公司年度員工持股計(jì)劃管理辦法

1、公司年度員工持股計(jì)劃管理辦法公司年度員工持股計(jì)劃管理辦 法第一章總則第一條為規(guī)范浙江XX股份有限公司 （以下簡稱“XX股份”或“公司”）2016年度員工持股計(jì)劃（以下簡稱“本次員工持股計(jì)劃”或“員工持股計(jì)劃”）的實(shí)施，根據(jù)中華人民共和國公司法 （以 下簡稱“公司法”）、«中華人民共和 國證券法（以下簡稱“證券法”）、中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃 試點(diǎn)的指導(dǎo)意見、中 國證券登記結(jié)算公司關(guān)于上市公司員工持股計(jì)劃開戶的 有關(guān)問題的通知等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件（以下簡稱“法律 法規(guī)”）和浙江XX股份有限公司章程（以下簡稱“公司章程”）、 浙江XX 股份有限公司2016

2、年度員工持股計(jì)劃（草案）之規(guī)定，特制定本辦法。第二條本辦法自生效之日起，即成為規(guī)范本次員工持股計(jì)劃之組織程序、 參與員工權(quán)利義務(wù)的具有法律效力的文件，對(duì)于任一或全 體參與本次員工持股計(jì) 劃的員工具有法律上的約束力。第二章員工持股計(jì)劃的制定第三條員工持股計(jì)劃所遵循的基本原則（一）依法合規(guī)原則公司實(shí)施員工持股計(jì)劃，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程 序，真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的實(shí)施信息披露。任何人不得利用員 工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、 操縱證券市場等證券欺詐行為。（二）員工自愿參加原則公司實(shí)施員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定、員工自愿參加的原 則，不存在以 攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加員工持股計(jì)劃

3、的 情形。（三）風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則員工持股計(jì)劃參與人盈虧自負(fù)、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其他投資者享有平 等的權(quán)益。第四條員工持股計(jì)劃的實(shí)施程序（一）公司董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定員工持股計(jì)劃草案，并通過職工代表大 會(huì)征求員工意見后提交董事會(huì)審議。（二）董事會(huì)審議并通過本員工持股計(jì)劃草案，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就 本員工持股 計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及 全體股東的利益，是否存 在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本 員工持股計(jì)劃發(fā)表意見。（三）監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)持有人名單進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)本員工持股計(jì)劃 是否有利于 公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益， 是否存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表

4、 意見。（四）董事會(huì)審議通過員工持股計(jì)劃后的 2個(gè)交易日內(nèi)，公告董 事會(huì)決議、員工持股計(jì)劃草案、獨(dú)立董事及監(jiān)事意見等相關(guān)文件， 并發(fā)出召開股東大會(huì)的通 知。（五）在召開股東大會(huì)之前，公司公告資產(chǎn)管理計(jì)劃合同，且聘 請(qǐng)律師事務(wù) 所對(duì)員工持股計(jì)劃出具法律意見書并予以公告。（六）公司召開股東大會(huì)以審議員工持股計(jì)劃。股東大會(huì)將采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行投票。（七）員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施。（八）召開員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議，明確員工持股計(jì)劃實(shí)施的 具體事項(xiàng)。第五條員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象（一）參加對(duì)象確定的法律依據(jù)根據(jù)公司法、證券法、指導(dǎo)意見等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī) 范性文件和

5、 公司章程的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合實(shí)際情況，確定了本 員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象 名單。所有參加對(duì)象均需在公司或公司全資、控股子公司任職，領(lǐng)取報(bào) 酬并簽訂勞動(dòng)合同。（二）參加對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象應(yīng)符合下述標(biāo)準(zhǔn)之一：1、公司董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；2、公司及其全資、控股子公司中層及以上員工；3、公司各部門科長、主任、主管及以上員工；4、經(jīng)董事會(huì)認(rèn)定的其他員工。（三）參加對(duì)象的范圍本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象包括公司部分董事 （不含獨(dú)立董事）、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人員，包括公司及其全資、控股子公司 符合認(rèn)購條件的員工， 合計(jì)不超過110人，具體參加人數(shù)根據(jù)員工實(shí)際繳

