交通工程廉政風險防控手冊

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上交通工程廉政風險防控手冊臺州市交通局2011年4月27日交通工程廉政風險防控手冊說明一、為切實加強交通工程領(lǐng)域廉政建設(shè)，明晰廉政風險，抓好風險防控，編制本手冊。二、本手冊以圖表形式匯編了交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)整體工作流程圖、各分項工作流程圖、分項廉政風險及防控措施表。風險防控表列舉了工程建設(shè)各分項、各環(huán)節(jié)廉政風險點、所涉及人員、防控措施和責任主體，力圖簡潔明了，便于使用。三、根據(jù)廉政風險危害和影響程度，將風險劃分為四個等級，用一個三角、兩個三角、三個三角對其依次標示，未標示的，為一般風險。參見以下范例：采用不正當手段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位。四、針對防控措施，根據(jù)

2、措施的力度、效果和關(guān)注度，用一顆五角星、兩顆五角星、三顆五角星對其依次進行標示，未標示的，為一般常規(guī)措施。參見以下范例： 公開招標選擇承擔單位，確定研究費用。五、因交通工程具有單一性，工作流程各有不同，本手冊不作為工程的合同管理范疇。六、各級各單位在使用中應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)管理實際，結(jié)合市局懲防體系制度匯編之交通工程建設(shè)管理制度（2008年7月印發(fā)）參照執(zhí)行，不斷推進源頭防控，努力完善工程領(lǐng)域廉政建設(shè)工作機制，建設(shè)陽光、優(yōu)質(zhì)工程。七、實際使用中發(fā)現(xiàn)的問題請及時反饋市交通局監(jiān)察室、發(fā)展規(guī)劃處、建設(shè)管理處。交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目流程圖、廉政風險點及防控措施一覽表一、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目總流程圖1、項目建

3、議書、工可前期工作階段2、勘察、設(shè)計3、征地、拆遷4、招標、投標5、分包管理6、質(zhì)量控制建設(shè)實施階段7、安全管理8、計量管理9、設(shè)計變更及索賠管理10、項目資金管理11、交工驗收交竣工驗收階段12、竣工決算審計、缺陷 責任期13、竣工驗收二、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目分項流程圖、廉政風險點及防控措施1、項目建議書、工可工作1）流程圖交通運輸主管部門根據(jù)規(guī)劃提出開展項目預(yù)工可選擇承擔單位簽訂項目建議書研究委托合同承擔單位開展項目建議書研究承擔單位提交項目建議書報告交通運輸主管部門審查向行政審批主管部門提交項目建議書報告，申請批復2）廉政風險點及防控措施一覽表項目建議書、工可工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及

4、廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體1項目建議書、工可選擇承擔單位負責前期工作的交通業(yè)務(wù)部門人員1、采用不正當手段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位；2、為謀私利，對研究費用審批不嚴。堅持實事求是和公開、公平、公正原則，選擇有資質(zhì)單位編制項目建議書，確定研究費用。負責前期工作的交通業(yè)務(wù)部門交通運輸主管部門審查負責前期工作的交通業(yè)務(wù)部門人員默認、故意縱容承接單位在開展編制項目建議書過程中，惡意增加不合理工程規(guī)模；研究深度不足，研究成果存在重大缺陷等風險。建立項目建議書、工可研究咨詢、審查制度。2、勘察設(shè)計工作1）流程圖確定勘察設(shè)計及咨詢單位簽訂勘察設(shè)計合同工程勘察設(shè)計設(shè)

5、計文件審查設(shè)計文件修改正式出版設(shè)計文件交通運輸主管部門審批2）廉政風險點及防控措施一覽表勘察設(shè)計工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體2勘察設(shè)計確定勘察設(shè)計及咨詢單位建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員和招標部門人員1、選擇不符合資質(zhì)條件的勘察設(shè)計單位。1、嚴格執(zhí)行勘察設(shè)計資質(zhì)管理規(guī)定，將委托情況向建設(shè)單位主管部門備案；2、制定設(shè)計及咨詢單位的確定管理工作責任追究制度。建設(shè)單位設(shè)計管理部門和招標部門2、有意肢解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標，直接簽訂設(shè)計委托合同。1、實行勘察設(shè)計公開招標；2、建立招標公示及社會監(jiān)督平臺。建設(shè)單位招標部門3、相關(guān)部門進行跟蹤檢查。

6、行政監(jiān)督部門3、有意肢解招標標段，暗中為與其有利益（利害）關(guān)系單位的中標做好鋪墊工作。1、標段劃分實行多部門把關(guān)，集體研究決策。建設(shè)單位設(shè)計管理部門2、制定統(tǒng)一的勘察設(shè)計招標文件范本，對一般工程項目不應(yīng)過度提高資質(zhì)要求。行政監(jiān)督部門工程勘察設(shè)計建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員1、通過設(shè)計單位在設(shè)計文件中針對特定供貨單位設(shè)置相應(yīng)的規(guī)格、技術(shù)等條件。1、嚴禁排斥公平競爭，指定或暗定材料品牌和生產(chǎn)商。建設(shè)單位設(shè)計管理部門續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體2勘察設(shè)計工程勘察設(shè)計建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員2、針對采用初步設(shè)計進行施工招標的項目，為有利害關(guān)系

