FXGCLC04現(xiàn)場簽證管理規(guī)定范文

1、現(xiàn)場簽證管理規(guī)定編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修訂記錄日 期修訂狀態(tài)修訂內(nèi)容修訂人審核人批準(zhǔn)人目 錄1、概況2、權(quán)責(zé)劃分3、流程圖4、工作指南4.1現(xiàn)場簽證的主要類型4.2現(xiàn)場簽證提出4.3現(xiàn)場簽證審核4.4現(xiàn)場簽證的審批4.5現(xiàn)場簽證的執(zhí)行與統(tǒng)計4.6現(xiàn)場簽證須嚴(yán)格堅持的幾項原則4.7現(xiàn)場簽證的時間規(guī)定4.8現(xiàn)場簽證與目標(biāo)成本的動態(tài)管理5、要求（含罰則）6、工具1、概況目的規(guī)范現(xiàn)場簽證過程，在確保項目正常推進(jìn)的前提下，有效地控制簽證事項，將項目成本控制在目標(biāo)成本規(guī)定的目標(biāo)范圍內(nèi)。適用范圍項目施工過程簽證事項。定義現(xiàn)場簽證指在施工圖或施工合同之外、非施工單位原因引起的工程量增減的經(jīng)濟(jì)簽證。主導(dǎo)及參與

2、部門工程中心（主導(dǎo)）、成控中心、審計部、審計中心、工程副總、總經(jīng)理、董事長2、 權(quán)責(zé)劃分業(yè)務(wù)管理業(yè)務(wù)管理權(quán)責(zé)工程總監(jiān)成控中心審計部審計中心工程副總總經(jīng)理董事長1現(xiàn)場簽證5千元及以下1發(fā)起2審核/5簽證/備案3審核/備案4審批2現(xiàn)場簽證5千-5萬（含）1發(fā)起2審核/6簽證/備案參與/備案3審核4審核5審批3現(xiàn)場簽證5萬元以上1發(fā)起2審核/7簽證/備案參與/備案3審核4審核5審批6審批3.流程圖4.工作指南4.1現(xiàn)場簽證的主要類型現(xiàn)場簽證的類型包括以下幾種：1) 因設(shè)計變更導(dǎo)致已施工部位需要返工的；2) 施工現(xiàn)場發(fā)生與工程合同承包范圍以外的用工；3) 在施工過程中,由于施工條件變化、地下狀況(土質(zhì)

3、、地下水、地下障礙物和管線等)變化、不可抗力等導(dǎo)致工程量發(fā)生變化；4) 非施工單位原因停工造成的人工、材料、設(shè)備及管理費用損失；5) 營銷需要：配合策劃和銷售要求或趕工措施導(dǎo)致的工程量增減；6) 工程造價在5萬元以內(nèi)的小型零星工程；7) 其它因業(yè)主、政府等要求增加工作量，需要簽證的事項。4.2現(xiàn)場簽證提出4.2.1因相關(guān)方面要求，需做現(xiàn)場簽證處理的，由施工單位填寫現(xiàn)場簽證審批表，注明簽證緣由及工程量、造價等相關(guān)事項，向工程中心提交，工程中心接到施工單位現(xiàn)場簽證審批表后24小時內(nèi)組織成控中心、審計部人員到現(xiàn)場對簽證事項進(jìn)行核實，核對簽證工程量，成控中心對工程量進(jìn)行成本預(yù)算。4.3現(xiàn)場簽證審核4.

4、3.1工程中心、成控中心、審計部在審核現(xiàn)場簽證申請單后，由成控中心填寫現(xiàn)場簽證審批表，注明對簽證事項審核和測算情況，如影響其它專業(yè)施工則需在相關(guān)專業(yè)工程師確認(rèn)后，按流程報審報批。4.3.2工程中心、成控中心、審計部在辦理施工單位提交的現(xiàn)場簽證時，要重點關(guān)注不合理現(xiàn)場簽證，如發(fā)現(xiàn)不合理現(xiàn)場簽證，需做好記錄，說明不予現(xiàn)場簽證的原因，并存檔備案。不合理現(xiàn)場簽證包括但不限于以下幾種情況：1) 該現(xiàn)場簽證已經(jīng)辦理又重復(fù)簽證的；2) 合同中已約定而無需再辦理的現(xiàn)場簽證；3) 屬于施工單位工作失誤造成的現(xiàn)場簽證，如施工單位前期進(jìn)度耽誤造成后期趕工費用增加、施工單位因質(zhì)量問題造成的工程返工導(dǎo)致費用增加等。4.