6、款情況確定（四）參加對(duì)象的核實(shí)公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)有資格參與本員工持股計(jì)劃的員工名單予以核實(shí)，并將核實(shí) 情況在股東大會(huì)上予以說明。（五）參加對(duì)象的確定經(jīng)參與員工將其各自的認(rèn)繳款項(xiàng)繳存至本次員工持股計(jì)劃指定的銀行賬戶， 管理委員會(huì)將向員工出具其成功參與本次員工持股計(jì) 劃的確認(rèn)書，該確認(rèn)書作為員工具有參與本次員工持股計(jì)劃資格的 統(tǒng)一的法定文件，持有該等確認(rèn)書的員工可以依據(jù)法律法規(guī)、本辦法以及其簽署的相應(yīng)協(xié)議、承諾享有相應(yīng)的權(quán)利并承擔(dān) 相應(yīng)的義務(wù)。 員工持股計(jì)劃確認(rèn)書應(yīng)主要包括參與員工姓名、繳款金額、持有的本 次員工持股計(jì)劃份額等與本次員工持股計(jì)劃有關(guān)的內(nèi)容。第六條員工持股計(jì)劃的資金來源與股票來源（一）資

7、金來源參加對(duì)象認(rèn)購本員工持股計(jì)劃的資金來源為公司員工的合法薪 酬、自籌資金 和法律、行政法規(guī)允許的其他方式。本員工持股計(jì)劃每單位份額的認(rèn)購價(jià)格為人民幣 1元，設(shè)立時(shí)的 份額上限為7,500萬份，對(duì)應(yīng)資金總額上限為人民幣 7, 500萬元。 單個(gè)員工的認(rèn)購金額起 點(diǎn)為人民幣3萬元，超過3萬元的，以1萬 元的整數(shù)倍累積計(jì)算。若最終認(rèn)購金 額超過7, 500萬元，將以1 萬元為單位逐步下調(diào)單個(gè)員工的認(rèn)購金額上限， 直至 認(rèn)購總額為7, 500萬元為止。員工持股計(jì)劃持有人具體持有份額以員工最后確認(rèn)繳納的金額為準(zhǔn)。參加對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照員工持股計(jì)劃認(rèn)購協(xié)議書的有關(guān)規(guī)定在規(guī) 定時(shí)間內(nèi)將 認(rèn)購資金一次性足額轉(zhuǎn)入本

8、員工持股計(jì)劃資金賬戶。若 員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象 未按繳款時(shí)間足額繳款的，則該參加對(duì)象 自動(dòng)喪失認(rèn)購本員工持股計(jì)劃未繳足份額的權(quán)利；該等份額由其他參與認(rèn)購的員工協(xié)商分配，協(xié)商不成的，由有意愿參與認(rèn)購的員工平均分配或作廢，具體操作方式由員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)決定。員工持股計(jì)劃資金以最終實(shí)際認(rèn)購金額為準(zhǔn)。（二）股票來源本員工持股計(jì)劃的股票來源為：員工持股計(jì)劃設(shè)立后全額認(rèn)購資 產(chǎn)管理人設(shè) 立的廣發(fā)原馳？XX股份1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃劣后級(jí) 份額，該資產(chǎn)管理計(jì)劃通 過二級(jí)市場競價(jià)交易、大宗交易等法律法 規(guī)允許的方式取得并持有X X股份股票 （603010.SH）。（三）認(rèn)購數(shù)量以資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金規(guī)模上

9、限 15, 000萬元和2016年5月27 日二級(jí)市場 公司股票收盤價(jià)16.89元/股測算，購買和持有的標(biāo)的股 票數(shù)量約為888萬股，占本員工持股計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額 25, 439. 1982 萬股的 3.49%。本員工持股計(jì)劃所持有的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%;單 個(gè)員工持有的員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的公司股票數(shù)量累計(jì)不超過公司股本總 額的1%員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開發(fā)行 股票上市前 獲得的股份、通過二級(jí)市場自行購買的股份及通過股權(quán) 激勵(lì)獲得的股份。第七條員工持股計(jì)劃的存續(xù)期和鎖定期（一）存續(xù)期1、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為不超過 24個(gè)月，自草案通