7、的施工單位謀取不正當利益，與設(shè)計單位串謀，故意在施工圖設(shè)計中埋下設(shè)計變更的隱患；3、授意或強迫設(shè)計單位選擇不合理技術(shù)方案。2、實行初步設(shè)計和施工圖設(shè)計專家審查制；3、制定設(shè)計質(zhì)量保證金制度；4、逐步建立設(shè)計監(jiān)理制度。建設(shè)單位設(shè)計管理部門4、對設(shè)計質(zhì)量存在缺陷、設(shè)計進度滯后的設(shè)計單位仍然全額支付設(shè)計費用。1、建立設(shè)計質(zhì)量考核制度，設(shè)計質(zhì)量考核與設(shè)計招標掛鉤，設(shè)計費用支付與設(shè)計質(zhì)量和進度掛鉤；2、在設(shè)計合同中規(guī)定反索賠條款。5、默許勘察設(shè)計單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包。在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。設(shè)計文件審查行政主管部門相關(guān)人員、建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員為牟取不正當利益，故意忽略設(shè)計文

8、件中存在的缺陷。1、在設(shè)計過程中加強核查；2、制定設(shè)計審查管理責任追究制度。行政主管部門和建設(shè)單位設(shè)計管理部門3、征地拆遷工作1）流程圖根據(jù)設(shè)計文件（施工圖）初步確定征地拆遷范圍實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量按有關(guān)征地拆遷補償標準計算征地拆遷補償費用簽定征地拆遷補償協(xié)議撥付征地拆遷補償資金實施征地拆遷2）廉政風險點及防控措施一覽表 征地拆遷工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體3征地拆遷實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實施單位工作人員、建設(shè)單位工程管理部門人員、征地拆遷部門人員1、故意擴大丈量面積、提高拆遷等級，虛報拆遷面積騙取補償款；

9、2、虛列被拆遷戶名、戶數(shù)，套取拆遷補償資金。1、委托有資質(zhì)的評估機構(gòu)評估；采取拆遷戶、區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村、建設(shè)單位、設(shè)計單位四方現(xiàn)場測量確認拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級主管部門隨機抽查的方式，加強拆遷審核力度；2、嚴格按照設(shè)計圖紙確定的拆遷范圍控制拆遷，超出設(shè)計圖紙的部分須經(jīng)設(shè)計單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場確認后方可拆遷。建設(shè)單位工程管理部門、征地拆遷部門3、拆遷工程數(shù)量、丈量、計算審核不嚴。實行復核審查確認簽名制度。4、涉及特殊、大型建筑物的拆遷、估價過高，多報補償資金。對于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補償項目，按程序向上級主管部門申報，經(jīng)同意后方可開展工作。5、在征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件的界定和審

10、查上過分遷就地方利益或個人決策。征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件，應(yīng)集體研究決定。續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體3征地拆遷實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實施單位工作人員、建設(shè)單位工程管理部門人員、征地拆遷部門人員6、高估、虛報征地、臨時用地數(shù)量和種類；7、征地面積丈量計算不公開，個別人決策；8、用荒地冒充耕地，多騙取補償款。根據(jù)施工圖設(shè)計征用土地紅線，委托國土部門和有相應(yīng)資質(zhì)的土地測量所進行勘測定界，確定主線征地的農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用地等數(shù)量，作為征用土地的結(jié)算依據(jù)。建設(shè)單位設(shè)計管理部門撥付征地拆遷補償資金征地拆遷實施單

11、位工作人員、建設(shè)單位財務(wù)部門人員1、撥付不及時，被征地拆遷人的補償資金不按時、足額到位。減少支付環(huán)節(jié)，由征地拆遷實施單位直接發(fā)放給征地拆遷戶，或由被征地拆遷戶直接在銀行等金融機構(gòu)領(lǐng)取。征地拆遷實施單位2、上報申請與下發(fā)的征地拆遷補償資金兩本帳。有關(guān)部門定期檢查征地拆遷補償資金的發(fā)放使用情況，是否做到賬、款相符；不定期抽查被拆遷人應(yīng)得拆遷款與己付拆遷款賬、款是否相符。建設(shè)單位內(nèi)部審計部門4、招標、投標工作1）流程圖許可邀請招標編制招標文件和資格預(yù)審文件履行招標準備工作有關(guān)手續(xù)公開發(fā)布招標公告資格后審接受報名并發(fā)售資格預(yù)審文件確定資格預(yù)審評審專家名單接受申請人遞交的資格申請文件清標資格預(yù)審評審許可

