(quán)的情形；6) 控股股東和實(shí)際控制人自身經(jīng)營(yíng)狀況是否發(fā)生惡化，進(jìn)入破產(chǎn)、清算等狀態(tài)；7) 是否存在對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的其他情形。（三） 股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)積極配合董事會(huì)秘書(shū)的工作，在董事會(huì)秘書(shū)要求的時(shí)間內(nèi)及時(shí)回復(fù)相關(guān)問(wèn)題，并保證相關(guān)信息和資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。（四） 股東、實(shí)際控制人應(yīng)指派專人負(fù)責(zé)與公司董事會(huì)秘書(shū)的信息問(wèn)詢工作。（五） 股東、實(shí)際控制人應(yīng)以書(shū)面形式答復(fù)公司董事會(huì)秘書(shū)的問(wèn)詢。若存在相關(guān)事項(xiàng)，應(yīng)如實(shí)陳述事件事實(shí)，并按公司董事會(huì)秘書(shū)的要求提供相關(guān)材料；若不存在相關(guān)事項(xiàng)，則應(yīng)說(shuō)明。（六） 股東、實(shí)際控制人超過(guò)公司董