10、過股東 大會(huì)審議之日起計(jì)算。2、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期上限屆滿前 1個(gè)月，經(jīng)出席持有人 會(huì)議的持有 人所持1/2以上份額同意，并提交公司董事會(huì)審議通過 后，本持股計(jì)劃的存續(xù)期 可以延長。3、如因資產(chǎn)管理計(jì)劃出售公司股票存在限制或者窗口期較短等 情況，導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃名下的公司股票無法在存續(xù)期屆滿前全部 變現(xiàn)時(shí)，經(jīng)出席持有人會(huì) 議的持有人所持1/2以上份額同意，并提 交公司董事會(huì)審議通過后，員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限可以延長，單次延長期限不超過六個(gè)月。4、員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿后，當(dāng)員工持股計(jì)劃資產(chǎn)均為貨幣 資金時(shí)，員 工持股計(jì)劃可提前終止。5、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿后未有效延期的，員工持股計(jì)劃

11、自行終止。（二）鎖定期XX股份1號(hào)通過二級(jí)市場競價(jià)交易、大宗交易等法律法規(guī)許可 的方式所購 買的股票的鎖定期為12個(gè)月，自公司公告最后一筆買入 過戶至資產(chǎn)管理計(jì)劃名 下之日起計(jì)算。（三）禁止行為廣發(fā)原馳* X X股份1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在下列期間不得買賣 公司股票：1、公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的， 自原公告日 前30日起至最終公告日；2、公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前 10日內(nèi)；3、自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之 日或在決策 過程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；資產(chǎn)管理人在決定買賣公司股票時(shí)應(yīng)及時(shí)咨詢公司董事會(huì)秘書 是否處于股票買賣敏感期。（四）員工

12、持股計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票的退出期員工持股計(jì)劃鎖定期滿至存續(xù)期屆滿前，由管理委員會(huì)根據(jù)持有 人會(huì)議的授 權(quán)出售員工持股計(jì)劃所持的標(biāo)的股票。原則上，鎖定期 滿6個(gè)月內(nèi)應(yīng)出售不少于 員工持股計(jì)劃股票總量的50% 12個(gè)月內(nèi) 應(yīng)出售所持有的全部股票，但經(jīng)持有人 會(huì)議表決通過不出售的除外。 如員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)認(rèn)為在 12個(gè)月內(nèi)出售 已解鎖股票不利 于員工持股計(jì)劃持有人利益的，在員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿前一個(gè)月，經(jīng)持有人會(huì)議審議通過并董事會(huì)審議通過后， 員工持股計(jì)劃的存 續(xù)期可以 延長，單次延長期限不超過六個(gè)月。第八條公司融資時(shí)本員工持股計(jì)劃的參與方式本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，如果公司通過配股方式融資時(shí)

13、， 本員 工持股計(jì)劃 可按照所持有股票對(duì)應(yīng)的配股數(shù)量參與配股，具體參與 方式由管理委員會(huì)制定， 并提交持有人會(huì)議審議。除此之外，員工 持股計(jì)劃不參與公司其他方式的融資。第三章員工持股計(jì)劃的管理第九條員工持股計(jì)劃的相關(guān)機(jī)構(gòu)本員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議；員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，監(jiān)督和負(fù)責(zé)員工持股計(jì)劃的日常管 理；公司董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定和修改本草案，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦 理本員工持 股計(jì)劃的其他相關(guān)事宜；本員工持股計(jì)劃將委托廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司管理。第十條員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議1、公司員工在認(rèn)購本員工持股計(jì)劃份額后即成為本計(jì)劃的持有 人，持有人 會(huì)議是員工持股計(jì)劃的內(nèi)部

14、管理權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體持有 人組成。持有人可以親自 出席持有人會(huì)議并表決，也可以委托代理 人代為出席并表決。持有人及其代理人 出席持有人會(huì)議的差旅費(fèi)用、 食宿費(fèi)用等，均由持有人自行承擔(dān)。2、以下事項(xiàng)需要召開持有人會(huì)議進(jìn)行審議：選舉和罷免管理委員會(huì)委員；員工持股計(jì)劃的變更、終止、存續(xù)期的延長；審議員工持股計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)是否參與公司配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等融資及資金解決方案；授權(quán)管理委員會(huì)監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；授權(quán)管理委員會(huì)行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；(6 )授權(quán)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的對(duì)接工作；(7)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件或員工持股計(jì)劃規(guī)定的需要持有 人會(huì)議審議的其