12、不招標接受報名或發(fā)出邀請函和發(fā)售招標文件編制標底（限價）、簽封標底（限價）和評標基準價浮動系數(shù)召開標前會、開展現(xiàn)場考察清標確定評標專家名單投標、開標評 標中標結(jié)果公示定標，發(fā)出中標通知書與中標人簽訂工程合同2）廉政風險點及防控措施一覽表招標、投標工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體4招標投標履行招標準備工作有關(guān)手續(xù)招標人1、應(yīng)招標而不招標，或以將項目化整為零方式規(guī)避招標；2、未經(jīng)有關(guān)部門核準而采用邀請招標方式或不招標；3、虛假招標。招標人向行政監(jiān)督部門備案年度招標計劃。招標人1、進行跟蹤檢查；2、發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定中標人、簽訂合同的，依法責令改正

13、。行政監(jiān)督部門編制招標文件、資格預(yù)審文件1、違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標條款，排斥潛在投標人。1、標準文件之外的廢標條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動說明；2、廢標條款應(yīng)以醒目的方式提示。將所有廢標條款匯總到一張表中，評委對投標人涉及每一項廢標問題均須嚴格審查；3、嚴格有關(guān)規(guī)定，不得隨意降低有關(guān)資格和條件。招標人2、應(yīng)當履行招標文件備案手續(xù)而未履行。執(zhí)行招標文件備案制度，必要時要求招標人組織召開資格預(yù)審文件和招標文件評審會。行政監(jiān)督部門 續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體4招標投標編制招標文件、資格預(yù)審文件招標人3、招標人在編制招標文件、

14、資格預(yù)審文件時，針對特定人提高或降低資格條件和評價指標；以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人，對潛在投標人實行歧視待遇；強制要求投標人組成聯(lián)合體共同投標，或者限制投標人之間的公平競爭。1、加強對招標文件、資格預(yù)審文件的審核，按規(guī)定采用標準文件，文件中的特殊條款須經(jīng)集體研究確定；必要時招標人必須組織召開招標文件和資格預(yù)審文件評審會；2、招標人應(yīng)當設(shè)置與招標項目相適應(yīng)的資質(zhì)等級、安全生產(chǎn)許可、項目負責人等資格，不得任意提高或降低資格條件；3、實行招標文件備案制度。招標人發(fā)出邀請函 /發(fā)售招標文件邀請招標時，程序不規(guī)范，針對特定人有傾向性的發(fā)出投標邀請書。明確規(guī)定所邀請對象應(yīng)具備招標文件要求的相應(yīng)水

15、平、相應(yīng)條件。編制標底投招人委托的編制標底的單位工作人員、招標人與投標人串通設(shè)置標底或限價。監(jiān)督編標過程，并對審定標底過程進行全程監(jiān)督管理。行政監(jiān)督部門續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)對涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體4招標投標清標招標人或其委托的招標代理機構(gòu)工作人員隱瞞對利害關(guān)系人不利的信息。1、抽查清標資料質(zhì)量；2、對清標單位建立信用檔案。招標人行政監(jiān)督部門資格預(yù)審/評標招標人1、影響專家評標，暗示、誘導、誤導專家評標。1、對重大項目的評選過程現(xiàn)場錄音、錄像；2、規(guī)范與會各方人員言行，防止暗示、誘導、誤導評標；3、評委主任委員由從專家?guī)熘谐槿〉膶＜覔?，招標人代?/p>

16、不應(yīng)擔任評委主任委員；4、建立專家和招標人的相互評價制度。行政監(jiān)督部門業(yè)主代表和招標人代表一般不參加評標。招標人評審會議參會人員2、泄漏有關(guān)評審過程。1、有條件的實行異地評標；2、評標時，所有評標專家和工作人員的通訊工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門工作人員保管。3、做好評審會議資料保密處理，嚴禁私自記錄通過預(yù)審單位名單。招標人行政監(jiān)督部門 續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體4招標投標中標結(jié)果公示招標人不受理依法依規(guī)的投訴舉報或受理后不調(diào)查，無反饋。聯(lián)合紀檢監(jiān)察部門、行政監(jiān)督部門共同調(diào)查。招標人行政監(jiān)督部門與中標人簽訂工程合同為中標人利益或

17、牟取私利，重新與投標人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。簽訂的合同報行政監(jiān)督部門備案。招標人審查人著重審核有無實質(zhì)性條款變更。行政監(jiān)督部門招標代理招標人和招標代理機構(gòu)串通，操控招投標。1、實行招標代理公開招標；2、對招標代理機構(gòu)建立信用檔案，定期進行履約考核，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，降低其信用等級；后果嚴重的，列入黑名單。行政監(jiān)督部門5、分包管理工作1）流程圖施工單位在投標書中列明分包計劃、分包工程的范圍、分包金額，分包必須符合合同文件和有關(guān)規(guī)定進場后，施工單位提出分包申請，并提供分包單位資質(zhì)及相關(guān)資料監(jiān)理單位審查、審批建設(shè)單位備案承包人與分包人簽訂合同分包單位進場后，由建設(shè)單位和監(jiān)理單位對其進行檢

