農(nóng)商銀行董事會(huì)議事規(guī)則

1、某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份董事會(huì)議事規(guī)那么第一章 總 那么第一條 為保證某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份以下簡稱本行董事會(huì)議事程序標(biāo)準(zhǔn)化、決策民主化，各項(xiàng)工作標(biāo)準(zhǔn)、有序、到位，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)以及?某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份章程?以下簡稱?章程?的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，制定本議事規(guī)那么。第二條 董事會(huì)是本行股東大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和本行的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)遵照有關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)性文件的規(guī)定，履行職責(zé)。第二章 董事會(huì)的構(gòu)成和職權(quán)第三條 本行董事會(huì)由9名董事組成，其中：執(zhí)行董事3名，非執(zhí)行董事6名含獨(dú)立董事1名。董事長由本行董事?lián)危匀w董事過半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免，在正式任職前，其任職資格須經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)

2、督管理機(jī)構(gòu)審核同意。董事長每屆三年，可連選連任，離任時(shí)須進(jìn)行離任審計(jì)。董事長不得由控股股東法定代表人或主要負(fù)責(zé)人兼任。第四條 董事會(huì)行使以下職權(quán)：一負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向大會(huì)報(bào)告工作；二執(zhí)行股東大會(huì)的決議；三確定本行的經(jīng)營開展戰(zhàn)略并監(jiān)督戰(zhàn)略的實(shí)施，決定本行的經(jīng)營方案和投資方案； 四制訂本行的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；五制訂本行增加或者減少注冊(cè)資本方案，制訂資本補(bǔ)充方案，承當(dāng)資本充足率管理的最終責(zé)任；六擬訂收購本行股份或者合并、分立、解散、清算、改制或變更組織形式方案；七在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，審議批準(zhǔn)本行固定資產(chǎn)購置、重大貸款、重大投資、重大資產(chǎn)處置、重大關(guān)聯(lián)交易及

3、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)，接受本行一般關(guān)聯(lián)交易的備案；八決定本行內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)及非法人分支機(jī)構(gòu)的設(shè)置；九聘任或者解聘本行行長；根據(jù)行長的提名，聘任或者解聘本行副行長以及財(cái)務(wù)、審計(jì)、合規(guī)部門、營業(yè)部及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；十制訂本行的根本管理制度，確定本行的風(fēng)險(xiǎn)容忍度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制政策；十一制訂本行章程的修改方案；十二負(fù)責(zé)本行的信息披露，并對(duì)本行的會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性承當(dāng)最終責(zé)任；十三按股東大會(huì)的授權(quán)，聘請(qǐng)或解聘為本行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；十四聽取本行行長的工作匯報(bào)并檢查行長的工作；十五向股東大會(huì)通報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)本行的重要監(jiān)管意見及本行執(zhí)行整改情況

4、；十六向股東大會(huì)報(bào)告董事會(huì)對(duì)董事包括獨(dú)立董事的履職評(píng)價(jià)結(jié)果；十七監(jiān)督本行高級(jí)管理層的履職情況，確保高級(jí)管理層有效履行管理職責(zé)；十八制定并執(zhí)行本行的責(zé)任制和問責(zé)制，定期評(píng)估并完善本行的公司治理狀況，檢查并評(píng)價(jià)本行內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等制度的執(zhí)行情況；十九檢查監(jiān)督本行的財(cái)務(wù)活動(dòng)；二十制訂發(fā)行債券的方案，制訂股權(quán)鼓勵(lì)方案。審批本行股份的轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)予和繼承事項(xiàng)；二十一關(guān)注和維護(hù)存款人和其他利益相關(guān)者的利益；關(guān)注銀行與股東特別是主要股東之間的利益沖突，建立利益沖突識(shí)別、審查和管理機(jī)制；二十二法律、法規(guī)或本行章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予或者監(jiān)管部門要求董事會(huì)行使的其他職權(quán)。第五條 董事長行使以下職權(quán)：