15、他事項(xiàng)。3、持有人會(huì)議的召集程序首次持有人會(huì)議由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)召集和主持， 其后的持有人會(huì) 議由管理委員會(huì)負(fù)責(zé)召集。召開持有人會(huì)議，會(huì)議召集人應(yīng)提前5日發(fā)出會(huì)議通知，通過直 接送達(dá)、郵 寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交給全體持有人。會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括 以下內(nèi)容：會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)(會(huì)議提案)會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；會(huì)議表決所必需的會(huì)議材料；持有人應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他持有人代為出席會(huì)議的要求；聯(lián)系人和聯(lián)系方式；發(fā)出通知的日期。4、持有人會(huì)議表決程序持有人會(huì)議應(yīng)有合計(jì)持有員工持股計(jì)劃過半數(shù)以上份額的持有 人出席方可舉行;本員工持股計(jì)劃中

16、，持有人持有的每一份額擁有一票表決權(quán)；每項(xiàng)提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行 表決，主持人也可決定在會(huì)議全部提案討論完畢后一并提請(qǐng)與會(huì)持 有人進(jìn)行表決，表決方式為舉手表決、書面表決或通訊表決等其他 有效的表決方式；選舉管理委員會(huì)委員時(shí)，按得票數(shù)量決定委員人選；除選舉管理委員會(huì)委員外，每項(xiàng)決議應(yīng)以實(shí)際出席持有人大會(huì)的 員工持股計(jì)劃持有人或代理人所持份額半數(shù)以上的同意則視為表決 通過，形成持有人 會(huì)議的有效決議，并由參會(huì)持有人簽字；持有人對(duì)提交持有人會(huì)議審議的事項(xiàng)發(fā)表以下意見之一：同意、 反對(duì) 或棄權(quán)。未填、錯(cuò)填、字跡無法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票 均視為投票人放棄 表決權(quán)利，其

17、所持權(quán)益數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄 權(quán)”；持有人會(huì)議決議須報(bào)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議的，須按照公 司章 程的要求提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議；持有人會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)場宣布表決結(jié)果， 持有人會(huì)議應(yīng)形成會(huì)議 記錄。第十一條員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)1、員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，對(duì)員工持股計(jì)劃負(fù)責(zé)，是員工 持股計(jì)劃的 日常監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，代表持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán) 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利。2、管理委員會(huì)由3名委員組成，設(shè)管理委員會(huì)主任 1人。管理委員會(huì)委員 由持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)主任由管理委員會(huì) 以全體委員的過半數(shù)選舉 產(chǎn)生。管理委員會(huì)委員的任期為員工持股計(jì)劃的存續(xù)期。3、管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守

18、法律、行政法規(guī)和本管理辦法的規(guī)定，對(duì)員工 持股計(jì)劃負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)。不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入， 不得侵占員工持股計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)；不得挪用員工持股計(jì)劃資金；未經(jīng)管理委員會(huì)同意，不得將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)或者資金以某個(gè)人名 義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；不得違反本管理辦法的規(guī)定，未經(jīng)持有人會(huì)議同意，將員工持股 計(jì)劃 資金借貸給他人或者以員工持股計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；不得利用其職權(quán)損害員工持股計(jì)劃利益。管理委員會(huì)委員違反忠實(shí)義務(wù)給員工持股計(jì)劃造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4、管理委員會(huì)行使以下職責(zé)負(fù)責(zé)召集持有人會(huì)議；代表全體持有人監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；辦理員工持股計(jì)劃份額認(rèn)購事宜；代表

19、全體持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；負(fù)責(zé)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的對(duì)接工作；代表員工持股計(jì)劃對(duì)外簽署相關(guān)協(xié)議、合同；管理員工持股計(jì)劃權(quán)益分配；決策員工持股計(jì)劃被強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓份額的歸屬；辦理員工持股計(jì)劃份額繼承登記；持有人會(huì)議授權(quán)的其他職責(zé)。5、管理委員會(huì)主任行使下列職權(quán)主持持有人會(huì)議和召集、管理委員會(huì)會(huì)議；督促、檢查持有人會(huì)議、管理委員會(huì)決議的執(zhí)行；管理委員會(huì)授予的其他職權(quán)。6、管理委員會(huì)的召集程序管理委員會(huì)的會(huì)議由管理委員會(huì)主任召集， 于會(huì)議召開前2日以前書面或其他通訊方式通知全體管理委員會(huì)委員。會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：會(huì)議日期和地點(diǎn)；會(huì)議期限；事由及議題；發(fā)出通知的日期。7、管理委員會(huì)