18、查驗收2）廉政風險點及防控措施一覽表 分包管理工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體5分包管理建設(shè)單位備案建設(shè)單位工程管理部門人員1、直接指定或強行推薦與己有利益（利害）關(guān)系的單位分包工程。實行廉政保證金制度，對違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟處罰和行政處分。建設(shè)單位2、默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為；3、強行將工程切割后，指定特定單位或人員實施。1、定期聯(lián)合監(jiān)督部門組織發(fā)包管理專項檢查。建設(shè)單位工程管理部門2、高度重視反映此類問題的信訪、認真查處。建設(shè)單位信訪單位6、質(zhì)量控制工作1）流程圖6.1 質(zhì)量檢查工作施工過程檢查或計劃性檢查開

19、始根據(jù)工程進度情況和質(zhì)量檢查計劃，確定檢查內(nèi)容及檢查項目現(xiàn)場檢查、檢測通報檢查結(jié)果未發(fā)現(xiàn)問題整改、反饋不合格返 工復 檢合格繼續(xù)施工6.2 分項工程驗收評定施工單位提出中間交工意向否監(jiān)理初步審查驗收評定是否具備交工條件監(jiān)理完成工程評定驗收工作是否存在需要整改的問題施工單位按要求整改是不合格否驗收小組復驗合格監(jiān)理工程師簽發(fā)中間交工證書2）廉政風險點及防控措施一覽表質(zhì)量控制工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體6.1質(zhì)量檢查現(xiàn)場檢查、檢測建設(shè)單位工程管理部門人員、質(zhì)量管理部門人員1、有傾向性地選擇檢查內(nèi)容。1、實行隨機、突擊檢測制度。檢測單位事先

20、不通告檢查地點，檢查點由檢查小組到達現(xiàn)場后臨時確定，檢查結(jié)果當場公布，并將結(jié)果報建設(shè)單位和監(jiān)理單位；2、檢測單位和人員與被檢測單位存在利益（利害）關(guān)系的，須回避。建設(shè)單位工程管理部門、質(zhì)量管理部門2、對不合格工程降低檢驗標準，評為合格1、保存檢查時的影像和文字等原始資料；2、多人參與現(xiàn)場檢查、檢測。3、加強抽檢、檢測。交通工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)建設(shè)單位質(zhì)量管理部門人員3、委托與其有利益（利害）關(guān)系的檢測單位對工程項目進行檢測。通過招投標或競爭性談判等方式選擇有資質(zhì)的社會檢測單位。建設(shè)單位質(zhì)量管理部門和招標部門7、安全檢查工作1）流程圖制定安全管理制度確定檢查內(nèi)容及檢查項目現(xiàn)場檢查通報檢查情況重、特大

21、安全隱患一般和較大安全隱患開具整改通知單下達工程暫停令整改、反饋不合格不合格復 檢合格繼續(xù)施工2）廉政風險點及防控措施一覽表安全檢查工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體7安全管理現(xiàn)場檢查建設(shè)單位安全管理部門人員對所建項目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時降低標準。1、檢查組由多人組成，檢查評分工作由多人分項進行，最后匯總。建設(shè)單位安全管理部門2、建立項目安全風險基金，在招標文件中約定，建設(shè)單位每季度進行考核，按考核結(jié)果兌付。建設(shè)單位安全管理部門、招標部門通報檢查情況故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改。公布檢查結(jié)果，并對整

22、改結(jié)果進行復查。建設(shè)單位安全管理部門復檢復檢流于形式，對施工單位整改不到位的，幫其隱瞞過關(guān)。按事實和情節(jié)輕重追究相關(guān)責任人責任。8、計量工作1）流程圖施工單位提出分項工程計量申請監(jiān)理單位現(xiàn)場復核施工單位編制計量支付月報與支付申請監(jiān)理單位審核確認建設(shè)單位工程管理部門審核，相關(guān)部門會簽建設(shè)單位領(lǐng)導審批建設(shè)單位財務(wù)部門支付工程款2）廉政風險點及防控措施一覽表計量工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體8計量管理建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位單價、數(shù)量審核部門人員1、對施工單位虛報多報的計量審核不嚴。1、實行多部門、多人聯(lián)合計量核實；2、嚴格按工程量清單項