5、3.3工程總監(jiān)在審核現(xiàn)場簽證時，必須考慮簽證事項是否影響房屋銷售合同對業(yè)主的承諾。對影響銷售承諾的簽證事項，必須向上級報告。4.3.4如現(xiàn)場簽證涉及最終產(chǎn)品本身的變化，需要提供補(bǔ)充或變更圖紙，則由工程中心提請設(shè)計中心提供補(bǔ)充或變更圖紙，并按設(shè)計變更管理流程執(zhí)行。4.3.5因特殊情況無法及時履行簽證復(fù)核及完成審批手續(xù)的，工程中心、成控中心應(yīng)按權(quán)限與審批領(lǐng)導(dǎo)溝通同意后，可以先實施簽證事項，后補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)，但必須保留完備的原始資料并在簽證事項開始實施的7個工作日內(nèi)，完成審批申報工作。特殊事項僅限于：1）因不可抗力造成的事件；2）現(xiàn)場出現(xiàn)重大的質(zhì)量安全事故；3）政府相關(guān)部門突擊性檢查、整改需求；4.4

6、現(xiàn)場簽證的審批現(xiàn)場簽證必須嚴(yán)格按審批權(quán)限執(zhí)行。4.4.2對于有爭議的現(xiàn)場簽證，工程總監(jiān)應(yīng)在3天內(nèi)組織成控中心，會同施工單位、監(jiān)理單位共同會商現(xiàn)場簽證內(nèi)容。重大簽證事項報請相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參與會商。各級工程管理人員必須嚴(yán)格在權(quán)限范圍內(nèi)辦理各種現(xiàn)場簽證，否則視為無效?，F(xiàn)場簽證審批單必須由承包單位授權(quán)代表簽字并加蓋有效印章后，并應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)辦理完成經(jīng)辦人、審核、審批人簽字，并加蓋現(xiàn)場簽證專用章，否則審批單無效。4.5現(xiàn)場簽證的執(zhí)行與統(tǒng)計4.5.1工程中心會同監(jiān)理單位對施工單位的現(xiàn)場簽證事項落實情況進(jìn)行督查，不合格的監(jiān)督整改。4.5.2工程中心、成控中心、審計中心應(yīng)建立現(xiàn)場簽證臺帳，編號整理簽證資料并每月

7、與施工單位進(jìn)行核對。4.5.3成控中心每月應(yīng)組織對現(xiàn)場簽證原因、數(shù)量、成本進(jìn)行統(tǒng)計和分析，編制項目現(xiàn)場簽證月度分析表及月度動態(tài)成本分析報告，及時通報成本狀況，如已接近臨界點，應(yīng)及時發(fā)出成本預(yù)警。如果超出目標(biāo)成本，成控中心應(yīng)報請總經(jīng)理，組織相關(guān)部門論證、提出、調(diào)整目標(biāo)成本的申請。4.5.4成控中心按工程預(yù)結(jié)算編制作業(yè)指引要求進(jìn)行現(xiàn)場簽證的結(jié)算。4.6現(xiàn)場簽證要嚴(yán)格執(zhí)行以下原則對現(xiàn)場簽證管理實行嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效。對現(xiàn)場簽證及其審批實行嚴(yán)格的時間限制，并力爭杜絕事后補(bǔ)辦。4.6.3一項現(xiàn)場簽證單應(yīng)編制一份預(yù)算單和一個相應(yīng)編號，且對應(yīng)一個工程合同。當(dāng)現(xiàn)場簽證內(nèi)容實施完成后

8、，現(xiàn)場專業(yè)工程師和監(jiān)理單位工程師必須在完工后5日內(nèi)簽字確認(rèn)，現(xiàn)場簽證的實施結(jié)果必須由項目成控人員驗收簽字，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認(rèn)。現(xiàn)場簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù)，施工單位和成控中心都必須保存變更及簽證資料原件?，F(xiàn)場簽證的造價結(jié)算至少要經(jīng)過二級以上的審核方為有效。4.7現(xiàn)場簽證的時間規(guī)定工程變更內(nèi)容如需做簽證處理，變更通知單下發(fā)后，工程中心必須督促承包單位立即組織預(yù)算人員編制變更預(yù)算，并且在該變更內(nèi)容全部施工完后的10個工作日內(nèi)（自監(jiān)理及現(xiàn)場專業(yè)工程師確認(rèn)完工情況的日期開始計算）報送完整的變更造價及相應(yīng)資料；成控中心負(fù)責(zé)在15個工作日內(nèi)核定完工程變更造價。