20、的召開和表決程序管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的管理委員會(huì)委員出席方可舉行；管理委員會(huì)做出決議，必須經(jīng)全體管理委員會(huì)委員的過半數(shù)通 過；管理委員會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票，表決方式為記名投票表 決；管理委員會(huì)會(huì)議在保障管理委員會(huì)委員充分表達(dá)意見的前提下， 可以 用傳真、郵件等通訊方式進(jìn)行并做出決議，并由參會(huì)管理委員 會(huì)委員簽字；管理委員會(huì)會(huì)議，應(yīng)由管理委員會(huì)委員本人出席；管理委員會(huì)委 員因 故不能出席的，可以書面委托其他管理委員會(huì)委員代為出席， 委托書中應(yīng)載明代 理人的姓名，代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限， 并由委托人簽名或蓋章。代為出 席會(huì)議的管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在授 權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會(huì)委員的權(quán)利

21、。管理委員會(huì)委員未出席管理委員會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)；管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的管 理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。第十二條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司為本員工持股計(jì)劃的管理機(jī) 構(gòu)，根據(jù)中 國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則以及本 員工持股計(jì)劃的約定管 理本員工持股計(jì)劃，并維護(hù)員工持股計(jì)劃的 合法權(quán)益，確保員工持股計(jì)劃的財(cái)產(chǎn) 安全。第四章公司與持有人的權(quán)利和義務(wù)第十三條公司的權(quán)利和義務(wù)1、公司的權(quán)利如下：若持有人因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄漏公司機(jī)密、失職或?yàn)^ 職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，業(yè)績考核不

22、達(dá)標(biāo)或與公司簽訂競業(yè)禁止協(xié)議 后出現(xiàn)違反禁業(yè)限制行為以及本計(jì)劃規(guī)定的，管 理委員會(huì)取消該員工持股計(jì)劃持有人資格，其處理方式依照本管理 辦法第十六條中的相關(guān)規(guī)定處理。根據(jù)國家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳本計(jì)劃應(yīng)繳納的相關(guān)稅費(fèi)； 法律、行政法規(guī)及本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他權(quán)利。2、公司的義務(wù)如下：真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地履行關(guān)于本員工持股計(jì)劃的信息披露 義務(wù)；根據(jù)相關(guān)法規(guī)為本員工持股計(jì)劃開立及注銷證券賬戶、資金賬戶 等其他相應(yīng)的支持；法律、行政法規(guī)及本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他義務(wù)。第十四條員工持股計(jì)劃持有人的權(quán)利和義務(wù)1、持有人的權(quán)利如下：按持有員工持股計(jì)劃的份額享有員工持股計(jì)劃資產(chǎn)的權(quán)益； 依照本計(jì)劃規(guī)

23、定參加持有人會(huì)議，就審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； 享有相關(guān)法律、法規(guī)或本計(jì)劃規(guī)定的持有人其他權(quán)利。2、持有人的義務(wù)如下：遵守有關(guān)法律、法規(guī)和員工持股計(jì)劃的規(guī)定；按持有員工持股計(jì)劃的份額承擔(dān)員工持股計(jì)劃投資的風(fēng)險(xiǎn)；遵守生效的持有人會(huì)議決議；承擔(dān)相關(guān)法律、法規(guī)或本計(jì)劃規(guī)定的持有人其他義務(wù)。第五章員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成、權(quán)益處置和資產(chǎn)分配第十五條員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)及其投資1、公司股票對(duì)應(yīng)的權(quán)益：本員工持股計(jì)劃通過全額認(rèn)購資產(chǎn)管 理人所設(shè)立 的廣發(fā)原馳？XX股份1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃而享有資 產(chǎn)管理計(jì)劃持有公司股票所對(duì)應(yīng)的權(quán)益；2、現(xiàn)金存款和應(yīng)計(jì)利息；3、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃其他投資所形成的資產(chǎn)。員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)