23、目支付；3、對易虛報的隱蔽工程進行重點抽查；4、加強現(xiàn)場工程量的復核工作。建設(shè)單位安全管理部門4、委托社會審計機構(gòu)進行跟蹤審計。建設(shè)單位財務(wù)部門5、實行建設(shè)單位工作人員廉政保證金獎罰制度。建設(shè)單位2、故意拖延審批時間，實現(xiàn)不正當利益。使用電子化計量支付管理系統(tǒng)，按規(guī)定的時限審批，逾期自動預(yù)警。建設(shè)單位安全管理部門9、設(shè)計變更及索賠管理工作1）流程圖9.1 設(shè)計變更工作業(yè)主或施工單位提出變更申請，申報設(shè)計變更設(shè)計單位出具設(shè)計變更圖紙監(jiān)理單位審核業(yè)主審批重大變更報上級主管部門審批監(jiān)理工程師簽發(fā)變更通知單施工單位實施9.2 索賠管理工作索賠事件發(fā)生后，施工單位在規(guī)定時間內(nèi)上報索賠申請監(jiān)理工程師審核建

24、設(shè)單位審批監(jiān)理工程師簽發(fā)索賠審批書2）廉政風險點及防控措施一覽表 設(shè)計變更及索賠管理工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體9.1設(shè)計變更建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位數(shù)量、單價審核部門人員1、對不符合變更立項條件的，準予立項；2、與施工單位串通，對變更工程量、單價審核虛高，特別是對清淤回填、地基處理、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴；3、同意施工單位先實施，后履行設(shè)計變更立項手續(xù)，導致無法審核其變更立項的合理性以及無法準確核實現(xiàn)場工程量（特別是隱蔽性工程）和現(xiàn)場施工工藝；4、將設(shè)計變更納入施工圖工程量清單進行替換，規(guī)避設(shè)計變更立項及費用審查

25、程序，以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當利益；5、擅自變更設(shè)計，弄虛作假，滿足地方利益需要。1、實行廉政保證金制度，定期進行考核，考核結(jié)果與職務(wù)晉升、經(jīng)濟掛鉤。建設(shè)單位2、實行跟蹤審計，提前介入。建設(shè)單位財務(wù)部門3、建立設(shè)計變更審核專家?guī)欤S機產(chǎn)生專家對重大設(shè)計變更項目立項及費用進行會審、核查。建設(shè)單位設(shè)計管理部門、工程管理部門4、公示重大設(shè)計變更立項及批復結(jié)果；5、重大變更立項須集體研究，多部門把關(guān)，按程序辦理。 續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體9.1設(shè)計變更建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位數(shù)量、單價審核部門人員6、對設(shè)計變更辦

26、理時間和周期過長現(xiàn)象督辦不力，給承辦人和利害關(guān)系人暗箱操作留下隱患。采用電子項目管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計變更各環(huán)節(jié)辦理時限，逾期報警。建設(shè)單位計算機信息管理部門和設(shè)計管理部門7、對施工單位申報的不合理的合同外單價不予核減。多部門聯(lián)合調(diào)查同期市場價格，作為審核的依據(jù)。建設(shè)單位單價審核部門9.2索賠管理對索賠事實的認定建設(shè)單位合同管理部門人員、工程管理部門人員1、被施工單位買通，對施工單位偽造索賠現(xiàn)場視而不見。1、對索賠事件發(fā)生現(xiàn)場采取多方認定制度。索賠金額在一定金額以下的由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計代表四方共同確認；索賠金額在一定金額以上的須審計機構(gòu)、紀監(jiān)督部門參與現(xiàn)場核查；2、對索賠事件的現(xiàn)

27、場用拍照、攝像等影像資料進行證據(jù)保存，將重大設(shè)計變更、索賠的現(xiàn)場情況及時錄入電子項目管理系統(tǒng)；3、加大現(xiàn)場的督查力度，建立建設(shè)單位現(xiàn)場管理人員對索賠事件現(xiàn)場跟蹤記錄報告制度，并與現(xiàn)場管理人員獎懲掛鉤。建設(shè)單位工程管理部門、合同管理部門 續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體9.2索賠管理對索賠事實的認定施工單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位相關(guān)人員2、對索賠事項發(fā)生的時間、施工單位申報時間、監(jiān)理審核時間和建設(shè)單位現(xiàn)場認定時間進行造假，以達到符合索賠時限的目的。采用電子項目管理系統(tǒng)，用計算機記錄索賠事項申報、審核、審批的時間節(jié)點，控制索賠各流程的時間。

28、建設(shè)單位工程管理部門、合同管理部門建設(shè)單位審核建設(shè)單位工程管理部門人員和合同管理部門人員1、對索賠理由不符合賠付條件的和已超過合同索賠時限的，仍進行賠付；2、對施工單位虛報索賠工程量審核把關(guān)不嚴，索賠責任劃分不清，索賠費用審核虛高。3、有意為施工單位提供索賠理由或創(chuàng)造索賠條件；4、有意拖延審批時間，給利害關(guān)系人可乘之機；5、因主觀原因，在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予以答復或未對施工單位作進一步要求，而導致該索賠成立。1、制定嚴格的索賠管理制度，多方參與調(diào)查取證，多部門會審；重大索賠事件，集體研究決策。2、嚴格按合同規(guī)定的受理時限進行索賠受理，監(jiān)督部門要參與較大金額索賠事件的