5、一主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；二催促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行，并向董事會(huì)報(bào)告；三簽署本行股權(quán)證書；四簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由本行法定代表人簽署的其他文件；五行使法定代表人的職權(quán)；六在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)本行事務(wù)行使符合法律規(guī)定和本行利益的特別處置權(quán)，并在事后向本行董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；七董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第六條 董事長不能履行職權(quán)時(shí)，董事長應(yīng)當(dāng)指定一名執(zhí)行董事代行其職權(quán)。第七條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定本行根本授權(quán)制度，確定其運(yùn)用本行資產(chǎn)所做出的風(fēng)險(xiǎn)投資和大額貸款權(quán)限，建立嚴(yán)格的審查和決策程序；重大投資工程和大額貸款應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審。第八條 本行董事

6、會(huì)設(shè)立戰(zhàn)略決策委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名與薪酬管理委員會(huì)、三農(nóng)金融效勞委員會(huì)等專門委員會(huì)。專門委員會(huì)直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名與薪酬管理委員會(huì)的成員不應(yīng)包括控股股東提名的委員。戰(zhàn)略決策委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)授權(quán)履行戰(zhàn)略決策職能。負(fù)責(zé)制訂本行中長期開展戰(zhàn)略規(guī)劃和涉及本行開展的重大事項(xiàng)的解決方案，審議本行管理體制改革方案和重要規(guī)章制度。審計(jì)委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)授權(quán)履行監(jiān)督職能。負(fù)責(zé)本行內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作，對(duì)本行進(jìn)行檢查、審計(jì)工作。風(fēng)險(xiǎn)管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員根據(jù)董事會(huì)授權(quán)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能。負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)本行實(shí)施以信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)

7、險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、科技風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等為核心的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作；根據(jù)董事會(huì)授權(quán)履行關(guān)聯(lián)交易管理職能。負(fù)責(zé)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)確認(rèn)本行的關(guān)聯(lián)方；檢查、監(jiān)督、審核重大關(guān)聯(lián)交易和持續(xù)關(guān)聯(lián)交易，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)；審核本行的關(guān)聯(lián)交易管理方法，監(jiān)督本行關(guān)聯(lián)交易管理體系的建立和完善；審核本行關(guān)聯(lián)交易的公告。提名和薪酬管理委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)授權(quán)履行人力資源管理職能。負(fù)責(zé)對(duì)本行董事和高級(jí)管理人員的選任程序和標(biāo)準(zhǔn)，任職資格和條件進(jìn)行初步審核并向董事會(huì)提出建議；負(fù)責(zé)制定本行董事及高級(jí)管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核；負(fù)責(zé)制定、審查本行有關(guān)董事及高級(jí)管理人員的薪酬政策方案，并監(jiān)督方案的實(shí)施。三農(nóng)金融效勞委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)

8、授權(quán)研判三農(nóng)政策，制定三農(nóng)開展戰(zhàn)略，擬定本行三農(nóng)市場定位，制定實(shí)施“三農(nóng)業(yè)務(wù)開展目標(biāo)規(guī)劃，開展“三農(nóng)金融效勞方式和信貸產(chǎn)品創(chuàng)新，建立三農(nóng)金融效勞鼓勵(lì)機(jī)制，催促檢查落實(shí)農(nóng)村信用體系建設(shè)方案、制定年度涉農(nóng)信貸投放方案并監(jiān)督實(shí)施，持續(xù)穩(wěn)定三農(nóng)信貸投入。第三章 董事會(huì)會(huì)議的召開第九條 董事會(huì)例會(huì)每年至少召開四次，由董事長負(fù)責(zé)召集和主持。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前的10個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式通知全體董事。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)通知監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長或監(jiān)事、行長及副行長列席。第十條 有以下情形之一的，董事長應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議：一董事長認(rèn)為必要時(shí)；二三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；三監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；四行長或副行

9、長提議時(shí)。第十一條 董事會(huì)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的通知方式為：書面通知，包括掛號(hào)信、電報(bào)、電傳及經(jīng)確認(rèn)收到的 、電子郵件；通知時(shí)限為：會(huì)議召開前的五個(gè)工作日內(nèi)。第十二條 如有第十條第二、三、四款規(guī)定的情形，董事長不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定一名董事代其召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議；董事長無故不履行職責(zé)，亦未指定具體人員代其行使職責(zé)的，可由二分之一以上的董事共同推舉一名董事負(fù)責(zé)召集會(huì)議。第十三條 董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：一會(huì)議日期和地點(diǎn)；二會(huì)議期限；三事由及議題；四發(fā)出通知的日期。第十四條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有二分之一以上的董事出席方可舉行。董事會(huì)做出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。第十五條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董