24、獨(dú)立于公司的固有財(cái)產(chǎn)。 公司不得侵占、挪 用員工持股 計(jì)劃資產(chǎn)或以其他任何形式將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)與其固 有財(cái)產(chǎn)混同。因管理、運(yùn) 用員工持股計(jì)劃資產(chǎn)或其他情形取得的財(cái) 產(chǎn)和收益應(yīng)歸入員工持股計(jì)劃資產(chǎn)。第十六條員工持股計(jì)劃權(quán)益存續(xù)期內(nèi)的處置辦法1、存續(xù)期內(nèi)總體權(quán)益處置辦法員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，持有人不得轉(zhuǎn)讓所持本計(jì)劃的份額，亦 不得申請(qǐng)退出本計(jì)劃；員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定， 或經(jīng)持有人會(huì)議審議通過，持有人所持本計(jì)劃份額不得質(zhì)押、擔(dān)保、 償還債務(wù)或作 其他類以處置；員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司發(fā)生派息時(shí)，員工持股計(jì)劃因持有公司 股份而獲得的現(xiàn)金股利在扣除相關(guān)費(fèi)用后如有剩

25、余可進(jìn)行收益 分配，持有人按所 持有計(jì)劃份額占計(jì)劃總份額的比例取得相應(yīng)收益；員工持股計(jì)劃鎖定期滿至存續(xù)期屆滿前，由管理委員會(huì)根據(jù)持有 人會(huì) 議的授權(quán)做出員工持股計(jì)劃所持的標(biāo)的股票的減持計(jì)劃。原則 上，鎖定期滿6個(gè)月內(nèi)應(yīng)出售不少于員工持股計(jì)劃股票總量的50%12個(gè)月內(nèi)應(yīng)出售所持有的全 部股票，但經(jīng)持有人會(huì)議表決通過不出 售的除外；員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿后的存續(xù)期內(nèi)，資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人因 出售 股票而產(chǎn)生的現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照參與人所持份額比例分配，其 所有的現(xiàn)金資產(chǎn)每3個(gè)月進(jìn)行一次分配，持有人會(huì)議同意不分配的 除外。2、存續(xù)期內(nèi)特殊情況的權(quán)益處置辦法(1)若參與人在員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)與公司的勞動(dòng)合

26、同系出于 以下原因 被解除的，公司有權(quán)取消該參與人參與本員工持股計(jì)劃的 資格，并將其持有的員 工持股計(jì)劃份額按照原始出資金額與所持份 額對(duì)應(yīng)的累計(jì)凈值孰低的原則強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓給管理委員會(huì)指定的具備參與本員工持股計(jì)劃資格的受讓 人。參與人擅自離職的；持有人在勞動(dòng)合同到期后拒絕與公司續(xù)簽勞 動(dòng)合同的； 持有人勞動(dòng)合同到期后，公司不與其續(xù)簽勞動(dòng)合同的； 參與人不能勝任工作，經(jīng) 過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍然不能勝任 工作的；參與人嚴(yán)重失職，營私舞弊，給公司造成重大損害的；持有人違反勞動(dòng)合同、保密及競業(yè)禁止協(xié)議及員工手冊(cè)等其他公司規(guī) 章制度的規(guī)定，其行為已經(jīng)構(gòu)成了公司可以直接開除的；其他由于 參 與人的主觀過錯(cuò)導(dǎo)致該參與人離職的情況。因上述事項(xiàng)發(fā)生，導(dǎo)致原參與人所持有的員工持股計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓 的，只能轉(zhuǎn) 讓給符合本員工持股計(jì)劃參加對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)的公司員工，不 得轉(zhuǎn)讓給不符合本員工持 股計(jì)劃參加對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)的任何第三方。存續(xù)期內(nèi)，持有人職務(wù)變動(dòng)但仍符合參與條件的， 其持有的員工 持股計(jì)劃權(quán)益不作變更。若參與人在員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)與公司的勞動(dòng)合同系出于以 下原因 被解除的，該參與人在員工持股計(jì)劃中的份額繼續(xù)保留，不 作變更：參與人與公司雙方協(xié)商解除勞動(dòng)合同的； 參與人患病或者非因工 負(fù)傷，喪失 勞動(dòng)能力；參與人達(dá)到國家規(guī)定的退休年齡而退休。若參與人死亡或被依法宣告