29、審核工作。建設(shè)單位合同管理部門 續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體9.2索賠管理建設(shè)單位審核建設(shè)單位工程管理部門人員和合同管理部門人員6、“反索賠”意識不強或主動放棄“反索賠”的權(quán)力，給國家造成損失；7、主動放棄對施工單位的正當索賠。1、要強化合同管理、培訓，提高管理人員的合同管理意識；2、建立建設(shè)單位索賠和反索賠管理制度。建設(shè)單位合同管理部門10、項目資金撥付工作1）流程圖投資方根據(jù)年度計劃和工程進度撥款建設(shè)單位按照計量和合同辦理資金支付手續(xù)合同計量合同監(jiān)理、設(shè)計、科研等單位以及材料供應(yīng)商施工單位使用項目資金征地拆遷組織實施部門按戶支

30、付補償款被征地、拆遷戶2）廉政風險點及防控措施一覽表項目資金撥付工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體10項目資金管理建設(shè)單位撥付資金建設(shè)單位工程管理部門人員、財務(wù)部門人員1、手續(xù)不完備，不按程序付款；2、不按合同付款，存在超付現(xiàn)象；3、挪用、擠占項目資金；4、惡意拖延支付時間或提前支付；5、拖延、克扣監(jiān)理費用。1、制定資金撥付審批制度，明確資金撥付審批程序；2、對建設(shè)項目實行全過程跟蹤審計；3、制定財務(wù)內(nèi)控制度，明確財務(wù)人員崗位責任，建立財務(wù)人員相互制約機制；4、建立財務(wù)人員內(nèi)部交流機制，實行定期輪崗；5、強化財務(wù)人員主動參與工程建設(shè)全過程

31、。建設(shè)單位財務(wù)（審計）部門6、建立項目資金支付電子信息系統(tǒng)，對資金支付情況實時跟蹤。建設(shè)單位財務(wù)部門6、在建設(shè)資金緊缺的情況下，將資金撥付給與自己有利益（利害）關(guān)系的施工單位。集體研究審批項目資金的撥付。建設(shè)單位工程管理部門 續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體10項目資金管理其他環(huán)節(jié)建設(shè)單位財務(wù)（審計）部門人員1、委托與自己有利益（利害）關(guān)系的社會審計機構(gòu)進行項目審計。通過招標、競爭性談判等方式選擇社會審計機構(gòu)。建設(shè)單位財務(wù)（審計）部門和招標部門建設(shè)單位委托的社會審計機構(gòu)審計人員2、被施工單位收買，不核減應(yīng)減金額。1、在合同中確定審計質(zhì)

32、量與審計費用掛鉤；2、加強對社會審計機構(gòu)的履約考核；3、建立社會審計機構(gòu)信用檔案，將社會審計機構(gòu)存在的問題載入其信用檔案。行政監(jiān)督部門、建設(shè)單位財務(wù)（審計）部門建設(shè)單位財務(wù)部門人員3、在特定銀行開設(shè)賬戶，存儲、借貸建設(shè)資金。集體研究選擇開戶銀行。建設(shè)單位財務(wù)部門建設(shè)單位財務(wù)部門人員4、虛列建設(shè)成本，套取建設(shè)資金。組織實施建設(shè)項目全過程跟蹤審計。建設(shè)單位財務(wù)（審計）部門11、交工驗收工作1）流程圖施工單位自評合格后提出申請監(jiān)理單位審核評定建設(shè)單位向交通工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)申請交工檢測交通工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)組織質(zhì)量檢測建設(shè)單位組織交工驗收會頒發(fā)交工驗收證書2）廉政風險點及防控措施一覽表 交工驗收工作流

33、程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體11交工驗收建設(shè)單位申請交工檢測建設(shè)單位工程管理人員、交通工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)驗收人員1、向驗收人員行賄或與其串通，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點或請其降低驗收標準；2、建設(shè)單位個別人員操縱、組織對不合格工程進行驗收。強化檢測單位工作準確性和公正性的管理。建設(shè)單位工程管理部門12、竣工決算審計、缺陷責任期工作1）流程圖12.1 竣工決算審計工作建設(shè)單位備齊項目決算資料后向有管轄權(quán)限的國家審計機關(guān)或上級審計機構(gòu)申請審計現(xiàn)場審計建設(shè)單位配合審計實施國家審計機關(guān)或上級審計機構(gòu)直接審計委托社會中介機構(gòu)審計工程造價審核出具審計報

34、告、審計意見書或下達審計決定向國家審計機關(guān)或上級審計機構(gòu)報備審計報告向委托單位提交審計報告國家審計機關(guān)或上級審計機構(gòu)出具審計意見書或下達審計決定建設(shè)單位按審計報告、審計意見書或?qū)徲嫑Q定進行整改建設(shè)單位申請正式竣工決算12.2 缺陷責任期工作運營單位提出問題、建設(shè)管理單位現(xiàn)場巡查時發(fā)現(xiàn)問題缺陷責任認定確定為缺陷責任的，提出處理辦法和對策根據(jù)確定的責任確定費用的分攤組織缺陷維修2）廉政風險點及防控措施一覽表缺陷責任期工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體12.2缺陷責任期缺陷責任認定建設(shè)單位工程管理部門人員對缺陷責任的認定界限模糊，將應(yīng)由施工單位