10、事本人出席，董事因故不能出席的，可以書面委托其他董事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的，代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第十六條 對(duì)不履行或不能履行職責(zé)的董事，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。董事每年至少應(yīng)親自出席董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的三分之二，連續(xù)二次未能親自出席、也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)。第四章 會(huì)議議案的審議和表決第十七條 董事會(huì)議案確實(shí)定，主要依據(jù)以下情況：一最近一次股東大會(huì)決議的內(nèi)容和授權(quán)事項(xiàng)；二上一次董事會(huì)會(huì)議確定的事項(xiàng)；三董事

11、長認(rèn)為必要的，或三分之一董事聯(lián)名提議的事項(xiàng)；四監(jiān)事會(huì)提議的事項(xiàng)；五行長或副行長提議的事項(xiàng)；六本行外部因素影響必須做出決定的事項(xiàng)。第十八條 董事會(huì)召開時(shí)，首先由會(huì)議主持人宣布會(huì)議議題，并根據(jù)會(huì)議議題主持議事。董事會(huì)會(huì)議對(duì)審議事項(xiàng)應(yīng)逐項(xiàng)討論和表決。一項(xiàng)議案未表決完畢，不得表決下一項(xiàng)議案。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)充分聽取到會(huì)董事的意見，控制會(huì)議進(jìn)程、提高議事效率。第十九條 董事會(huì)會(huì)議原那么上不審議在會(huì)議通知上未列明的議案。特殊情況下需增加新的議案時(shí)，應(yīng)由到會(huì)董事的三分之二以上同意。必要時(shí)，會(huì)議主持人可啟用表決程序?qū)κ欠裨黾有碌淖h題或事項(xiàng)進(jìn)行表決。第二十條 出席董事會(huì)會(huì)議的董事在審議和表決有關(guān)議案時(shí)，應(yīng)本著對(duì)本

12、行認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)所議事項(xiàng)充分、明確地表達(dá)個(gè)人意見。第二十一條 董事會(huì)討論重大問題，如有反對(duì)意見或認(rèn)為議案存在疑問，由會(huì)議主持人決定是否暫緩表決，待進(jìn)一步調(diào)查研究后，提交下次會(huì)議表決。第二十二條 董事會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)回避，不參與表決。關(guān)聯(lián)董事可以自行回避，也可以由其他參加董事會(huì)的董事提出回避請(qǐng)求。第二十三條 列席董事會(huì)會(huì)議的本行監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)董事會(huì)討論的事項(xiàng)可以充分發(fā)表自己的建議和意見，供董事會(huì)決策時(shí)參考，但沒有表決權(quán)。第二十四條 董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，可以用 的方式進(jìn)行并做出決議，并由參會(huì)董事簽字。利潤分配方案、重大投資、重大貸款、重大資產(chǎn)

13、處置方案、重大關(guān)聯(lián)交易、聘任或解聘高級(jí)管理人員等重大事項(xiàng)不應(yīng)采取通訊表決方式。第二十五條 董事會(huì)決議表決方式為：舉手或投票表決。每一名董事有一票表決權(quán)。第五章 會(huì)議記錄和決議第二十六條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言做出說明性記載。董事會(huì)會(huì)議記錄作為本行檔案由董事會(huì)永久保存。第二十七條 董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：一會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人；二出席董事的以及受他人委托出席董事會(huì)的董事代理人；三會(huì)議議程；四董事發(fā)言要點(diǎn)；五每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)。第二十八條 董事會(huì)做出決議，必須經(jīng)全體董事半數(shù)以上通過。利潤分配方案、重大投資、重大貸款、重大資產(chǎn)處置方案、重大關(guān)聯(lián)交易、聘任或解聘高級(jí)管理人員等重大事項(xiàng)必須經(jīng)董事會(huì)三分之二以上董事通過。第二十九條 董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議上簽字并對(duì)董事會(huì)的決議承當(dāng)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反國家法律、法規(guī)或者章程，致使本行遭受損失的，參與決議的董事對(duì)本行負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾說明異議并記載于會(huì)議記錄的董事可以免除責(zé)任。第三十條 董事會(huì)決議由本行經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)執(zhí)行和落實(shí)，董事會(huì)負(fù)責(zé)督辦決議