9、對于引起造價減少的工程變更，現(xiàn)場專業(yè)工程師及項目造價人員要及時跟蹤、落實、核定減少的具體工程量及工程造價，并與承包單位形成書面記錄，防止因漏報而給公司造成損失。4.8現(xiàn)場簽證與目標(biāo)成本的動態(tài)管理4.8.1由成控中心負(fù)責(zé)掌管“現(xiàn)場簽證專用章”，所有的現(xiàn)場簽證審批單完成審批手續(xù)后報成控中心加蓋“現(xiàn)場簽證專用章”后對外生效。4.8.2成控中心必須嚴(yán)格按照項目啟動會核定的目標(biāo)成本，對簽證工作進(jìn)行動態(tài)管理，凡某項簽證超過項目啟動會核定的對應(yīng)項目標(biāo)成本，必須依照以下方式進(jìn)行處理：(1)、在該項目各單項成本之間進(jìn)行統(tǒng)籌調(diào)劑，用其他單項節(jié)省的剩余目標(biāo)成本值沖抵該簽證事項，當(dāng)該簽證事項先于其他項目實施的情況下，

10、項目責(zé)任人應(yīng)以書面的方式承諾在后階段的項目成本中予以抵償，方可實施簽證，確?？偰繕?biāo)成本不突破。(2)、成控中心必須按項目建立簽證統(tǒng)計臺賬，所有簽證單在加蓋“簽證專用章”時，應(yīng)留存相關(guān)資料，并按項目編號建立臺賬。(3)、成控中心應(yīng)按項目逐筆登記，按時填報項目簽證月/季/年度統(tǒng)計分析表，當(dāng)現(xiàn)場簽證的累計數(shù)值達(dá)到該項工作的目標(biāo)成本時，應(yīng)提出預(yù)警。凡超出目標(biāo)成本的，必須按照項目成本管理辦法，提出調(diào)整目標(biāo)成本的申請，按審批權(quán)限獲得批準(zhǔn)后，才可辦理相關(guān)簽證。(4)、由于簽證導(dǎo)致項目超出總目標(biāo)成本的部分，項目責(zé)任人采用溢價的方式不能完全彌補(bǔ)成本損失，則項目責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。5、 要求（1）工程部門

11、應(yīng)將現(xiàn)場簽證手續(xù)，工程副總權(quán)限的應(yīng)在2天之內(nèi)辦理完畢，總經(jīng)理權(quán)限的應(yīng)在3天之內(nèi)辦理完畢，董事長權(quán)限的應(yīng)在5天之內(nèi)辦理完畢，完成對外簽證。未按時完成處相關(guān)責(zé)任人500-800元/天的罰款，造成誤工損失賠償?shù)?，由上述?zé)任人承擔(dān)損失的10-15%。（2）成控中心簽證責(zé)任人未按規(guī)定程序辦理手續(xù)，對外簽證的，未按規(guī)定辦理的處以1000-3000元/次罰款，造成損失的由責(zé)任人承擔(dān)損失的2040%。（3）除成控簽證責(zé)任人之外，任何人不得擅自對外簽訂任何現(xiàn)場簽證手續(xù)，未按規(guī)定辦理的處以1000-5000元/次罰款，造成損失的由責(zé)任人承擔(dān)損失的100%。（4）工程、成控、審計三個部門同時建立簽證臺賬，處以300

12、-500元/項的罰款；（5）成控中心應(yīng)按時、按規(guī)定提報簽證統(tǒng)計分析表，對未及時提出預(yù)警，導(dǎo)致項目成本超出計劃成本的，由責(zé)任人承擔(dān)超出部分的1-5%。（6）各級審批權(quán)限的審批責(zé)任人不得將現(xiàn)場簽證化整為零，未按規(guī)定辦理的處以300-800元/次罰款，造成損失的由責(zé)任人承擔(dān)損失的20-30%。（7）由于招商和銷售超目標(biāo)計劃成本有承諾在租售溢價中彌補(bǔ)、但未能彌補(bǔ)的，對于未能彌補(bǔ)的部分，由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)1%5%。（8）凡屬單項超目標(biāo)成本的，各級審批人均不得對此項進(jìn)行審批。如有違規(guī)審批的，成控部門應(yīng)予否決。經(jīng)目標(biāo)成本審批人審批后，憑審批手續(xù)方可辦理對外簽證手續(xù)。未按規(guī)定辦理的處以1000-5000元/次罰款，造成損失的由責(zé)任人承擔(dān)損失的80-100%。（9）各類需增加建設(shè)成本的，應(yīng)及時申報到成控部門；未及時申報的，處以300-600元/次罰款，造成損失的由責(zé)任人承擔(dān)損失