35、承擔的缺陷責任，通過設(shè)計變更等手段轉(zhuǎn)為由建設(shè)單位承擔。建設(shè)單位、運營單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位、施工單位等多方共同參與缺陷責任認定。建設(shè)單位工程管理部門和運營管理單位組織缺陷維修建設(shè)單位工程管理部門人員、試驗檢測部門人員1、和施工單位通過私下交易，延緩維修或不維修；2、降低對施工單位的處罰力度或降低復檢檢測標準，以謀取不正當利益。1、按維修質(zhì)量和進度考核結(jié)果控制質(zhì)量保證金的最終支付；2、按原標準驗收維修工程的質(zhì)量。3、定期回訪工程現(xiàn)場，專人負責組織缺陷維修；4、對不履行監(jiān)管職責的建設(shè)單位相關(guān)人員給予相應(yīng)處理；5、嚴格按照招標文件中對缺陷工程應(yīng)采取的措施執(zhí)行，強化施工單位履約意識。建設(shè)單位工程管理

36、部門13、竣工驗收工作1）流程圖建設(shè)單位按規(guī)定提出申請行政主管部門接受申請質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)組織質(zhì)量檢測鑒定行政主管部門組織竣工驗收會議頒發(fā)竣工驗收證書支付質(zhì)量保證金2）廉政風險點及防控措施一覽表竣工驗收工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體13竣工驗收建設(shè)單位按規(guī)定提出申請建設(shè)單位工程管理部門人員1、放縱施工單位缺陷責任未承擔或未安全承擔，提前進行竣工驗收。2、規(guī)避決算審計，提前進行竣工驗收。嚴格按照竣工驗收辦法執(zhí)行。建設(shè)單位工程管理部門支付質(zhì)量保證金建設(shè)單位財務(wù)部門人員提前支付、拖延支付或不支付質(zhì)量保證金。1、按時限及時支付質(zhì)量保證金，及時清理

37、開戶行；2、財務(wù)資料及時清理移交。建設(shè)單位財務(wù)部門交通行政許可工作流程圖申請人申請應(yīng)提交的材料受 理 收到申請材料后，應(yīng)對提交的申請材料進行審查，可當場更正的，允許當場更正申請材料齊全,符合法定形式或者申請人按照本行政機關(guān)的要求提交全部材料，出具受理通知書材料不齊全或者不符合法定形式的,當場退回材料，發(fā)放一次性補正告知不屬于許可范疇或不屬于本機關(guān)職權(quán)范圍的，不予受理，并告知申請人向有關(guān)部門申請受理后2日內(nèi)送交到相關(guān)業(yè)務(wù)科室實質(zhì)審查，兩名以上工作人員進行現(xiàn)場勘察業(yè)務(wù)科室提出初步意見主管領(lǐng)導作出決定（審批）法定期限內(nèi)作出準予許可或不予許可的決定作出不予行政許可的書面決定作出準予許可書面決定受 理

38、窗 口告知不予許可決定，說明理由,并告知依法申請復議,提起行政訴訟的權(quán)利受理窗口核發(fā)證照等。交通行政許可廉政風險點及防控措施一覽表 交通行政許可流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體交通行政許可受理、初審環(huán)節(jié)交通執(zhí)法部門工作人員受理不符合條件的許可項目。1、嚴格按照行政許可法，交通相關(guān)法律法規(guī)、條例的相關(guān)規(guī)定辦理；2、加強工作職責和流程管理，嚴格按照交通行政執(zhí)法案件內(nèi)部審查規(guī)定執(zhí)行；3、必須兩人以上具有執(zhí)法資格的人員參與實地勘查、審核；4、強化集體決策，嚴格執(zhí)行重大行政執(zhí)法行為集體討論制度；5、健全行政許可錯案責任追究制度。6、嚴格實施行政許可案卷

39、評查制度；7、嚴格執(zhí)行重大行政許可案件備案制度；8、加強學習，落實廉政建設(shè)責任制，提高廉政反腐能力；行政執(zhí)法監(jiān)督部門勘查審核環(huán)節(jié)勘查、審核時降低標準，不按規(guī)定辦理；審批環(huán)節(jié)未按規(guī)定程序?qū)徟?，違法違規(guī)或越權(quán)審批。專心-專注-專業(yè)交通行政處罰工作流程圖執(zhí)法機關(guān)依據(jù)職權(quán)或者依據(jù)當事人的申請、控告等途徑發(fā)現(xiàn)有違法行為，認定涉嫌違反公路運輸行為的制作現(xiàn)場筆錄作出違法行為通知書立案調(diào)查依法進行調(diào)查取證制作詢問筆 錄依法責令違法當事人糾正違法違章行為制作調(diào)查報告簽發(fā)暫扣文書送達當事人告知事項進入聽證程序當事人依法要求組織聽證的作出聽證決定按程序作出變更決定或作出處罰決定結(jié)案當事人履行處罰當事人放棄權(quán)利送達當

40、事人并告之權(quán)利和義務(wù)交通行政處罰廉政風險點及防控措施一覽表交通行政處罰流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體交通行政處罰路面查處環(huán)節(jié)交通執(zhí)法部門工作人員上路稽查執(zhí)法少于2人；查扣違章遇講人情私自放車或歸還證件；超越范圍、權(quán)限違規(guī)行政；拿政策、權(quán)利作交易，以權(quán)謀私吃、拿、卡、要。1、嚴格執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)以及交通相關(guān)法規(guī)、規(guī)章，現(xiàn)場執(zhí)法，勘察取證至少兩人以上，并執(zhí)證上崗；2、強化工作職責和執(zhí)法程序，嚴格按照行政處罰案件內(nèi)部審查規(guī)定執(zhí)行；3、強化集體決策，嚴格執(zhí)行重大行政處罰案件集體討論決定制度；4、嚴格執(zhí)行規(guī)范行政處罰程序；5、嚴格執(zhí)行省交通行政處罰

41、自由裁量權(quán)標準；6、嚴格實施行政處罰案卷評查制度；7、嚴格執(zhí)行重大行政處罰案件備案制度；8、完善行政處罰案件錯案責任追究制度；9、加強學習，不斷提高執(zhí)法能力和防控能力。行政執(zhí)法監(jiān)督部門立案環(huán)節(jié)未在規(guī)定期限內(nèi)立案，立案不符合條件；勘查取證環(huán)節(jié)現(xiàn)場勘查不嚴，隱瞞真實情況，筆錄不全面記錄，取證不完全；審批環(huán)節(jié)不嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核程序不符合要求；擬定處罰決定環(huán)節(jié)降低標準，處罰程序不規(guī)范不公開，處罰程序不公平，不公正。交通運輸管理工作流程圖設(shè)定年度運輸管理工作目標確定運管各項工作內(nèi)容及相關(guān)環(huán)節(jié)制定推進工作的有關(guān)制度實施工作推進督查通報督查情況沒有開展相關(guān)工作的相關(guān)工作滯后于計劃推進的責令落實相關(guān)責任

42、人和工作措施召開分析會、查找原因整改、反饋工作失職工作失職復查繼續(xù)推進工作交通運輸管理廉政風險點及防控措施一覽表 交通運輸管理流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體道路客運管理實施工作推進督查環(huán)節(jié)客運安全科室、客運管理科室區(qū)內(nèi)客運車輛年檢及跨區(qū)班線車輛的初審不符合條件。1、嚴格執(zhí)行道路客運管理受理、初審、勘驗、審核、審批各環(huán)節(jié)執(zhí)法要求；2、嚴格按照行政許可法、國道條、省道條和機動車維修管理規(guī)定等；嚴格執(zhí)行現(xiàn)場執(zhí)法、勘察取證至少兩人以上，并執(zhí)證上崗；3、加強工作職責和執(zhí)法程序，嚴格按照行政執(zhí)法案件內(nèi)部審查規(guī)定執(zhí)行；4、強化集體決策，嚴格執(zhí)行交通重大行

43、政執(zhí)法行為集體討論制度；5、嚴格執(zhí)行規(guī)范行政處罰程序；6、加強學習，不斷提高執(zhí)法能力和防控能力。道路運管部門客運企業(yè)的安全考核及安全督察、整改時降低標準，不按規(guī)定辦理?？瓦\車輛的包車及加班許可的辦理，客運車輛進客運西站營運申請辦理，不符合條件。對進站車輛進行監(jiān)督檢查，隱瞞真實情況，現(xiàn)場筆錄制作不全面，取證不完全。交通經(jīng)費支出工作流程圖經(jīng)辦人填寫經(jīng)費支出報銷單按支出項分別由科室負責人審核 按照支出金額，按照規(guī)定經(jīng)分管領(lǐng)導、單位負責人逐級審批主管會計按照經(jīng)費支出規(guī)定，發(fā)票管理及支出標準（差旅、會議、醫(yī)藥報銷等）進行審核經(jīng)辦人拿簽批后的報銷單到出納報銷交通財務(wù)報銷審核流程出差、會議、公用經(jīng)費報銷等事項根據(jù)有關(guān)財務(wù)規(guī)定進行審核，對不合理、不合規(guī)的開支予以核減出納審核后支付報銷資金并記賬財政部門審核年終決算編制上報會計審核記賬交通財務(wù)管理廉政風險點及防控措施一覽表財務(wù)管理流程所處環(huán)節(jié)所涉及對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體財務(wù)